建设项目全过程跟踪审计表模板
跟踪审计用表格
建设单位：标段：
承包单位：工程名称：
监理单位：计量表编号：
清单编码
分部分项工程名称
单位
部位
工程量
计算草图、几何尺寸、测量表等（可另附页）：
计算式（可另附页）：
承包单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
监理意见：
监理单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
跟踪审计小组意见：
审计单位（盖章）：
负责人（签字）：
负责人（签字）：
日期：
校安办意见：
校安办（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
日期：
校安办意见：
校安办（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
工程签证单
建设单位：标段：
承包单位：工程名称：
监理单位：签证单编号：
签证产生原因（设计变更/不可预见/建设单位）
（签证事由、原因，可另附页）
承包单位：（盖章）
负责人：
日期：
监理意见：
Байду номын сангаас监理单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
跟踪审计小组意见：
审计单位（盖章）：
跟踪审计全过程监控表
表1 造价管理工作联席会议联系单
工程项目名称: 编号:
表2 会议纪要
表3 工程造价工作联系单
编号：
表4 成果文件交付登记表
编号：
表5 签收单
编号：
表9 对招标过程有关文件的审核意见表
编号：
表10 合同造价专业建议表
编号：
表13 （月/节点）进度款核验表（第期）工程名称：用时再调
编号：
表16 工程变更单的造价审核意见表
工程名称：编号：
表17 费用索赔申请表
工程名称：编号：
表18 费用索赔批表工程名称：后要附材料
编号：
表19 对费用索赔的审核意见表
表21 费用反索赔申请表
表20 费用反索赔申请表
表22 材料（设备）询价（定价）审核意见表
编号：
1项目前期汇总表
2招标对各方合同流程顺序、项目整体资金流向
3合同签订原件已签、未签做备注
4项目前期-招标-
合同要明确签订方式、对监理、施工单位的委派人员要求、资质等级。
建设项目全过程跟踪审计表格-财务类
附表-财务类表C-1投资及完成情况一览表- 149 -说明：1.本表按工程划分的标段及所含单项、单位工程明细填列，包含建设工程投资全部内容；2.定价方式：公开招标、邀请招标、比选或直接发包等；3.备注：合同内容完成情况，结算情况等。
- 150 -表C-2物资盘点情况审查表- 151 -表C-3资金来源及到位情况统计表制表：年月日概算执行情况比拟表贷款合同检查记录单位名称：AAA公司编制人：日期索引号：业务工程：复核人：日期页次：表C-6在建工程结构分析表单位名称：编制人：日期：索引号：会计期间：复核人：日期：页次：财务负责人：制表人：- 157 -说明: 1、建安工程\设备大于2%确定为审计重点,待摊支出大于0.1%确定为审计重点；2、由于建筑工程\安装工程已经由工程造价咨询公司审核,而待摊支出没有经过审计,故确定待摊支出的重要性水平较低。
表C-7主要合同核对表单位名称：编制人：日期：索引号：表C-8资金来源结构表客户: 编制: 日期：索引号:表C-9凭证〔交易〕检查表单位名称：AAA公司编制人：日期：索引号：会计期间：复核人：日期：页次：表C-10年度会计账户余额与年度审计报告核对表客户: 编制: 日期：索引号:表C-11工程工程会计记录金额与造价审核报告核对表客户: 编制: 日期：索引号:表C-12竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对客户: 编制: 日期：索引号:表C-13竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表客户: 编制: 日期：索引号:表C-14竣建03表其他工程和费用明细表与会计账户核对客户: 编制: 日期索引号:表C-15预计未完工程检查表客户:AAA公司编制: 日期编制: 日期: 索引号: 会计期间: 复核: 日期: 复核: 日期: 页次:表C-16建设资金使用明细表客户: 编制: 日期: 索引号:注:建筑安装工程投资与设备投资合计××××元,与天工基审字【200×】×××号审核报告金额相符。
建设项目全过程跟踪审计表格-工程类分析-共21页
附表-工程类表B-1基建程序执行情况调查表编制人：负责人（签章）：日期：年月日建设项目管理制度调查表项目名称：审计人员：复核：日期：说明：1.好——制度得到全面有效的落实,未发现明显失控；2.中——制度基本得到落实,发现有失控现象；3.差——制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。
建设项目基本情况表编号：编制：审核：日期：年月日审计相关资料提供情况一览表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：招投标情况审查表合同管理情况审查表客户：编制：日期：索引号：会计期间(或工程项目)：复核：日期：页次：合同付款情况审查表表B-8合同分包情况审查表表B-9合同变更情况审查表表B-10项目进度情况统计表工程名称：统计截止日期：表B-11工程进度款支付审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发。
2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料。
表B-12工程变更审批情况审查表表B-13工程变更价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持材料。
表B-14工程签证价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料。
表B-15材料（设备）定价审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附询价记录、厂家产品比较数据等材料。
表B-16工程索赔审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附索赔申请、索赔计算计量、各级审批附件等支持材料。
表B-17工程造价审计情况统计表表B-18项目的社会效益和社会影响情况统计表建设项目：填报日期：统计截止日期：。
建筑工程施工质量审计表
建筑工程施工质量审计表1. 项目信息- 项目名称：- 项目地址：- 建设单位：- 施工单位：- 设计单位：- 审计单位：- 审计日期：2. 审计目的本次审计旨在评估建筑工程施工质量，发现存在的问题，并提出改进意见，确保工程质量符合相关标准和要求。
3. 审计范围本次审计将涵盖以下方面：- 施工合同及相关文件的合规性- 施工过程中质量控制措施的执行情况- 施工期间的施工记录和检验报告- 工程质量验收情况4. 审计内容本次审计将关注以下内容：- 施工计划的编制和执行情况- 材料选择和采购情况- 施工工艺的合理性和实施情况- 人员资质和技术水平的合规性- 施工现场管理的执行情况- 工程质量验收过程的合规性和结果5. 审计方法本次审计将采用以下方法：- 文件审查：审核合同、图纸、施工方案等文件，评估其合规性和实施情况。
- 现场检查：对施工现场进行实地检查，观察施工工艺、材料使用情况等。
- 记录审计：审核施工记录、检验报告等相关文档，评估施工过程中质量控制措施的执行情况。
- 面谈访问：与相关人员进行面谈，了解其工作经验和资质情况。
6. 审计结果根据本次审计的结果，将形成一份审计报告，包括以下内容：- 审计发现的问题和不足- 对存在问题的原因分析- 针对问题提出的改进意见和建议- 审计结论和建议7. 审计报告审计报告将由审计单位编制并提交给建设单位、施工单位和设计单位，以供参考和改进。
---以上为《建筑工程施工质量审计表》的基本框架，具体的审计细节和内容可根据实际情况进行调整和完善。
在审计过程中，务必遵守相关法律法规和标准要求，确保审计工作的独立性和客观性。
建设项目全过程跟踪审计表格_综合类
附表-综合类审计需求调查表编号：编制人：编制日期：审计通知书编号：天工审[****]***号表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单被审计单位：项目名称：编号：表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单编制单位：编号：建设项目审计实施方案编号：编制人：编制日期：表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表编制人：日期索引号：单位名称：复核人：日期页次：项目名称：填表说明：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
表A-11审计日记审计项目：索引号：共XX 页第××页表A-12审计工作底稿索引号：A-01表A-13审计取证函索引号：共页第页附件：份表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：记录人：记录日期：表A-15现场勘查记录表编号：记录人：年月日表A-16问询函建设单位：建设项目名称：编号：注：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
表A-17工作联系函编制单位：编号：注：重要联系单应加盖单位公章，相关单位各取一份。
表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
建筑项目全过程跟踪审计表格
-缺陷纠正：
风险审计
-风险评估：
-风险应对措施验证：
问题和改进
-问题记录：
-改进措施：
总结和反馈
-项目总结：
-反馈建议：
审计结果
-审计报告：
-结果跟踪：
备注
-添加任何额外信息以及其他需要记录的内容。
建筑项目全过程跟踪审计表格
项目信息
-项目名称：
-项目地点：
-项目开始日期：
-项目结束日期：
项目目标
-主要目标：
-里程碑目标：项目经理
设计师
工程师
施工队伍
财务专员
监察人员
财务审计
-预算调整：
-成本分析：
-支出审核：
进度审计
-项目计划：
-实际进度：
-延迟分析：
质量审计
-质量计划：
表123 跟踪审计项目调查表 含审计工作底稿
施工图ห้องสมุดไป่ตู้查
10
建设工程质量安全报监
11
开工报告/施工许可证
12
其他相关行政审批
审计人员：复核人员：日期：年月日
审计工作底稿
建设单位名称
项目名称
审计单位名称
审计委托单位名称
审计事项
审计过程记录
审计结论或查出问题摘要及依据
审计人员
编制日期
建设单位意见
审计小组复核意见
复核人员
复核日期
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
审计人员：复核人员：日期：年月日
说明：
XXXX工程项目跟踪审计调查表（三）
项目基建程序执行情况调查表
项目名称：
序号
基建程序名称
审批机关及文号
备注
1
建设项目选址意见书
2
建设用地预审
3
环境影响评估报告
4
可行性研究报告
5
建设用地规划审批
6
建设用地取得
7
建设工程规划审批
8
初步设计
实际投资来源
建设规模
征地（建筑）面积：
总长（高）度：
米
目前工程
形象进度
实际支出数
其他需要说明的事项：
审计人员：复核人员：日期：年月日
XXXX工程项目跟踪审计调查表（二）
项目施工标段（或单位工程）及其他建设内容明细表
建设单位：项目名称：
序号
单位工程（或建设内容）名称
概算投资
承建单位
合同价（元）
1
2
3
4
XXXX工程项目跟踪审计调查表（一）
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类之欧阳数创编
附表-综合类表A-1审计需求调查表表A-2审计通知书承诺书授权委托书审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：工程资料归还签收单建设项目审计实施方案编号：表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表编制人：日期索引号：单位名称：复核人：日期页次：项目名1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
表A-11审计日记审计项目：索引号：表A-12审计工作底稿索引号：A-01表A-13审计取证函索引号：共页第页表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：表A-15现场勘查记录表问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
表A-17工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。
3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。
4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。
表A-22工程审计三级复核记录委托单位名称：索引号：审计项目名称：工程审计报告档案总表委托单位名称：报告书编号：委托审计项目：本项目档案共卷工程项目地点：1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料；2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。
建设项目全过程跟踪审计表格-工程类之欧阳美创编
附表-工程类表B-1基建程序执行情况调查表日期：年月日编制人：章）：建设项目管理制度调查表项目名称：审计人员：复核：日期：说明：1.好——制度得到全面有效的落实,未发现明显失控；2.中——制度基本得到落实,发现有失控现象；3.差——制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。
建设项目基本情况表编号：欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01编制：审核：日期：年月日欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01表B-4审计相关资料提供情况一览表单位名称：编制人：日期索引号：项目名复核日期页次：表B-5招投标情况审查表欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01表B-6合同管理情况审查表客户：编制：日期：索引号：欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01表B-7欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01合同付款情况审查表欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01表B-8合同分包情况审查表欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01表B-9合同变更情况审查表欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01表B-10项目进度情况统计表工程名称：统计截止日期：欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01表B-11工程进度款支付审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发。
2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料。
表B-12工程变更审批情况审查表欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01欧阳美创编 2021.01.01 欧阳美创编 2021.01.01表B-13工程变更价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持表B-14工程签证价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料。
建设项目全过程跟踪审计表格-工程类之欧阳科创编
附表-工程类表B-1基建程序执行情况调查表日期：年月日编制人：章）：建设项目管理制度调查表项目名称：审计人员：复核：日期：说明：1.好——制度得到全面有效的落实,未发现明显失控；2.中——制度基本得到落实,发现有失控现象；3.差——制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。
建设项目基本情况表编号：欧阳科创编 2021.02.05编制：审核：日期：年月日欧阳科创编 2021.02.05欧阳科创编 2021.02.05表B-4审计相关资料提供情况一览表单位名称：编制人：日期索引号：项目名复核日期页次：表B-5招投标情况审查表欧阳科创编 2021.02.05制表：复核：年月日欧阳科创编 2021.02.05表B-6合同管理情况审查表客户：编制：日期：索引号：会计期间(或工程项目)：复核：日期：页次：欧阳科创编 2021.02.05表B-7欧阳科创编 2021.02.05合同付款情况审查表欧阳科创编 2021.02.05表B-8合同分包情况审查表欧阳科创编 2021.02.05合同变更情况审查表欧阳科创编 2021.02.05表B-10项目进度情况统计表工程名称：统计截止日期：欧阳科创编 2021.02.05欧阳科创编 2021.02.05欧阳科创编 2021.02.05表B-11工程进度款支付审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发。
2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料。
欧阳科创编 2021.02.05表B-12工程变更审批情况审查表欧阳科创编 2021.02.05欧阳科创编 2021.02.05欧阳科创编 2021.02.05表B-13工程变更价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持材料。
表B-14欧阳科创编 2021.02.05工程签证价款审批单工程项目名称：编号：说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料。