施工企业GB_T_50430内审检查表汇总
施工企业50430内审核检查表范本
施工企业50430内审核检查表范本内部审核检查表序号检查内容和检查方法ISO9001:2008条款GB/T50430-2007条款检查结果记录1 有否删减哪些条款?是否合理?1.2 1 合格2 有哪些外包过程?如何控制? 过程识别是否完整?外包过程的控制，借助7.4.1的方法对外包方法进行管控。
外包并不能减少组织需承担的责任。
公司界定的质量管理体系和管理体系及4.1 3.1、3.3、3.4已按ISO9001:2008、GB/T50430-2007、ISO14001:2004、GB/T28001-2001标准建立了文件化体系。
合格管理体系范围是否清楚明确?有否形成文件?3 查管理承诺执行情况 5.1 4.3.1 合格4 查以顾客为关注焦点的落实情况5.2 7.1、13.2合格5 抽查质量/ / 方针员工是否理解?方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向。
包括：1遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；追求质量管理改进，提高质量管理水平。
最高管理者有否对质量方针进行定期评审并作必要的修订。
5.3 3.2 抽查方针。
合格6 有否根据质量方针制定质量目标，明确质量5.4.1 3.2.4 抽查质量目标有分解到各部门。
合格管理和工程质量应达到的水平？建立并实施质量目标管理制度？质量目标各部门有否分解?完成情况如何?5.4.2 3.3 合格7 质量管理体系是否进行过大的变更?是否具有完整性?对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。
8 职责是否清楚明确? 5.5.1 4 有规定职责。
合格9 管理者代表是否本公5.5.2 有任命书、有职责规定。
合格司人员？职责是否明确?10 如何进行内部沟通?是否有效?员工代表是哪几个？5.5.3 13.1 员工代表有任命书。
合格11 一年作几次管理评审?上次管理评审的记录是否完整,内容是否全面?管理评审的结论是什么？管理评审决议是否落实? 5.6 3.4.3、13.2.4有实施管理评审，有管理评审计划、管理评审报告。
GBT50430项目安保部内审检查表
项目有无制定项目职业健康安全管理办法和环境保护管理办法？以及各专项安全环保管理制度？
4.3.4
4.3.4
1.检查项目《职业健康安全管理办法》、《环境保护管理》及其他专项制度，是否符合要求？
3
有无项目危险源辨识和评价管理办法？有无项目重大危险源辨识清单？及重大危险源的控制措施？与公司重大危险源清单符查看项目职业健康安全、环保法律法规及技术规范清单，检查其类别是否齐全，版本是否适用？
6
项目部三级安全教育落实情况如何，安全交底落实情况如何？有无经常性对员工和作业人员进行安全培训？现场安全经费使用情况如何？安保设施配置、发放、使用、管理情况如何？特种作业人员有无持证上岗，并进行
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.5.4
1.检查三级教育培训记录，看三级培训是否符合要求？
2.查看总体施工组织设计和专项方案开工安全交底记录，检查有无检查安全交底，交底过程、参与人员是否符合要求？
3.检查安全经费使用记录，看其经费使用是否到位，并符合要求？
4.检查专职安全员台账和证件，数量和持证上岗是否满足要求？
5.检查
7
8
9
10
11
12
13
14
4
有无项目职业健康安全、环保检查例行制度，并留存有检查记录？并对发现的问题进行跟踪管理？对现场的安全、环保隐患和重点有无进行日常重点监管，效果如何？
4.4.6
4.5.2
4.5.3
4.5.1
4.5.3
1.检查项目安全环保检查记录是否符合要求？对发行问题是否进行了跟踪管理？
5
项目的各项职业健康安全、环保法律法规
新版三体系+50430内审检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表续表
续表
续表
续表
续表
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：”检查结果”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
施工企业GB50430审核检查表
工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度文件管理制度记录管理制度工程档案管理制度)2.人力资源管理制度员工绩效考核制度施工机具管理制度（施工机具技术和安全管理制度）3.工程项目投标及工程承包合同管理制度建筑材料、构配件和设备管理制度（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）4.分包管理制度（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）5.工程项目施工质量管理制度（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）6.施工质量检查管理制度（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定）试验和检测管理制度施工质量问题处理制度质量事故责任追究制度质量管理自查和评价制度质量管理体系审核和评价管理制度、工程建设有关方信息管理制度质量信息管理和质量管理改进制度质量管理体系分析评价制度提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。
2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。
受审核部门/ 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 910111213141516171819 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查受审核部门/ 区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。
建筑施工内审检查表
4.2.1
G3.5.1
4.2.2
G3.5.1
5.1；5.2
G4.1、4.2；4.3
询问经理或管代公司是按照什么标准建立的质量管理体系？公司质量管理体系识别了哪些过程？有无外包过程？询问质量管理体系的删减情况？
询问公司质量管理体系文件有哪些？查看质量方针和质量目标是否形成文件？
查阅质量手册是否得到批准并实施？质量手册的内容是否符合标准要求
公司注册资金×××万，公司现有固定资产，公司现有面积×××平米，配备了必要的办公设备及生产设备；公司现有员工××人，其中技术人员满足要求。公司目前的资源配备能够满足公司质量管理体系和顾客的要求。
公司策划实施了顾客满意度测量、内审、过程监视和测量、产品监视和测量、不合格品处理、数据分析、纠正和预防措施等监视、测量、分析和改进过程，目前这些过程均能够正常有效实施。
对顾客提出的要求，经评审确定后，转化为高品质的产品来满足顾客要求。在生产经营过程中，不断向员工灌输“顾客是上帝”、“顾客的要求永远是对的”等理念，使全体员工的所有活动开展均围绕“以顾客为中心”去做。日常不断通过电话、传真、走访、发放顾客意见调查表等形式了解顾客的需求和意见，并最大努力予以满足。
符合
符合
询问公司质量管理体系的策划情况？
询问公司职能部门的设置及职责分工情况。
询问管理者代表的职责及其落实情况
询问内部沟通的方式及内容，沟通效果如何？
询问管理评审计划进行的时间，评审输入资料的准备情况？
公司质量方针的建立满足标准的要求。总经理了解方针的内涵，并能通过会议、培训、张贴的形式予以传达贯彻。目前，公司员工均能在质量方针的指导下开展质量活动。
内审检查表
受审部门
管理层
2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
提供的证据均能满足要求
Q/E:5.1/S4.2
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
提供的证据均能满足要求
Q/E:7.1
S:4.4.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
提供的证据均能满足要求
Q:5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
GBT50430内审检查表(各部门完整)
中国3000万经理人首选培训网站更多免费资料下载请进： 好好学习社区50430内审检查表受审部门管理层审核日期审核依据GB/T19001：2008 GB/T50430—2007标准；公司A 版质量手册、程序文件；有关法律、法规审核员审核条款 1.2， 4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.5.1条款 审核内容和方法 审核结果记录判定4.1/ G3.1；3.34.2.1 G3.5.14.2.2 G3.5.15.1；5.2G4.1、4.2；4.3询问经理或管代公司是按照什么标准建立的质量管理体系？公司质量管理体系识别了哪些过程？有无外包过程？询问质量管理体系的删减情况？询问公司质量管理体系文件有哪些？查看质量方针和质量目标是否形成文件？查阅质量手册是否得到批准并实施？质量手册的内容是否符合标准要求询问最高管理者通过哪些活动来体现在管理方面的承诺？如何以顾客为关注焦点，满足顾客要求，增强顾客 满意？是按照ISO9001：2008标准建立的。
公司识别的质量管理体系主过程是：顾客提出要求，对顾客的要求进行评审。
还识别了：内审、管理评审、文件和记录管理、数据分析、设备维护、工作环境管理、培训、监视和测量装置管理等支持性过程。
公司无外包过程公司质量管理体系文件包括：质量方针和质量目标（包含在质量手册中）；质量手册；程序文件13个；操作规程、规章制度等运行控制文件 ；60余个记录等.公司A 版质量手册2010年1月20日由总经理批准发布，并于2当日实施。
质量手册的内容：描述了公司质量管理体系的范围及删减情况，；引用了编制的13个程序文件；描述了质量管理体系各过程之间的相互作用和关系。
1.通过会议、培训等形式向员工传达产品质量法、安全生产法、劳动法、合同法等法律法规，要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。
并通过会议、培训的方式向员工传达满足顾客要求的重要性。
GBT50430项目工程部内审检查表
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
最新GBT50430：2017一整套表单
质量管理体系运行记录汇编（依据GB/T50430标准编制）XXXXXXXXX股份有限公司发布编制说明《质量管理体系运行记录汇编》经技术部质量管理人员的努力，终于发布了，这是为了规范公司质量贯标的需要。
本记录在原有体系文件（GB/T19001）的基础上，依据新版质量管理体系文件（GB/T50430）编制的。
本记录共包括十一部分，分为文件与记录管理记录、内审与管理评审记录、投标与合同管理记录、与顾客的交流与沟通及服务记录、物资管理记录、施工机具管理记录、分包管理记录、人力资源管理记录、计量器具管理记录、技术管理记录、质量管理记录，共165个记录。
适用公司部门、基层单位、项目部使用。
本记录与《质量管理检查评分考核标准》结合使用，是贯标需要做的最基本的记录。
各部门、基层单位、项目部根据实际情况选择需用的记录。
由于时间紧迫，《质量管理体系记录汇编》存在问题在所难免，希望各位在使用中，将发现的问题及时报告技术部质量管理人员，不胜感谢。
目录一、文件与记录管理表格 (1)文件发放审批表 (2)监督检查表 (3)件更改通知单 (4)受控文件清单 (5)二、内审与管理评审文件与记录 (6)内审计划 (7)管理评审计划 (8)不符合项报告 (9)审核检查表 (10)内审报告 (11)管理评审输入记录 (12)管理评审输出报告 (13)管理评审会议记录 (14)管理评审报告 (15)管理评审后的验证报告 (16)会议签到表 (17)三、投标与合同管理记录 (18)招标文件或其修改文件评审表 (19)投标文件评审记录 (20)合同谈判记录 (21)合同评审记录 (22)合同交底记录 (23)合同变更记录 (24)投标情况分析表 (25)合同登记台帐 (26)合同履约情况分析记录 (28)公司（基层单位）合同履约情况总体报告 (29)四、与顾客的交流与沟通记录 (30)顾客投诉分析记录 (30)顾客投诉台帐 (31)工程质量保修书 (33)工程质量保修记录 (35)工程回访记录表 (36)竣工工程客户满意度调查表 (37)____________月度顾客意见调查表 (38)工程移交计划 (39)工程服务计划 (40)工程防护计划 (41)五、物资管理相关记录 (42)生产商考察报告 (43)经销商考察报告 (44)供应商年度评估表 (45)合格/试用供应商名录 (46)合格/试用供应商档案 (47)物资采购合同登记表 (48)物资进场验收记录 (49)（）材料质量证明书登记表 (50)材料（集中、自购）采购计划表 (51)工程材料计划表 (52)物资退料凭证 (55)材料代用签证单 (56)危险物资检查表 (57)材料检测记录 (58)材料取样复检记录 (59)六、施工机具管理记录 (60)施工机具供应方评价记录 (61)施工机具合格供应方名录 (62)施工机具配置计划 (63)施工机具采购（租赁）合同登记表 (64)新设备测试记录 (65)机械设备维护、保养、运行记录卡 (66)项目设备管理台帐67（起重）机械设备日常点检卡 (68)机械设备运转台班记录表 (69)机械设备定机、定人台帐 (70)设备安全使用检查表 (71)项目设备日常维护记录 (72)机械设备维修计划表 (73)械设备维修计划完成情况表 (74)机械设备维修记录 (75)设备购置报告审批表 (76)机械设备验收单 (77)机械设备月报表 (78)设备进、出场交验记录 (79)机械设备管理台帐 (80)设备维修运转台账 (81)设备报废申请表 (82)大型施工机械安装（拆除）方案台帐 (83)大型施工机械安装（拆除）方案审批记录 (84)施工机具操作规程交底记录 (85)七、分包管理记录 (86)分包队伍登记记录 (87)工程/劳务分包队伍选择评价表 (88)合格工程/劳务供应商名录 (89)工程/劳务分包招标评审记录 (90)工程/劳务分包合同台帐 (91)工程/劳务分包合同交底记录 (92)分包设备进场及过程能力确认记录 (93)分包人力资源进场及能力确认记录 (94)对分包方的交底记录 (95)分包方策划文件审批记录 (96)分包方施工的监督检查记录 (97)工程/劳务分包队伍施工过程考评记录 (98)工程/劳务分包队伍履约情况评价记录 (99)分包方年度综合评价记录 (100)八、人力资源管理相关记录 (101)项目人员需求计划 (102)项目人员台账 (103)职业资格人员登记台帐 (104)特殊作业人员登记台帐 (105)人员工地调动报到表 (106)农民工综合情况登记台帐 (107)培训计划 (108)培训申请表 (109)培训评估表 (110)培训考核情况登记表 (111)职工培训履历表 (112)更改培训计划申请表 (113)员工考核记录 (114)员工个人考核情况通报表 (115)九、计量器具管理记录 (116)计量器具需求计划 (117)供应方评价、再评价记录 (118)计量器具合格供应方名录 (119)计量器具采购（租赁）合同 (120)计量器具验收记录 (121)计量器具配备申请单 (122)在用计量器具送检通知单 (123)计量器具周期检定情况返馈表 (124)计量器具检定委托书 (125)计量器具降级通知单 (126)计量器具报销、赔偿通知单 (127)计量器具启用申请表 (128)计量器具封存申报表 (129)计量器具调整检定日期申请单 (130)计量器具履历卡片 (131)云南建工安装股份有限公司计量器具清册 (132)年云南建工安装股份有限公司计量器具周期检定计划表 (133)十、技术管理记录 (134)施工组织设计（施工方案）审批表 (135)工艺文件评审表 (136)技术文件更改通知单 (137)工艺纪律检查记录 (138)图样、技术文件接受记录 (139)图样、技术文件发放记录 (140)图纸会审记录 (141)设计交底记录 (142)项目质量管理策划控制检查表 (143)项目技术交底记录 (144)施工技术交底记录（工序） (145)工程洽商记录 (146)专项方案专家论证记录 (147)策划文件台帐 (148)策划文件执行控制检查记录 (149)特殊/不稳定/能力不足/过程确认表 (150)十一、质量管理相关记录 (151)质量目标策划分解记录 (152)质量目标实现情况检查记录 (153)施工日记 (154)质量监督检查计划 (155)土建项目部当月施工质量检查表 (156)安装项目部当月施工质量检查表 (158)不合格品登记表 (160)不合格品通知单 (161)不合格品评审、处置、验证记录 (162)不合格品让步接收申请单 (163)纠正（预防）措施实施验证表 (164)质量分析会议纪要记录 (165)预防措施实施验证记录 (166)质量问题处罚单 (167)整改通知单 (168)整改回复通知单 (169)安装工程质量管理检查评价表 (170)质量信息分析记录 (169)一、文件与记录管理表格（共4种）文件发放审批表编号：01监督检查表编号：编号：02文件更改通知单编号：03受控文件清单类别：编号：04注：类别填写时要顺序填写大类及小类，如：质量体系文件－程序文件，与质量体系有关文件－专用技术文件5二、内审与管理评审文件与记录（共11种）内审计划编号：01管理评审计划编号：02不符合项报告编号： 03审核检查表编号： 04内审报告编号：05管理评审输入记录编号：06管理评审输出报告编号：07管理评审会议记录编号：08管理评审报告编号：09管理评审后的验证报告编号：10会议签到表年月日编号：11三、投标与合同管理记录（共10种）招标文件或其修改文件评审表填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科投标文件评审记录填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科合同谈判记录填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科合同评审记录合同交底记录合同变更记录投标情况分析表填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科合同登记台帐合同履约情况分析记录填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科公司（基层单位）合同履约情况总体报告填报单位：□公司经营部□基层单位（厂、所）经营科四、与顾客的交流与沟通记录（共10种）顾客投诉分析记录顾客投诉台帐工程质量保修书工程质量保修记录编号：04工程回访记录表编号：05竣工工程客户满意度调查表编号：06调查人员：调查时间：年月日____________月度顾客意见调查表（公章）：调查时间：工程移交计划工程服务计划工程防护计划五、物资管理相关记录（17种）生产商考察报告经销商考察报告。
三体系+50430内审检查表-工程部
施工项目有关的要求的包括：顾客规定的要求，如：质量要求、价格、交期等，包括交付和交付后活动的要求（质量保证条款；合同义务：使用培训、维修服务；附加服务：最终处理）；
适用于施工项目的法律法规要求、组织认为必要的任何附加要求：付款时间
4、如何预防环境污染并实施控制？问，查记录。
是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.4
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
顾客沟通的方式、内容有以下几种：通过本公司广告、目录宣传册、展销会等传递工程信息，并通过定期不定期到意向客户拜访，提供企业介绍，宣传企业的信息，包括组织的规模，工程质量标准、服务承诺等。
通过电话、传真、邮件等，能够积极处理合同执行过程中的问题，包括对其修改，并对顾客的问询进行回复和处理。
收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，并通过顾客满意度调查等方式进行，与客户沟通保持良好的沟通方式，对顾客的投诉进行及时的处理。无严重的质量投诉。
4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？
5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
GBT50430内审资料汇编
GB/T50430内审资料汇编目的：评价管理体系与ISO9001：2008、GB/T 50430-2007、 ISO14001-2004 和GB/T28001-2001标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。
范围：本组织质量/环境/安全管理体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动依据：ISO9001：2008、GB/T50430-2007、 ISO14001-2004 和GB/T28001-2001标准，管理手册，适用法律法规审核目的：评价管理/环境/安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性会议内容：1.说明审核的目的/范围/方法2.说明可能发生的不合格的情况3.确定陪同人员内部审核检查表审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论4.1 本企业QES有哪些过程？这些过程的顺序和相互作用？这些过程有效运行和控制所需的准则和方法？支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？如何监视、测量和分析、改进这些过程？有哪些外包过程？外包过程如何控制？本企业QES识别出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改进几大过程及其子过程，并确定了这些过程的顺序和相互作用，在第5～8章中进行了详细的描述。
制定了相应的程序文件和作业指导文件以及工艺文件确保这些过程有效运作和受到控制。
根据相应文件和国家标准对产品进行监视和测量，发现问题及时纠正，并且持续改进。
本公司分包活动分为劳务分包、工程专业分包、设施设备租赁、技术服务等四类，对分包方的具体控制执行手册7.4条的规定符合Q:5.4.2C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2 E:4.3.3S:4.3.4 质量管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？策划的内容是否完备（组织结构、管理制度、资源计划、职业健康安全、环保等）？项目的资源配置情况是否满足要求？项目职业健康安全管理、环保管理的策划和建立过程是否符合要求？公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定（手册7.2至7.6）。
2017年最新建筑工程GBT50430 质量环境职业健康安全管理体系综合内审检查表
QE6.1
过程的风险和机遇是否有进行识别和评估？过程有哪些风险 询问并查看风险和机遇识 和机遇？是否有制订应对风险和机遇的措施？应对风险和机 别和评估资料 遇的措施是否有融入QES管理体系过程中？ 过程的环境因素/危险源是否有进行识别和评估？过程有哪 些环境因素/危险源？是否有重要环境因素/危险源？重要环 询问并查看环境因素/危 境因素/危险源是否有制订相应的控制措施？是否有将措施 险源识别和评估资料 融入ES管理体系过程中？ 过程的合规义务是否有进行识别和收集？所收集的合规义务 询问并查看合规义务清单 是否适用？人员是否知道本过程所需要的合规义务？ 是否制订了目标？是否有制订实现目标的方案？是否有对其 有效性进行评估？ 是否有对ES要求进行识别？有哪些ES要求？有无对现场的危 险废弃物/化学品/消防设施/能资源实施控制？ 如有紧急事故发生时如何处理?是否有文件规定?是否经过应 急训练? 怎样安排施工计划的？（抽2-3份施工安排） 若未按计划要求的交期完成施工项目交付，应如何处理？查 3-5份 交付的产品标识是否清晰及可追溯性如何? 交付的产品是否有相应的交货计划?安排运输工具或货柜， 联络顾客，准备报关等，以确保产品按期交付给顾客。 成品仓收到《出货计划（或送货单、销售单）》后，是否及 时将需交付产品分品种（或按顾客）移至“待检区”或“出 货区”，通知检验人员检验合格，加盖（或粘贴）“合格” 标识后，由送货人员验数签收，安排搬运人员装车（或装 柜）? 过程的输出是不是充分与适宜的（作为下一过程的输入）？ 并且完整、清楚、不自相矛盾。 询问并查看目标 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据
条款/过程 ISO条款
J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11.2
GBT50430体系内审检查表-项目部
5.分包项目实施前，是否对其进行施工和服务要求交底并审批分包方的施工和服务方案？查文件
6.如何确认分包方进厂人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料
7.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录
8.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录
10.安装、拆除作业前，是否对施工机具与设施的作用人员进行交底？查记录
11.施工机具的操作人员、安拆人员、维护人员是否持有相关资格证书？查证书
12.是否对是施工机具与设施进行定期检查？查检查记录
13.特种设备是否有经过资质单位的安全检测？查相关记录
14.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查记录
已对实施效果进行了评审。
符合
注：
1.“项目”：写明GBT50430标准条款及公司相关的管理规定。
2.“备注”填写要求：☆——表示不符合，要求写上不符合编号；○——表示观察项。
5.最高管理者是否按规定策划并实施质量管理评价？查记录
6.是否根据质量管理分析和评价结果进行持续改进，如何创新质量管理机制？询问并查记录
1、制定了质量管理检查、分析、评价和改进管理制度
2、通过方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和管理评审实施管理体系的持续改进。
3、查一项纠正措施实施记录，已进行原因分析。
4、人员配备满足项目实施要求。
5、编制了项目深化设计方案，已评审通过。
6、有设计文件评审
7、查项目已报审报验，监理已审批施工文件，具有开工许可。
8、明确规定了服务期限 。
符合
11.1、11.2、11.3、11.4、11.5
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度3.2.4/5.4.12.文件管理制度3.5.1/4.2.33.记录管理制度3.5.3/4.2.4（工程档案管理制度）4.人力资源管理制度5.1.1/6.25.员工绩效考核制度5.2.3/6.26.施工机具管理制度6.1.1/6.3（施工机具技术和安全管理制度6.3.1）7.工程项目投标及工程承包合同管理制度7.1.1/7.28.建筑材料、构配件和设备管理制度8.1.1/7.4（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）9.分包管理制度9.1.1/7.4（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）10.工程项目施工质量管理制度10.1.1/7.5（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）11.施工质量检查管理制度11.1.1/8.2.3/8.2.4（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定11.5.1/7.6）12.试验和检测管理制度11.3.1/8.2.413.施工质量问题处理制度11.4.1/8.314.质量事故责任追究制度11.4.4/8.315.质量管理自查和评价制度12.1.1/8.2（质量管理体系审核和评价管理制度12.2.3/4/5/8.2.2、工程建设有关方信息管理制度12.2.6/7.2.3/8.2.1）16.质量信息管理和质量管理改进制度13.1.2/8.4/8.5（质量管理体系分析评价制度13.2.4/5.6）提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。
2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。
受审核部门 / 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 910111213141516171819 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等3.1.13.1.2/3.3.13.1.33.2.13.2.23.2.33.2.43.3.23.3.33.4.13.4.23.4.34.1.1/4.2.14.2.14.2.24.3.14.3.2/4.3.34.3.4领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门 / 区域：质量管理基本要求-文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。
7.各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件？所获文件是否全面、有效？查控制记录。
8.所使用的文件是否满足使用要求？查看9.各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看10.如何对作废文件进行控制？询问和查看1.是否建立记录管理制度？是否符合标准要求？查文件2.与质量管理有关的记录范围包括哪些？问3.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件4.如何对与质量管理有关的记录进行控制？问，查流程5.是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范围是否全面？查文件6.工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技术档案的管理人员及其职责？问，查文件和现场查看。
7.记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。
8.如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看3.5.13.5.23.5.3部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门/项目查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 9 是否建立和实施人力资源管理制度？是否符合标准要求？主管部门和相关部门的职责是否明确？查文件是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量管理的长远目标相一致？问询和查文件是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要求？查文件是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特种作业人员证书提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准要求？查文件是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理改进？查记录如何识别培训需求？是否制定员工培训计划？培训计划内容是否满足标准要求？问询和查文件如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记录如何对员工培训效果进行评价？查评价记录5.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.2.35.3.15.3.25.3.3部门查部门查部门查部门/项目查部门查部门查部门查部门/项目查部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 4 56 是否建立和实施施工机具管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件1.如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划2.如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？查项目施工机具配置计划1.是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件2.是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查文件3.如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）1.如何与施工机具供方签订合同？问2.合同内容是否明确质量和服务要求？查合同1.如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录2.是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如何对特种施工设备进行安装验收？查文件和记录提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等3.特种设备是否经过资格单位的安全检测？查记录1.是否建立施工机具技术和安全管理制度？是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定？查文件2.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查看记录3.重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否完整？查记录4.如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实施？查文件和记录5.如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等6.是否建立建筑起重机械安全技术档案？查记录提示：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等7.如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查记录6.16.2.16.2.26.2.36.2.46.3.1部门查部门查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查部门查部门查项目查项目查项目查部门查部门查项目查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12 34 56 1.是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.投标及及签约工作流程？问如何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分析？如何用于质量改进？查记录1.如何确定投标要求？如何对投标文件进行评审？问询和查看评审记录提示：招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等2.如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的承包合同进行评审？问询和查看评审记录提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录提示：合同发放记录、会议记录、合同交底记录等1.如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职责、流程、方法是否符合法规规定？查变更的签认、接收、登记、处理等记录2.如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调整和实施记录如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？问询和查看沟通记录7.1.17.1.2/7.3.37.2.1/7.2.27.3.17.3.27.3.4部门查部门查部门/项目查部门查部门查部门查项目查部门查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门 / 区域：建筑材料、构配件和设备管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 4 5 1.是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.建筑材料、构配件和设备管理工作流程？问1.是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单？查文件2.是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件3.如何对供应方进行评价（方式包括招标采购、邀标采购、直接采购等）？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录4.如何实施供应方的再评价（什么情况下进行）？查看记录5.如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否满足要求？查采购文件6.采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采购合同控制范围是否满足要求？查合同记录1.如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件规定2.如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录3.如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处理？查记录4.如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资料1.是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度（贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等）？查文件2.如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、防护等管理状况进行检查？是否及时处理有关问题？查记录3.如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发放是否有可追溯性？查发放记录1.如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件和记录2.建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现问题，应如何处置？查记录8.1.18.2.28.2.48.2.28.2.38.2.18.2.58.3.18.3.18.3.28.3.38.4.1/8.4.38.4.2/8.4.38.4.48.5.18.5.2部门查部门查部门/项目查部门查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门查项目查项目查项目查部门/项目查项目查项目查项目查项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。