审计预算部门及人员绩效考核表
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被审计部门绩效考核评分表
被审计部门绩效考核评分表
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
审计部 绩效考核指标
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
Hale Waihona Puke 分值比重40%计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一)流程/运营/管理(90％)
1、审计部工作计划完成率
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
（二）学习/能力(10％)
1、人均培训时间
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
Hale Waihona Puke 分值比重40%计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一)流程/运营/管理(90％)
1、审计部工作计划完成率
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
（二）学习/能力(10％)
1、人均培训时间
审计预算部绩效考核表模板
姓名
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
内部审计部门绩效考核表
力
用各种审计方法、全面掌握各种审计技巧的能力
根据需要，合理安排后续审计业务
具有较强的办事工作效率
对审计业务的全面监管
报告事项6分
建立健全审计档案 编写审计报告内容的要求 编写审计报告格式的要求
根据实际需要, 合理安排后续审计，促使被 审计单位对审计发现的问题及时采取合理、有效 的纠正措施 能够在规定的时间内圆满完成领导交办的审 计事项 要求审计部经理对全部审计业务进行监督， 确保实现审计目标实现、保证审计质量、提高审 计人员素质 办理的每一个审计事项都应按规定建立审计 档案，以备查考，非经批准不得销毁。 审计报告的内容要做到客观、准确、清晰， 简洁明了，结论正确，风险降低到最低 审计报告格式要正确完整、富有条理性、签 字齐全
部门名 称：
绩效考核指标表
岗位名称：
职责范围 工作任务60分
职责内容
考核标准
确Байду номын сангаас各事业部、各产业集团全年接受2
次审计；确保各子公司、各项目公司全 按时完成审计任务
年接受1次审计
具备制定年度工作计划和总体审计工作 思路的能力
根据风险分析和管理需要，审计经理要于每 年初制定合理的年度审计工作计划，并对全年的 审计工作做出合理安排，并报经分管领导批准后
1
无正当理由不按时参加培训 的，每发现一次扣1分
1
存在上述一种情况的，扣1分
100
具备风险分析和判断能力
根据对被审计事项进行的风险分析和判断， 合理安排审计资源，降低审计风险
具备独立处理问题的能力
要求审计部门经理具备能够独立应对各类审 计事项的能力
具备较强的组织协调的能力
要求审计部门经理对整体审计工作运作具备 组织协调能力，提高工作效率和工作效果。
审计部绩效考核
审计部主任绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
审计部
部门
序号
考核指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
部门工作计划编制及时性
15%
考核期内确保及时编制工作计划
部门工作计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率达100%
2
审计报告
一次通过率
15%
考核期内审计报告一次通过率在%以上
8
员工日常行为规范检查及
时性
5%
考核期内员工日常行为规范未及时检查次数不
超过次
9
员工管理
5%
考核期内对本部门员工绩效考核及时、内容真实
10
劳动纪律执行情况
5%
考核期内本人遵守公司各项制度情况
11
其他任务完成情况
5%
考核期内领导交办的其他任务完成情况
本次考核总得分
考核
指标
说明
被考核人
考核人
复核人
签字：日期：
3
审计问题
追踪检查率
10%
考核期内审计问题追踪检查率在%以上
4
审计工作及时率
10
考核期内审计工作及时率达100%
5
审计结果准确性
10%
考核期内审计结果更正的次数在次以下
6
审计报告
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻 的次数在次以下
7
审计报告归档率
5%
考核期内审计报告归档率达100%
签字：日期：
签字：日期：
审计员绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
审计员
部门
审计部
被考核人姓名
职位
审计部
部门
序号
考核指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
部门工作计划编制及时性
15%
考核期内确保及时编制工作计划
部门工作计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率达100%
2
审计报告
一次通过率
15%
考核期内审计报告一次通过率在%以上
8
员工日常行为规范检查及
时性
5%
考核期内员工日常行为规范未及时检查次数不
超过次
9
员工管理
5%
考核期内对本部门员工绩效考核及时、内容真实
10
劳动纪律执行情况
5%
考核期内本人遵守公司各项制度情况
11
其他任务完成情况
5%
考核期内领导交办的其他任务完成情况
本次考核总得分
考核
指标
说明
被考核人
考核人
复核人
签字：日期：
3
审计问题
追踪检查率
10%
考核期内审计问题追踪检查率在%以上
4
审计工作及时率
10
考核期内审计工作及时率达100%
5
审计结果准确性
10%
考核期内审计结果更正的次数在次以下
6
审计报告
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻 的次数在次以下
7
审计报告归档率
5%
考核期内审计报告归档率达100%
签字：日期：
签字：日期：
审计员绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
审计员
部门
审计部
审计员员工绩效考核表
5
工作服从
1
卫生保持
2
工作态度
员工绩效考核表
岗位：审计员 软性指标评分项目 指标类型：软性指标 具体项目 1、缺乏服从性，意气用事 2、意见不同时，执行起来勉强 指在工作过程中对 上级领导的工作安 3、意见不同时，能保留看法，服从整体 排的服从情况 4、服从性佳，循规蹈矩 5、能服从指挥，彻底执行命令 1、从来没有提出过 2、几个月会出现一次合理化建议 合理化建议的频度 3、一个月内会出现一次合理化建议 4、几乎每周都会有合理化建议 5、一周内会出现一次以上的合理化建议 1、为了应付差事，没有实际意义 2、没有提供改进措施，只是提出问题 6 合理化建议 合理化建议有效性 3、提供改进措施无法施行或不符合公司现实 4、改进措施稍加修改即可施行 5、改进措施优越，给公司带来效益、节省开支或改进工作方式 1、能推就推，高高挂起，几乎毫无反应或不服从工作安排 2、不得以应付一下，但时间上总拖上一星期 合理化建议创新性 3、虽然件件处理，但效果不堪理想 4、闻过即改，能做就做，不推卸责任 5、件件有落实，同样投诉不犯两次 考核周期：月度 说明 考核日期： 得分 自评 终评 权重 加权得分 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 15% 15% 6% 12%
员工绩效考核表
岗位：审计员 软性指标评分项目 指标类型：软性指标 具体项目 考核周期：月度 说明 1、有明显赃污，破烂痕迹，扣子敞开（无） 指个人卫生、仪表 2、袖子糊乱拉起未叠，领子内叠，下摆未扣 、着装、标识佩戴 3、虽然干净整齐，但是袋内个人杂物过多 等保持情况 （主任填写） 4、无一漏缺，佩戴标识亦干净整齐 5、唤起众人的集体意识，同时能保证质量 现场检查扣分 每出现一次“差”得分项，扣20分；每出现一次“优”得分项， （综合部填写） 加10分；扣完为止 1、毫无自主行动，总是等着别人找上门来 2、缺乏改善意识，唯恐失去什么 指工作积极主动性 、敬业精神等方面 3、上司吩咐才做，极少为整个大局所想 情况 4、积极完成本职工作的同时，尚能为大局着想 5、锐意改善、改革现状，力争最佳业绩 1、工作效率低，不能按时完成岗位工作任务 3 工作效率 指完成工作过程中 2、勉强胜任工作，无甚表现 表现出来的时效性 3、工作不误期，能够按时完成岗位工作任务 、及时性及工作效 果的综合对比情况 4、能胜任工作，效率较高 5、能出色完成工作任务，工作效率高，具有卓越创意 1、无责任心，时时需督导，也不能完成任务 4 工作责任感 指在工作过程中表 2、责任心不强，需有人督导，亦不能如期完成任务 现出来的工作责任 3、尚有责任心，能如期完成任务 感、对交办事项的 4、具有责任心，能达成任务，可交付工作 负责 5、有积极责任心，能彻底达成任务，可放心交代工作 考核日期： 得分 自评 终评 权重 加权得分 0 40 80 100 110 100 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 13% 15% 12% 12%
审计部绩效考核指标表模板
汇报材料
为立即发觉问题整改情况提供确保
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子企业
提升部门服务质量和意识，加强部门协作，对子企业指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
关键能力
推断评定能力
25
正确性
25
创新能力
20
效率
15
40
季度绩效考评表
工作汇报
确保审计汇报立即、质量和效率，审计部能发觉问题，并提出提议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料立即、完整和规范，所反应问题真实和关键性
20
季度绩效考评表
审计汇报材料
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改情况跟踪检验
检验次数、发觉问题数量和质量
10
季度绩效考评表
审计部绩效考评指标
审计部审计师绩效考评指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息起源
考评目标
1
工作总结汇报
见工作汇报总结表
20
季度绩效考评表
工作汇报
对上阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子企业审计汇报
审计汇报立即、 正确，发觉问题、对问题分析及提议
20
季度绩效考评表
审计报表
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改汇报跟踪检验
检验次数、发觉问题数量质量
为立即发觉问题整改情况提供确保
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子企业
提升部门服务质量和意识，加强部门协作，对子企业指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
关键能力
推断评定能力
25
正确性
25
创新能力
20
效率
15
40
季度绩效考评表
工作汇报
确保审计汇报立即、质量和效率，审计部能发觉问题，并提出提议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料立即、完整和规范，所反应问题真实和关键性
20
季度绩效考评表
审计汇报材料
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改情况跟踪检验
检验次数、发觉问题数量和质量
10
季度绩效考评表
审计部绩效考评指标
审计部审计师绩效考评指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息起源
考评目标
1
工作总结汇报
见工作汇报总结表
20
季度绩效考评表
工作汇报
对上阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子企业审计汇报
审计汇报立即、 正确，发觉问题、对问题分析及提议
20
季度绩效考评表
审计报表
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改汇报跟踪检验
检验次数、发觉问题数量质量
审计专员绩效考核表
被查核者查核者指标查核权重分类指标（%）绩效查核表所属部门审计处查核者职位处长量化标准打分标准职位名称审计专员查核期得分得分依照区间工作业绩审计计划达成审计工作监察工作内部档案管理工作20305590≤ P≤ 100，P＝实质审计项目数目/ 实质审计项目数目80≤ P<90，P＝实质审计项目数目/ 实质审计项目数目70≤P<80 ，P＝实质审计项目数目/ 实质审计项目数目50≤P<70， P ＝实质审计项目数目/ 实质审计项目数目0≤ P<50 ，P＝实质审计项目数目/ 实质审计项目数目在规定的时间以前达成审计工作、质量高严格按规准时间、要求达成率计，质量较高基本达到规准时间，质量能够偶有小的疏忽工作中出现较大失误比价监监工作实时、仔细比价采买监监工作比较实时、仔细监监工作基本能够监监工作存在不实时、不仔细监监工作出现较大失误对本部门内部档案管理完好、完美、保密仔细负责对本部门内部档案管理完好、完美、保密比较仔细负责档案资料完好、完美性基本能够保密，工作基本能够档案资料的完好、完美、保密工作有小失误档案资料的完好、完美、保密工作出现较大失误有激烈的责任心，素来没有渎职行为91－10081－ 9071－ 8051－ 700－5091－10081－ 9071－ 8051－ 700－5091－10081－ 9071－ 8051－ 700－5091－10081－ 9071－ 8051－ 700－5091－100 5责任心公正5公正工作意识态度团队5建设职工5培育意识查核得分查核者简评81－ 9071－ 8051－ 700－5091－10081－ 9071－ 8051－ 700－5091－10081－ 9071－ 8051－ 700－5091－10081－ 9071－ 8051－ 700－50署名：审查加分上司审查署名：审查扣分人力资源审查署名：最后得分审批署名：。
审计员工绩效考核评估表
果正确
总结审计结果，完善 审计工作
每发现一次不根据审计
结果写报告或不及时写 报告的扣10分，出现审
100分
计结果失误的扣50分
50%
5
召开会议
指每月5号（含5号）后的 第一个星期三组织召开审
计例会
会议记录
保证审计工作的顺利 开展
没有定期召开的扣100 分
100分
10%
综合得分
被考核人：
考核人：
审核人：
《审计工作方案》
《审计工作方案 》
保证审计工作的可行 性实施
每发现一次不根据被审 计者具体情况编制的扣 100分
20分
20%
3
下达《审计通知 书》
向被审计者通知有关实施 审计的事项，下达《审计 《审计通知书》
通知书》
保证审计工作的顺利 开展
每发现一次不及时下达 通知的扣10分
100分
10%
根据审计结果，形成《审 4 《审计报告》 计报告》,并得证审计结 审计报告
公司员工绩效考核表
岗位：审计
序号
KPI
指标类型：硬性指标
KPI说明
信息来源
1
制定实施审计计 指制定内部审计计划，并
划
负责实施审计计划
审计计划
考核周期：月度 考核目的
审计计划
计算方式
考核日期 ：
考制定扣100分 100分
10%
2
编制《审计工作 方案》
指审计项目确立后，根据 被审计者的具体情况编制
总结审计结果，完善 审计工作
每发现一次不根据审计
结果写报告或不及时写 报告的扣10分，出现审
100分
计结果失误的扣50分
50%
5
召开会议
指每月5号（含5号）后的 第一个星期三组织召开审
计例会
会议记录
保证审计工作的顺利 开展
没有定期召开的扣100 分
100分
10%
综合得分
被考核人：
考核人：
审核人：
《审计工作方案》
《审计工作方案 》
保证审计工作的可行 性实施
每发现一次不根据被审 计者具体情况编制的扣 100分
20分
20%
3
下达《审计通知 书》
向被审计者通知有关实施 审计的事项，下达《审计 《审计通知书》
通知书》
保证审计工作的顺利 开展
每发现一次不及时下达 通知的扣10分
100分
10%
根据审计结果，形成《审 4 《审计报告》 计报告》,并得证审计结 审计报告
公司员工绩效考核表
岗位：审计
序号
KPI
指标类型：硬性指标
KPI说明
信息来源
1
制定实施审计计 指制定内部审计计划，并
划
负责实施审计计划
审计计划
考核周期：月度 考核目的
审计计划
计算方式
考核日期 ：
考制定扣100分 100分
10%
2
编制《审计工作 方案》
指审计项目确立后，根据 被审计者的具体情况编制
审计部 绩效考核指标
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分，共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分，共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
审计部绩效考核表
2审计报告定性不准确,出现较大误差；
3临时性审计任务未达到集团领导要求,延误时间,造成不良影响; 每发现一次扣1－2分;
ห้องสมุดไป่ตู้审计意见采纳率
审计提出的审计意见和建议由被审计公司采纳的数量,不低于提出总数的50％;
20
1项目公司对审计意见采纳率低于50％扣分,以每低5％扣1分递减；
2审计建议被集团重视或采纳应予加分;
职能部门xxxx年度绩效考核表
职能中心/部门：审计部：
指标名称
指标定义
建议分值
自评分值
分管领导评分
分管领导考核意见
评分标准
评分办法
业务指标
审计计划完成率
完成年度审计计划及集团领导要求的临时审计任务40项;
40
按完成任务总量考核40项;少完成一项扣减1－2分；超完成一项增加0.5－1分;
1、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结,对各项考核指标的完成,整理出完整的各项考核指标评定基础性资料,以备审核;
管理指标
体系内制度及流程建设
按部门年度制度建设计划,修订、完善专业体系规章、制度、流程见计划明细
10
以部门提报的本年度制度建设计划数为准,少完成一项扣0.5－1分;
考核总分
100
0
0
分管领导签字：
自评部门负责人签字:
考核日期：年月
2、集团考核小组根据部门提交的年度工作总结和评定的基础性资料评定相关分数,报分管副总裁,由分管副总裁进行审核,提出审核意见;
3、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定;
审计报告质量
向集团董事会、监事会提交的审计报告和审计意见书内容完整、准确、及时;
3临时性审计任务未达到集团领导要求,延误时间,造成不良影响; 每发现一次扣1－2分;
ห้องสมุดไป่ตู้审计意见采纳率
审计提出的审计意见和建议由被审计公司采纳的数量,不低于提出总数的50％;
20
1项目公司对审计意见采纳率低于50％扣分,以每低5％扣1分递减；
2审计建议被集团重视或采纳应予加分;
职能部门xxxx年度绩效考核表
职能中心/部门：审计部：
指标名称
指标定义
建议分值
自评分值
分管领导评分
分管领导考核意见
评分标准
评分办法
业务指标
审计计划完成率
完成年度审计计划及集团领导要求的临时审计任务40项;
40
按完成任务总量考核40项;少完成一项扣减1－2分；超完成一项增加0.5－1分;
1、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结,对各项考核指标的完成,整理出完整的各项考核指标评定基础性资料,以备审核;
管理指标
体系内制度及流程建设
按部门年度制度建设计划,修订、完善专业体系规章、制度、流程见计划明细
10
以部门提报的本年度制度建设计划数为准,少完成一项扣0.5－1分;
考核总分
100
0
0
分管领导签字：
自评部门负责人签字:
考核日期：年月
2、集团考核小组根据部门提交的年度工作总结和评定的基础性资料评定相关分数,报分管副总裁,由分管副总裁进行审核,提出审核意见;
3、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定;
审计报告质量
向集团董事会、监事会提交的审计报告和审计意见书内容完整、准确、及时;
审计部绩效考核指标
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度培训总时数（小时）=∑培训时源自（小时）×培训人数数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分，共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度培训总时数（小时）=∑培训时源自（小时）×培训人数数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分，共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
督察审计部审计专员绩效考核表(年度)
评分
相互配合程度
40%
相融性
30%
执行领导指令情况
30%
各季度业绩平均指标
各季度业绩考核表
督察审计部经理
80%
一季度
二季度
三季度
四季度
算术平均得分
工作业绩综合得分
人力资源部评部
签字： 日期：
行政副总
评语
签字： 日期：
编号：部门：年
姓名
部门
监察审计部
岗位
审计专员
考核时间
考核周期
考核事项
评分
权重
加权得分
工作业绩
50%
工作态度
20%
工作能力
30%
综合得分
考核指标
信息来源
考评人
权重
考核标准
得分
工作业绩：
审计项目表现评分
督察审计部经理
督察审计部经理
10%
说明：根据已审计过的项目，是否还发生审核范围内的问题，给予相应的评分。
标准定义
得分区间
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的各项问题
80～100
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的重大问题
60～80
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的较多问题
60分以下
本部门员工10%
说明：本部门员工对于部门经理管理工作的综合满意程度。
考核项目
权重
相互配合程度
40%
相融性
30%
执行领导指令情况
30%
各季度业绩平均指标
各季度业绩考核表
督察审计部经理
80%
一季度
二季度
三季度
四季度
算术平均得分
工作业绩综合得分
人力资源部评部
签字： 日期：
行政副总
评语
签字： 日期：
编号：部门：年
姓名
部门
监察审计部
岗位
审计专员
考核时间
考核周期
考核事项
评分
权重
加权得分
工作业绩
50%
工作态度
20%
工作能力
30%
综合得分
考核指标
信息来源
考评人
权重
考核标准
得分
工作业绩：
审计项目表现评分
督察审计部经理
督察审计部经理
10%
说明：根据已审计过的项目，是否还发生审核范围内的问题，给予相应的评分。
标准定义
得分区间
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的各项问题
80～100
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的重大问题
60～80
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的较多问题
60分以下
本部门员工10%
说明：本部门员工对于部门经理管理工作的综合满意程度。
考核项目
权重
审计部绩效考核打分表
检查2年以上挂账的往来，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。
四、职责（四） 检查岗位职责及考 对绩效考核的认定要有依据，一项没依据扣1分。 核制度的执行 年度经营指标完成 上不得分。 情况认定 五、职责（五）其他 上级交办其他任务 完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。 总 分 考评人意见及签名：
分值 20分 4 4 4 4 4 20分 3 3 3 4 3 4 30分 2 2 2 2 3 2 2 3 3 3 3 3 20分 4 4 4 3 5 10分
得分 0
0
0
专项审计
专案审计
财务收支审计：对 对查出违规费用报销、挂账，违规发福利等，一次不纠责任人扣1分。 经济活动及其相关 检查是否有违反税法的行为，发现问题而不指出来一次扣1分。 收支进行服务、监 督，防错纠弊。 对未达账项进行调查，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。
定期检查各公司业绩考核制度的执行情况，发现问题不提出扣1分。 对绩效考核的认定要客观公正，一项不公正扣1分。 每年元月10日前提交经营计划完成情况认定表，推迟1-5天扣1分，5天以 对各公司完成情况有依据认定，一项没依据扣1分。
0
0
10
100分 0
2015年1月5日
集团公司审计部
姓名： 考评期限： 2014年 1月至 2014年 12月
考核内容 一、职责（一） 全面主持日常工作 审计制度 审计流程 年度工作计划 二、职责（二） 重要经营活动监督 重大项目监督 重点经济合同监督 三、职责（三）
经理
绩效考核打分表
评分标准
对审计部团队建设负责，出现一例部门员工不和谐现象扣1分。 日常工作分工清楚，事事有人负责，出现一次工作扯皮现象扣1分。 出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。 出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。 及时拟定年度工作计划，报集团领导批准，迟报1-5天扣1分，迟报5天以 上扣2分。除工作计划未批准外，年度工作计划一项没完成扣1分。 所有重要经营活动有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重要经营活动按月记录变化情况，缺一项扣1分 所有重大项目有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重大项目按月记录变化情况，缺一项扣1分。 所有重要经济合同有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重点经济合同按月记录履行情况，缺一项扣1分。 制度审计以服务、共商、协作为原则，推诿一家扣1分。 预算审计以批准的经营计划、市场及历年经营实际为标准，出错一次扣1 分。 施工进度审计以合同和签字后的施工资料为依据，出错一次扣1分。 项目审计以技术协议和经济合同为依据，对照现场，出错一次扣1分。 决算审计以年初预算审计报告为依据，出错一次扣1分。 离任审计以公司的各项制度、经营计划为依据，出错一次扣1分。 其他专案审计经集团领导同意立案后审计，出错一次扣1分。 对查出的财务收支错误及时沟通，一次没有要求更正扣1分。
四、职责（四） 检查岗位职责及考 对绩效考核的认定要有依据，一项没依据扣1分。 核制度的执行 年度经营指标完成 上不得分。 情况认定 五、职责（五）其他 上级交办其他任务 完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。 总 分 考评人意见及签名：
分值 20分 4 4 4 4 4 20分 3 3 3 4 3 4 30分 2 2 2 2 3 2 2 3 3 3 3 3 20分 4 4 4 3 5 10分
得分 0
0
0
专项审计
专案审计
财务收支审计：对 对查出违规费用报销、挂账，违规发福利等，一次不纠责任人扣1分。 经济活动及其相关 检查是否有违反税法的行为，发现问题而不指出来一次扣1分。 收支进行服务、监 督，防错纠弊。 对未达账项进行调查，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。
定期检查各公司业绩考核制度的执行情况，发现问题不提出扣1分。 对绩效考核的认定要客观公正，一项不公正扣1分。 每年元月10日前提交经营计划完成情况认定表，推迟1-5天扣1分，5天以 对各公司完成情况有依据认定，一项没依据扣1分。
0
0
10
100分 0
2015年1月5日
集团公司审计部
姓名： 考评期限： 2014年 1月至 2014年 12月
考核内容 一、职责（一） 全面主持日常工作 审计制度 审计流程 年度工作计划 二、职责（二） 重要经营活动监督 重大项目监督 重点经济合同监督 三、职责（三）
经理
绩效考核打分表
评分标准
对审计部团队建设负责，出现一例部门员工不和谐现象扣1分。 日常工作分工清楚，事事有人负责，出现一次工作扯皮现象扣1分。 出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。 出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。 及时拟定年度工作计划，报集团领导批准，迟报1-5天扣1分，迟报5天以 上扣2分。除工作计划未批准外，年度工作计划一项没完成扣1分。 所有重要经营活动有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重要经营活动按月记录变化情况，缺一项扣1分 所有重大项目有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重大项目按月记录变化情况，缺一项扣1分。 所有重要经济合同有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重点经济合同按月记录履行情况，缺一项扣1分。 制度审计以服务、共商、协作为原则，推诿一家扣1分。 预算审计以批准的经营计划、市场及历年经营实际为标准，出错一次扣1 分。 施工进度审计以合同和签字后的施工资料为依据，出错一次扣1分。 项目审计以技术协议和经济合同为依据，对照现场，出错一次扣1分。 决算审计以年初预算审计报告为依据，出错一次扣1分。 离任审计以公司的各项制度、经营计划为依据，出错一次扣1分。 其他专案审计经集团领导同意立案后审计，出错一次扣1分。 对查出的财务收支错误及时沟通，一次没有要求更正扣1分。
审计岗位绩效考核表主管级(1)
3．扎扎实实地做好必要的基础工作。
4．充分发挥自己和他人的作用。
A-10
B-8
C-6
D-4
E-2
理解力
1．能充分理解并把握要点。
2．善于接受新事物。
3．心领神会，能正确推测言语不能表达的意思。
4．对指示命令产生疑问时立即请示、提问，力求弄通。
A-10
B-8
C-6
D-4
E-2
技能
1．掌握工作的要领和要诀。
得分总计：将周边绩效和能力绩效的实得考核结果相加，为最终考核结果。
考核者签字：
年月日
2．支持同事及协作部门的工作，保持良好合作关系；
3．参与和支持团队工作，推进团队目标的达成；
4．为后续工作或人员提供最大程度的便利
A-10
B-8
C-6
D-4
E-2
周边
合作
1．认真倾听、理解并发现相关部门的需求；
2．根据组织规则，合理满足相关部门的合作需求；
3．合作态度愉悦、友善
A-10
B-8
C-6
D-4
年度岗位绩效考核表
部门：财务部岗准
考核结果
任务绩效
内审
工作
1.定期对公司内各车间、食堂、医务室的经费进行审计；
2.随时对这些部门的核算工作进行检查、监督、指导；
3.确保各部门核算工作的规范化。
4.为了客观评价离任人员的任期经济责任，对公司所属单位的经理和有关人员进行任期内经济责任审查。
E-2
得分小计：每项实得分累计相加后乘以30%，作为周边绩效的实得考核结果。
能力绩效
知识
1．具备充分的读写和计算方面的基础知识；
2．有一定的理论和专业知识；
4．充分发挥自己和他人的作用。
A-10
B-8
C-6
D-4
E-2
理解力
1．能充分理解并把握要点。
2．善于接受新事物。
3．心领神会，能正确推测言语不能表达的意思。
4．对指示命令产生疑问时立即请示、提问，力求弄通。
A-10
B-8
C-6
D-4
E-2
技能
1．掌握工作的要领和要诀。
得分总计：将周边绩效和能力绩效的实得考核结果相加，为最终考核结果。
考核者签字：
年月日
2．支持同事及协作部门的工作，保持良好合作关系；
3．参与和支持团队工作，推进团队目标的达成；
4．为后续工作或人员提供最大程度的便利
A-10
B-8
C-6
D-4
E-2
周边
合作
1．认真倾听、理解并发现相关部门的需求；
2．根据组织规则，合理满足相关部门的合作需求；
3．合作态度愉悦、友善
A-10
B-8
C-6
D-4
年度岗位绩效考核表
部门：财务部岗准
考核结果
任务绩效
内审
工作
1.定期对公司内各车间、食堂、医务室的经费进行审计；
2.随时对这些部门的核算工作进行检查、监督、指导；
3.确保各部门核算工作的规范化。
4.为了客观评价离任人员的任期经济责任，对公司所属单位的经理和有关人员进行任期内经济责任审查。
E-2
得分小计：每项实得分累计相加后乘以30%，作为周边绩效的实得考核结果。
能力绩效
知识
1．具备充分的读写和计算方面的基础知识；
2．有一定的理论和专业知识；