证券法(第三版) (11)[18页]

3.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 4.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传 播虚假或者误导投资者的信息 5.法律、行政法规禁止的其他行为 ➢ 四、证券服务机构的责任 （一） 民事责任 1.勤勉尽责义务 2.过错推定责任 3.证券投资咨询机构的特别责任。 （二）行政责任
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制度，是指从事多种经营的证券公司建立的、 限制重大非公开信息在不同部门之间流动的 制度和程序 （二）禁止混合操作
《股票条例》第45条规定 《证券法》第136条第2款
1.证券公司应当将不同证券业务分开办理 2.证券公司应当将从事不同业务的人员分开 3.证券公司应当做到账户分开
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第四节 证券公司经纪业务
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（五）风险管理与内部控制制度 （六）经营场所和业务设施
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第三节 证券公司内部控制
➢ 一、内部控制的概念和原则 COSO委员会提出的内部控制的定义
《证券公司内部控制指引》第2条规定
1.健全性原则 2.合理性原则 3.制衡性原则 4.独立性原则 ➢ 二、证券公司治理机制 （一）强化信息披露
普通高等教育“十一五”国家级规划教 材
21世纪法学系列教材 总主编 曾宪义 王利明
证券法 （第三版）
叶林著
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第十四章 证券公司和证券 服务机构
➢ 关键术语 证券公司 内控制度 中国墙 交易结算资 金 全权委托 利益承诺 证券经纪 证券自 营 证券承销 证券服务机构
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第六节 证券服务机构
➢ 一、证券服务机构的概况 1.机构服务有偿化 2.机构资质法定化
➢ 二、证券服务资格的取得 （一）申请人 （二）申请人从业人员 ➢ 三、投资咨询服务机构的行为限制
1.代理委托人从事证券投资 2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证 券投资损失
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证券公司设立申请人必须首先申请取得证监 会批准 （二）公司登记程序
《证券法》第128条第2款 《公司登记管理条例》第20条
（三）营业许可程序
《证券法》第128条第3款
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➢ 二、设立证券公司的法定条件 （一）公司章程 （二）主要股东 （三）注册资本 1.最低注册资本限额 2.实收资本制 （四）任职资格 1.积极资格 2.消极资格 3.从业人员的聘用资格
第一节 证券公司概述
➢ 一、证券公司的概念和产生 证券公司是指按照公司法、证券法等法律法 规规定的设立条件，经证券监管机构批准 并经公司登记机关登记设立的，从事证券 业务的有限责任公司或者股份有限公司
➢ 二、证券公司的特点 1.经营业务的特殊性 2.设立程序的特殊性 3.设立条件的特殊性 4.公司管理的特殊性
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全权委托是指投资者发出的，由证券公司决定 证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者 买卖价格的指令 （二）禁止利益承诺
《证券法》第144条规定
（三）源自文库止私下受托
《证券法》第145条规定
（四）禁止挪用客户交易结算资金
《证券法》第139条第2款规定
（五）不得提供关联担保和融资 （六）其他禁止性行为
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第五节 对证券公司的特别监管
➢ 一、证券公司信息资料的报送 1.证券公司的报送义务 2.监管机构的审计或者评估
➢ 二、监管机构责令整改 ➢ 三、限制公司股东权利
《证券法》第151条规定
➢ 四、停业整顿、指定托管、接管或者撤销
《证券法》第153条规定
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➢ 五、对证券公司董事、监事和高级管理人 员的特别监管 1.撤销任职资格，并责令公司予以更换。 2.（1）通知出境管理机关依法阻止其出境； （2）申请司法机关禁止其转移、转让或者 以其他方式处分财产，或者在财产上设定 其他权利。
进行证券买卖或者其他证券投资的业务活动 （二）投资咨询业务
《证券法》第125条
（三）财务顾问业务 （四）承销和保荐业务 参见本书第七章的相关
内容。 （五）自营业务 （六）资产管理 （七）其他业务
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第二节 证券公司的设立
➢ 一、设立证券公司的法定程序 （一）前置批准程序
《证券法》第128条第1款规定
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➢ 三、证券公司的分类 （一）公司组织形式与证券公司分类
1.基本分类 2.基本分析 （二）公司业务范围与证券公司分类 1.基本分类 2.基本分析 ➢ 四、证券业务范围 （一）经纪业务 经纪业务，是证券公司在核定业务范围内， 根据投资者买卖指令，以投资者名义和账户
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➢ 一、 证券公司与投资者的关系 （一） 代理和行纪均以与第三人发生交易为
存在前提 （二）证券公司与投资者之间属于委托关系 （三）证券公司与投资者之间属于特殊委托
关系 1.委托事务的特殊性 2.证券公司报盘行为的性质 ➢ 二、证券公司的善管义务 （一）善管义务的含义
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1.忠实的需要 2.注意的需要 3.技能的需要 4.谨慎的需要 （二）风险告知义务 （三）委托书置备和保存义务 1.委托书置备义务 2.委托书保存义务 （四）委托指令执行和报告义务 ➢ 三、证券公司的行为限制 （一）禁止全权委托
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（二）完善内部组织机构 1.设立专门委员会 2.建立独立董事制度 3.强化监事会权力
➢ 三、证券公司的财务和风险控制 （一）风险控制指标 （二）交易风险准备金 （三）证券投资者保护基金 ➢ 四、证券公司的业务控制 （一）内部隔离制度
内部隔离制度，又称为“中国墙”或者“防 火墙”
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