基金管理公司及其子公司特定客户证券投资产品开户所需材料清单
中登开户资料清单 (托管人开户)
开立证券账户1、经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案的私募基金，可由基金管理人或资产托管人申请开立证券账户。
2、基金管理人或资产托管人申请开户时，应当提交下列材料：（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附件6），其中“名称”一项应为“基金管理人全称-私募基金名称”，“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理人营业执照注册号，“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理人组织机构代码证号码；在“备注”中注明开户数量；（2）基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；（3）从协会网站下载管理人登记证明打印出来（加盖公章）；（4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖基金管理人公章）；（5）自律承诺书（只需加盖管理人公章）（6）盖章的基金合同复印件。
(7)在证券账户开立申请表备注栏里写上管理人登记编码和产品编码证券账户开立申请表身份信息产品名称国籍或地区主要身份证明文件类别□工商营业执照□批文□登记证书□其他证件证件有效期截止日期□年月日□长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地辅助身份证明文件类型辅助身份证明文件号码基本信息产品简称产品到期日期□年月日□产品无到期日产品类别□基金公司特定客户资产管理产品□证券公司集合理财产品□基金公司特定客户资产管理产品（保险）□证券公司专项资产管理计划□基金公司特定客户资产管理产品（信托）□期货资产管理产品（单一）□封闭式证券投资基金□开放式证券投资基金□其他证券投资基金□期货资产管理产品□保险资产管理产品□私募基金□信托产品□保险产品□银行理财产品□企业年金计划□全国社保基金□地方社保基金□养老金产品□ QFII □ RQFI □其他资产管理人名称营业执照号码组织机构代码证号码资产托管人名称方正证券股份有限公司营业执照号码组织机构代码证号码联系信息联系人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码公司网址电子邮箱4、服务信息是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码证券账户开立一码通账户号码：□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户□股转系统账户□其他（）开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他联系电话身份证明文件号码备注：实、准确、完整、有效，对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
2017-8-15-中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一七年八月修订记录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (11)第三章证券账户查询 (27)第四章证券账户信息变更 (35)第五章证券账户注销 (51)第六章休眠账户业务 (59)第七章不合格账户业务 (62)第八章证券账户解除挂失业务 (68)第九章证券账户关联关系维护 (71)第十章证券账户使用信息维护 (80)第十一章创业板签约信息维护 (84)第十二章合伙人信息维护 (87)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92)第十四章证券账户业务资料保管 (95)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99附录1 证券账户开立申请表 (102)附录2证券账户业务申请表 (107)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115)附录4信息录入规范 (116)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120)附录6证券账户查询确认单（范例） (121)附录7证券账户信息录入错误确认书 (122)附录8股份认购证明 (123)附录9投资者买入股份证明 (124)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127)附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130)附录16证券账户业务收费表 (131)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。
子账户包括A股账户、B股账户、股转系统账户、衍生品合约账户、封闭式基金账户、中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
关于保险资产管理公司资产管理产品开户与结算有关问题的通知
关于保险资产管理公司资产管理产品开户与结算有关问题的通知各市场参与主体：为了便于保险资产管理公司开展集合资产管理业务及特定客户资产管理业务，参与证券市场投资活动，根据国家法律法规、《保险资产管理公司管理暂行规定》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，现将保险资产管理公司资产管理产品（包括集合资产管理计划或特定客户资产管理计划）开户与结算有关事项通知如下：第一条一、本通知适用于保险资产管理公司集合资产管理和特定客户资产管理业务涉及的证券账户管理及相关的证券登记、存管、结算等业务。
保险资产管理公司根据《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》受托管理保险资金的，按照《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》有关规定执行，但不再要求提供中国保监会保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户确认函原件及复印件。
第二条二、保险资产管理公司申请为其设立的集合资产管理计划或特定客户资产管理计划开立证券账户，应由托管人直接到本公司上海、深圳分公司办理。
第三条三、保险资产管理公司每设立一个集合资产管理计划或特定客户资产管理计划，可以在沪深市场各开立一个证券账户。
第四条四、托管人申请开立集合资产管理或特定客户资产管理证券账户时须提供以下材料：（一）《机构证券账户注册申请表》；（二）保险资产管理公司关于设立集合资产管理计划或特定客户资产管理计划的证明文件；（三）保险资产管理公司营业执照复印件和组织机构代码证复印件（分别加盖保险资产管理公司公章）；（四）办理特定资产管理业务时，还需提供委托人的身份证明文件复印件（加盖保险资产管理公司公章，投资者为机构的还需加盖机构公章）；（五）资产托管协议原件及复印件；（六）托管人法定代表人对经办人的委托授权书、法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件；（七）托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）；（八）经办人有效身份证明文件原件及复印件；（九）本公司要求提供的其他材料。
基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司名录
上海瑞京资产管理有限公司
东海基金管理有限责任公司
2000
上海
2013年8月
上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦15楼
48
诺安资产管理有限公司
诺安基金管理有限公司
5000号诺安基金大厦15层
49
前海开源资产管理（深圳）有限公司
前海开源基金管理有限公司
北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
5
北京方正富邦创融资产管理有限公司
方正富邦基金管理有限公司
2000
北京
2012年12月
北京市西城区太平桥大街18号北区11层
6
长安财富资产管理有限公司
长安基金管理有限公司
5000
上海
2012年12月
上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口金融大厦1号楼6层
广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心25层
40
中海恒信资产管理（上海）有限公司
中海基金管理有限公司
2000
上海
2013年7月
上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心3002-3003单元
41
国投瑞银资本管理有限公司
国投瑞银基金管理有限公司
5000
深圳
2013年7月
北京市西城区金融大街7号英蓝国际7号815室
2000
深圳
2013年8月
广东省深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦2206
50
农银汇理（上海）资产管理有限公司
农银汇理基金管理有限公司
2000
上海
2013年8月
上海市浦东新区世纪大道1600号1幢3室
51
景顺长城资产管理（深圳）有限公司
证券公司开户业务指南
联合开户业务适用范围：适用于投资者首次在我公司开户，营业部现场为客户一次性完成客户编号开立、资产账号开立、中国结算一码通账户及子证券账户开立、三方存管签约等业务。
一、开户资格及申请资料审核营业部账户管理角色（经办）受理客户开户申请时，应依据客户申请开立的证券账户类别审核其开户资格及所应提交的申请资料，严禁为不符合开户资格或申请资料不合要求的投资者办理开户手续。
1、A、B股境内个人证券账户或个人基金账户开户资格要求：持有合法中华人民共和国居民身份证的中国公民，且满足下列条件之一：A.年满十八周岁；B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。
需提交的申请资料：（1）有效居民身份证及复印件；（2）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件；（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。
同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。
2、在境内工作生活的港、澳、台居民个人A股证券账户开户资格要求：持有合法港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证、在境内工作和生活的港、澳、台居民，且满足下列条件之一：A.年满十八周岁；B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。
需提交的申请资料：（1）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；（2）香港、澳门、台湾居民身份证及复印件；（3）公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件；（4）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；（5）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（6）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。
【统一】特殊单位客户统一开户业务操作指引
【关键字】统一特殊单位客户统一开户业务操作指引（暂行）为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《开户管理规定》），制定本暂行指引。
一、本指引适用范围1、本指引适用于特殊单位客户。
特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。
特殊单位客户开户除了应遵循《开户管理规定》和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。
2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。
本指引规定的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。
系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。
二、特殊单位客户开户的实名制要求（一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。
特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。
（二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理资产的名称和相关号码）等应与相关证件和文件记载内容一致。
（三）期货经纪合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。
（四）特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
三、审核和检查要求（一）期货公司对特殊单位客户进行实名制全面审核，并对特殊单位客户提交开户资料的真实、准确和完整性进行审核。
（二）各期货交易所对前款实名制要求中（一）、（二）、（四）项内容进行检查，并对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户原则进行检查。
四、期货交易所对各类分户管理资产发放交易编码、进行一户管理的依据1、“证券公司自营”类：经营证券业务许可证编号；2、“证券公司集合资产管理计划”类：证监会批复文号（证监许可（20**）**号）；3、“证券公司定向资产管理计划”类：认购该产品（或参与该计划）的个人的“身份证号码”或单位的“组织机构代码”；4、“证券投资基金”类：基金部备案确认函文号（基金部函（20**）**号）；5、“基金管理公司特定客户证券投资产品”类：证监会备案登记编号（资产管理计划财产备案登记表B 表）；6、“合格境外机构投资者”类：人民币特殊账户账号。
基金从业考试-私募股权投资基金基础知识100题
基金从业考试科目三私募股权投资基金基础知识100题模拟试题及解析1、国内股权投资基金的募集对象主要包括( )。
A. 母基金，政府引导基金B. 社会保障基金，金融机构C. 工商企业，个人投资者D. 以上都是参考答案：D参考解析：国内股权投资基金的募集对象主要包括母基金，政府引导基金，社会保障基金，金融机构，工商企业，个人投资者等。
2、中国最大的养老基金是( )。
A. 母基金B. 政府引导基金C. 全国社会保障基金D. 公司型基金参考答案：C参考解析：中国最大的养老基金是全国社会保障基金。
3、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在( )等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ.基金的筛选Ⅱ.投资组合的分配Ⅲ.投资组合的风险管理Ⅳ.基金的监控A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：作为股权投资行业专业化细分的产物，母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在基金的筛选、投资组合的分配与风险管理以及基金的监控等方面具有较高的专业化水平。
在国外股权投资基金中，母基金是重要的机构投资者。
4、我国要求( )应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
A. 基金代销机构B. 基金代理机构C. 基金管理机构D. 基金服务机构参考答案：A参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
5、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。
A. 基金从业资格;中国证监会B. 基金从业资格;中国证券投资基金业协会C. 中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会D. 中国证监会基金销售业务资格;中国证监会参考答案：C参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
6、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求?( )A. 甲保险公司B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司D. 丙商业银行参考答案：B参考解析：自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金;委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。
基金开户办理流程
基金开户办理流程一、了解基金开户的概念和意义基金开户是指个人或机构在投资基金时，与基金公司或代销机构进行账户的设立和登记的过程。
基金开户的意义在于便于投资者进行基金交易、查询持仓和盈亏情况，同时也是基金公司管理和监督投资者的重要手段。
二、选择开户的基金公司或代销机构在开立基金账户之前，需要选择信誉良好、服务优质的基金公司或代销机构。
投资者可以通过向亲朋好友咨询、在线查询、阅读相关评价等方式获取基金公司或代销机构的信息，选择一个满足个人需求的机构。
三、准备所需材料在前往基金公司或代销机构办理开户手续之前，需要准备以下材料：1. 身份证明文件：居民身份证原件及复印件；2. 银行卡：用于基金交易的银行卡，以及银行卡的原件及复印件；3. 照片：最近三个月内的二寸彩色照片。
四、前往基金公司或代销机构办理开户手续1. 到达基金公司或代销机构的营业厅，向工作人员咨询基金开户事宜，并索取开户表格；2. 填写开户表格：根据表格的要求填写个人基本信息，如姓名、性别、出生日期、家庭住址等；3. 给予工作人员所需材料：递交身份证明文件、银行卡和照片的原件及复印件，并放入指定地点；4. 进行身份验证：工作人员会核对所递交的材料，并对投资者进行身份验证；5. 签署开户文件：在工作人员的指导下，签署相关的开户文件；6. 缴纳开户费用（若有）：根据基金公司或代销机构的要求，支付开户费用；7. 银行卡绑定：将投资者的银行卡与基金账户进行绑定，方便后续的资金交易。
五、等待基金账户开通在办理开户手续后，会通过短信或邮件的方式通知投资者开户进展。
一般情况下，基金账户的开通时间在1-3个工作日之内。
六、开户成功后1. 获取账户信息：开户成功后，投资者将获得基金账户的相关信息，包括账户号码、交易密码等，需要妥善保管；2. 充值资金：可以通过网上银行、手机银行等方式将资金充值到基金账户中；3. 选择适合的基金产品：根据自身的风险偏好和投资目标，选择适合的基金产品进行投资。
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单私募股权、创业投资基金是我国金融市场重要的资本市场主体，在管理私募股权、创业投资基金的过程中，需要向中国证监会进行登记申请。
为了确保登记申请的成功，需要准备一份完整的申请材料清单。
以下是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单。
一、基本申请材料1. 《登记申请表》2. 《基金合同》3. 申请人的注册资本证明文件4. 《基金托管协议》5. 申请人的经营许可证明文件6. 申请人的组织结构和人员名册7. 申请人的资金来源证明文件8. 《投资者适当性管理办法》备案文件9. 申请人的风险管理制度文件10. 《管理人内部控制制度及合规管理文件》备案文件二、基金产品相关申请材料1. 基金募集说明书2. 基金业绩报酬设置文件3. 投资决策委员会组成名单4. 对外募集标的投资交易合同5. 投资者资金划拨和托管安排文件6. 基金财务管理办法备案文件7. 基金信息披露制度文件三、风险管理和内部控制相关申请材料1. 风险管理与内部控制制度文件2. 风险测度方法文件3. 内部控制结构和实施文件4. 风险管理与内部控制报告备案文件四、其他必要的申请材料1. 申请人合法存在的证明文件2. 申请人的经营范围文件3. 申请人的近期财务报表4. 申请人的法定代表人身份证明文件5. 《私募基金监督管理暂行办法》相关备案文件6. 申请材料清单索引以上是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单，制作材料时应严格按照相关法规和规范要求，确保材料的真实、完整、准确。
祝您申请成功！。
私募基金账户申请材料提交清单
运营管理总部审核资料
信用业务总部审核资料 “机构全称”填写应 符合附录二《账户名 称填写规则》要求
信用业务管理总部、 运营业务管理总部、 法律合规部及资产托 管部均审批无异议。
营业部按流程自身管理
营业部按流程自身管理 （1） 其中应包括委 托人的人数、委托人 身份性质（自然人、 机构或产品，产品是 否有杠杆、杠杆的比 例）、产品杠杆情况 和产品套嵌情况等。 （2） 委托人名单。 （3） 委托人为产品 的，须另行提交该产 品的合同和该产品的 委托人资料，直至穿 透到自然人。 （4） 委托人为机构 的，须另行提交该机 构的营业执照、组织 机构代码证、税务登 记证明、法定代表人 证明书及法定代表人 的有效身份证明文件 。
管理人签字盖章
含产品杠杆情况、 产品套嵌情况， 委托人情况等
营业部签字盖章
17 OA公文 18 19
OA扫描件 第三方存管协议 管理人资产对账单
其他
其他 20 授权人头像
21 管理人填写
《管理人对产品及委托人的情况申报及承诺》
22 营业部填写
《私募投资基金客户开展融资融券业务尽职调查报告》
料提交清单
审核要点 备注
（1）基金合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易； （3）产品自身无杠 杆； （1）托管合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易
私募基金账户申请材料提交清单
序号 1 2 申请资料 私募投资基金管理人登记证书 私募投资基金备案证明
3基金合同Leabharlann 管理人资料托管合同
4 管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件 5 法定代表人身份证明书及身份证复印件 6 授权委托书及授权代理人身份证复印件 备案证明中注明托管人的，还应提交以下托管人资料： 7 中国证券监督管理委员会关于托管资格的批复 8 托管人营业执照、组织机构代码证复印件 托管人资料 9 法定代表人身份证明书及身份证复印件 10 授权委托书及授权代理人身份证复印件
中国证券登记结算有限责任公司-特殊机构及产品证券账户业务指南.
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一五年七月修订记录修订日期修订内容2015/1根据《期货公司资产管理业务管理规则(试行》和《关于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函》(中期协函字[2014]479号的有关要求,修订了第二章第十二节有关内容,增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账户的相关要求,并相应调整了第1.2条、1.11条、2.2.5条和《证券账户开立申请表(产品》的有关表述。
2015/71、根据《关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理有关事项的通知》的有关要求,补充了严格遵守账户开立及使用实名制的要求,增加了管理人、托管人在账户使用环节的监督审核义务,相应修订了第1.11条、第1.12条;要求申请人为特殊机构及产品申请开户时,应提交承诺函,管理人、托管人取得相关业务资格的证明文件,相应调整了第二章各节的申请材料及相应承诺书的表述。
2、补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国战略投资者证券账户的申请材料,修订了第2.17.2条。
3、明确了变更交易单元,QFII、RQFII变更托管人、境内证券公司、注销账户等业务需到相应分公司柜台办理,具体修订了第3.2.5条、第3.2.6条、第3.3.4条。
4、细化了关联关系维护的办理机构,修订了第3.5.1条目录第一章总则 (1第二章证券账户开立业务 (8第一节证券公司自营证券账户 (8第二节证券公司定向资产管理专用证券账户 (9第三节证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (16第四节证券投资基金证券账户 (18第五节基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (19第六节私募基金证券账户 (23第七节商业银行证券账户 (25第八节商业银行理财产品证券账户 (26第九节保险产品证券账户 (28第十节保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (30第十一节信托产品证券账户 (32第十二节期货公司资产管理计划证券账户 (33第十三节全国社保基金投资组合证券账户 (35第十四节企业年金(养老金计划证券账户 (36第十五节合格境外投资者证券账户(QFII账户 (38第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户(RQFII账户 (41 第十七节外国战略投资者证券账户 (43第十八节上市公司回购专用证券账户 (46第十九节员工持股计划专用证券账户 (47第二十节做市专用证券账户 (48第三章其他账户业务 (50第一节证券账户信息查询业务 (50第二节证券账户信息变更业务 (51第三节证券账户注销业务 (55第四节休眠账户激活业务 (57第五节证券账户关联关系维护 (58附录附录 1证券账户开立申请表 (61附录 2 证券账户业务申请表 (68附录 3证券公司名称全称简称对照表 (75附录 4基金公司名称全称简称对照表 (80附录 5托管人名称全称简称对照表 (84附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (86附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (87附录 8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (88附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (89附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (90附录 11 保险产品开户确认函 (91附录 12证券投资基金承诺函 (92附录 13 证券账户自律管理承诺函(商业银行 (93附录 14 商业银行同意函 (94附录 15:理财产品证券账户自律管理承诺函(商业银行 (95附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (96附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 . 97附录 18 证券账户自律管理承诺书(做市商适用 (98附录 19 上市公司回购专用证券账户承诺书 (99附录20 证券账户自律管理承诺书(产品适用 (100证券账户自律管理承诺书(机构适用 (101第一章总则1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品证券账户业务,根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(以下简称《证券账户管理规则》等有关规定,制定本指南。
投资者提供材料清单
者 信托公司、财务公司
③机构负责人或者法定代表人身份证明文件，
等；经行业协会备案或
④经办人身份证明，
者登记的证券公司子
⑤机构的授权委托书等资料，
公司、期货公司子公
⑥打款凭条。（若有，则需提供）
司、私募基金管理人）
注：1-5 项需加盖机构公章
产品（包括但不限于证 券公司资产管理产品、 基金管理公司及其子 公司产品、期货公司资 产管理产品、银行理财 产品、保险产品、信托 产品、经行业协会备案 的私募基金。社会保障 基金、企业年金等养老 基金，慈善基金等社会 公 益 基 金 ， QFII 、 RQFII） 法人或者其他组织
认证的从事金融相关业
务的注册会计师和律
师。
具备相应风险识别能力 ①营业执照（注：若未三证合一应提供营业
和风险承担能力，投资 执照副本、组织机构代码证副本、税务登记
于单只资产管理计划的 证副本），
金额不低于 100 万且净 ②机构负责人或者法定代表人身份证明文
资产不低于 1000 万元的 件，
单位；
③机构的授权委托书等资料。
20 个交易日金融资产不 ③签字的打款凭证原件的复印件 1 份，（若
均低于 300 万元或者最 有，则需提供），
近三年个人年均收入不 ④近 20 个交易日金融资产证明或近 3 年收
低于 50 万元的个人。 入证明。
①营业执照（注：若未三证合一应提供营业 执照副本、组织机构代码证副本、税务登记 证副本）， ②机构负责人或者法定代表人身份证明文 件， ③授权经办人身份证明， ④机构的授权委托书等资料， ⑤公司最近一年经审计的财务报表， ⑥公司金融资产状况证明， ⑦公司投资经历证明， ⑧打款凭条。（若有，则需提供） 注：1-7 项需加盖机构公章
中国证券登记结算有限责任公司关于信托产品开户与结算有关问题的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于信托产品开户与结算有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2012.08.31•【文号】•【施行日期】2012.08.31•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,信托与投资正文中国证券登记结算有限责任公司关于信托产品开户与结算有关问题的通知各市场参与主体：为了给市场参与主体提供公平参与证券市场的机会，丰富投资渠道，现将信托产品开户与结算有关事项通知如下：一、关于信托产品开立信托专用证券账户问题（一）信托公司为信托产品开立信托专用证券账户，由本公司上海、深圳分公司办理。
（二）信托公司申请开立信托专用证券账户时须提交设立信托的证明文件（合同或其他书面文件，需加盖信托公司公章）。
（三）信托产品开立信托专用证券账户时，证券账户注册申请表中“持有人名称”为“信托公司全称-信托产品名称”，“身份证明文件号码”为信托公司营业执照中的注册号。
（四）信托公司为信托产品申请开立信托专用证券账户时，需登记信托产品存续期。
信托产品延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖信托公司公章），及时办理变更登记。
（五）当发生证券账户开立后六个月内没有进行交易、信托产品终止等情形时，信托公司应于上述情形发生后15个工作日内办理证券账户注销手续；信托公司未按要求注销信托专用证券账户的，本公司有权注销或限制该账户的使用。
二、关于信托产品开立证券公司定向资产管理专用证券账户、基金管理公司特定客户资产管理专用证券账户问题（一）信托产品开立证券公司定向资产管理专用证券账户的，由证券公司到本公司上海、深圳分公司办理；信托产品开立基金管理公司特定客户资产管理专用证券账户的，由资产托管人到本公司上海、深圳分公司办理。
（二）一个信托产品每委托一家证券公司或基金管理公司进行资产管理，可以在沪、深市场各开立一个专用账户。
（三）信托产品申请开立证券公司定向资产管理专用证券账户、基金管理公司特定客户资产管理专用证券账户时，需提交设立信托的证明文件（合同或其他书面文件，需加盖信托公司公章）。
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知-
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知各市场参与主体：根据最新修订公布的《中华人民共和国公司法》以及中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令〔第151号〕）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）等法律法规及部门规章，我公司对《特殊机构及产品证券账户业务指南》（以下简称《指南》）进行了修订。
《指南》主要修订内容及相关业务安排如下：一、《指南》修订内容（一）调整证券期货经营机构私募资产管理计划证券账户命名规则根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十二条，证券期货经营机构集合资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－托管人名称－资产管理计划名称”，单一资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－投资者名称－资产管理计划名称”。
为此将《指南》原第二章的第二节与第三节内容合为一节，并修订第1.2条、第1.10条、第2.2.4条、第2.4.4条、第2.11.4条、第2.11.5条。
（二）调整证券公司资产管理计划相关业务要求因证券公司单一资产管理计划将以产品名义开立证券账户，而不再以委托人名义开户，所以对部分不再适用的业务要求予以删除。
为此修订第1.7条、第3.3.4条，并删除原指南中第2.2.5条、第2.2.6条、第3.1.4条、附录12、附录13。
此外，为统一证券期货经营机构私募资产管理计划管理要求，删除关于托管人结算模式的证券公司资产管理计划参与融资融券业务应由产品管理人或委托交易证券公司向中国结算申请配发信用账户号码的要求，统一由证券公司受理证券期货经营机构私募资产管理计划开立信用证券账户业务。
机构交易业务指南
机构交易业务指南机构认、申购一、机构投资者办理产品认/申购（已开户），所需资料：1.填妥并加盖机构单位公章的《认购（申购）申请表》；2.汇款回单/截图；3.关联关系知晓函（如需，购买公募类型产品时无需提供）；4.合同中包含的其他资料签署页，如产品方提供需客户签署的《私募投资基金风险揭示书》（如需）；5.合同的首页、认购金额填写页及合同签署页（如需，购买公募类型产品时无需提供）；6.产品风险与其风险等级不匹配时，需签署《风险警示函及确认书》；7.投资者类型认定相关证明文件（如需）。
以上所有资料均需加盖公司章；二、银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划办理产品的认/申购（已开户），请提供如下资料：1.填妥的《认购（申购）申请表》，加盖该理财产品或计划所属机构的单位公章或该理财产品的专用章；2.汇款回单/截图；3.关联关系知晓函（如需，购买公募类型产品时无需提供）；4.合同中包含的其他资料签署页，如产品方提供需客户签署的《私募投资基金风险揭示书》（如需）；5.合同的首页、认购金额填写页及合同签署页（如需，购买公募类型产品时无需提供）；6.产品风险与其风险等级不匹配时，需签署《风险警示函及确认书》；7.投资者类型认定相关证明文件（如需）。
以上所有资料均需加盖该理财产品的专用章或计划所属机构的单位公章；三、认/申购产品的付款方式：1.通过银行转账汇款到嘉实财富监管专户；2.投资者汇款需知：投资者提交交易申请时使用交易账户所对应银行账户须与汇款银行账户一致（非法人机构投资者除外）；●资金到账时间须在15:00前，不区分认/申购业务（后续会进行系统升级以实现认购17:00前到账，届时将另行通知）；●投资者汇款时，在附言/备注中注明完整的汇款银行卡号，仅限数字（因银行有长短账号问题）；四、注意事项：1.未开户的机构投资者应先开户，产品开户与认/申购可同一交易日受理；2.产品认/申购若通过传真方式办理，则须在产品交易开放日17:00/15：00前将有关资料传真至财富柜台，并来电确认财富柜台是否准确收到传真；3.财富柜台对本申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。
上市公司子公司开立证券账户的条件
上市公司子公司开立证券账户的条件
1、公司需要在中国证券监督管理委员会注册，并取得经营证券期货业务许可证。
2、子公司的注册资本不低于人民币5000万元，且其业务范围、经营规模等应符合中国证监会的相关规定。
3、子公司应具备健全的组织架构和内部控制制度，并且其财务报告应由具有证券期货业务资格的会计师事务所审计。
4、子公司的董事、监事、高级管理人员及其他关键岗位人员应具备相应的专业知识和业务能力。
5、子公司应具备一定的风险承受能力和风险管理能力。
6、子公司开设证券账户时，应提供相关证明文件，包括公司营业执照、公司章程、公司章程修正案、公司股东会或董事会关于开设证券账户的决议、公司注册资本证明、公司章程等。
以上条件仅供参考，具体要求可能因不同地区、不同行业以及中国证监会最新政策的变化而有所不同。
因此，建议在实际操作中，直接向中国证监会或相关证券公司咨询，获取最准确、最及时的信息。
产品、机构、合伙企业新开户材料清单(普通账户)
产品客户开户资料清单：1.三证合一后的营业执照原件，复印件盖公章（开户时审原件，留复印件）2.法定代表人身份证复印件盖公章3.代理人身份证原件、身份证复印件盖公章4.产品合同及投资者名单盖公章5.已盖章的经纪服务协议6.中登股卡开户确认单盖公章7.法定代表人证明书盖公章8.法定代表人授权委托书盖公章、法人章9.非自然人客户实际控制人（控股股东）、实际受益人身份证明书10. 预留印鉴盖公章、法人章11. 资金账户开户申请表，代理人签字盖公章其中红色标注的为带公章、法人章客户需带资料机构客户开户资料清单（新开股东卡）：1.三证合一后的营业执照原件，复印件盖公章（开户时审原件，留复印件）2.法定代表人身份证复印件盖公章3.代理人身份证原件、身份证复印件盖公章4.中登开户申请表盖公章5.法定代表人证明书盖公章6.法定代表人授权委托书盖公章、法人章7.非自然人客户实际控制人（控股股东）、实际受益人身份证明书8.非自然人客户基本信息调查登记表9.预留印鉴盖公章、法人章10资金账户开户申请表，代理人签字盖公章其中红色标注的为带公章、法人章客户需带资料合伙企业开户资料清单（新开股东卡）：1.三证合一后的营业执照原件，复印件盖公章（开户时审原件，留复印件）2.法定代表人身份证复印件盖公章3.代理人身份证原件、身份证复印件盖公章4.中登开户申请表盖公章5.法定代表人证明书盖公章6.法定代表人授权委托书盖公章、法人章7.非自然人客户实际控制人（控股股东）、实际受益人身份证明书8.非自然人客户基本信息调查登记表9.预留印鉴盖公章、法人章10资金账户开户申请表，代理人签字盖公章14.合伙协议及章程盖公章15.全体合伙人身份证复印件盖公章16.合伙人信息登记表其中红色标注的为带公章、法人章客户需带资料。
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基金管理公司及其子公司特定客户证券投资产品
开户所需材料
一、签署期货经纪合同所需资料
1、营业执照正本原件的复印件并加盖公章。
2、税务登记证正本原件的复印件并加盖公章。
3、组织机构代码正本复印件并加盖公章。
4、法定代表人身份证原件的复印件并加盖公章。
5、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件的复印件并加盖公章
6、法人授权委托书见期货经纪合同附件三（需被授权人签字留样、法人签章、盖公章）
7、公章（签署合同用）、法人章或法人签字
备注：若托管行不是工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、交通银行、民生银行、兴业银行、中信银行、招商银行之一，则需以产品的名义在以上银行开立账号来办理银期关系。
二、签署三方备忘录（作为期货经纪合同的补充约定，份数根据备忘录约定）
三、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理产品申请交易编码所需材料：
（1）《特殊单位客户交易编码申请表》（一式两份，需要基金公司在特殊单位客户名称处盖章并盖骑缝章,具体表格及填写说明详见附件一）；
（2）基金管理公司或基金管理公司子公司董事会批准公司从事商
品期货、股指期货、国债期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件复印件（加盖基金管理公司公章，根据基金的投资范围提供相应期货交易的决议文件复印件）；
（3）中国证监会出具的该基金管理公司取得特定客户资产管理业务资格的证明文件复印件（加盖基金公司公章）；
（4）基金管理公司营业执照副本和组织机构代码证复印件（加盖基金管理公司公章）；
（5）基金管理公司或基金管理公司子公司和客户签订的特定资产管理合同复印件（加盖基金管理公司公章）；
（6）预留印鉴卡复印件（一式两份。
印鉴卡正面盖托管业务专用章和交易编码业务经办人名章，反面加盖托管人公章。
托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立交易编码时，交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理交易编码业务的资格）；
（7）基金管理公司出具的承诺函复印件（详见附件二）；
（8）托管银行开具的银行托管账户开户回执复印件（加盖基金管理公司或子公司公章）。
附件一
《特殊单位客户交易编码申请表》
注：上海期货交易所简称为“上期所”，郑州商品交易所简称为“郑商所”，大连商品交易所简称为“大商所”，中国金融期货交易所简称为“中金所”。
附件二
承诺函
为规范公司客户资产管理业务交易编码的使用，加强公司客户资产管理业务的管理，根据有关部门规章及交易所业务规则的规定，我公司做出如下承诺：
一、所提供的开立交易编码申请资料真实、准确、完整；
二、按照监管机构相关要求履行备案手续；
三、客户资产管理业务符合有关规定，未违反相关监管机构制定的期货交易参与政策规定；
四、资产管理产品不成立、被撤销或者终止的，在上述任何一个情形发生后15个工作日内，按照相关规定注销交易编码。
未按要求注销的，监管机构有权注销或限制该交易编码的使用；
五、不利用交易编码从事法律、行政法规、部门规章所禁止的行为，因不当使用交易编码而产生的一切法律责任由本公司承担。
公司公章
年月日。