公共事物的治理之道读书笔记 PPT
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大家好
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2.传统的治理之道
（1）企业理论：彻底私有化（以私有化为“唯一”的方案） 该方案要求在属于公共所有的地方，强制实行私有财产制度。认为公地私有化对所有池
塘资源问题来说都是最优的解决方法。 （2）国家理论：高度中央集权（以利维坦为“唯一”的方案） 奥普尔斯认为，由于存在公地悲剧，环境问题无法通过合作解决。所以具有较强制性权
七、对组织权的最低限度的认可。占用者设计自己制度的权利不受外部政府威权的挑 战。
八、分权制企业。在一个多层次的分权制大企家业好 中，对占用、供应、监督、强制执行10 、
第二类案例 （公地治理状况由坏变好）
主要案例：美国大洛杉矶地区南部一系列地下水流域的制 度的起源。
案例概况：美国加州地区发生抽水竞赛导致的地下水资源退化、因此而引起的诉
本书总结出一套可行的原则，如果制度的设计符合这一原则就会大大增加制度成功的 可能性，但在实际的情况中，学者们提供了一套科学的体系，而实际的管理仍然是不 成功的，关键就在于个人利益的冲突和观念的局限使得符合科学性的原则的制度无法 被群体采纳。
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二.理论的局限性与实践的复杂性
每个理论都是有局限性的，而理论模型的局限性更大，因为许多的参数 被固定在一个模型中而不被允许变化。例如公共事物治理传统模型的假 定前提就包括完全信息、独立行动、利益的完全对等、监督实施成本为 零等。这些假设所导致的是非常特殊的模型，而不是一般的理论。然而， 在有些情况下理论模型可能是有效的但未必能提供理想的政策选择方案。 而实际的政策选择和制度安排比抽象的模型结构要复杂的多。因此理论 和实践都非常重要。
四、监督。积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者，或是对占用者负有责 任的人，或是占用者本人。
公共事务的治理之道念书笔记
奥斯特罗姆—《公共事务的治理之道》《公共事务的治理之道》从研究公共水池资源问题入手，通过对许多案例进行系统的实证研究分析，包括公共水池资源问题不断的土耳其近海渔场、公共水池资源问题不断的加利福尼亚地下水流域、斯里兰卡渔场、斯里兰卡水利开发工程、新斯科舍近海渔场的脆弱性等案例，提出了自主组织与治理公共事务的制度理论，在企业理论与国家理论的基础上，为公共资源的开发、利用和爱惜，促成公共事务的集体行动提供了理论指导与制度建议。
全书一共有六章。
第一章总结了公共事务治理的理论模型，包括三种有阻碍力的模型：公地悲剧、囚犯窘境博弈、集体行动的逻辑。
第二章研究公共水池资源情境中自主组织和自主治理的制度方式。
作者提出了运用制度分析的框架，即要解决公共水池资源的集体行动问题，需要解决三个问题：一是新制度的供给问题，二是可信许诺问题，三是彼此监督问题。
第三章进一步对长期存续的自主组织和自主治理的公共水池资源分析，并对瑞士和日本的山地牧场及丛林的公共水池资源，和西班牙和菲律宾群岛的浇灌系统的组织情形进行了案例分析。
最后提出了制度设计的八大原那么：清楚界定边界、占用和供给规那么那么与本地条件相一致，集体选择的安排、监督、分级制裁、冲突解决机制、对组织权的最低限度的认可，嵌套式企业。
第四章对制度变迁进行了分析。
要紧分析了关于制度供给的问题。
第五章是制度失败及其脆弱性的分析。
作者通过详细分析土耳其近海渔场、加利福尼亚的部份地下水流域、斯里兰卡渔场等制度失败的具体情形，并与成功案例进行对照分析，得出了公共水池资源治理失败的制度缘故。
第六章自主组织和自主治理公共水池资源的分析框架那么是提出了一套制度分析选择的框架。
阅读后的感悟：在人文社科领域的研究中，愈来愈呈现出一种多学科交叉的情形，奥斯特罗姆教授综合政治学和经济学的同时又超越了政治学和经济学，以交叉学科的姿态去研究公共事务的治理问题，这也给咱们提供了一个思路与启发，要想在某一问题研究领域内的取得成绩，了解与运用一些重要的分析视角与壮大的分析工具是十分重要的。
公共事物的治理之道 读书笔记 saf
PS：本人原创，仅供参考，涉及书中具体内容的部分可以COPY and PASTE~~其他部分慎重啊^_^ 阅读书目：《公共事物的治理之道》埃莉诺•奥斯特罗姆著埃莉诺.奥斯特罗姆是著名的政治学家、公共行政学家，《公共事物的治理之道》是其中最为著名的著作之一。
这本书在搜集大量经验案例的基础上，运用制度分析方法研究现实的政策问题。
奥斯特罗姆研究的基本思路是，首先交代关于公共事物治理的传统模型，并对其的适用性进行评析和挑战；在此基础上，将研究视角从理论转移到现实中的公共池塘资源问题，指出其中的困境，并设计研究该问题的框架；针对提出的问题，搜集正反两种案例，分析其中有助于困境的的解决以及导致困境的各种变量，并对其进行理论分析；最后根据经验研究进行系统的理论总结。
传统的分析公共事物治理问题的思路通常都是基于理性人的基本假设展开的，公地悲剧、囚徒困境和集体行动的逻辑是最为著名的三种模型，在这三种模型当中，个人都是理性的，但单个人的理性往往会导致集体的非理性。
由于这三个模型都是建立在严格的理想假设基础上，因此这三种模型难以解释很多现实问题，具有相当大的局限性。
作者将造成其局限性的原因归结为三个，即没有反映制度变迁的渐进性和制度自主转化的本质；在分析内部变量是如何影响规则的集体供给时，没有注意外部政治制度特征的重要性；分析时没有包括信息成本和交易成本。
为了探寻更加贴近生活解释现实的公共治理思路，奥斯特罗姆选择公共池塘资源作为自己研究的对象，并其研究范围限定为小规模，在批判传统的集体行动困境的两种解决方法（企业理论和国家理论，即私有化或者实行中央控制）的基础上，提出公众内部自主组织和自主治理的可能性，并指出实现这一目标的三个难题，即供给、承诺和监督问题，因为这些措施在力图解决个人自利动机和搭便车心理的同时，也同样会产生这些问题，即二阶困境，而对这个问题的解决正是后面的成功案例之所以成功的关键所在。
在此基础上，作者提出了研究框架，指出要改变单层次的研究方式，而将研究范围扩展到多层次，研究占用和供给问题，与此同时，提出现实场景的选择依据，即通过选择成功与失败的正反案例，找出有助于解决集体行动困境的相关变量，并解决制度的供给难题。
公共事物的治理之道讲义(PPT 76页)
A
1
1
博博弈弈五四：：自不筹完资全金信的息的中 央合当约局实的施博博弈弈的一个例子
阿兰亚 渔场
阿兰亚渔场 提供了一个 自主治理公 共财产安排 的实例，同 时也向我们 表明实际经 验也很重要。
*经验性替代解决方案
我希望这一研究将对发 展由经验支持的自主组 织和自主治理的集体行 动理论作出贡献。我在 本书中试图做的是：把 许多“新制度主义”学 者使用的策略与由生物 学家为促进从理论上更 好理解生物世界而开展 的经验研究中所采用的 策略结合起来。
开发更好的认识工具来认识为管制不 3， 同类型的资源而设计的自主治理制度
安排的效能和局限性
*本书目标
这个世界大多 依赖可能产生 公地悲剧的资源
*第一节 三种富有影响的模型
囚犯1 不承认 承认
囚徒困境
囚犯2
*个人理性的
决策导致集
不承认
承认
体非理性的
结局这一悖
-1，-1 -10，-0.5
论，对理性
的人类能够
共池塘资源等实行私有产 权时很难界定。
*第三节 当前的政策方案
所谓“成功”，我指的是这些制度在存在着搭便车和逃 避责任的诱惑的环境中，能使人们取得富有成效的结果。
我希望能从实际场景中的个人的经历中了解更多的东西。 倡导的是理论与实践的结合。
在现实场景中，公共的和私有的制度经常是相互啮合和 相互依存的，而不是存在于相互隔绝的世界里。
内部规范 贴现率
策略选择
结果
预期成本
*个人策略选择
* 第二节 相互依存、独立行动和集体行动
*企业理论
*国家理论
*一个企业家认识到， *统治者认识到通过组
当人们存在一种潜 在的相互依存的关 系时，就会有机会 增加收益。该企业
公共事务的治理之道读书笔记
公共事务的治理之道读书笔记奥斯特罗姆—《公共事务的治理之道》《公共事务的治理之道》从研究公共池塘资源问题⼊⼿，通过对许多案例进⾏系统的实证研究分析，包括公共池塘资源问题不断的⼟⽿其近海渔场、公共池塘资源问题不断的加利福尼亚地下⽔流域、斯⾥兰卡渔场、斯⾥兰卡⽔利开发⼯程、新斯科舍近海渔场的脆弱性等案例，提出了⾃主组织与治理公共事务的制度理论，在企业理论与国家理论的基础上，为公共资源的开发、利⽤和保护，促成公共事务的集体⾏动提供了理论指导与制度建议。
全书⼀共有六章。
第⼀章总结了公共事务治理的理论模型，包括三种有影响⼒的模型：公地悲剧、囚犯困境博弈、集体⾏动的逻辑。
第⼆章研究公共池塘资源情境中⾃主组织和⾃主治理的制度⽅法。
作者提出了运⽤制度分析的框架，即要解决公共池塘资源的集体⾏动问题，需要解决三个问题：⼀是新制度的供给问题，⼆是可信承诺问题，三是相互监督问题。
第三章进⼀步对长期存续的⾃主组织和⾃主治理的公共池塘资源分析，并对瑞⼠和⽇本的⼭地牧场及森林的公共池塘资源，以及西班⽛和菲律宾群岛的灌溉系统的组织情况进⾏了案例分析。
最后提出了制度设计的⼋⼤原则：清晰界定边界、占⽤和供应规则则与当地条件相⼀致，集体选择的安排、监督、分级制裁、冲突解决机制、对组织权的最低限度的认可，嵌套式企业。
第四章对制度变迁进⾏了分析。
主要分析了关于制度供给的问题。
第五章是制度失败及其脆弱性的分析。
作者通过详细分析⼟⽿其近海渔场、加利福尼亚的部分地下⽔流域、斯⾥兰卡渔场等制度失败的具体情况，并与成功案例进⾏对⽐分析，得出了公共池塘资源治理失败的制度原因。
第六章⾃主组织和⾃主治理公共池塘资源的分析框架则是提出了⼀套制度分析选择的框架。
阅读后的感悟：在⼈⽂社科领域的研究中，越来越呈现出⼀种多学科交叉的情况，奥斯特罗姆教授综合政治学和经济学的同时⼜超越了政治学和经济学，以交叉学科的姿态去研究公共事务的治理问题，这也给我们提供了⼀个思路与启发，要想在某⼀问题研究领域内的取得成绩，了解与运⽤⼀些重要的分析视⾓与强⼤的分析⼯具是⼗分重要的。
公共事务的治理之道奥斯特罗姆读书笔记
理论的替代解决方案
阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财 产安排的实例。
挑战
我希望这一研究将对发展由经验支持的 自主组织和自主治理的集体行动理论作 出贡献。我在本书中试图做的是：把许 多“新制度主义”学者所使用的策略与 由生物学家为促进从理论上更好理解生 物世界而开展的经验研究中所采用的策 略结合起来。
外部世界 内部世界
预期收益
内部规范 贴现率
策略选择
结果
预期成本
* 个人选择的内部世界
相互依存、独立行动和集体行动
公共池塘资源占用者生活的关键事实是，只要 他们继续合用同一个公共池塘资源，他们就处 于互相依存的联系中。
如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和 通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策 略所获得的收益。
列举治理和管理这些资源的成功及失败 的案例
开发更好的认识工具来认识为管制不同 类型的资源而设计的自主治理制度安排 的效能和局限性
第一章 公地治理之反思
公地悲剧ห้องสมุดไป่ตู้
加特勒·哈丁提出，任何时候，只要许多 人共同使用一种稀缺资源，便会发生环 境的退化。
这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系统。 这个系统迫使他在一个有限的世界中无节制地 增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用 的社会里，每个人趋之若鹜地追求他自己的最 佳利益；毁灭就是所有人的目的地。
囚犯困境博弈
囚犯1
囚犯2
不承认
承认
不承认 承认
各一年
囚犯1： 十年 囚犯2 ：3个月
囚犯1：三个月 囚犯2：十年
各八年
*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎
《公共事物的治理之道》读书笔记
《公共事物的治理之道》读书笔记本书由获得诺贝尔经济学奖的奥斯特罗姆写就，在书中，她重点论述了一种有别于传统的公共事物自主治理理论。
在本书的开头，作者描述了一个很有意义的现象：为什么国家或市场在有效治理公地时通常会失败而许多社群的人们却通过一些制度安排取得了成功？作者正是在这一问题的基础之上展开了她的研究与论述。
首先，作者探讨了三种普遍而有影响的模型。
第一个是公地悲剧，它最早可以追溯到古希腊哲士亚里斯多德的断言：凡是属于最大多数人的公地常常是最少受人照顾的东西；第二个是博弈论中经典的囚徒困境，它使人类对于理性的初衷和由此造成的非理性结果产生了全新的认识；第三个是奥尔森对群体理论观点的反驳，他认为个人很难为群体的共同利益自发地采取行动。
这三个模型的相似之处就在于，个人的完全理性往往会生产出从所有相关者看来并不理性的结局，他们的中心问题便是搭便车，与此同时，人们通常会把现实与这些模型进行简单粗暴地套用和比较，并认定他们将陷入这些模型的陷阱中。
而对于如何解决这类问题，经济学家们也往往倾向于两种固定的方案，一是利维坦方案，主张应用一个外在的利维坦去避免公地悲剧，但这种方案隐含的完美假设是一个拥有充分信息、完全理性的利他主义者在担任着利维坦的角色，而这在现实中往往是不可能的，就如我国之前某些政府的唯GDP论思想，为了经济发展不惜以破坏生态环境为代价，一个糟糕的统治者或是中央机构还有可能把情况变得更糟；二是私有化方案，主张建立完全私有的产权来解决公地悲剧，但这种方案存在的同样难以实现的完美假设是所有资源都是同质的，这显然更加不可能。
总而言之，无论是利维坦方案还是私有化方案，都是把一种外在的制度安排强加给受他影响的个人，这种不契合现实的制度安排其最终的结果通常都是失败的。
实际上，许多成功的案例都是突破了这两种僵化的方案，将两种方法结合起来或是寻找一种更适合他们的创新性方案或制度，而作者则致力于对这些成功或不成功的案例进行探索从而做出一系列合乎理性的推测。
公共事物的治理之道读书笔记共34页文档
26、机遇对于有准备的头脑有特别的 亲和力 。 27、自信是人格的核心。
28、目标的坚定是性格中最必要的力 量泉源 之一， 也是成 功的利 器之一 。没有 它，天 才也会 在矛盾 无定的 迷径中 ，徒劳 无功。- -查士 德斐尔 爵士。 29、困难就是机遇。--温斯顿．丘吉 尔。 30、我奋斗，所以我快乐。--格林斯 潘。
谢谢
11、越是没有本领的就越加自命不凡。——邓拓 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。——爱尔兰 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。——老子 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。——歌德 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。——迈克尔·F·斯特利
公共事物的治理之道读书笔记(上课课件)
课件教育
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2、研究思路（理论预测）
①
一阶困境
制度供给
②
③ 二阶困境
④
⑤
国家理论
企业理论
自
信任
主
组
织
的
集
承诺
体
行
动
理 论
监督
⑥ 三阶困境
课件教育
11
• 制度供给→二阶困境：
• 搭“制度”的便车（不付成 本，坐享制度改革成功后带 来的收益）
课件教育
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2、研究思路（理论预测）
①
一阶困境
制度供给
②
公共事物的治理之道
奥斯特罗姆
课件教育
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第一章 公地治理之反思【先“破”再“立”】 第二章 研究公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法【“立”的方法】 第三章 3个例子（公地治理状况一直很好 ）→假设8项优秀制度的设计原则 第四章 3个例子（公地治理状况由坏变好） →验证8项设计原则的合理性 第五章 8个例子（公地治理状况一直不好） →验证8项设计原则的合理性
课件教育
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• 存在第三种解决方案（与政府和市场主体对立），存在多个主体参与的方案（与 “唯一”对立）【立】
1、与能够容易地设计出最优的制度安排、并能由一个外部权威以很低的成本去强制 实施的看法不同，我认为把制度搞正确是一个困难的、耗时的和引发矛盾的过程。
2、对于共同拥有公共池塘资源的人们将不可避免地跌入陷阱并不能自拔的假设，我 并不认同。我认为，个人使他们自己从各种不同困境中解脱出来的能力因环境的不同 而不同。
两个观点的得出是基于对十几个案例的研究，是如何让研究的呢？（见第二章）
课件教育
5
第二章 研究方法
公共事务的治理之道-奥斯特罗姆-读书笔记PPT课件
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囚犯困境博弈
囚犯1
囚犯2
不承认
承认
不承认 承认
各一年
囚犯1： 十年 囚犯2 ：3个月
囚犯1：三个月 囚犯2：十年
提供者 生产者
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公共池塘资源的情境
本书研究主要着眼于小范围的公共池塘 资源。
位置坐落在一个国家范围内 影响人数在50到15000人之间 这些人的经济收益极大地依赖于该公共
池塘资源
例如：近海渔场、较小的牧场、公共地下水 资源、灌溉系统、森林资源等。
-
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复杂而不确定的理性占用者
外部世界 内部世界
结果： 提起诉讼16年之后，协议递交给法庭 霍桑市和所有未签约者被法庭下令按协议条款减少
地下水的抽取量。 诉讼费最多的估计为300万美元，10倍于雷蒙德流域
的谈判费用。
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中部流域的诉讼案
聘用了一家对中部地下水流域很有研究的私人工程
公司（避免法庭要求的冲裁程序而造成的长期拖延
诉
和高昂成本）对该流域当前的情形和以往的抽水情 况进行调查。
公共事务的治理之道
——集体行动制度的演进
作者：埃莉诺·奥斯特罗姆
-
1
埃莉诺·奥斯特罗姆
1993年-2012年
美国印第安纳大学政治学系教授
美国著名政治学家、政治经济学家、 行政学家和政策分析学家
公共选择学派的创始人之一
研究领域：制度分析理论、集体行 动理论、可持续发展、公共资源等
公共事务的治理之道读书笔记
奥斯特罗姆—《公共事务的治理之道》《公共事务的治理之道》从研究公共池塘资源问题入手，通过对许多案例进行系统的实证研究分析，包括公共池塘资源问题不断的土耳其近海渔场、公共池塘资源问题不断的加利福尼亚地下水流域、斯里兰卡渔场、斯里兰卡水利开发工程、新斯科舍近海渔场的脆弱性等案例，提出了自主组织与治理公共事务的制度理论，在企业理论与国家理论的基础上，为公共资源的开发、利用和保护，促成公共事务的集体行动提供了理论指导与制度建议。
全书一共有六章。
第一章总结了公共事务治理的理论模型，包括三种有影响力的模型：公地悲剧、囚犯困境博弈、集体行动的逻辑。
第二章研究公共池塘资源情境中自主组织和自主治理的制度方法。
作者提出了运用制度分析的框架，即要解决公共池塘资源的集体行动问题，需要解决三个问题：一是新制度的供给问题，二是可信承诺问题，三是相互监督问题。
第三章进一步对长期存续的自主组织和自主治理的公共池塘资源分析，并对瑞士和日本的山地牧场及森林的公共池塘资源，以及西班牙和菲律宾群岛的灌溉系统的组织情况进行了案例分析。
最后提出了制度设计的八大原则：清晰界定边界、占用和供应规则则与当地条件相一致，集体选择的安排、监督、分级制裁、冲突解决机制、对组织权的最低限度的认可，嵌套式企业。
第四章对制度变迁进行了分析。
主要分析了关于制度供给的问题。
第五章是制度失败及其脆弱性的分析。
作者通过详细分析土耳其近海渔场、加利福尼亚的部分地下水流域、斯里兰卡渔场等制度失败的具体情况，并与成功案例进行对比分析，得出了公共池塘资源治理失败的制度原因。
第六章自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架则是提出了一套制度分析选择的框架。
阅读后的感悟：在人文社科领域的研究中，越来越呈现出一种多学科交叉的情况，奥斯特罗姆教授综合政治学和经济学的同时又超越了政治学和经济学，以交叉学科的姿态去研究公共事务的治理问题，这也给我们提供了一个思路与启发，要想在某一问题研究领域内的取得成绩，了解与运用一些重要的分析视角与强大的分析工具是十分重要的。
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• 探讨集体行动问题的学者常 常假设：
（1）囚犯困境博弈始终是基 本的结构（僵化不变的）
（2）一个层次的分析就已足 够（没考虑大背景）
• 作者不认同该假设，提出了替代的假设：
（1）公共池塘资源的占用者面对各种占用问题 和提供问题，这些问题的结构取决于基本参数的 值，并因场景的不同而不同。（具体问题具体分 析）
罗汉走路
2、研究思路（理论预测）
①
一阶困境
制度供给
国家理论
②
企业理论
③ 二阶困境
④
⑤
自
信任
主
组
织
的
集
承诺
体
行
动
理
论
监督
⑥ 三阶困境
• 国家理论、企业理论→制度供给： • 企业家或统治者都对监督并惩罚违规者作出了令人置信的承诺，是因为他们是大笔
剩余的获得者。但前文说过这两种制度供给有局限。
2、研究思路（理论预测）
（2）占用者必须兼顾分析的领域和层次。
第3 4 5 6章 【立】治理的影响因素分析框架及治理机制
1、“立”影响因素（制度选择的影响因素的分析框架） 模型→分析框架：基于假设提出了制度选择的分析框架（第6章），一个好的理论态 度不是把规则变更的决策视为机械的计算过程，而是把制度选择视为对不确定的收 益和成本进行有根据的评估过程。 2、“立”解决机制（如何建立可行的治理制度）基于3、4、5章提出制度设计原则 （3提出，4、5章得以验证其合理性，因为几项原则能区分成功与失败案例）
两个观点的得出是基于对十几个案例的研究，是如何让研究的呢？（见第二章）
第二章 研究方法
1、界定研究对象 公共池塘资源：一个自然的或人造的资源系统，这个系统之大，使得排斥因使用资源而获益 的潜在受益者的成本很高。（ps.就是公共资源） 研究对象的类型： （1）是可再生的而非不可再生的资源。（保证治理时间跨度使得能持续深入研究）？？ （2）资源是相当稀缺的，而不是充足的。 （3）资源使用者能够相互伤害，但参与者不可能从外部对其他参与者加以重大的伤害。（势 均力敌才能民主）
【“立”治理机制】 第六章 总结前三章【“立” 治理的影响因素的分析框架】
第一章 公共治理之反思 • 三个模型的局限性【破】
• 模型指导下的方案的局限性【破】
以利维坦为唯一方案
以私有化为唯一方案
观点 局限
我们对基本政治制度的真正性质 和每个人在环境保护中的作用还 懵懂无知，如果想要避免毁灭， 就必须臣服于外在于个人心灵的 强制力
⑥ 三阶困境
• 监督→承诺→信任（自主组织的集体行动理论）→制度供给/二阶困境：自主组织的 集体行动理论（如何供给见345章）
• 克莱帕丝已经证明：在一个有限重复的囚犯困境博弈中，对局人确切收益的不确定 性能够产生合作均衡和其他许多均衡，在这样的条件下，一个对局人会向另一个对 局人显示合作的意图，为的是形成互利有效的对局。
公共事物的治理之道
奥斯特罗姆
第一章 公地治理之反思【先“破”再“立”】 第二章 研究公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法【“立”的方法】 第三章 3个例子（公地治理状况一直很好 ）→假设8项优秀制度的设计原则 第四章 3个例子（公地治理状况由坏变好） →验证8项设计原则的合理性 第五章 8个例子（公地治理状况一直不好） →验证8项设计原则的合理性
④
⑤
自
信任
主
组
织
的
集
承诺
体
行
动
理
论
监督
⑥ 三阶困境
• 监督→三阶困境：
• 搭“监督”的便车（不付成本，坐 享良好的制度得以良好执行带来的 收益），最终导致一阶困境无法解 决。
• 但理论预测与经验观察（3、4、5章）不一致，理论预测三阶困境是无法突破的， 从而导致二阶困境、一阶困境不能突破。然而在现实环境中，同样存在公共池塘资 源，有的地区治理得差，但也有地区治理得好。到底哪里出了问题？
①
一阶困境
制度供给
国家理论
②
企业理论
③ 二阶困境
④
⑤
自
信任
主
组
织
的
集
承诺
体
行
动
理
论
监督
⑥ 三阶困境
• 制度供给→二阶困境：
• 搭“制度”的便车（不付成 本，坐享制度改革成功后带 来的收益）
2、研究思路（理论预测）
①
一阶困境
制度供给
国家理论
②
企业理论
③ 二阶困境
④
⑤
自
信任
主
组
织
的
集
承诺
体
行
动
理
论
监督
外部世界
共有规范及其他 ③ 内部规范
机会信息
贴现率
有关所提规则的收益的 信息
⑤
预期收益
①
②
保留现行规则： 继续原有策略
⑦
支持或不支持 ⑥ 用于改变规则
改变现行规则
的总规则
内部世界
预期成本
④
改革、监督和执行替代 规则的成本的信息
⑧
改变现行规则： 采用新的策略
“立”影响因素—影响制度选择 的变量总览
外部世界
• 存在第三种解决方案（与政府和市场主体对立），存在多个主体参与的方案（与 “唯一”对立）【立】
1、与能够容易地设计出最优的制度安排、并能由一个外部权威以很低的成本去强制 实施的看法不同，我认为把制度搞正确是一个困难的、耗时的和引发矛盾的过程。
2、对于共同拥有公共池塘资源的人们将不可避免地跌入陷阱并不能自拔的假设，我 并不认同。我认为，个人使他们自己从各种不同困境中解脱出来的能力因环境的不同 而不同。
• 因此，建立信任和一种社群观念便是解决新制度供给的机制。 • 建立信任要基于占用者能够做出遵守规则的承诺。 • 而可信承诺只有在解决了监督问题后才可能做出。（有违必罚） • 在监督问题解决的前提下，通过制度供给能解决二阶困境。
2、研究思路（理论预测）
①
一阶困境
制度供给
国家理论
②
企业理论
③ 二阶困境
为避免过度使用公共资源造成的低效率， 完全私有产权的建立是必要的
遵循集中控制的建议所实现的最 优均衡，是建立在信息准确、监 督能力强、制裁可靠有效及行政 费用为零这些假定的基础上的
对于流动性资源，例如水和渔场，建立私 有产权特别困难，对于转瞬即逝的资源， 可以确立一组多样化的权利，但是，资源 系统依然可能为公共所有而非私人所有
2、研究思路（理论预测）
①
一阶困境
制度供给
国家理论
②Hale Waihona Puke 企业理论③ 二阶困境
④
⑤
自
信任
主
组
织
的
集
承诺
体
行
动
理
论
监督
⑥ 三阶困境
• 存在一阶困境：公共池塘资源存在的搭便车 问题（不付成本，坐享资源）
• 一阶困境→制度供给：只要占用者处在非组 织的状态，他们就不可能取得以某种方式进 行集体活动时可能取得的那么高的收益。
共有规范及其他 ③ 内部规范