第一节 证券经纪

第三章第一节证券经纪

一、证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）

1、下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券业从业人员资格管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

二、证券经纪业务的特点（熟悉）

1、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券数据的透明性

2、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。

Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险

Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系

Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。

Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

A.保密性

B.权威性

C.广泛性

D.客观性

5、下列选项中，（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.风险揭示书

B.证券交易委托代理协议

C.证券登记协议书

D.客户须知

6、在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

7、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

8、下列属于证券经纪业务特点的是（）。

Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.证券经纪商的中介性

Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户收益的保证性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

Ⅱ.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格

Ⅲ.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任

Ⅳ.证券经纪商的权利之一是要为客户保密

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

11、关于证券经纪业务，以下表述中，正确的是（）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

Ⅱ.经纪商根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料并造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

12、下列属于证券经纪业务特点的有（）。

Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性

Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

13、下列不属于证券经纪商义务的是（）。

A.忠实办理受托业务

B.坚持客户适当性管理原则

C.接受客户的全权委托

D.坚持为客户保密制度

三、证券公司经纪业务中营销管理与经纪人制度的主要内容（熟悉）

1、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。 A.证券经纪人 B.证券公司客户经理 C.做市商 D.委托代理人

2、证券经纪人可以是（）。

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

3、以下表述中，正确的是（）。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

4、取得（）后，证券经纪人方可执业。（新大纲新增考点试题）

A.劳动合同

B.委托合同

C.执业前培训合格证书

D.证券经纪人证书

5、证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。

Ⅰ.公司员工Ⅱ.委托公司以外的机构Ⅲ.委托公司以外的人员Ⅳ.基金公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

6、证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。

A.金融产品销售

B.投资咨询

C.客户招揽

D.客户服务

7、关于证券经纪人，下列说法正确的是（）。

A.证券经纪人可以向客户承诺收益

B.证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

C.证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

D.证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动

8、取得（）后，证券经纪人方可执业。

A.劳动合同

B.委托合同

C.执业前培训合格证书

D.证券经纪人证书

9、证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。

A.金融产品销售

B.投资咨询

C.客户招揽

D.客户服务