合规测试试题及答案
合规培训随堂测试题(2024.6)
合规培训随堂测试题（2024.6）
1.员工人员管理方面的违规失职行为包括：（）. *
A. 员工误开股票账户(正确答案)
B. 从业人员在取得从业资格前从事业务活动(正确答案)
C.授权不符合任职条件或者从业条件的人员代为履行职责(正确答案)
D. 员工资格登记或注册过程中存在弄虚作假等违规行为(正确答案)
2.员工违规失职行为负面清单严重违规类型包括：（）. *
A.监管配合(正确答案)
B. 审计配合(正确答案)
C. 执业行为管理(正确答案)
D. 廉洁从业(正确答案)
3.严重违反监管配合，给予撤职或解除劳动合同的纪律处分，并处扣减和追索责任认定年度100%的绩效激励收入、扣减全部风险递延金的违规失职表现为（） *
A. 干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作；(正确答案)
B. 不配合、阻挠或者以其他方式变相妨碍监管部门或自律组织监督检查；(正确答案)
C. 不如实提供或者拖延、拒绝提供有关材料；
D. 妨碍监管部门或自律组织工作人员依照有关规定履行监管职责。
(正确答案)
4.预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率属于员工违规失职行为负面清单中客户服务类型。
（） [单选题] *
A.正确
B.错误(正确答案)
5.廉洁从业教育宣导工作开展不足或覆盖人员不完全，给公司造成较重风险隐患或产生较重影响的，视情节程度，给予记过或降级/降职的纪律处分，以及降薪的经济处罚；严重的给予撤职或解除劳动关系的纪律处分，以及责令赔偿经济损失的经济处罚。
（） [单选题] *
A.正确(正确答案)
B.错误。
员工合规考试题库及答案
员工合规考试题库及答案一、单选题1. 公司规定员工在工作时间不得进行哪些活动？A. 浏览与工作无关的网站B. 阅读专业书籍C. 参加公司组织的培训D. 与同事讨论工作问题答案：A2. 根据公司政策，员工在发现同事违反公司规定时应该：A. 视而不见B. 私下提醒同事C. 立即报告给上级领导D. 与同事一起违反规定答案：C3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在合同期内有效B. 离职后自动解除C. 离职后仍需遵守D. 视情况而定答案：C二、多选题1. 以下哪些行为属于违反公司合规的行为？A. 未经授权使用公司财产B. 泄露公司商业机密C. 按时完成工作任务D. 利用公司资源进行个人投资答案：A、B、D2. 公司鼓励员工进行以下哪些行为？A. 积极参与团队合作B. 遵守公司规章制度C. 利用工作时间进行个人事务D. 及时反馈工作中的问题和建议答案：A、B、D三、判断题1. 员工可以在任何情况下使用公司邮箱发送私人邮件。
（错误）2. 公司禁止任何形式的歧视和骚扰行为。
（正确）3. 员工可以在未经许可的情况下，将公司的文件带回家中使用。
（错误）四、简答题1. 请简述公司对员工的诚信要求。
答案：公司要求员工在工作中保持诚实守信，不得有任何欺诈、虚假陈述或误导行为。
员工应遵守职业道德，确保所有行为都符合公司政策和法律法规。
2. 描述公司如何保护员工的个人信息。
答案：公司采取严格的数据保护措施来保护员工的个人信息。
所有员工信息均存储在安全的系统中，并且只有授权人员才能访问。
公司还会定期进行数据安全培训，以提高员工对个人信息保护的意识。
企业合规考试题库及答案
企业合规考试题库及答案一、选择题1. 企业合规的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 增强企业竞争力C. 遵守法律法规D. 扩大市场份额2. 下列哪项不属于企业合规的基本要素？A. 内部控制B. 风险管理C. 业务拓展D. 道德标准3. 企业合规文化建设的主要目的是（）。
A. 提升员工的法律意识B. 增加企业的社会影响力C. 降低企业的运营成本D. 优化企业的产品结构4. 在企业合规管理中，以下哪项是企业必须遵守的？A. 行业惯例B. 内部规定C. 法律法规D. 竞争对手的做法5. 企业在进行国际业务时，需要特别注意的合规问题是（）。
A. 汇率变动B. 文化差异C. 国际贸易法规D. 产品包装要求二、判断题1. 企业合规只需关注国内法律法规的遵守，无需关心国际法规。
（错）2. 企业合规管理是企业自我监管的一种机制，与外部监管无关。
（错）3. 企业合规风险评估是合规管理过程中的一个重要环节。
（对）4. 企业合规培训对于提高员工的合规意识和能力没有实质性帮助。
（错）5. 企业合规只与法务部门有关，与其他部门无关。
（错）三、简答题1. 简述企业合规的定义及其重要性。
2. 列举三种企业合规管理的常见方法，并简要说明其实施步骤。
3. 描述企业如何进行合规风险评估，并说明其在合规管理中的作用。
4. 阐述企业合规文化建设的主要内容及其对企业的长远影响。
5. 讨论企业在全球化背景下面临的合规挑战，并提出应对策略。
四、案例分析题某跨国公司在中国设立了分支机构，该公司在全球范围内都享有良好的声誉。
然而，近期该公司在中国的分支机构被指控存在贿赂当地政府官员的行为。
这一事件引起了公司总部的高度重视，并立即启动了内部调查程序。
问题：1. 分析该公司可能面临的合规风险，并提出相应的风险防控措施。
2. 讨论该公司如何加强合规文化建设，以防止类似事件再次发生。
3. 针对此案例，提出企业应如何进行内部合规培训和教育，以提高员工的合规意识。
合规培训考试题及答案
合规培训考试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 下列哪项不是合规风险管理的基本原则？A. 合规性B. 完整性C. 透明性D. 独立性答案：B2. 合规培训的主要目的是什么？A. 提高员工的业务技能B. 提升员工的合规意识C. 增加公司的盈利D. 减少员工的工作压力答案：B3. 在合规管理中，以下哪项不是员工应遵守的行为规范？A. 遵守法律法规B. 遵守公司规章制度C. 追求个人利益最大化D. 维护公司声誉和利益答案：C4. 以下哪项不属于合规管理体系的组成部分？A. 合规政策B. 合规监控C. 合规培训D. 员工绩效考核答案：D5. 如果发现违规行为，员工应该首先怎么做？A. 忽视它B. 向上级报告C. 自行处理D. 等待别人发现答案：B6. 合规性审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 财务审计C. 法律风险评估D. 员工满意度调查答案：D7. 以下哪项不是合规风险的来源？A. 法律法规的变化B. 公司内部管理不善C. 市场竞争D. 员工个人道德风险答案：C8. 合规培训应该多久进行一次？A. 每年B. 每两年C. 每季度D. 视具体情况而定答案：A9. 合规性的核心是什么？A. 遵守法律B. 遵守公司规定C. 遵守行业标准D. 遵守社会道德答案：A10. 以下哪项不是合规培训的内容？A. 法律法规知识B. 公司政策C. 个人投资技巧D. 职业道德答案：C二、多选题（每题2分，共10分）11. 合规风险管理的主要目标包括哪些？（A B C）A. 确保公司运营符合法律法规B. 减少公司的法律责任C. 保护公司的声誉和资产D. 提高公司的市场份额E. 增加员工的工作满意度12. 以下哪些是合规培训的内容？（A B D）A. 法律法规的解读B. 公司规章制度的学习C. 个人业绩的展示D. 职业道德的教育E. 竞争对手分析13. 合规性审查可能包括以下哪些方面？（A B C）A. 合同条款的合法性B. 财务报告的真实性C. 业务流程的合规性D. 员工的个人信用记录E. 客户的满意度调查14. 合规风险可能导致的后果有哪些？（A B D）A. 法律诉讼B. 罚款和处罚C. 公司声誉受损D. 市场份额下降E. 员工的晋升机会15. 以下哪些措施有助于提高合规性？（A B E）A. 定期进行合规培训B. 建立合规监督机制C. 提供员工的个人贷款D. 减少对外部审计的依赖E. 增强内部控制和审计三、判断题（每题1分，共5分）16. 合规性是指公司的所有行为都必须遵守法律法规。
企业合规考试题库及答案
企业合规考试题库及答案一、单项选择题1. 企业合规的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 遵守法律法规C. 维护企业形象D. 促进企业可持续发展答案：D2. 企业合规管理的首要任务是（）。
A. 制定合规政策B. 建立合规组织C. 识别合规风险D. 培训合规人员答案：C3. 以下哪项不属于企业合规风险的来源？（）A. 法律法规变化B. 市场竞争压力C. 员工个人行为D. 自然灾害答案：D4. 企业合规管理体系中，不包括以下哪项要素？（）A. 合规政策B. 合规组织C. 合规文化D. 财务报告答案：D5. 企业合规管理的最终目的是（）。
A. 避免法律制裁B. 减少经济损失C. 提升企业竞争力D. 保护企业声誉答案：C二、多项选择题6. 企业合规管理的基本原则包括（）。
A. 合法性原则B. 独立性原则C. 透明性原则D. 责任性原则答案：ABCD7. 企业合规管理体系的构成要素包括（）。
A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规监督答案：ABCD8. 企业合规风险管理的步骤包括（）。
A. 识别风险B. 评估风险C. 控制风险D. 监督风险答案：ABCD9. 企业合规文化建设的内容包括（）。
A. 合规培训B. 合规宣传C. 合规激励D. 合规惩罚答案：ABCD10. 企业合规管理的监督机制包括（）。
A. 内部审计B. 外部审计C. 第三方评估D. 员工举报答案：ABCD三、判断题11. 企业合规管理是企业内部控制的一部分。
（）答案：正确12. 企业合规管理只关注法律法规的遵守，不涉及道德规范。
（）答案：错误13. 企业合规风险管理可以完全避免企业违规行为的发生。
（）答案：错误14. 企业合规管理的目的是保护企业免受外部监管机构的处罚。
（）答案：错误15. 企业合规管理不需要考虑企业的社会责任。
（）答案：错误四、简答题16. 简述企业合规管理的重要性。
答案：企业合规管理对于企业来说至关重要，它不仅有助于企业遵守法律法规，避免法律风险和经济损失，还能够提升企业的市场竞争力和品牌形象。
合规测试题及标准答案
合规测试题及答案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：一、填空题（每空1分，共60分）1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。
2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规行为,对责任单位给予经济处罚。
3、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》包括了9大类违反业务规章制度行为经济处罚，即：①违反资金计划、中间业务管理规章制度行为的经济处罚，②违反信贷经营管理规章制度行为的经济处罚，③违反信贷风险管理规章制度行为的经济处罚，④违反会计管理规章制度行为的经济处罚，⑤违反结算管理规章制度行为的经济处罚，⑥违反财务管理规章制度行为的经济处罚，⑦违反固定资产管理及大宗物品集中采购规章制度行为的经济处罚，⑧违反有关业务系统管理规章制度行为的经济处罚，⑨违反国际业务规章制度行为的经济处罚。
4、《中国农业发展银行信贷基本制度》是信贷营运与管理的基本准则，是制定信贷制度、办法、操作流程、实施办法、实施细则的基本依据，所称信贷指为客户提供的各种本外币贷款类信用业务和非贷款类信用业务。
5、农发行信贷营运与管理的基本原则是：认真贯彻执行国家方针政策，围绕农发行总体经营目标和发展战略，坚持依法合规经营，坚持履行政策职能，坚持信贷营运的安全性、流动性、效益性原则，坚持政策性业务与商业性业务分开管理, 建立健全信贷管理组织体系和信贷政策制度体系，实现信贷业务的有效发展。
6．根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指银行及其员工必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
企业合规考试题及答案
企业合规考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规的核心原则是（）。
A. 利润最大化B. 遵守法律法规C. 市场竞争优先D. 股东利益最大化2. 以下哪项不是企业合规管理的基本要素？A. 内部控制B. 风险管理C. 业务拓展D. 合规培训3. 企业合规文化建设的首要任务是（）。
A. 制定合规手册B. 开展员工培训C. 强化法规意识D. 设立合规部门4. 在企业经营活动中，以下哪项行为违反了商业道德？A. 严格执行合同B. 公平对待供应商C. 贿赂政府官员D. 保护消费者权益5. 企业在国际贸易中应遵守的反腐败法规是（）。
A. 国内税法B. 国际贸易法C. 反海外腐败法（FCPA）D. 世界贸易组织法6. 企业合规风险评估的主要目的是（）。
A. 降低经营成本B. 提高市场份额C. 识别和预防潜在违规行为D. 增加企业收入7. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 财务审计C. 员工个人消费审查D. 业务流程审查8. 企业合规培训的对象应包括（）。
A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 所有上述人员9. 在处理企业内部违规行为时，以下哪项措施是不恰当的？A. 内部调查B. 公开谴责C. 法律追究D. 私下解决10. 企业合规管理体系的建立和完善需要（）的参与。
A. 法律顾问B. 财务部门C. 人力资源部门D. 所有上述部门二、判断题（每题1分，共10分）1. 企业合规仅仅是为了应对法律风险。
（）2. 企业合规管理可以完全依赖于员工的自觉性。
（）3. 合规风险评估应当定期进行，以适应外部环境的变化。
（）4. 企业合规培训是一种形式主义的工作，对实际经营没有帮助。
（）5. 企业在进行合规审查时，不需要关注员工的个人行为。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述企业合规管理的重要性。
2. 列举三种企业可能面临的合规风险，并提出相应的预防措施。
3. 描述企业如何建立有效的合规管理体系。
合规测试题及答案
合规测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 合规是指企业在经营活动中遵守的：A. 内部规定B. 行业标准C. 法律法规D. 企业文化2. 以下哪项不是合规风险的来源？A. 法律法规的变更B. 企业内部管理不善C. 员工个人行为D. 市场环境的稳定性3. 合规管理体系的建立需要：A. 企业高层的重视B. 员工的积极参与C. 定期的合规培训D. 所有上述选项4. 合规审计的主要目的是：A. 检查员工的工作绩效B. 确保企业活动符合法律法规C. 评估企业的财务状况D. 确定企业的市场定位5. 以下哪项不属于合规培训的内容？A. 法律法规知识B. 企业合规政策C. 员工个人发展计划D. 合规风险识别与防范6. 企业合规文化建设的首要任务是：A. 制定详细的合规手册B. 强化员工的合规意识C. 建立合规监督机制D. 组织合规知识竞赛7. 合规风险评估的频率应该是：A. 每年至少一次B. 每季度至少一次C. 每月至少一次D. 根据企业规模而定8. 合规部门在企业中的作用不包括：A. 提供合规咨询B. 监督企业活动C. 制定企业战略D. 处理合规问题9. 以下哪项是合规信息披露的要求？A. 真实性B. 及时性C. 完整性D. 所有上述选项10. 合规风险管理的第一步是：A. 制定风险管理计划B. 识别合规风险C. 评估风险影响D. 制定风险应对措施答案：1. C2. D3. D4. B5. C6. B7. A8. C9. D 10. B二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 合规管理体系包括以下哪些要素？A. 合规政策B. 合规组织结构C. 合规培训与宣传D. 合规监督与改进2. 合规风险管理的流程包括：A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险监测3. 合规审计的类型包括：A. 内部审计B. 外部审计C. 财务审计D. 合规性审计4. 合规培训的对象包括：A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 所有员工5. 合规信息披露的原则包括：A. 公正性B. 透明度C. 准确性D. 及时性答案：1. ABCD2. ABCD3. AD4. D5. BCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 合规是企业的一种自愿行为，与法律法规无关。
合规测试试卷(答案)
*****合规培训测试试卷单位：姓名：得分：一、填空题（20分，每空格1分）1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。
商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。
商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。
9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。
二、单选题（共计15题，每题2分）1、下列不属于合规员工作方式的是 D 。
A、日常合规风险事项报告???????????????????B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结???????????????????D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的???? B??? 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A、合规管理人员????????????????B、负责人C、高管人员????????????????????D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括??? D???????? 。
合规管理知识培训测试题和答案
合规管理知识培训测试题和答案C.应该定期进行评价D.评价结果应该作为考核和奖惩的依据合规管理知识培训测试题和答案一、选择题1.根据集团公司的《合规管理办法》，“规”的范围不仅包括法律法规、监管要求、商业惯例和行业准则，还包括党内法规、道德规范和公司内部规章制度。
选项：ACD。
2.合规对企业的意义在于反映企业品质、是企业持续健康发展的基石，也是企业的生命线。
选项：ABC。
3.违规可能会导致员工个人承担刑事责任、赔偿公司损失，甚至被解除劳动合同，危害自身健康和生命安全。
选项：ABCD。
4.集团公司加强合规管理的主要原因是防范合规风险、落实依法合规要求、开展国际合作促进海外业务发展。
选项：ABC。
5.集团公司董事长强调要牢固树立合规理念，始终坚持合规底线不可逾越，妥善处理好合规经营与业务发展的关系。
所以，不合规的事情坚决不做，不合规的效益坚决不要。
选项：AB。
6.集团公司提出要进一步树立的合规理念是“合规是底线，合规高于经济利益”。
选项：C。
7.集团公司合规管理的原则是预防为主、惩防并举，强化责任、客观独立，覆盖全面、突出重点，管业务必须管合规。
选项：ACD。
8.集团公司大合规管理格局的关键是各部门要分工负责、齐抓共管、协同联动。
选项：ABC。
9.根据集团公司的《合规管理办法》，各项生产经营业务的合规责任主体是业务管理部门。
选项：B。
10.员工的诚信合规基本要求是守法合规、诚信做事、忠诚公司、勤勉敬业。
选项：ABCD。
11.对商业伙伴的合规管理应该将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件，首选实力强、技术过硬的商业伙伴，商业伙伴违规对我们有直接影响。
选项：AD。
12.关于合规评价，应该定期进行评价，评价结果应该作为考核和奖惩的依据。
选项：BC。
合规评估结果应该作为职务任免、评先选优和奖励惩处的参考依据。
员工应该做到合规，正确的做法包括依法办事，不违反法律法规的规定，严格按照操作规程进行施工作业，研究并掌握与履职相关的合规要求。
法律合规知识竞赛试题及答案
法律合规知识竞赛试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《中华人民共和国宪法》，以下哪项不是公民的基本权利？A. 言论自由B. 宗教信仰自由C. 选举权和被选举权D. 受教育权答案：D2. 《中华人民共和国民法典》规定，以下哪项不属于物权？A. 所有权B. 抵押权C. 租赁权D. 继承权答案：D3. 根据《中华人民共和国刑法》，以下哪种行为不构成犯罪？A. 故意伤害他人身体B. 贪污公款C. 非法占用农用地D. 捡到钱包后归还失主答案：D4. 在我国，以下哪项不属于行政诉讼的受案范围？A. 对行政机关作出的行政处罚决定不服B. 对行政机关作出的行政强制措施不服C. 对行政机关的行政指导行为不服D. 对行政机关作出的行政确认不服答案：C5. 根据《中华人民共和国劳动法》，劳动者在以下哪种情况下有权要求解除劳动合同？A. 用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬B. 劳动者自愿辞职C. 劳动者因个人原因需要长期休假D. 劳动者因工作需要调动岗位答案：A6. 根据《中华人民共和国公司法》，公司股东大会的决议，以下哪项是正确的？A. 必须由全体股东出席B. 必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过C. 必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过D. 必须经全体股东所持表决权的过半数通过答案：B7. 根据《中华人民共和国合同法》，以下哪项不属于合同无效的情形？A. 合同违反法律、行政法规的强制性规定B. 合同当事人恶意串通，损害国家利益C. 合同当事人未达成一致意见D. 合同当事人对合同内容有重大误解答案：D8. 根据《中华人民共和国税法》，以下哪项属于应纳税所得额？A. 工资、薪金所得B. 社会保险费C. 政府补贴D. 个人捐赠支出答案：A9. 根据《中华人民共和国著作权法》，以下哪项不属于著作权的保护对象？A. 文学作品B. 计算机软件C. 建筑设计图D. 法律、法规答案：D10. 根据《中华人民共和国反垄断法》，以下哪项行为不构成垄断行为？A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 经营者依法实施集中D. 经营者限制竞争答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 以下哪些行为可能构成侵犯商业秘密的行为？A. 非法获取商业秘密B. 披露商业秘密C. 使用商业秘密D. 允许他人使用商业秘密答案：ABCD12. 根据《中华人民共和国环境保护法》，以下哪些行为属于环境违法行为？A. 未经批准擅自排放污染物B. 违反规定超标排放污染物C. 污染环境造成严重后果D. 未按规定缴纳环境保护费答案：ABCD13. 以下哪些情形下，用人单位可以解除劳动合同？A. 劳动者严重违反用人单位规章制度B. 劳动者在试用期被证明不符合录用条件C. 劳动者严重失职，给用人单位造成重大损害D. 劳动者被依法追究刑事责任答案：ABCD14. 以下哪些行为可能构成侵犯专利权？A. 未经专利权人许可，实施其专利B. 销售侵犯专利权的产品C. 为侵犯专利权的行为提供便利条件D. 假冒专利答案：ABCD15. 根据《中华人民共和国消费者权益保护法》，以下哪些行为属于侵害消费者权益的行为？A. 销售假冒伪劣商品B. 虚假宣传误导消费者C. 拒绝提供商品的售后服务D. 侵犯消费者的个人信息答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）16. 根据《中华人民共和国宪法》，公民有信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由。
公司合规管理相关制度测评试题及答案
公司合规管理相关制度测评试题及答案1单选充分发挥本单位党委领导作用，落实全面依法治国战略部署及法治央企建设有关要求，把（）贯穿合规管理全过程。
A.党的领导 B.依法合规 C.多方联动 D.人民主体地位答案：A2单选按照“（）”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
A.依法治企 B.管业务必须管合规 C.权责一致 D.管业务同时管合规答案：B3单选建立健全符合（）的合规管理体系，强调关口前移、事前防范和过程控制，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
A.社会主义法制体系 B.本单位管理C.中国特色 D.本单位实际答案：D4单选公司及各单位党委发挥把方向、管大局、保落实的（），推动合规要求在本单位得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
A.领导作用 B.指挥作用C.统领作用D.指导作用答案：A5单选公司及各单位应当严格遵守（），本单位党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
A.法律法规制度 B.党内法规制度 C.单位内部制度 D.企业管理制度答案：B6单选公司及各单位、各部门（）作为推进法治建设（合规管理）第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
A.主要责任人B.领导人员 C.相关责任人D.专责人员答案：A7单选公司应当结合实际设立()。
()由公司党委决定任免，对公司主要负责人负责，指导合规管理部门和各单位开展相关工作. A.合规管理员B.合规负责人C.首席合规官D.主要责任人答案：C8单选公司及各单位应当在业务及职能部门设置合规管理员，由（）担任，接受合规管理部门业务指导和培训。
合规管理员负责协助本部门主要负责人，做好本专业领域合规管理工作。
A.合规负责人B.领导人员 C.主要负责人D.业务骨干答案：D9单选公司及各单位纪检、审计、巡察等部门是合规管理（）部门，负责在职责范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
企业法律合规管理测试题及答案2023
企业法律合规管理测试题及答案2023第一题在企业法律合规管理中，以下哪个层面是最基础的？A. 遵守法律法规的要求B. 管理人员的培训与教育C. 内部控制和监督机制的建立D. 风险评估和管理答案：A. 遵守法律法规的要求第二题企业合规风险的来源包括以下哪些方面？A. 法律法规变更B. 经济形势变化C. 管理层失职D. 国际市场竞争答案：A. 法律法规变更和 B. 经济形势变化第三题以下关于内部控制的说法中，哪个是错误的？A. 内部控制包括风险评估和控制措施的建立B. 内部控制可以减少企业的经营风险C. 内部控制可以提高企业运作效率D. 内部控制不包括关键业务过程的监控和审计答案：D. 内部控制不包括关键业务过程的监控和审计第四题以下哪个是企业法律合规管理的目标？A. 降低企业经营成本B. 提高企业的品牌形象C. 避免违反法律法规D. 实现经济效益最大化答案：C. 避免违反法律法规第五题企业应如何处理发现的合规问题？A. 尽快纠正问题并采取补救措施B. 隐瞒问题，避免损害企业声誉C. 向相关部门举报竞争对手的违规行为D. 将问题转嫁给其他部门或员工答案：A. 尽快纠正问题并采取补救措施第六题企业法律合规管理的核心思想是什么？A. 以法律为准绳，合规经营B. 充分了解竞争对手的法律风险C. 让法律顾问决策企业经营活动D. 遵守最低限度的法律要求答案：A. 以法律为准绳，合规经营第七题以下哪个是企业内部控制的主要内容？A. 人力资源管理B. 知识产权保护C. 财务报告和内部审计D. 市场推广和销售答案：C. 财务报告和内部审计第八题企业法律合规管理的好处包括以下哪些？A. 避免法律风险引发的诉讼和罚款B. 提高企业的竞争力和信誉度C. 减少企业的营业成本和税负D. 加强企业对外部环境的监控和应对能力答案：A. 避免法律风险引发的诉讼和罚款、B. 提高企业的竞争力和信誉度、C. 减少企业的营业成本和税负第九题企业应如何培养员工的合规意识？A. 定期组织合规培训和教育活动B. 强制员工签署合规协议C. 聘请外部律师和顾问进行合规监督D. 惩罚员工违反法律法规的行为答案：A. 定期组织合规培训和教育活动第十题企业应如何建立有效的合规管理体系？A. 制定合规政策和程序文件B. 建立内部控制和监督机制C. 成立合规管理部门和职位D. 执行外部律师和顾问提供的建议答案：A. 制定合规政策和程序文件、B. 建立内部控制和监督机制、C. 成立合规管理部门和职位总结企业法律合规管理是企业经营过程中必不可少的一环，它不仅能够帮助企业遵守法律法规，避免法律风险，还能提高企业竞争力和信誉度，减少经营成本。
合规培训考试题库及答案
合规培训考试题库及答案一、单选题1. 合规是指企业及其员工的经营管理行为符合（）。
A. 法律法规B. 行业规范C. 企业内部规章制度D. 以上都是答案：D2. 合规风险是指因不合规的经营管理行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
（）A. 正确B. 错误答案：A3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 全面性原则B. 独立性原则C. 灵活性原则D. 有效性原则答案：C4. 合规管理部门的职责不包括以下哪项？（）A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 处理客户投诉D. 监督合规政策的执行答案：C5. 以下哪项不是合规培训的目的？（）A. 提高员工的合规意识B. 增强员工的业务能力C. 确保员工遵守法律法规D. 预防合规风险的发生答案：B二、多选题6. 合规管理的对象包括（）。
A. 企业员工B. 企业业务C. 企业资产D. 企业决策答案：A、B、D7. 合规管理的主要目标包括（）。
A. 确保企业合法经营B. 防范合规风险C. 提升企业形象D. 增加企业利润答案：A、B、C8. 合规培训的内容可以包括（）。
A. 法律法规知识B. 企业内部规章制度C. 行业最佳实践D. 职业道德教育答案：A、B、C、D9. 合规风险评估的方法包括（）。
A. 定性分析B. 定量分析C. 风险矩阵D. 压力测试答案：A、B、C、D10. 合规监督的方式可以包括（）。
A. 定期检查B. 随机抽查C. 内部审计D. 第三方评估答案：A、B、C、D三、判断题11. 合规管理是企业内部控制的一部分，但不是企业风险管理的一部分。
（）A. 正确B. 错误答案：B12. 合规管理部门可以参与企业决策过程，但不应影响企业的正常运营。
（）A. 正确B. 错误答案：A13. 合规风险评估应当定期进行，以确保评估结果的时效性。
（）A. 正确B. 错误答案：A14. 合规培训只针对新员工，老员工不需要定期接受合规培训。
合规测试试题及答案..
合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度(）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位)开展保险业务合作.（C )A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2。
在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（C）年以上,素质良好、无不良个人信用记录。
A、1B、2C、3D、43。
对产能过剩行业贷款我们要遵循(B）要求,进一步完善差别化信贷政策，区别对待，分类施策，推动化解产能过剩。
A。
逐步退出；B. 四个一批；C。
整体退出；D。
有退有进4。
对于已开展业务合作的担保机构，在对其进行年审或重新准入时,对代偿率在（B）以上的，原则上年审不得通过且（）内不得再行准入.A. 5%(含）、一年B。
5％(含)、两年C。
3％(含)、两年D。
10%（含)、两年5．以下关于与外部人员共享企业重要信息的说法,正确的是：（C)A. 可以设置为共享B. 上传至论坛C。
严格履行审批手续D. 直接使用互联网邮箱发送6. 商业银行应设立与客户(D）能力相匹配支付限额,包括单笔支付限额和日累计支付限额。
A。
资金；B.；技术;C。
抗风险能力;D.技术风险承受7。
要保证信贷资金的安全性,就要对在经营信贷业务中可能遇到的各种风险有所认识并加以防范。
信贷经营中最直接也是最主要的风险是( C ）A．银行内部风险B．法律风险C．客户风险D．经营环境风险8。
商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定（C）个自然日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利。
A。
5; B。
10；C。
15； D.209。
风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( B )万元人民币。
A。
5；B。
10; C。
20; D。
5010。
银行业金融机构绩效考评指标包括：合规经营类指标、经营效益类指标、风险管理类指标、发展转型类指标、(D）A 经营效率类指标B内控建设类指标C成本控制类指标D社会责任类指标11．在下列哪种情况下，银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管？( C）A．严重违法经营B．重大违约行为C．可能发生信用危机D．擅自开办新业务12。
企业合规考试题库及答案
企业合规考试题库及答案一、单选题1. 企业合规的基本含义是什么？A. 遵守国家法律法规B. 符合行业标准C. 满足客户需求D. 以上都是答案：A2. 企业合规的首要任务是：A. 提高企业利润B. 确保企业行为合法C. 扩大市场份额D. 增加企业知名度答案：B3. 以下哪项不是企业合规风险管理的范畴？A. 财务风险B. 法律风险C. 市场风险D. 道德风险答案：C4. 企业合规体系的建立应遵循以下哪个原则？A. 以利润最大化为原则B. 以风险防控为核心C. 以个人利益为先D. 以短期目标为导向答案：B5. 企业合规培训的对象通常包括：A. 仅高层管理人员B. 仅一线员工C. 全体员工D. 仅中层管理人员答案：C二、多选题6. 企业合规文化建设包括以下哪些方面？A. 制定合规政策B. 建立合规组织C. 开展合规培训D. 强化合规监督答案：ABCD7. 企业合规风险评估应考虑以下哪些因素？A. 法律法规变化B. 市场环境变动C. 企业内部管理D. 员工个人行为答案：ABCD8. 企业合规的监督机制包括：A. 内部审计B. 员工举报C. 第三方评估D. 法律顾问审查答案：ABCD三、判断题9. 企业合规仅仅关注法律风险，而不需要关注道德风险。
（对/错）答案：错10. 企业合规的目的是确保企业的长期稳定发展。
（对/错）答案：对四、简答题11. 简述企业合规的重要性。
答：企业合规的重要性体现在以下几个方面：首先，合规是企业合法经营的基础，有助于避免法律风险和经济损失；其次，合规有助于提升企业形象，增强客户和合作伙伴的信任；再次，合规是企业可持续发展的保障，有助于企业在激烈的市场竞争中保持竞争优势；最后，合规有助于企业内部管理的规范化，提高工作效率。
五、案例分析题12. 某企业在海外市场进行投资时，未充分了解当地法律法规，导致投资失败并遭受重大经济损失。
请分析该企业在合规管理上存在的问题，并提出改进建议。
答：该企业在合规管理上存在的问题主要包括：未进行充分的事前合规风险评估，缺乏对海外市场法律法规的了解和研究；合规管理体系不健全，没有建立有效的合规监督和风险预警机制；合规培训不足，员工对合规意识和能力有待提高。
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合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。
（C ）A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（C）年以上，素质良好、无不良个人信用记录。
A、1B、2C、3D、43.对产能过剩行业贷款我们要遵循（B）要求，进一步完善差别化信贷政策，区别对待，分类施策，推动化解产能过剩。
A.逐步退出；B. 四个一批；C.整体退出；D.有退有进4.对于已开展业务合作的担保机构，在对其进行年审或重新准入时，对代偿率在（B）以上的，原则上年审不得通过且（）内不得再行准入。
A. 5%（含）、一年B. 5%（含）、两年C. 3%（含）、两年D. 10%（含）、两年5．以下关于与外部人员共享企业重要信息的说法，正确的是：（C）A. 可以设置为共享B. 上传至论坛C. 严格履行审批手续D. 直接使用互联网邮箱发送6. 商业银行应设立与客户（D）能力相匹配支付限额，包括单笔支付限额和日累计支付限额。
A.资金；B.；技术；C. 抗风险能力；D.技术风险承受7.要保证信贷资金的安全性，就要对在经营信贷业务中可能遇到的各种风险有所认识并加以防范。
信贷经营中最直接也是最主要的风险是（ C ）A．银行内部风险B．法律风险C．客户风险D．经营环境风险8. 商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定（C）个自然日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利。
A.5;B.10;C.15;D.209.风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( B )万元人民币。
A.5;B.10;C.20;D.5010.银行业金融机构绩效考评指标包括：合规经营类指标、经营效益类指标、风险管理类指标、发展转型类指标、（D）A 经营效率类指标B内控建设类指标C成本控制类指标D社会责任类指标11．在下列哪种情况下，银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管？（C）A．严重违法经营B．重大违约行为C．可能发生信用危机D．擅自开办新业务12.《关于加强商业银行与第三方支付机构合作业务管理的通知》要求，商业银行通过电子渠道验证和辨别客户身份，应采用（D ）验证方式对客户身份进行鉴别，对不具备( D )认证条件的客户，其任何账户不得与第三方支付机构建立业务关联。
A.客户手机号码B.身份证信息C.客户手机验证码D. 双（多）因素13.电子银行移动签约设备应按（C）的保管方式进行保管及登记。
A.重要物品B.重要单证C.固定资产D.重要空白凭证14..个人信贷业务面临的主要风险是（A）A. 信用风险B. 市场风险C. 声誉风险D. 其他风险15. 商业银行提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前( C )个月按照本办法规定进行公示。
A.1;B.2;C.3D.416.以下哪类客户不属于高风险客户（B）。
A、客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单B、与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系C、客户为外国政要或其亲属、关系密切人D、客户多次涉及可疑交易报告17.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值（ C ）美元以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.1000B.5000C.10000D.2000018.发生重大声誉风险事件，当事机构应在获悉舆情后A 小时内向总行公关部报告拟采取的处理措施，应于A 小时内向总行公关部报告对舆情的基本判断和媒体应对口径。
A.1,4；B.24,48；C.6,24；D.4,24.19.某信用卡客户逾期96天后还款，发卡银行应当按照以下顺序对其信用卡账户的各项欠款进行冲还（C ）。
A.费用、本金、利息B.利息、本金、费用C.本金、利息或费用D.利息或费用、本金20.服务收费四公开原则指的是：（A）、服务质价公开、效用功能公开、优惠政策公开。
A.收费项目公开B.协议公开、C.服务内容公开、D.服务记录公开21.中间业务收入必须严格按照( B )进行核算，收入确认期间应与义务承担期间相配比，以合理反映各期损益。
A、收付实现制B、权责发生制C、实质重于形式D、谨慎性原则22.当客户出现以下（ A ）情况时，小企业经营管理部门须进行信用等级重检。
A 诉讼标的达到净资产50％（含）以上的法律诉讼B 对外担保额达到净资产30％（含）以上的对外担保C 企业财务状况恶化，偿债能力下降D 资产负债率超过70%23.“用心、用情、用智服务，竭诚为客户提供差别化、精细化服务”是员工行为规范中的哪条要求？（B）A.第四条“客户至上”。
B.第五条“服务为本”。
C.第十二条“勤勉尽责”。
D.第十三条“精通业务”。
24.商业银行应于（D）底前实现全部同业业务的专营部门制，并将改革方案和实施进展情况报送银监会及其派出机构。
A.2014年6月；B. 2014年6月；C.2014年8月；D.2014年9月25、《中资银行行政许可事项实施办法》规定，应当指定（B）代为履职，并自指定之日起3日内向任职资格审核的决定机关报告。
A、上级机构相关人员B符合相关任职资格的人C、管理能力强的人D、营销能力强的人26. 《商业银行法》规定，商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起___内予以处分。
（C）A. 半年;B. 一年;C. 二年;D. 三年;27．单位在银行开立存款账户时，预留的印鉴必须是（C ）。
A．单位财务专用章B．单位公章和法定代表人章C．单位财务专用章或公章及法定代表人章或其授权代理人的签章D．单位公章及法定代表人章或其授权代理人的签章28．根据票据法规定，支票丧失后，失票人应向支票支付地人民法院提出公示催告的申请。
该支票支付地是指（C ）。
A.失票人所在地B.收款人所在地C.出票人开户银行所在地D.出票人所在地29.面向私人银行客户发放的“财富之星”授信额度不超过前12个月AUM值的（B）。
A、30%B、40%C、50%D、60%30.下列哪一项不是新“国八条”内容（C）A. 强化规划调控，改善商品房结构；B. 加大土地供应调控力度，严格土地管理；C. 加大住房交易市场检查力度，依法查处经纪机构炒买炒卖、哄抬房价等行为。
D. 加强对普通商品住房和经济适用住房价格的调控，保证中低价位、中小户型住房的有效供应；31.根据银监会《关于加强银行业基层营业机构管理的通知》要求，要科学制定对基层机构的业绩考核和激励约束办法，确保（AC）指标占比满足监管要求，避免粗放经营，避免不当激励又发违规经营。
A.合规经营类；B.战略性；C.风险管理类；D.中间业务类32.商业银行内部控制的目标是（ABCD ）A.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行;B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;C.确保风险管理体系的有效性;D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整33. 根据《关于加强影子银行监管有关问题的通知》规定，下列属于影子银行的有（ABCD）。
A.网贷公司；B.货币市场基金；C.小贷公司；D.第三方理财机构34、国务院为推动金融机构完善服务定价管理机构，严格规范收费行为，要求“七不得”，分别为不得以贷转存、不得存贷挂钩、（BCD）不得转嫁成本、不得一浮到顶等规定。
A、不得强制收费、B、不得以贷收费C、不得浮利分成D、不得搭贷搭售35.尚福林主席在2014年上半年全国银行业监督管理工作会议上指出，商业银行严守银行经营管理规则，提出几个回归要求，分别是（ABCD）。
A.回归安全性、流动性、效益性的“三性”原则;B.回归铁账本、铁算盘、铁规章的“三铁”要求;B.回归贷前调查、贷时审查、贷后检查“三查”制度;D.回归前中后台的“三分离”安排。
36.银行办理支付结算必须遵守以下原则（ABC ）。
A、银行不垫款B、谁的钱进谁的账，由谁支配C、恪守信用，履约付款D、不得压票，随意退票37. 监管机构要求银行业金融机构建立理财产品专户资金管理制度，专门统计核算，坚持理财产品单独建账管理、信息公开透明的原则导向，理财资金（ABC）。
A.不得与自有资金混用；B.不得购买本行贷款;C.不得开展资金池业务;D.不得购买基金产品。
38.商业银行的服务价格包括：（A、B、C）A.实行政府指导价B.政府定价的服务价格C.市场调节价D.自主定价39.2014年银监局要求着力防范化解银行业风险，做到哪几个方面（ABCDE）？A.加强信用风险防控;B.加强流动性风险防控;C.加强合规风险防控;D.加强影子银行风险防控;E.加强信息科技风险防控.40、五部委联合发布的《关于规范金融机构同业业务的通知》规定，商业银行同业业务包括同业拆借、同业借款、（ABCD）、同业投资等业务A、非结算性同业存款B、同业代付C、买入返售和卖出回购D、同业投资41.中国银监会《关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，建立健全“双线”风险防控责任制，并结合实际情况制定“双线”风险防控方案。
“双线”是指( AD )。
A.经营条线；B.审批条线；C.风险条线；D. 监督条线42. 结构性存款产品存续期间，客户承担的风险主要包括(AB)A.收益风险B.流动性风险C.本金兑付风险43. 陈琼局长在全省银行业监督管理工作会议上要求推进业务治理体系改革，当务之急是推进（AD）两项改革。
A.理财业务；B.资金结算业务；C.平台贷款；D.同业业务44. 银行业金融机构应当遵循（A）和（C）原则，构建落实银行业消费者权益保护工作的体制机制，履行保护银行业消费者合法权益的义务A.依法合规;B.公平公正；C.内部自律;D.保护弱者45.深入治理“小金库”，是的需要。
（A.B.C.D）A、深入贯彻落实科学发展观、完善社会主义市场经济体制B、加快转变经济发展方式、保持经济社会平稳较快发展c、切实解决损害群众利益和突出问题、促进社会和谐稳定D、推进党风廉政建设和反腐败工作46.“速贷通”业务不适用于（BC）A、流动资金贷款B、固定资产贷款C、房地产开发企业贷款D、低信用风险业务47. 发展普惠金融，提高基础性金融服务均等化水平,要做到（ABCD）。
A.针对不同层次金融服务需求，为老弱病残等特殊客户群体提供人性化、便利化金融服务;B.提升网点机构覆盖率;C.优化小微企业、“三农”金融服务;D.继续推进金寨县农村金融综合改革试点工作，及时推广试点经验。
48.银监会在2014年上半年工作会议上提出，扩大小微和“三农”金融服务，坚持两个不低于的政策目标，小微企业贷款两个不低于的具体内容为（AC）。