2级供应商管理程序文件
制造业ISO9001 14001 二级文件 程序文件 产品检验控制程序
产品检验控制程序1目的为确保公司购进的原辅材料、生产过程的半成品和最终成品符合规定要求，防止未经检验或试验的原材料投入使用、不合格半成品流入下道工序、以及不合格成品流入客户手中，特制定本程序。
2范围本程序适用于公司从原辅材料的进货检验、生产加工到成品出厂的全过程检验，也适用于对顾客提供的原材料检验。
3职责3.1储运部负责通知品质管理部到货检验；并负责原材料的接收、管理与发放；以及成品的储存和管理。
3.2品质管理部负责组织工艺文件制定，编写《检验指导书》，负责原辅材料、过程半成品、最终成品的检验和试验，以及对制程过程中产品的标识。
3.3储运部负责对库房原材料的状态进行标识。
3.4 生产工序操作员工负责自检，车间质检员负责首检、定期抽检。
4工作程序4.1进货检验控制4.1.1交检4.1.1.1 采购部要对到货的有关信息提前通知储运部，以便安排人员接货和检验。
4.1.1.2原材料到货后，由储运部库房打印《来料验收通知单》，该单一式两联注明采购订单号、供应商名称、物料编号、物料描述、收货数量、检验批号等。
一联留底，一联应及时递交品质管理部，进行进货检验。
4.1.1.3品质管理部接到《来料验收通知单》后，及时到达现场进行检验，如因其他原因不能及时到达，要立即告知储运部。
4.1.1.4公司购进原材料如无合格证或没有证明该原材料质量合格的合法文字证据，库管员有权拒绝收货。
4.1.1.5首次购进的新材料，应附生产厂家的相关技术说明或公司技术部门提供的检验说明，该技术说明或检验说明由采购部向厂家索取后交由品质管理部进行保存。
4.1.2检验4.1.2.1检验员必须按《人力资源控制程序》进行培训，并经资格考核后，才能进行进货检验操作。
4.1.2.2检验和试验设备应按《监视和测量设备控制程序》的规定进行校准，确保检验的准确性并具有代表性。
4.1.2.3对合格的原材料，由储运部保管员办理入库并按《标识和可追溯性控制程序》规定进行标识和摆放。
ISO TS22163标准程序文件参考-R2Z002 供应商管理程序(IRIS 2018-01-15)
标准操作政策与程序1. 目的选择合适的供应商并对其进行持续管理，以确保其为公司提供合格的过程、产品与服务。
2. 适用范围本程序规定了直接用于产品的原材料、外购件（含国产化）、外协件、提供服务及外部过程的供方，其选择、评估（产能及风险）、小批试用、批准、采购监控及业绩评价的方法和要求。
本程序适用于直接用于产品的为本公司提供原材料、外购件、外协件、提供服务及外部过程的供方的供应商的选择和评价。
其它供应商的选择和评价可参照本程序规定进行。
3. 职责3.1轨道车辆空调设计部：负责提出采购技术文件，对采购产品的技术、性能、安全环保要求等方面的进行评价并提出认可要求，负责提供相应的技术支持，配合资材部开发符合要求的潜在供应商。
3.2资材部：负责选择供应商并对其分类，对供应商提供的过程、产品和服务的能力进行评价、对提供的样品申请鉴定、小批样品的采购、合格供应商评定的提出、“合格供应商名册”的维护以及对外部供方进行风险管理。
3.3质保部：对供应商提供的过程、产品和服务的质量能力进行评估，组织样品测试方案的提出和鉴定，小批量采购物料的质量跟踪。
3.4工艺科：对供应商的工艺能力进行评估。
3.5 制造部：评核供应商的制造能力。
4.程序和要求4.1外部供方和EPPPS分类外部供方分成提供过程、提供产品、提供服务三大类。
4.1.1提供产品的外部供方根据产品的重要程度依次进行分类。
参考Q3D010《产品零件及原材料分类作业指导书》。
4.1.2供方提供能力的分类Ⅰ类供方准则（满足其中之一）1、绩效考评分达到90分及以上2、业界前三3、战略合作伙伴类4、无市场反馈的不良事件Ⅱ类供方准则1、绩效考评分在80-90之间（含80分）2、业界前三之外的知名企业Ⅲ类供方准则1、绩效考评分在80分以下2、无业界知名度3、市场有反映过不良事件的4.1.3供应商分类及级别在合格供应商名册中体现。
4.2外部供方的评估及选择4.2.1资材部、轨道车辆空调设计部及相关部门应不断挖掘新的外部供方，以找到最佳合作伙伴，尤其当出现以下情况时需要开发新供应商：（1）新产品开发或工艺改进导致新物料的采用。
IATF16949-2016 供方管理程序 A2
根据供方全年的供方评价等级划分如下：
a)平均得分90～100分者为A级；
b)平均得分80～89分者为B级；
c)平均得分70～79分者为C级；
d)平均得分60～690分者为D级；
e)平均得分60分以下为E级；
5.2.4评价等级处理
a)A级供方为优秀供方，予以优先付款、增大份额供货等鼓励。
b)组织各部门对供方进行定期评价考核；
c)组织对A类部件供方进行定期年度审核；
d)组织各相关部门对供方样品进行评估确认；
e)建立合格供方档案数据库；
f)向供方反映质量问题并沟通解决；
3.2品质部
a)负责对供方所供样品、首批次入库产品、批量产品进行验证，并做好检验记录。
b)负责供应商索赔、考核扣款。
3.3技术部
a)负责与供方进行技术对接；
b)负责供应商样品的确认；
3.4采购部、品质部、技术部组成供方调查小组负责供方调查评审；
3.5总经理负责合格供方的批准。
4.0定义
无
5.0工作程序
5.1.新供方开发流程
5.1.1供方资质基本要求如表一：
A、B类供方：需要有ISO9001、ISO14001、强制性认证
C类供方：无强制要求
由采购员建立供方数据库，对供方的信息资料进行收集、存档。
未经本流程评审的供方，除总经理特批外，不可成为我司的供方
5.2对现有合格供方的管理
5.2.1对合格供方的评价考核
评分标准
供方交货业绩评价项目及分数比例，百分制。
资料：15分；
样品：15分；
质量：30分；
价格：10分；
交付：15分；
服务：15分
1）产品质量评价由品质部评价，评价指标如下：
ISO9001-2阶文件-采购控制程序
一：目的
本程序规定公司的供方管理、采购过程，以确保对供方进行管控和采购物料按期到货满足规定的要求。
二：范围
适用于本公司所有供应商管理与产品质量有关的物料采购。
三：职责
3.1研发部负责向采购部及其他部门提供原物料的技术资料(材料BOM)。
3.2 项目管理部负责编制物料检验标准及制定抽样方案，并负责供方样品确认和来料检验。
3.3 仓库负责采购物料的接收。
3.4采购负责寻找供方，组织对供方进行评审，按《合格供应商清单》及确认的采购资料开展采购活
动，反馈物料交期，并保证及时采购物料。
3.5采购负责协助研发部采购物料样品。
四：供方选择评价流程
五：采购控制流程
六：参考文件：
6.1《产品检验控制程序》
6.2《不合格品控制程序》
6.3《仓库管理控制程序》
7：相关记录
6.1合格供应商清单
6.2供应商调查表
6.3供应商评价考核表
6.4安全库存量
6.5请购单
6.6采购单
6.7检验报告。
供应商管理程序文件
供应商管理程序文件供应商管理程序文件FNK-CGB-041. 目的：选择合格供应商，以我公司产品质量要求，为保证所采购的原材物料满足规定要求。
2. 范围：适用于合格供应商的选择和管理（包括新老产品的供应商）。
3. 职责：3.1采购部负责新老产品供应商的选择、信息收集、贮存和发布。
3.2采购部负责提供合格供应商的评定资料及为供应商奖惩提供依据。
3.3由技术、采购、综合等部门人员组成评审小组，负责合格供应商的评审。
3.4综合部部长负责合格供应商的批准。
3.5 技术部负责供应商产品技术方面的协调工作。
4. 程序：4.1定义：4.1.1原材物料：直接应用于产品的原料、物料和辅料。
4.2老产品新增供应商的选择：4.2.1选择原则：采购部负责保存与各供应商的采购合同，通过价格、交付期、产品质量等个方面的比较来选择。
4.2.2.由供应商填写“供方调查表”，并提供生产许可证和营业执照、认证证书（复印件）。
4.2.3老产品的增点：增点原则：a. 现有配套体系中的供应商产品质量、生产能力、协调性或成本控制不能满足公司需要的，或因质量提升需要发展新点的；b. 预选点为国内同行有稳定的配套关系的；c. 公司领导提出增点的；d. 新增点的供应商工厂条件（包括质保能力等）原则上不能低于老供应商（特殊情况可由总经理批准）。
4.2.3.1凡符合增点原则的，采购部收集有能力承制本公司产品的供应商，落实采购员填写“供方调查表”，附同供应商的相关资料，负责新增点手续的办理，新增供应商若非公司配套体系内的单位，需报综合部办公会议讨论，由总经理决定是否需要增点。
4.2.3.2供应商填写“供方调查表”，并提供生产许可证和营业执照、认证证书（复印件）、以及企业标准、执行标准、产品检测报告等有关技术资料。
对于产品代理商应提供产品生产厂家的相关资料。
4.4供应商产品质量事故的处理：4.4.1若生产过程中或市场反馈发现供应商交验的产品出现重大或批量的质量问题，应按双方签订的“质量保证协议”规定要求供应商索赔及作出市场处理，由采购部门通知供应商派人洽谈，根据质量问题的性质及双方的洽谈结果，作出初步处理意见，书面报告事业部总经理。
供应商管理程序文件
引言：供应商管理程序文件（二）是一个旨在帮助企业有效管理供应商以提高采购效率和质量的重要文件。
本文将详细介绍供应商管理程序文件的概述以及其中包含的五个重要方面，包括供应商选择、供应商评估、供应商合同管理、供应商绩效管理和供应商关系管理。
每个方面都将进一步分解为具体的小点进行详细阐述。
概述：供应商管理程序文件是企业在采购过程中制定和实施的关键文件之一。
该文件的目的是确保供应商被合理选择、评估和管理，以确保采购过程的顺利进行。
通过有效的供应商管理程序，企业可以降低采购风险，提高采购效率和质量，增强供应链的可靠性。
正文：1.供应商选择1.1提供商预评估1.2提供商资格验证1.3供应商背景调查1.4供应商可行性评估1.5供应商选择标准2.供应商评估2.1供应商性能测量2.2质量管理体系审核2.3环境和社会责任评估2.4供应商合规性评估2.5供应商风险评估3.供应商合同管理3.1合同审查和起草3.2合同谈判和签署3.3合同执行和变更控制3.4合同终止和索赔管理3.5供应商绩效评估4.供应商绩效管理4.1绩效评估指标设定4.2绩效数据收集和分析4.3绩效结果反馈和奖惩机制4.4绩效改进计划制定4.5绩效监控和报告5.供应商关系管理5.1供应商沟通和协商5.2供应商参与和培训5.3供应商合作和共享5.4供应商问题解决和纠纷处理5.5供应商发展和持续改进总结：供应商管理程序文件（二）是企业有效管理供应商的重要工具。
通过清晰的供应商选择、供应商评估、供应商合同管理、供应商绩效管理和供应商关系管理等方面的规范程序，企业可以确保供应商的合理选择和有效管理，从而提高采购的效率、质量和可靠性。
只有不断改进和完善供应商管理程序，企业才能适应市场的需求变化，保持竞争优势。
因此，企业应高度重视供应商管理程序文件的制定和实施，并将其作为日常采购活动的指导和参考。
引言概述：正文内容：1.供应商选择a.制定供应商选择标准：根据组织的需求和要求，确定供应商选择的关键标准，如产品质量、价格、交货能力等。
供应商管理办法
供应商管理办法1 目的和范围1.1 为规范中国xx集团有限公司(以下简称公司)供应商管理工作，优化供应商资源、实现资源共享，保证采购质量，降低采购成本，控制采购风险，规范采购行为，保障采购工作顺利实施，根据《中冶集团暨中国中冶采购管理制度》、《采购管理办法》，结合企业实际，制定本办法。
1.2 本办法属于公司管理体系三层次文件中的第二级，其上级文件为《物资管理程序》。
此文件需二级单位编制实施细则。
1.3 本办法适用于公司职能部门、分（子）公司、事业部、直管项目部的供应商管理。
1.4 本办法所指供应商为材料、设备、周转材料、设备租赁及其它服务类的制造商、经销商、代理商、服务商。
2 相关术语2.1 备案（注册）供应商：指已经在五矿电商平台进行注册，但未通过准入审批的供应商。
2.2 准入供应商：指在五矿电商平台通过准入审批成为合格供应商，分为集团内部供应商与集团外部供应商。
按评审类别分为常规供应商与投标供应商。
2.3 准入单位：指供应商办理准入时所选择的使用单位。
2.4 服务关系：指各使用单位与准入供应商之间建立的业务关系。
2.5 准入目录：指允许供应商提供的物资及服务范围。
2.6 常规供应商：指五矿电商平台上可以跨地区、跨单位、长期使用的准入供应商。
2.7 临时供应商：指短期合作的个体户、自然人或特定需求的供应商，如零星采购、辅助材料采购或地方性材料采购类供应商，平台上不具备长期合作及不适宜跨地区使用的供应商。
2.8 特殊供应商：指不具备在电商平台注册条件的供应商，如政府部门、金融机构、专属机构等类型的供应商不能在电商平台上进行注册的；紧急采购涉及到的非平台合格供应商；现金采购直接走报销程序的等。
2.9 停用供应商：指在五矿电商平台已通过准入审批，服务关系被使用单位或中冶停用。
2.10 合格供应商：指在五矿电商平台上经过准入与公司存在服务关系且状态正常的供应商。
2.11 关联企业：是指与其他企业之间存在直接或间接控制关系或重大影响关系的企业。
九、2级供应商的管理
二级供应商管理标准1.目的明确供方评定方法和控制要求，确保采购产品质量。
2．范围适用于A、B类物资供方的评定和控制。
3．定义A类物资：直接影响产品的质量特性、功能性能，如注塑原材料等。
B类物资：对成品质量有间接影响，如包装材料等。
4．职责4.1 总经理：批准合格供方目录4.2采购部：1、负责供方登记前的质量审核、负责供方的选择、推荐。
2、负责合格供方的配合度、交付考核。
3、负责合格供方的登记信息的实时更新。
4.3质量部：1.负责合格供方的品质信息交流与反馈。
2.负责合格供方的质量评估。
3.负责合格供方的年度审核。
6.程序细则6．1供方的初步评价和选择6.1.1若某种材料顾客指定供应商，则于指定供应商处采购，若无指定供应商，则由供销部初步确定候选的供方名单。
6.1.2采购部组织对候选供方进行调查，包括：●供方简况（供货价格）●供方技术水平（设备精度、工程技术能力）●供方加工能力（设备能力、人员素质）●供方质量体系（与TS16949体系标准的符合程度）6.1.3采购部会同技术部根据调查结果初步选定供方。
6.1.4 预选供方的质量审核：●由采购部联系候选供方提供样品，质管部检验，生产部试用。
若不合格，可二次送样，二次送样必须合格。
●样品检验、试用合格后，联系小批量供货，质量部检验，生产部试用，小批量供货检验及试用必须合格。
6.1.5通过质量审核的供方经管理者代表批准后，列入合格供方名录。
6．2合格供方管理6.2.1品质管理：必要时，供方按月向质量部提供质量月报，并设立质量目标，未过质量目标应提供相应的对策改善。
6.2.2交期管理：采购部于采购订单明确交货日期，对供方实施交期管理。
6.2.3配合度管理：质量部负责与供方建立品质信息的交流渠道，负责问题改善的跟踪验证，定期召开质量会议进行品质改善。
6.2.4年度审核：质管部按审核计划，实施供方审核。
6．3合格供方的年度确认：6.3.1以年度为单位，质量部进行品质评估、采购部进行交期限评估、技术部实施配合度、年度审核评估，并填写《供方业绩评定表》。
二级文件供应商评审与管理控制程序
1 目的为了规范本公司原材料采购渠道，对供应商进行动态管理，为质量提升;供货稳定;新产品开发;充分优化配套体系提供基础和依据。
特制定该办法。
2适用范围本办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。
3定义引用自GB/T19000-2000 ; ISO9000-2000《质量管理体系，基础术语》。
4评审团队组成和权责4.1采购部负责推荐合格供方；负责建立本部门供应商评定表（详细内容见附表001），并完成该表格。
组织新供方资格的考察、评定；负责组织合格供方再评价；负责代表公司与供应商签订《产品质量保证协议》；负责供应商质量保证能力的监督、审核；负责供应商合格供方资格的暂停和解除。
4.2技术部、质量部、采购部参与对供方资格的监考。
4.3质量部负责对供方供货质量状况进行季度或年度评价；并根据此评价向采购部提出暂停或解除其合格供方资格的建议。
合格供方等级的界定由管理者代表负责。
4.4 公司领导有权对接受合格供方再评价的供应商的资格提出评定意见。
负责对供方再评价后的合格资格进行综合评定并提出建议；负责批准物资采购文件。
4.5总经理负责审批供应商的合格供方资格。
5 内容5.1原则5.1.1评审原则：应遵循高质量、低价格、重合同、守信用、管理好、就近选点的原则。
采购部门必须保证每种采购产品具有两家及以上的稳定供应商，以保证稳定供货和技术创新。
5.1.2 供应商必须签订了《产品质量保证协议》和《技术协议及保密规定》后才能签订供货合同。
拒不签署协议的供应商，采购部应有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方资格。
5.1.3 分级原则：应遵循公平，公正，按章处理为原则。
其分级办法以现场评审与材料评审为主要内容。
5.1.4 选择要求：对1级供应商基本要求必须是专业生产厂家，具备相应的产品安全认证或质量体系认证资格，生产同类或类似产品一年及以上，生产检测设备为国内同行业先进水平；对2级，3级，4级类供应商的基本要求是必须具备该产品的质量保证能力和供应能力。
供应商管理控制程序文件
供应商管理控制程序1．目的：为了确保本公司生产正常进行，在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。
2．适用范围：凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。
3．权责：3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理，负责按时按量按质采购；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。
3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料，并向物质部提供质量方面的相关信息。
3．3工艺、技术部：负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。
3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划，并负责进厂物料的点收。
3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。
3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。
4．程序内容4．1供应商的分类：根据供应商对企业的影响程度，将供应商分为A、B、C三类。
4.1.1A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或贵重部件经销商（如韩国的伺服电机等）及市场上紧悄的标准件经销商。
上述几项同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神；4.1.2B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术，市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商，部分较贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商；4.1.3C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。
4.2 供应商的开发管理4. 2. 1物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育。
对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。
特别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务；a）物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察，参加考察的人员应由技术部、生产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总经理或董事长批准是否作为可替选供应商。
供应商管理程序文件
供应商管理程序文件程序文件一：供应商资质审核程序1. 目的供应商资质审核程序的目的是确保在与供应商建立合作关系之前，对其进行全面的审核和评估，以确保其能够满足组织的需求，并与之建立可持续发展的合作关系。
2. 适用范围该程序适用于所有与供应商建立合作关系的部门和人员。
3. 流程描述以下是供应商资质审核的流程：3.1 申请审核采购部门或其他相关部门向供应商管理部门提交供应商资质审核申请，包括供应商的基本信息、业务范围等。
3.2 资料收集供应商管理部门收集供应商的相关资料，包括但不限于营业执照、生产许可证、质量管理体系认证证书等。
3.3 资质审核供应商管理部门对收集到的资料进行审核，评估供应商是否满足组织的基本要求和标准，并进行背景调查。
3.4 现场评估对通过资质审核的供应商，供应商管理部门将安排现场评估，详细了解供应商的生产设施、质量管理体系、工艺流程等，并进行实地考察。
3.5 评估报告供应商管理部门根据资质审核和现场评估的结果，编制供应商评估报告，包括对供应商的评级和建议。
3.6 审批和决策供应商评估报告将提交给采购或相关部门，负责人将根据评估报告中的建议，审批供应商是否通过审核，并决定是否与供应商建立合作关系。
3.7 通知供应商采购或相关部门向通过审核的供应商发出通知，告知其审核结果，并进一步商讨合作细节。
3.8 记录与归档供应商管理部门将审核和评估的相关文件进行记录和归档，以备查阅和维护管理。
程序文件二：供应商绩效评估程序1. 目的供应商绩效评估程序的目的是评估已建立合作关系的供应商的绩效，以确保其持续符合组织的要求，进一步改善供应链管理和优化供应商选择决策。
2. 适用范围该程序适用于所有与供应商建立合作关系的部门和人员。
3. 流程描述以下是供应商绩效评估的流程：3.1 评估指标确定供应商管理部门与相关部门共同确定供应商绩效评估的指标，并制定评估标准。
3.2 数据收集各相关部门根据评估指标，收集与供应商相关的数据，并进行统计和整理。
供应商管理控制程序(附完整表格)
供应商
供应
系统销售部 市场部
客户需求
采购管理
供应商开发
资料
调查
安排接待 打样送样
登录
通知 收样
签定合同
研发部
初评 OK
实地审查
质量管理部
采购 通过
发《 供一应览 表》
采购 作划成日 填程写表 《实实地 审查
采购 填合《格 登《录合 格供
附 件
说明
样品判定 OK
签定质量协议
按《 供作应单 位标)准 》执
5. 内 容:
5.1 新 供 应 商 的 开 发 ：
5.1 .1 新 供 应 商 的 开 发 需 求 ：
总
经
技术支
办
持部
研
发
系统销
部
售部
财
务
人力行
部
政部
文件分发范围
质量 管理 部
管理 者代 表
营运 管理 部
文件类型 二级程序文件 编制部门 供应链管理部
当
供应商管理控制程序
批准 审核 编制 (日 期) (日 期) (日 期)
A
修订号
1
页码
3/7
体
察
5.4
司
阅
5.5
5.5
得分
90～100
80～89
70～79
60～69
50～59
50以下
等级
A级
B级
C级
D级
E级
F级
合格与 否判定
直接判定合格 供应商
整改后,1个月 后复审前次问 题点,待定级别
需整改,6个月后再全面复审,级 别待定
不作考虑
5.5 申 5.5 由 以 5.6 5.6 按 5.6 5.7 5.7 采 5.7 协 5.8 5.8 业 5.8 标 5.9 5.9 《
II-QP-08 采购与供应商管理程序
东莞市森威电子有限公司
文件名称： 文件编号： 采购与供应商管理程序 II-QP-08 页数 3/8 生效日期： 2015-03-01 生效版本： 01
6.3.1.6 对于一般供应商如通过样件承认后，即可录入《合格供方名录》，经采购经理或 供应链经理批准即可。 6.3.1.7 提供固定资产及服务类（如快递、物流等）的供应商，原则上不进行评估。视情 况可要求填写《供应商调查问卷》并提交相关证件资料，可单独登记厂商资料，也可直接录 入《合格供方名录》。 6.3.1.8 特殊供应商直接作为合格供应商录入到合格供应商览表中，但进行采购前，需对 其进行样件的承认。重要物料、设备采购前，需与供应商签订相关的协议及合同(如质量保 证协议书,环保协议书等) 。 6.3.2 供应商的定期考核 对于提供固定资产类或服务的供应商，不作每月及年度实地考核；特殊供应商，不作年度实 地考核。 6.3.2.1 月度考核 根据公司情况，对供应商进行月度考核。只对有交易记录的供应商进行评估，没有交易 的不需要进行月度考核。 主要通过厂商交货批的合格状况、 打样配合度、 交货配合度来判定。 然后采购按每月的评分结果及等级判定标准更新《合格供方名录》，并提交供应链经理或总 经理批准。考核项目及配分比例如下:
会 审 采购 仓库
核 准 供应链经理 或总经理 管理代表
人力资源
东莞市森威电子有限公司
文件名称： 文件编号：
1.目的: 1.1 对采购过程进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。 1.2 选择合格的供应商并对其进行持续考核，以确保其在受控的状态下为公司提供合格的 产品与服务。 2.适用范围: 凡为本公司提供原物料、模治具、零组件、包材、周边生产辅材以及设备设施等的供应商 均适用之。 3.参考文件: 3.1 纠正预防措施控制程序 3.2 不合格品管理程序 4.定义: 4.1 主材/料:为公司最终产品的组成部分、部件或产品的构成物质，直接影响产品既定的 性能及功能的物料（如公司产品的 PCBA、IC 等）。 4.2 辅材/料:不构成产品的任何部份，在产品实现过程中起防护、清洁、标识、控制等物 品，如包材，标签。 4.3 固定资产:公司的各种设备设施（包括工装，检具等）。 4.4 PPAP:指生产件批准程序. 5.责任: 5.1 采购:负责收集供应商资料及主导供应商考核，采购追踪事项。 5.2 品管部:参与供应商的考核工作，负责物料采购品的验收。 5.3 供应链经理或总经理:负责对合格供应商及采购单的批准。 5.4 仓管:负责公司生产方面的物料、设备设施与服务的采购申请。 5.5 技术部:参与供应商的考核工作，设备设施的验收。 6.程序重点: 6.1 供应商的分类: 6.1.1 重要供应商:指为司提供主材/料供应的供应商。 6.1.2 特殊供应商:指客户指定或具备唯一供货能力之供应商(如:原厂代理等)。 6.1.3 一般供应商:除重要供应商及特殊供应商之外的供应商。 6.2 供应商等级及判定标准
二级供应商管理
潜在供应商管
4
理（10分）
是否有潜在供应商准入审批表
潜在供应商考察管理过程中无供应商推荐表
5
是否有潜在供应商档案
总得分
审核打分 权重
8
0.07
0
0.14
8
0.21
8
0.21
10
0.07
6
应建立潜在供应商资源库 是否有供应商清单（应包含辅料和代理商）
(3)
7
是否定期更新潜在供应商清单
有需要时再做收集，纳入表单
61
是否定期对供应商业绩监视评估且结果反馈供应商 是否有供应商考核管理规定并按要求执行
62
应对供应商绩效问题采取必 要措施(6)
是否由二供开发，淘汰、提升及支持等机制并执行
63
是否对考核项目形成台账
8
0.12
0.96
8
0.18
1.44
10
0.3
3.00
8
0.24
1.92
8
0.3
2.40
8
0.06
0.48
管理要求
检查项目 是否有二方审核管理规定
审核发现 《过程审核程序》
审核打分 权重 加权得分
10
0.08
0.80
46
是否制定二方审核计划
47
应有二方审核的管理过程 (8)
是否有二方审核检查表
48
审核发现是否实施闭环管理
8
针对不符合项的整改，只是进行遏制措施，不是永
久措施。例：2018.5月审核青岛杰美科，不符合项
38
是否每年给供应商签订质量目标
应对质量目标进行监控(6)
39
是否对质量目标进行监控
供应商管理程序(含表格)
供应商管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.目的对供应商进行评估考核，并选择合格的供应商进行原材料、辅助材料、机器设备及其它用品采购，确保供应商提供的产品满足公司的要求。
2.适用范围适用于为本公司提供产品的供应商。
3.职责3.1.采购部：主导供应商管理。
3.2.品质部、工程部：负责参与供应商的品质考评。
3.3.计划部：负责参与供应商的交期交量的考评。
3.4.采购主管副总经理/总经理：负责合格供应商的批准与淘汰。
4.程序内容4.1.新供应商导入4.1.1.供应商资料收集及初评：当公司因材料需求或因客观因素要新增供应商时，采购员从日常收集或开发的候选供应商资料中挑选出较优秀的供应商，发出《供应商能力调查表》对供应商进行初审。
4.1.2.初审合格须具备以下几点要求：生产制造型企业A、填写完善的《供应商能力调查表》B、主要原材料供应商必须通过ISO9001：2015认证或其它相关认证，且能提供证书复印件C、能提供相关附件的复印件（如：企业营业执照、税务登记证、银行资料等）D、生产规模、生产能力、生产设备能满足公司订单量需求E、有齐备的工艺文件F、有独立检验部门及检验人员，检测设备齐备G、有测试设备校准计量室或有认定合格的外部计量机构H、有新产品开发能力I、对员工有正规地进行培训商业服务型企业（如代理商、经销商）A、填写完善的《供应商能力调查表》B、代理商能提供代理证明复印件及企业营业执照、税务登记证、银行资料等C、经销商能提供企业营业执照、税务登记证、银行资料等复印件D、能及时提供样品E、商业信誉良好4.1.3.索样及询议价4.1.3.1.采购员向初审合格供应商索要样品并将承认书交工程部按《新物料开发管理程序》进行承认。
4.1.3.2.采购员对样品承认合格的供应商询价，应同时收集有关同类产品进行比价,要求供应商以书面形式报价，并经采购主管审核,主管副总经理批准通过后,报价方可生效,保障公司接受的是一个合理的产品价格。
供应商管理控制程序文件
供应商管理控制程序1 目的为确保公司产品品质，规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、产品、设备等发生安全事故，制定本控制程序。
2 范围适用于本公司供应商的开发、监察及评价考核。
3 职责3.1 供应链3.1.1 负责组织评审、选定供应商活动，建立合格供应商档案；3.1.2 负责新供应商及备用供应商的开发；3.1.3 每半年对供应商进行交货期、价格、服务、质量情况等的评审、建档案。
确保这些供应商具有满足本公司规定要求的产品或服务的能力。
3.1.4 按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务。
3.2 质量部3.2.1 按规定程序验收采购原辅料及产品；3.2.2 定期对供应商/代工厂进行工厂监察；3.2.3 供应商绩效考核；3.2.4 供应商的辅导；3.2.5 供应商、代工厂资质更新。
3.3 总经理3.3.1 负责批准合格供应商名单。
4 程序4.1 定义4.1.1 供应商：为本公司提供产品或服务的组织。
本公司供应商主要有以下几种情况：（1）原料供应商：直接为我公司代工厂提供原辅料的制造厂商；（2）原料代理商：根据协议要求为我公司代工厂提供原辅料的经销商；4.1.2 代工厂：按照特定的要求为我公司加工产品的厂商。
4.2 供应商开发程序4.2.1当有新产品或需要寻找替代供应商时，应先明确以下需求：（1）生产对物料技术、质量及交货期的要求；（2）需要供应商具备的能力；（3）质量现有供应商满足供货要求的能力和质量状况等。
4.2.2 编制供应商开发进度表根据新供应商开发需求，制定供应商开发进度表，确保开发新供应商的具体工作明确化，避免拖延。
4.2.3 通过互联网、企业黄页、展会、同行介绍等方式获取新供应商资料信息，并根据公司要求对待开发供应商进行初步筛选，留下3～5家供应商进一步接触。
4.2.4 新供应商初步筛选通过初步筛选的供应商采用电话方式进行初步联系，表达联系的目的、自己的需求并初步了解该供应商的产品，并向供应商索取相关资料和样品，并要求供应商填写《供应商调查问卷》。
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制定部门：质量部生效日期：2017/7/5
1.0 目的
建立对供应商之评估制度，以预先筛选在质量、技术等能力皆能符合本公司要求之厂家，确保产品质量水平。
2.0 围
本程序适用于供应商（原材料、包装材料、委外加工及附件厂商）之调查、资格评鉴、合格供应商名册建立与持续考核等作业活动。
3.0 组职与权责
3.1 采购部
3.1.1 依本程序主导评估供应商,并建立与维持《合格供应商名录》。
3.1.2 指导与协助各单位皆能依本程序作业。
3.2 产品开发
对供应商材料/样本承认及技术评鉴。
3.3 品管部
供应商产品的来料检验与对供应商交货质量作持续之监督及对供应商
的质量系统进行稽核评鉴。
3.4 商务部
当客户指定供应商变更时，负责通知客户。
4.0 名词解释
4.1 QVL (Qualified Vender List):合格供应商名册。
5.0 作业程序
6.0 作业说明
6.1资格限制
6.1.1凡供应本公司生产有部品料号的供应厂商，未经本程序之评估，取
得正式合格厂商资格者，均不得进行采购交货。
6.1.2客户指定厂商、非大陆厂商或其它特殊经总经理核准之厂商也必须
经过部品承认后方可进料（依此建立QVL）。
6.2供应商之调查与选定
6.2.1原制造商:
为决定制造厂商是否能制造符合本公司要求质量水平之产品，稳定
用料质量，确保料源，在采购前，采购单位应对采购之物料，调查
或实地访查其专业制造厂商之基本数据、设备规模及制造能力等情
形，并要求填写《供应商基本资料》。
6.2.2供应商选择原则
6.2.2.1 具有公司（工厂）营业登记者。
6.2.2.2 质量(通过TS16949、ISO 9001、ISO14001认证者优先)、价
格、交货及服务等条件良好者。
6.2.2.3 品质系统、产能及财务健全者。
6.2.2.4 商誉良好者。
6.2.3供应商之质量评估原则
6.2.3.1 采购应主动寻找其供应商或接受客户推荐的供应商。
6.2.3.2 依供应商评估作业经由供应商资格调查、评估或样品承认
后，合格者可于《合格供应商名录》登录，作为采购的依
据。
6.2.3.3 提供厂商之样品及相关规格数据交由产品开发/品管承认，
样品承认合格后确立双方交易质量要求事项。
6.2.3.4 品管部负责供应商来料检验，对供应商进行质量评分，必
要时由采购安排，会同品管/工程，共同前往实地评估或
稽核，以持续稽核交货质量以作为供应商资格维持或取消
之参考。
6.2.3.5 应供应商之要求，品质可以提供必要之辅导。
6.3 合格供应商资格认定
6.3.1《合格供应商名录》的厂商需符合下列认可资格之一：
6.3.1.1出示有效的证明，其质量系统经三方认证机构或同等的国
际标准之要求进行审核，并经认证合格。
6.3.1.2其质量系统已经由本公司之代表（或评估小组）评估合格。
6.3.1.3供应商样品送样，经品管、工程确认合格，并供货二次以
上无出现质量问题。
6.3.1.4客户指定的供应商。
6.3.2 采购负责建立《合格供应商名录》,采购人员依名册的合格供应商
(紧急采购，非合格供应商名册厂商,须由总经理特准并送样承认）
进行采购。
6.4 供应商现场评鉴
6.4.1评估人员
由采购主导，会同品管、工程共同组成评估小组，执行评估工作，
经总经理审核符合要求者列入《合格供应商名录》,不符合者限期改
善再评鉴,二次评估不合格时送至总经理裁决。
6.4.2厂商评估容
采购人员先传真/发《供应商审核检查表》给供应厂商填写和自评，
供应厂商填好回传给采购人员。
评估人员依据供应厂商自评结果，
到供应商现场对供方的品管制度、技术水准、制造能力、机器设备
及经营管理进行验证/调查，并将评估最终结果填入该表。
6.4.3各单位依「评核项目」评核之结果汇总在《供应商审核检查表》中,
并加以说明。
6.5 《合格供应商名册》更新
6.5.1 采购负责更新经审核合格的供应商名册。
6.6 供应商持续考核
6.6.1考核对象及时间
凡与本公司有往来之交货合格供应商，每年度应对其交货质量进行
考核，具体如下：
6.6.1.1品管部：负责供应商质量评分。
6.6.1.2采购部：负责供应商交期、价格、服务等评分。
6.6.2考核项目所占之比率：
质量------ 50％
交期------ 20%
价格------ 20%
服务------ 10%
合计------ 100%
6.6.4 考核等级
供应商考核之得分等依所得总分分等级及评定等级如下：
6.6.5奖惩措施
注：如厂商连续六个月均为Ａ级可纳入免验行列,采购也可从订单量.
价格与单价上对其优先考虑.但如其免检之材料上线后出现质量
异常时免验之材料将纳入正常检验,当连续10批材料品保允收且
生产都无异常时将由正常转为免验.
6.7 供应商质量、环境稽核
6.7.1 供应商质量、环境稽核之目的在于再次观察
供应厂商之作业是否达到本公司之要求。
6.7.2 稽核人员：主要以品保及采购人员为主，工程或研发人员为辅。
6.7.3 质量稽核主要项目如下：
6.7.4.1 有关厂商评估项目之执行再次考察。
6.7.4.2 近期发生不良问题之改善与处理状况（8D报告）。
6.7.4.3 产品制程中作业质量管理情形。
6.7.4.4 交货质量检讨。
6.7.4.5 质量可靠度实施状况考察（改进措施的跟踪）。
6.7.4.6 质量意识与环境了解。
6.7.4.7 其它质量相关事项。
6.7.4 厂商质量稽查发现可能造成本公司质量与可靠度不良影响，必
要时由工程、品管、采购共同讨论,由采购人员修改《合格供应
商名册》经总经理核对而取消其合格供应商资格。
6.8 供应商资格取消
6.8.1 当有下列情况时，本公司得取消该厂商之合格供应商资格：
6.8.1.1 交货质量水平评分，连续二次评定为E级，无积极改
善成效者。
6.8.1.2 环境及可靠度试验数据显示已经有材料或制程变异
可能危及本公司产品之可靠度。
6.8.1.3 厂商质量稽查发现可能造成上述质量与可靠度影响
之状况。
6.8.1.4 厂商对于批退品或不良品之分析与改善行动，不够积
极与适用。
6.8.1.5 厂商不允诺责任或不能符合本公司质量方案。
6.8.1.6 未经本公司工程之认可或重新送样经工程单位承认，
厂商随意变更设计、材料来源或制造等。
6.8.1.7连续性指定交期无法配合。
6.8.2 供应商资格取消应由品保部门或采购发出正式书面之通知书，
并将影印本知会采购、工程等部门变更QVL，书面通知书由进料
检验单位确实汇整成册保管，随时进行追踪，并修正《合格供
应商名册》。
6.8.3 凡被取消合格供应商资格者，若无明显重大改进，本公司将不
再考虑重新引进为合格供应商资格。
6.8.4 欲重新引进为合格供应商，应依供应商评估重新作业。
7.0 参考文件
7.1 《采购控制程序》
8.0 附件
8.1 《供应商基本数据》
8.2 《供应商评鉴评核表》
8.3 《供应商考核表》
8.4 《合格供应商名册》。