投资银行学考试试卷二

《投资银行理论与实务》考试试卷

（第一套）

课程号

7108022030 考试时间 100 分

钟

一、单项选择题

（本

大题共10

小题，

每小

题2分，

共20分）

A 、证券经纪业务

B 、证券承销业务

C 、资产管理业务

D 、风险投资业务

2、下列那一项法规将商业银行与投资银行业务分开，从根本上确定了投资银行独立地位（ ）

A 、1904年《国民银行法》

B 、1927年《迈克尔登法》

C 、1933年《格拉斯--斯蒂格尔法》

D 、1970年《证券投资者保护法》

3、下列对投资银行的监管体制属于自律管理模式的国家是（ ） A 、美国 B 、中国 C 、德国 D 、英国

4、下列项目适合项目融资的是（ ） A 、金融服务项目 B 、能源开发项目 C 、汽车生产项目 D 、教育产业项目

5、从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。 A 、证券业协会

适用专业年级（方向）： 经济学

10级

考试方式及要求： 闭卷考试

B、中国证监会

C、证券交易所

D、证券登记结算中心

6、下列属于英国对投资银行的称呼的是（）

A、商人银行

B、商业银行

C、实业银行

D、证券公司

7、投资银行业属于（）

A、资金密集型

B、知识密集型

C、技术密集型

D、资源密集型

8、不属于按购并双方的行业关联性划分的是( )。

A、要约收购

B、混合收购

C、横向收购

D、纵向收购

9、当获悉收购方有意购并时，目标公司抢先向收购公司股东发出公开收购要约，使收购公司被迫转入防御，这种反并购策略被称为（）

A、白衣骑士

B、焦土政策

C、设置“毒丸”

D、帕克曼策略

10、投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（）。

A、间接融资,侧重短期融资

B、间接融资,侧重长期融资

C、直接融资,侧重短期融资

D、直接融资,侧重长期融资

A、媒介资金供需

B、构造证券市场

C、促进产业整合

D、优化资源配置

2、下列属于保护普通员工利益的反收购策略的有（）

A、金降落伞

B、锡降落伞

C、养老金降落伞

D、员工持股计划

3、投资银行的早期发展主要得益于（）

A、贸易活动的日趋活跃

B、证券业的兴起与发展

C、基础设施建设的高潮

D、股份公司制度的发展

4、项目融资和传统融资方式相比的特点有（）

A、融资主体的排他性

B、追索权的有限性

C、项目风险的分散性

D、项目融资程序的复杂性

5、下列属于我国证券公司发展现状的有（）

A、证券公司资产规模比国际投行小

B、业务同质化严重

C、业务却反创新性

D、缺乏高层次的人才

6、在收购过程中，并购企业主要面临的风险有( )

A、整合风险

B、市场风险

C、融资风险

D、法律风险

7、符合以政府机构为主导的外部监管模式的国家有( )

A、美国

B、日本

C、英国

D、中国

8、证券交易所的监管目标为（）

A、保护投资者特别是中小投资者的合法权益

B、确保市场公平、公开、公正

C、降低市场的系统风险

D、促进产业结构升级

9、下列属于金融控股公司下的投资银行的有（）

A、光大证券

B、瑞银

C、平安证券

D、中信证券

10、下列属于保护公司普通员工的利益的反并购策略的有（）

A、锡降落伞

B、养老金降落伞

C、员工持股计划

D、银降落伞

管被解雇时，公司需要一次性支付一大笔解职费。（）

2、横向并购组织专业化生产和实现产销一体化。（）

3、善意并购并购公司完全处于主动地位，不用被动权衡各方利益，而且并购行动节奏快、时间短，可有效控制并购成本（）

4、我国投资银行大多采取的是网络型的管理架构。（）

5、从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。（）

6、按照市盈率法，目标企业价值为股票每股收益×市盈率×企业发行在外的股份总数。（）

7、证券承销部门，一些投资银行又将其称为融资部或公司融资部。（）

8、现金支付的并购方式收购速度快，常用于善意收购之中。（）

9、发行审核委员会的办事机构是证监会的发行监管部。（）

10、国际投资银行的组织架构，主要包括决策层结构、职能部门结构、业务部门结构和区域结构等四个方面。（）

四、名词解释（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

1、银降落伞

2、风险投资

3、项目融资

4、混业经营

四、简答题（本大题共4小题，共25分）

1、简述现代投资银行其产生和发展的一般共性特征（6分）

2、简述投资银行在反并购中的作用（6分）

3、简述项目融资相对于传统融资方式的特点。（7分）

4、简述华尔街对美国经济社会发展的作用（6分）