IATF16949 认证必须提交的审核证据

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IATF16949审核必备证据资料清单(自查表)

1、记录及资料从下单---打样--生产计划—领料—发料—生产日报—检验日报—试验记录—入库--交付全套尽量一致。

2、所有单项一次性工作（即无法抽样的），例如内部审核【体系/过程/产品三项审核】、管理评审、目标指标方案及统计、供应商评估/顾客满意度调查/、各类的年度计划/经营计划书、风险识别及应对措施方案、相关方需求识别、量具校准报告（测量系统分析）、质量成本报告、APQP文件包、PPAP文件包、DFMEA/PFMEA,应急计划、顾客特定要求清单等等，均不能抽样，必须按对应的项目内容准备一套完整资料被查（审批必须手签字）。

3、所有重复性工作（即需要抽样的），例如：“客户合同/订单、对应的评审记录，以及对应出货单等”；“采购订单/协议、对应的订单评审和对应的检验和入库记录”；“客户订单、对应的生产计划/排程、领料单及生产日报、相关制程中的动态记录、设备保养/点检记录、入库或出货单”；“产品检验（进料、制程、成品或出货检验）记录或报告，以及必要的异常处理单或不合格品处置等，顾客投诉”，等等一些日常重复性工作内容或项目，都必须分别各自准备至少4份（即同一内容/项目均准备4份），并且要分布到不同期间（如3月、5月、6月、8月、10月…….）。

4、备注中提到的“必备”为重中之重的必查内容，但不代表之外的不审核或不准备。

5、以上，仅为参考事项及内容，需根据本公司实际情况进行全面准备，同时进行逐项自查，并将结果记录在“自查情况记录”栏内。

IATF16949认证审核需要哪些资料

IATF16949认证审核需要哪些资料
1证件要求必须要提供三证合一的营业执照（在有效期内），营业执照的范围必须与申请IATF16949认证范围一致。

2处于汽车供应链的证明因为IATF16949认证要求厂家必须是直接与生产汽车有关的，具有加工制造能力，并通过这种能力的实现使产品能够增值。

可以通过提供供应商代码及客户群来证明。

3IATF16949内审员资格证新标准要求具有IATF16949培训资质的老师对公司成员进行培训、考核并颁发内审员证书。

4过程关系图、过程分析表根据公司的实际情况建立好过程关系图（也叫章鱼图），以及过程分析表（乌龟图）。

5内审资料包含审核发现（收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果，并比照发现）、审核计划、纠正措施(为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施)等，必须按照IATF16949:2016要求进行审核.
6顾客满意度对客户进行满意度调查，结果分为五档（很不满意、不满意、一般、满意和很满意）
7管理评审资料包括评审目的、评审范围、评审结论等内容
8IATF16949体系文件按照IATF16949:2016标准建立质量手册、程序文件、作业指导书等。

9文控清单包括文件清单、文件回收记录、记录清单等文件，审核时必须提供。

IATF16949认证最基本的要求-必须提交的审核证据

39
40
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42 43 营销
44
订单管理：顾客订单/销售计划、可制造性评审记录、月度订单跟踪记录、发货计划、订单执行跟踪记录，发货记录、营销业绩统计趋势退货或顾客抱怨：顾客投诉登记、经验教训清单、8D报告、变更通知单+文件更改通知单、相关修订（控制计划、 PFMEA、工艺检验规程等）
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53 仓库 54
相关方财产管理：设备、工装/模具/检具/物流器具、材料和零件等；相关方财产清单，产权标识、检查记录，定期检查保养维护记录；报告相关方的记录培训：培训需求（各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新品开发等），年度培训计划，月度培训记录，培训实绩跟踪表，培训记录，培训效果评价
55
满意度管理：顾客满意度调查表（发给客户），顾客满意度测评（内部评价），顾客满意度评价报告，顾客记分卡（客户评价）供应商资料：合格供应商名录，供应商基本信息调查表、营业执照复印件、体系证书复印件，危险废弃物处置资质等）供应商评价：供应商开发计划，资料收集，潜在供方清单，评审计划，供应商评审记录，采购协议（新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等）
负责人员
计划完成时间
实际完成日期确认内容
2 体系策划
3 内部审核
4 管理评审 5 过程绩效指标
6
与顾客有关的绩效
7
8 9
10
11 12 管理层 13
管理评审：管理评审计划-各部门汇报资料汇总，管理评审会议签到，管理评审报告，持续改进计划，实施验证结果
管理层
14
内部审核：体系审核：内部审核实施计划、审核实施记录、体系审核报告，不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证，不符合项分布表、首末次签到表过程审核：过程审核年度计划、产品审核实施记录，审核实施记录、过程审核报告，不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证，不符合项分布表、首末次签到表

IATF16949审核前应准备哪些资料

IATF16949审核前应准备哪些资料根据《IATF16949汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求》和《获得并保持IATF认可的规则第五版》的要求，IATF16949现场审核前应准备如下资料：1、质量手册和程序文件；2、组织架构图；3、营业执照-----确认认证的产品范围是否在经营范围内；4、过程关系图(包括远程支持功能)；5、过程和16949条款对照矩阵表；6、所有过程“12个月”绩效指标及实绩及趋势；7、内部体系审核、过程审核、产品审核的审核计划和审核报告；8、内审员清单。

内审员必须区分：体系审核员、产品审核员、过程审核员、二方审核员。

这些具有共性要求也有不同要求。

9、管理评审计划和报告；10、近一年顾客投诉清单(包含日期、顾客名称、产品型号、产品名称、不良描述等信息)；11、汽车顾客清单，包括所有顾客的准确名称，及顾客给予的供应商代码(例如邓白氏码) ；12、顾客特殊要求清单(可能来自与顾客签订的各种采购协议/合同、质量协议/合同、顾客下发的文件等)；13、各工程倒班情况及管理人员上班时间表；14、认证范围内产品的APQP及PPAP文件（每个产品种类最少一个）；15、人员花名册(含办公室、行政、后勤、物流、合同工、临时工等所有人员)16、特种设备清单及年检情况---不用提供报告，填写表格“特种设备”即可（例如叉车、行车、储气罐及安全阀）；17、特种人员(特种设备设备操作人员和特种作业人员)清单及持证情况---不用提供证书，填写表格“特种人员”即可；18、监视和测量设备清单及校准情况；19、应急计划演练和定期评审的记录；20、员工道德行为规范必须建立，企业责任方针必须建立；21、龟型图：每一个过程都必须进行风险分析，必须进行风险分级，必须采取措施；22、不良质量成本报告；23、风险评估及分析报告；24、临时替代过程管理：必须落实策划，并形成替代方法清单（适用时）；25、产品安全管理必须策划和实施。

干货~IATF16949：2016认证审核准备资料~质量管理体系需提供审核证据清单-3完结篇

干货~IATF16949：2016认证审核准备资料~质量管理体系需提供审核证据清单-3完结篇证据：供方调查表、合格供方名录、潜在供方名录供方档（包含营业执照、法人代码、体系证书、强制认证证书复印件）、物资采购计划、订购单、物资申请检验单、供方供货质量状况监控记录、质量协议、供货合同。

证据：年度供应商现场审核计划/审核记录、年度供方业绩评价表、合格供方的选择准则/标准、采购物资重要度分类清单（ABC三类）、质量协议、供货合同、对供方评价和重新评价的准则、质量信息反馈。

证据：供方质量和效率风险分析、原材料、外协件检验记录、外部供方月、年评价准则和记录。

证据：外部供方变更对质量管理体系的影响分析、潜在的外部失效对安全的影响分析、实际和潜在的外部失效对环境的影响分析。

8.5.1.5~8.5.1.6全面生产维护&生产工装及制造、试验、检验工作和设备管理证据：1.工装模具总台账。

2.工装定期保养维护计划。

3.履历表。

4.工装处置申请单。

5.工装模具验收报告单。

6.工装模具易损件最低库存定额。

7.工装模具更换计划。

8.工装模具寿命规定与更换记录。

9.工装模具使用记录组织是否在受控条件下进行生产提供？证据：组织识别、确定和控制的影响产品符合要求的因素清单（人、机、料、法、环、测、信息）、图纸、技术标准、作业指导书、工艺流程、检验规程、监视和测量设备台账、过程运行记录、首检、巡检、末件检验记录、质量日报表、设备台账、工装台账、5S检查记录、车间平面布置图、现场环境、产品标识、岗位资格说明书、特种人员证书、过程确认记录、防错方法、产品放行的授权书、生产计划、绩效统计表。

组织是否采取适当的方法识别输出，以确保产品合格？证据：过程检验记录、区域标识、状态标识、标识方法。

当有追溯要求时，组织是否控制输出的唯一性标识，且保留所需的文件化信息以便实现可追溯？证据：追溯流程、条形码、文件化信息如材料入库单---库存物资周转卡---库存物资明细账---材料出库单---生产计划---工序流转卡---检验记录---成品检验报告---入库单---库房成品明细账---发货单等。

SQA - IATF16949审核前需提供的资料

企业在审核前准备以下的资料
1、质量管理体系文件/手册和程序文件
2、12个月绩效表
3、现有客户清单和客户合同
4、特种设备报告和特种作业人员证书（如有）
5、内部体系、过程和产品的审核报告和审核计划，
6、人员清单，包含最近的一次社保缴费证明
7、管理评审
8、客户满意和投诉汇总
9、客户报告和记分卡（如有）
10、客户特殊要求的清单
12、目前量产的产品的APQP文件包
13、有效的内审员证书；内审员任职要求。

14、环评报告书或环评报告表或者环评登记表（任选其一）
15、如没有产品设计时，请提供产品图纸
按照顺序准备好文件，如没有的文件，可以不写。

16949需要书面资料清单

＃2＃4IATF 16949 认证需要提交的书面资料清单（一阶段前）
1.最新年检企业营业执照副本；
2.组织机构代码证副本；
3.产品生产可能涉及的其他资质证书（生产许可证、出口质量许可证、3C认证证
书等）；
4.企业员工名册；
1.质量手册、程序文件（电子版），内容包括识别外包过程、体系覆盖范围、不适用说明、引用程序等；
2.组织架构图；
以上资料请盖企业公章后提交；
过程关系图；
1、质量目标达成表及其趋势（KPI）（最近12个月）；
2、主要汽车顾客清单、汽车顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）；
3、顾客满意统计汇总分析报告、顾客清单、顾客投诉清单、顾客特殊要求清单、顾客二方审核汇总、顾客特殊状态（如通过1、2级受控发运、福特Q1撤回）、顾客记分卡；
2.产品/过程APQP资料，FMEA,CP,MSA,PPAP等＃1＃3＃5
＃6＃7＃8 3.体系文件清单；记录清单
产品适用的国家/行业/企业其他标准以及质量标准有关的清单；
1.产品检验规范/标准，记录；产品委外监测或型式试验报告；
内部审核：1.体系审核计划；2.体系审核报告；3.过程审核计划；4.过程审核报
告；5.产品审核计划，产品审核报告；6.管理评审报告；
1.计量器具（包括自制检具）的校验报告；
2.产品性能试验报告（必要时包括外部强制性监测报告）；
3.特殊工种资格证书年检记录：如电工证、叉车证、行吊工、内审员证等；。

iatf16949体系初次审核准备材料

IATF16949体系初次审核现场（二阶段）审核需要准备的材料销售部1、所有客户合同（或订单）汇总表2、上游客户合同（或订单）评审记录3、顾客财产汇总表（如有）4、2019年度顾客满意度调查表5、2019年度顾客满意度分析报告6、2019.1~2020.2 顾客投诉抱怨清单物流部：1、安全库存管理办法与记录2、物料先进先出管理3、物料帐、卡、物管理办法与记录4、运输工装台账及易损件（或备件）清单（如有）5、12个月的发货记录技术1、体现认证范围内涉及所有项目的项目策划过程（APQP1~4）,依据APQP清单整理2、顾客的特殊特性清单3、量产产品的PPAP批准报告4、产品设计开发、设计变更、设计验证与确认的记录生产部：1、生产计划2、生产培训记录、会议纪要3、产品可追溯性记录(如：流程卡等)4、生产设备台账、设备的年度维护与保养计划与记录、设备日常点检表，设备易损件更换计划与记录。

5、机动叉车检测报告与操作证、（空压机）配1立方以上储气罐的安全阀与压力表检测报告6、产品的作业指导书、生产工艺参数与记录7、生产多技能岗位（顶岗计划），岗位应急计划8、工装、模具台账及其保养计划与记录9、模具、工装的易损件更换计划与记录10、返工作业指导书质保部：1、进货、过程、出货、返工检验指导书与记录2、顾客抱怨反馈汇总表、顾客抱怨分析3、产品全尺寸年度检测计划与全尺寸报告4、计量器具外校、检具的台账维护与保养、实验室管理5、关键控制点参数记录6、关键尺寸记录的MSA与SPC7、供货材料试验报告采购部：1、2019年度合格供方目录（包括：原材料、外购外协件、辅助工装、第三方检测或服务机构）2、2019年合格供方评鉴（营业执照、体系证书等等）3、下游客户（采购）订单、合同的评审记录4、二方审核计划、二方审核员的资质要求5、供应商的监视与记录人事行政部：1、人力资源培训2、2019年度培训计划、记录、签到表、效果评估3、新员工的安全教育培训4、2019年度员工满意度调查表及分析报告。

汽车行业质量管理体系IATF16949认证评审流程与审核资料、证据及内容清单(12大类)

汽车行业质量管理体系IATF16949 认证评审流程与审核资料、证据及内容清单（12大类）一、管理层1、公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；2、企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；3、公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；4、年度业务计划、经营计划制订、统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

5、管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果。

二、内部审核1、体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首、末次会议签到表；2、过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首、末次会议签到表；3、产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；三、生产1、生产计划：客户订单和销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计（包括产能分析）；2、生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；3、生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具与工装维修、刀具和工具更换、产品更换、物料更换等）；4、现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；四、设备1、设备档案管理：台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；2、满足预测性维修要求：新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；3、设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；4、特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

IATF16949审核前应准备哪些资料

内审员必须区分：体系审核员、产品审核员、过程审核员、二方审核员。

这些具有共性要求也有不同要求。

iatf16949 认证最基本的要求必须提交的审核证据

IATF16949 认证最基本的要求——必须提交的审核证据一阶段审核v 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；v 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；v 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等v 管理评审：评审计划、评审报告等；v 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；v 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D 报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；v 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；v 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审核v 管理层? 公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；? 企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；? 公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；? 年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

? 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；? 内部审核：? 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；? 过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；? 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；v 生产? 生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；? 生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；? 生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；? 现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；v 设备? 台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；? 新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；? 设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；? 特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

IATF16949认证必须提交的审核证据有哪些

IATF16949认证是汽车生产件以及相关维修件生产厂家进行质量管理的现代化工具。

按照该技术规范建立、实施和保持质量管理体系，将给企业带来很多的好处和显著的效益。

那么想要申请该认证需要提交哪些相关材料呢？一阶段审核顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单;体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单;内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如年度计划、审核计划、审核报告等管理评审：评审计划、评审报告等;过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标;与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价;与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等;汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审核管理层1.公司内外部环境因素分析：SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等);2.企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等;3.公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开(职能战略)及战略目标展开;4.年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

5.管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果;6.内部审核：7.体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/末次会议签到表;8.过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首/末次会议签到表;9.产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告)→产品审核报告;生产1.生产工艺管理：作业准备验证(首检)、工艺参数监控记录(如生产不负责则由质量负责);2.生产过程控制：交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等);3.现场管理：区域划分(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁;设备1.台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计;满足预测性维修要求;2.新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历;3.设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识(待修、停用、正常等);4.特种设备管理：清单、备案资料、年检记录;包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

16949需要准备的资料

IATF16949请准备以下资料：1、公司中英文名称和地址；2、公司的产品范围；3、质量手册和程序文件；4、汽车客户名单（中英文）5、汽车客户的特殊要求；（若有的话）6、管理评审报告（特殊特性）；7、内审（体系、过程、产品审核）资料，包括：审核计划，审核检查表和记录，不符合报告及纠正预防措施报告；8、主要绩效指标的12个月的趋势图，如PPM，客户投诉，内部废品率等；9、内审员名单及培训证书；10、对于客户退货或投诉制定的8D报告或纠正预防措施报告；11、内外因素分析表12、相关方清单13、相关方期望或要求识别表14、风险和机遇识别应对表15、计量器具台帐16、周期检定计划17、检测设备失效评定表18、计量器具检定证书19、检验基准（进货、过程、成品）20、检验记录（进货、过程、成品）21、不合格品台账22、不合格品处置记录23、纠正措施单24、培训计划、培训记录25、员工满意度调查表（要与备案的员工花名册对应）26、员工满意度调查评价汇总表27、特殊工种证书（要与备案的员工花名册对应）28、员工业绩考核表29、设备台账30、关键设备清单31、预防性维修计划32、预测性维护方案33、周期性维修计划34、易损工装更换计划35、备件清单（含关键设备备件）36、模具台帐37、完好率统计38、设备维修记录39、合格供应商清单40、供方评审表41、供方调查表42、采购计划43、采购计划统计44、附加费用记录表45、超额运费记录表46、二方审核记录47、合同台账48、合同评审表49、顾客特殊要求清单、顾客要求评审表50、产品交付执行情况台帐51、顾客抱怨台账52、顾客满意程度调查表53、顾客满意度调查评分统计表54、生产作业计划55、计划统计56、作业准备验证记录最新57、应急计划58、顾客通知单59、质量成本60、APQP资料（2-3个产品）61、PPAP62、文件清单63、外来文件清单64、记录清单65、技术文件清单66、外来文件（图纸）清单67、文件发放回收记录68、经营计划（短期、中长期）69、工艺流程图70、各工序作业指导书、一、内审要求：内审目标（内审计划完成率）1、内审：计划、检查报告、不符合情况（内审不符合项一定要关闭）。

IATF16949-2016质量管理体系认证审核各部门须准备的审核证据

4
设备
1、台帐→设备卡→保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；
2、新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；
3、设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；
4、特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
5、设备备品备件及库存信息对应
我司特种设备应该仅有空压机压力罐
5
工装
1、新工装：开发计划→工装设计（图纸、标准等）→采购订单/自制计划→验收单（检验记录等）→台帐
2、日常管理：台帐→库存定期检查记录→维修记录→定期精度检查报告→工装履历→报废申请单（要填上处置记录）
4、工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）；
2、企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；
3、公司战略：未来3-5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；
4、年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
8
营销
1、市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等；
8、实验室：标准样品一览表→样品标识卡；实验室环境条件监控记录（温湿度等）；
9、试验样品登记→试验原始记录→试验报体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；