大业信托有限责任公司交易对手尽职调查材料清单

质押方式
质物及出质人资料
□缴存保证金额度的意向性文件
□质押财产的权属证明文件；
□权利质押的权利凭证
□出质人资格证明
法人：经工商行政管理部门年检合格的企业法人营业执照、事业法人营业执照
非法人：经工商行政管理部门年检合格的营业执照、法人授权委托书
自然人：出质人身份证明；
□股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业出质的，须提供董事会（或股东会）关于同意质押担保的文件。
□财产共有人出具的同意出质的文件。
□有资格中介机构的拟质押财产评估报告
□有权管理机关同意出质的文件（如涉及收费权、经营权等质押的）
四
信托业务展期
尽职调查材料应加盖企业的公章
委托人
□委托人权力机关同意信托展期的决议文件（原件）
借款人
□信托财产运用方要求延长信托财产运用方向的申请书（原件）
保证人
□保证人的《保证担保意向书》（原件）；
□《资源储量备案证明》及采矿权价款缴纳情况相关文件（影印件）
□《矿井地质报告》及相关审批文件（影印件）
□兼并重组项目初步设计相关申请、批复）
□技改工程项目承包书及井巷工程施工组织设计说明书（影印件）
□《资产评估报告》（影印件）
三
担保材料（担保项下所有当事人）
大业信托有限责任
借款人/被投资人/保证人/以上三人的实际控制人名称：
序号
材料类别及适用人
材料清单
一
基本材料
尽职调查材料应加盖企业的公章
借款人/被投资人/保证人/以上三人的实际控制人
□法人营业执照副本（影印件）；事业单位法人证书（影印件）（经年检合格，执照或证书在有效年限内）
□法人组织机构代码证书（影印件）
□法定代表人身份证明（影印件）
□法定代表人授权委托书、签字样本（原件及影印件）
□贷款证（卡）（影印件）(含年审记录情况和密码)
□上三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；验资报告
尽职调查材料应加盖企业的公章
政府文件
□兼并重所有相关政府批文（影印件）
□环评批复文件或环评承诺书
□矿井改制相关批复说明，如有（影印件）
基本证照
□《煤矿矿长资格证》（影印件）
□《安全生产许可证》（影印件）
□《采矿许可证》（影印件）
□《煤炭生产许可证》（影印件）
□《国有土地使用证》（影印件）
其他相关资料
□上三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。
□贷款证（卡）（影印件）(含年审记录情况和密码)
□税务部门年检合格的税务登记证明；（原件）
抵押方式
抵押物及抵押人资料
□抵押人资格证明材料
□税务部门年检合格的税务登记证明（*）
□有限责任公司、股份有限公司、合资合作企业或承包经营企业的董事会（股东会）或发包人同意设立信托、同意申请信贷的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明
□公司合同或章程（影印件）
□企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单和签字样本等
二
授信业务材料（借款人）
尽职调查材料应加盖企业的公章
保证方式
保证人资料
□保证意向书（原件）
□经工商行政管理部门年检合格的法人营业执照副本（复印件）
□保证人如为企业法人的分支机构，在提供营业执照副本同时，提供企业法人的书面授权委托书（原件）
□法人组织机构代码证书（影印件）
□法定代表人或其授权代理人的身份证明文件。（原件）
□股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业担任保证人须提供董事会（或股东会）关于同意出具保证担保的文件
产权所有人
□产权所有人（包括全体共有人）的《抵押、质押意向书》（原件）；
□其他五矿信托要求提供的材料。
五
其他材料（或有）
注明材料名称，应加盖企业的公章
六
其他说明事项
提供日期：年月日
□股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业提供抵押物的，须提供董事会（或股东会）关于同意抵押担保的文件。
□财产共有人出具的同意抵押的文件。
□有资格中介机构的拟抵押财产评估报告
□抵押人税务登记证明。
□已向其他抵押权人设定抵押权的资料。
□海关同意被监管商品抵押的证明。
□抵押物是否涉及或被司法机关查封、扣押等情况