TESCO验厂审核清单
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Tesco 验厂文件清单1. 工卡或考勤记录(过去十二个月)。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要在计算机直接审阅考勤记录，审阅是会在工厂职员协助下进行Timecards or Attendance Records (Last 12 Months). If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the factory staff.• 2. 工资表(过去十二个月)Payroll Records (Last 12 months)• 3. 人事花名册及员工个人档案Personnel Records• 4. 劳动合同Labor Contract• 5. 社会保险收据、花名册及合格证明文件等Receipt, Name List and Certificate of Social Insurance, Etc.• 6. 工商营业执照Business Registration•7. 消防检查报告或合格证明文件Fire Safety Inspection or Certificate•8. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan1 Work Accident Records and Work-related Injury Record•9. 环保证明文件Environmental Certificate•10. 厂规或员工手册Factory Regulation or Employee Handbook•11. 政府有关当地最低工资规定文件Local Minimum Wage Standard•12. 设备安全许可证(如电梯使用许可证, 厨房卫生许可证等)Facilities Safety Operation Certificate, Such as Lift Operation License Hygiene Certificate and Cookers’ Health Certificate•13. 特种工人上岗（如电梯工, 电工, 厨工卫生许可证等）Operation Certificate of Special Operators, Such as Lift Operator, Electrician.Cooks’ Health Certificate. Etc.•14. 当地劳动局关于延长加班之批文Official Waiver for Overtime Extension•15. 未成年工体检及劳动局登记记录Young Workers’ Health Examination and Reg istration Records•16. 厂房平面图Factory Building Layout•17. 其它文件（视乎审核情况所需）Other documents, subject to actual circumstances during the audit情感语录1.爱情合适就好，不要委屈将就，只要随意，彼此之间不要太大压力2.时间会把最正确的人带到你身边，在此之前，你要做的，是好好的照顾自己3.女人的眼泪是最无用的液体，但你让女人流泪说明你很无用4.总有一天，你会遇上那个人，陪你看日出，直到你的人生落幕5.最美的感动是我以为人去楼空的时候你依然在6.我莫名其妙的地笑了，原来只因为想到了你7.会离开的都是废品，能抢走的都是垃圾8.其实你不知道，如果可以，我愿意把整颗心都刻满你的名字9.女人谁不愿意青春永驻，但我愿意用来换一个疼我的你10.我们和好吧，我想和你拌嘴吵架，想闹小脾气，想为了你哭鼻子，我想你了11.如此情深，却难以启齿。
SGS可口可乐（Coca-Cola）TCCC审核责任审核清单
SGS可⼝可乐（Coca-Cola）TCCC审核责任审核清单2.1Employee manual / handbook 员⼯⼿册 / 指南2.2Contract with labor agencies 与劳务派遣公司的合同2.3Worker list including detailed manpower structure of number of direct, indirect, contracted and temporary workers in each department花名册包括详细⼈⼒资源如各部门的直接、⾮直到、派遣和临时⼯⼈的数⽬2.4Arrangement policy for posts and shifts of young workers 未成年⼯岗位班次安排规定2.5Resignation procedure including resign notice period and dismiss and related records 离职程序包括辞职通知时间和解雇和相关记录2.6Factory rules, regulation, process and procedure on disciplinary measures 有关纪律的⼚纪、⼚规、流程和程序2.7Regulations of meals in canteen / accommodation 饭堂 / 宿舍规章制度2.8Worker grievances handling policy / procedure ⼯⼈申诉处理政策 / 程序2.9Handling worker grievance records including worker or worker union ⼯⼈申诉处理记录包括⼯⼈或⼯会2.10Recruitment policy and procedures 招⼯指引和程序2.11Policy to ensure freedom of association / labor union 保障⾃由结社 / ⼯会的政策2.12Records of selection of workers' representatives 员⼯代表选举记录2.13Union-management meetings minutes ⼯会和管理层会议记录Supplier Guiding Principles Audit (Human resources)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (⼈⼒资源) No.Items 项⽬与内容3.1Waiver of comprehensive working hours 综合计时批⽂3.2Time cards of normal and overtime working with at least 12 months 正常和加班⼯作时间记录⾄少12个⽉3.3Working time policy including regular & overtime working, shifts, time in & out, break, leave and rest arrangement for shift⼯作时间政策包括正常和加班⼯作、班次、进出、休息、休假和轮班调休3.4Leaves request application 请假单3.5Production records including daily records and summary of piece manufactured ⽣产记录包括每⽇记录和计件⽣产表3.6Compensation policy with calculation and deduction method for basic salary and overtime premium 薪酬政策规定底薪和加班费的计算和扣减⽅法3.7Payroll records or pay slips covering last 12 months including current months, peak season and low season with all deduction and earnings过去12个⽉⼯资表或⼯资条，包装近期、旺季和淡季，附有全部扣减和收⼊3.8Pay slips with workers' signatures 有⼯⼈签名的⼯资条3.9Bank transaction for worker wages and detail breakdown ⼯资发放的银⾏转帐及清单3.10Wage deduction record ⼯资扣减记录3.11Procedure for piece rate wage calculations 计件⼯资计算程序3.12Local governmental document about minimum wage 当地政府最低⼯资⽂件3.13Proof of worker insurance scheme (social insurance or supplementary commercial insurance)社会保险缴费凭证 (社会保险及补充商业保险)3.14Social insurance scheme waiver from local government 当地政府社会保险豁免参保批⽂3.15Leave policy for workers ⼯⼈请假政策3.16Benefits policy (allowance, paid leaves such as annual leave, marriage leave or maternity leave)福利待遇规定 (津贴，有薪假期如年假或婚产假等)3.17List of allowances 补贴清单Supplier Guiding Principles Audit (Working hours and wages)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (⼯时和⼯资)No.Items 项⽬与内容4.1Special operation certificates for operating lift & forklift vehicle, electrician and welding operator etc 操作电梯与叉车、电⼯和电焊⼯等的特种作业⼈员证书4.2Factory and dormitory building structure safety certificate ⼚房和宿舍建筑结构安全合格证4.3Factory and dormitory building fire safety certificate ⼚房和宿舍消防合格证4.4Security guard certificates (if applicable)保安守则/保安上岗证﹝如适⽤﹞4.5Safety officer certificate 安全主任资格证4.6Register and annual inspection certificate of elevator & lift 电梯和起重设备的登记证和年检合格证4.7Register and annual inspection certificate of pressure vessels and boilers 锅炉和压⼒容器使⽤登记证和年检合格证4.8Pressure vessels and boilers operator certificates 锅炉和压⼒容器上岗证4.9Health and safety training records including operating machine, wearing personal protective equipment and handling chemicals etc.健康与安全培训记录包括操作机器、配戴个⼈防护装备和处理化学品等4.10Fire protection plan, maintenance & testing records for fire protection, fire fighting system, suppression and fire alarm system ⽕警保护计划，⽕警保护、消防系统、⽕灾扑灭和报警系统的保养和测试记录4.11Fire / evacuation drill plans and records 消防 / 疏散演习计划和记录4.12Approval for dangerous chemical warehouse and storage material control records 化学危险品仓许可和储存物控记录4.13Dangerous chemical warehouse operator training certificate 化学危险品仓管员上岗培训证书4.14Material safety data sheet for chemicals 化学品的物料安全数据数据表4.15Emergency evacuation plan, hazard communication program and Emergency Response Team (ERT) organization 紧急疏散预案4.16Procedures / programs for emergency medical treatment 紧急就医程序 / ⽅案4.17Work-related injury and illness records such as log book or nurse’s log 与⼯作有关的损伤及疾病记录如记录本或护⼠⽇志4.18First aider qualification certificate 急救⼈员资格证书4.19Qualified certificates for doctors or nurses in factory 在⼚医护⼈员资格证书4.20Qualitative and quantitative industrial hygiene monitoring reports (noise, chemical and physical)⼯业卫⽣定性和定量的监测报告（噪⾳，化学性和物理性）4.21Worker occupational health records, including medical surveillance testing (e.g. blood tests and hearing testing)⼯⼈职业健康体检纪录，包括医疗监视测试（例: ⾎液测试及听⼒测验）4.22Health check records / certificates for canteen workers ⾷堂员⼯健康检查记录 / 证书4.23Hygiene permit for canteen facilities ⾷堂设施的卫⽣许可证4.24Records of evacuation drills held in dormitory 在宿舍进⾏的疏散演习记录Supplier Guiding Principles Audit (Health and safety)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (健康和安全) No.Items 项⽬与内容5.1Environmental impact assessments 环境评价报告5.2Environmental protection facilities design, installation, commissioning and acceptance report (if applicable)三同时报告 / 环保设施验收报告（如适⽤）5.3Monitoring, inspections and maintenance records for waste water and air as required by environmental permits 由环保许可证要求的废⽓和废⽔的监测、检查和保养记录5.4Material Safety Data Sheet (MSDS) for all hazardous materials on site 在现场所有危废的物料安全数据表﹝MSDS﹞5.5Consignment notes / disposal records (hazardous waste manifests, receipts and invoices)委托记录 / 处理记录﹝危险废物转移联单、收据和发票﹞5.6Waste water discharge permit 排污许可证Supplier Guiding Principles Audit (Environment)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (环境) No.Items 项⽬与内容6.1Procedures for incorporating new or revised legal requirements 纳⼊最新和刚修改的法规要求程序6.2Remediation plan when child labor is found 童⼯补救措施6.3Evidences of paying recruitment fee by company 公司付招聘费⽤的证据6.4Prohibiting human trafficking and forced labor policy 禁⽌⼈⼝贩卖和强迫劳⼯的政策6.5Safeguarding worker privacy policies and procedures 保障⼯⼈私隐的政策和程序6.6Disciplinary procedures and related disciplinary records 惩罚程序和相关惩罚记录6.7Policies and procedures for criminal background checks of security guards 保安刑事背景调查的政策和程序6.8Supervisors and security guards sexual harassment training records 主管和保安的性骚扰培训记录6.9Policies and procedures for outlining when contract labor is used 使⽤劳务派遗⼯的政策和程序6.10Policy for providing basic need wages to workers 给⼯⼈基本⽣活需求⼯资的政策6.11Policies and procedures for managing work hours 管理⼯作时间的政策和程序6.12Evidence of having one day off in seven day period 每7天有1天休息的证据6.13Policies and procedures for safeguarding health and safety of workers and legal compliance 确保⼯⼈健康与安全和符合法规的政府和流程6.14Health and safety risk assessment report 健康与安全风险评估报告6.15Accident investigation report ⼯伤调查报告6.16Health and safety committee list and meeting minutes 健康与安全委员会名单和会议记录6.17Measurement report for emission, water and energy usage 排放、⽔和能量⽤量的测量报告6.18Policies and procedures for workers to file grievances ⼯⼈申诉的政策和程序6.19Management representative list for handling grievances 处理申诉的管理者代表清单6.20Policies for mitigating the impact of workforce reductions 缓和对员⼯数量减少造成影响的程序6.21Employee satisfaction survey 员⼯满意度调查6.22Policy for employment without discrimination 没有歧视的招聘政策6.23Policies and procedures for accommodating religious expression ⾃⼰表达宗教的政策和程序6.24Gender sensitive employee recruitment and retention policies and procedures 关注员⼯性别的招聘和保留政策和程序6.25Gender distribution list for executive positions ⾏政职位的性别分布表6.26Business code of conduct 商业⾏为守则6.27Procedures for investigating and reconciling violations of the code 调查和调解违反守则的程序6.28Procedures for protecting workers for reporting violations of the code 汇报违反守则时保护⼯⼈的程序6.29The Coca-Cola Company business conduct 可⼝可乐公司的商业⾏为守则6.30The Coca-Cola Company Supplier Guiding Principles (applicable for The Coca-Cola Company suppliers)可⼝可乐公司供货商指导原则﹝适⽤于可⼝可乐公司的供货商﹞6.31The Coca-Coal Company Workplace Rights Policy (applicable for entity owned by The Coca-Cola Company)可⼝可乐公司⼯作场所权利政策﹝适⽤于可⼝可乐公司拥有的公司﹞6.32Evidences for requiring subcontractors and labor contractors to comply with law 要求外发商和劳务派遣公司符合法规的证据6.33Facility has an Anti-Corruption policy prohibiting employees from giving something of value to a government employee/official in exchange for a business advantage and has communicated the policy to employees.⼯⼚制定有反腐败政策，禁⽌员⼯向政府雇员赠送有价值物品以换取业务优势，并已向员⼯通报该政策的证据。
C-TPAT验厂内部审核表
59 举报投诉处理意见表 60 举报投诉记录表 61 来访登记记录 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 保存不可少于6个月
内部紧急情况一览表 培训材料 培训记录 其他与供应链安全相关的文件 入仓单 员工保安意识培训教材及记录 员工厂牌记录:包括发放,归还和丢失 员工档案 员工进出记录 运输文件:包括采购订单,发票,装货单和客户通知单 载货车辆入厂登记表 中央电视录影资料 保存不可少于2个月
(四)装配/包装
1 2 3 4 5 6 7 8 9
人员的审核/调查 人员培训 工作指引 限制区的进出管制/人员识别 监视摄像头记录 记录/资料的准备/保管 封条管制 钥匙控制 员工离职管理
(五)仓库/成品仓 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 人员的审核/调查 人员培训 工作指引 单据/资料的准备/保管 集装箱管制 封条管制 集装箱/封条检查 货物追踪 集装箱的安全检查(七点) 拖车的安全检查(七点) 成品仓人员识别 成品仓人员进出管制 安全巡查记录 邮件管制(检查指引与记录) 员工离职管理 装箱管理 危险物品管制及记录
10 《反恐培训材料》 11 《反偷窃控制程序》 12 《雇员身份证识别控制程序》 13 《货物过剩短缺处理程序》 14 《货物凭据管制程序》 15 《货物守剩短缺处理程序》 16 《计算机安全管理制度》 17 《计算机使用安全守则》《离职雇员及终止合作商控制程序》 21 《年度培训专案及计划》 22 《人力资源安全控制程序》 23 《人事部工作指引》 24 《收货和运输程序》 25 《新员工上岗前消防卫生安全导则知识须知 》 26 《邮件检查管理制度》/外来包裹/邮件检查程序 27 《员工申诉和举报程序》 28 《运输安全管制程序》 29 《装运货柜的验证和密封措施控制程序》 30 IT安全程序 31 保安岗位职责和描述 32 保安人员工作描述 33 厂规 34 承包商和供应商的保安标准和程序:包括合同,手册等 35 定期对商业伙伴的流程和程序进行风险评估的程序 36 对货物运输的安全控制 37 对外来的邮件/包裹确认安全性 38 对新员工进行职前培训 39 反恐安全相关法律法规 40 访客/车辆进出控制和管理程序 41 货物运输和接受程序 42 集装箱安全程序 43 集装箱封条加贴,更换,记录和追踪规章/程序 44 集装箱完整性检查程序 45 举报投诉流程图
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
Document list-tesco TCFMS 验厂文件清单
Section√/X •Factory profile/business license/factory layout/O-chart/process flow chart公司简介/营业执照/工厂平面图/组织架构图/生产工艺流程图•Visit register in/out dorm procedure 访客进出宿舍登记程序•Environmental Policy 环保政策•Any Independent audit 外部环境评估(包括环评报告,排污许可证等)•Hazardous Waste Transfer Records, Contracts危险废弃物转移联单， 危险废弃物处理合同•Tesco Restricted COP Tesco 限用物质清单Tesco Raw Cotton Sourcing Policy 原棉采购政策Tesco Code of Practice for the Approval of Leather Materials 皮革材料确认操作守则•Health and safety Policy 健康安全政策•Chemical MSDS and risk assessment 化学品MSDS 和风险评估•Operator Licences/Certificates 操作工上岗证(如适用,法律规定的)Certificate of potability of drinking water 饮用水证明First Aider Certificate 急救员证Staff transport legally certificates 运输工具法规文件Transport Transport Security Agreement 承运合作方运输安全合同Container inspection records 货柜检查记录Cargo loading monitoring records 货物监装记录Pest control procedure 虫害控制程序•Training Certificates 杀虫人员资质或者培训证书•Inspection and treatment reports/recommendations 虫害防治报告及相关措施•Bait layourt Plan 诱饵分布图Maintenance •PPM Plan and record 机器设备保养计划/ 保养记录•Matrix/Schedule 检查和监控仪器清单和校准计划•Calibration certificates/Records 校准报告/ 记录(对色灯箱，验针机校准记录）•Procedure(Childrens Products)风险评估程序 (适用于儿童产品)•Risk Assessment record 风险评估记录 (适用于儿童产品)•Development process 产品开发控制•Sample reviews 样板评审记录•Approved Specification 经TESCO 批准的产品规格书•Style File 款式档案(指按款式对所有涉及该款式的相关技术资料进行汇编）•Document control record 产品规格书的控制记录,包括发放和回收等.•Product Claim Procedure and relevant testing report产品特殊功能或者特性宣称管理及测试报告(如适用,比如抗菌等)•Samples 产品留样Critical Path •Critical Path identification & Production plan 关键路径识别/ 生产计划Traceability •Product traceability procedure 产品可追溯程序•Supplier Approval List 合格供应商名单•Supplier Selection/Approval & monitoring procedure 供应商评估和监控程序•Supplier assessment and monitoring records 供应商评估和监控记录•Raw material intake, inspection, testing and approval including Trims, accessories, labels& packaging 来料接收，检验，测试和批准程序包括辅料,标签和包装材料.•Inspection records including Trims, accessories, labels & packaging进料检验记录包括辅料,标签和包装材料.•Shrinkage testing and color cintinunity inspection report缩水率测试和颜色连续性检查记录•Non conformance records 不良品控制和处理记录•Raw material issuing records 原材料发放记录Tesco Clothing & Footwear Manufacturing Standard AUDIT Document AuditCompletion of the document audit may require the following to be viewed - please note this is not an exhaustive list and is a guide onlyGeneral Environmenal Health & Safety Calibration Documents Pest Control Risk Assessment Raw Materials Specs & Style FilesSecondary Sites•Approved secondary site list 批准的分包商名单•Secondary sites' approval procedure 分包商评估程序•Secondary site product intake inspection records 外发产品的检验记录•Fusing/laminating 粘衬管理•Label management, issuing and control within the production process 标签管理，收发和控制程序•Knitting & Weaving inspection criteria/ Records 针织/梭织过程检验标准/记录•Cutting inspection procedure 裁片检验程序•Check testing of Heat transfer printing machine 热转印机和贴合机参数确认•Poppers/rivets/press stud attachment on Childrenswear 童装产品钉扣管理程序•In-line random examin records and examiner training records.线上随机检查人员培训记录和检查记录•100% End of line examin records and examiner training records.100%尾查人员的检查记录和培训记录Packing AQL•Measurement auditing procedure and records 度尺管理程序和度尺记录•Pre-shipment AQL inspection criteria/ records 出货前抽样检查标准和记录Needle Control•Sharp tool control procedure and recordsincluding needles, blades, scissors, clippers, etc 利器控制程序和相关记录 (包括针,刀片,大小剪刀等)Contamination•Foreign object control procedure including glass, transparent hard plastic, metals, pins,staples, etc 外来异物控制程序包括玻璃, 透明硬质塑料, 金属, 大头针等.Metal Detection•Metal detection process 金属探测管理程序•Metal detection records 金属探测记录Regular calibration records 日常校准记录Metal detector calibration certificate records by supplier.由供应商进行校准的验针机证明Training•Training Plan, Training Records, Training Materials, Training evaluation records 培训计划， 培训记录， 培训材料，培训评估记录等 EthicalCompliance•Independent Ethical audit report 第三方社会责任审核报告.Sedex registration Number SEDEX 注册号码 Emp Agencies•Employment agency policy and procedure 劳务派遣政策和程序 (如适用)QualityManagement•ISO9001 or other certificate/ Qualiy policy/ Quality manual/ Quality procedure ISO9001或者其他证书/品质方针/品质手册/程序文件.•The Delivery on time performance 出货及时率统计考核Customer's Compliant Records, Investigation and Corrective Action Plan 客户投诉记录，趋势分析和改善Product Recall •Procedures for managing recalls and incidents 召回和事故处理程序Process control。
TESCO品质验厂清单(最新2013版)
Section 2 第2节 生产场所的设计，建设和维护 – 外部和内部良好的生产场所的设计，建设和维护将最大限度降低对产品和人员的污损危险。
P R O 条款 条目具体要求O2.1外部建筑和结构现场建筑必须良好，适于产品制造并符合全部相关地方法规，并且必须维修维护，使其处于良好的状态。
O 2.2 Internal Structure 内部结构 墙体，地面和天花板必须维护良好，避免外来异物风险。
O 2.3 Drains 排水 排水沟（如适用）不得对产品或工人构成危险。
如发现风险，必须制定适当的控制措施。
O2.4照明全部工区的照明必须确保安全生产和良好的能见度。
产品检验区域上方必须有适当的照明。
照明必须充分，不得对制造产品的能力和质量带来负面的影响。
照明必须进行防碎保护，或者如存在有对产品造成污染风险的情况，要加上灯罩。
P O 2.5 供电 所有电气的安装对该区域必须是适当的，并符合地方法规。
为应对在供电过程中的断电情况，必须对现场的运作制定计划。
该计划必须包括预案和计划外停电。
Section 1 第1节 外部区域和现场安全维护工厂内外部的安全将最大限度降低未经授权人员的出入。
同时减少对产品的潜在污染，搀假或损坏，也将最大限度地减少病虫危害。
P R O 条款 条目具体要求R O 1.1 现场位置和界限 原材料和成品存放的地点不得存在未经授权人员出入的风险。
行业类型和风险需要的安全防护措施必须到位。
现场必须有现场计划。
O 1.2 外部维护外部区域必须保持整洁，不得有任何区域成为潜在的害虫栖息地。
RO1.3原材料、包装材料和设备的外部存放存放在外部的原材料、成品、包装材料和设备，外部存储条件不得有任何导致产品变质，污染和生虫的风险。
产品在发运至现场前必须经过检验。
永久性外部存放设施在不使用时，必须上锁。
R O 1.4 访客和承包方的控制所有访客和承包方进入现场必须签字。
必须有适当的措施控制访客和承包方进入生产和存放区域。
2022年最新Costco GMP验厂审核文件清单(FQA审核清单)
2022年最新Costco GMP验厂审核文件清单（FQA审核清单）更新日期：2022年10月Section No.Items&Description项目与内容Available提供YES NO N/A General Requirements一般要求Factory profile 工厂概况0.1Brief introduction of factory工厂简介□□□0.2Business license营业执照□□□0.3Organization chart公司组织架构图□□□0.4Factory’s plane figure-factory floor plans(公司)厂区/厂房平面图□□□0.5Production process chart生产工序流程图□□□0.6ISO9001certificate or other Quality Assurance systems.ISO9001证书或其他质量保证系统□□□0.7Relevant product lab test reports or safety certificationmarks'authorization document,such as UL,ETL,CE,CSA,EUREACH,RoHS.产品测试或安全认证标志授权文件,比如UL,ETL,CE,CSA,EUREACH,RoHS.□□□1. Management Commitment and Continual Improvement 管理承诺和持续改善1.1Quality Manual质量手册□□□1.2Quality Procedures质量程序□□□1.3Quality policy质量方针□□□1.4Management review procedure and records管理评审程序记录□□□1.5Quality objectives and monitoring records,such as on-timedelivery,outgoing quality,complaint rate,etc.质量目标(比如：准时交货率、出厂质量、投诉率等)和监控记录□□□1.6CAP for internal and external audits内部和外部审核不符合项的改善□□□1.7Order review records订单评审记录□□□2.Risk 2.1External documents(legislation,mandatory standards andIndustry/customer standards)list and control records外来文件（法规、强制标准和工业/客户标准）清单和管控记录□□□ManagementSystem风险管理体系2.2Product&Process Risk Assessment procedure and records产品及生產過程风险评估程序和□□□2.3Product&Process Risk Assessment action and validation产品及生產過程风险评估措施和验证□□□3. Management Systems管理体系3.1Customer satisfaction investigation and action records客户满意度调查和改善措施记录□□□3.2Customer Property Safeguard Policy客户财产保护政策□□□3.3Specifications for raw materials,Semi-finished Products andfinished products原料、半成品、成品规格说明书□□□3.4Monitoring procedure and records of suppliers/subcontractor供应商/分包商评审程序及记录□□□3.5Purchase orders and purchase contracts采购单、采购合同□□□3.6Traceability procedure and test records追溯程序和测试记录□□□3.7Incident Management Procedure事故管理程序□□□3.8Procedure for notification to customer客户告知程序□□□3.9Recall procedure and mock records召回程序和模拟记录□□□3.1Complaint handling procedure and records客户投诉处理程序和记录□□□3.11Corrective action procedure and records纠正措施程序和记录□□□3.12Protection of customer property Procedure or Policy andrecords客户财产（包括软件、文化和产品）保护程序或政策□□□3.13Document controlprocedure文件控制程序和记录□□□3.14Internal audit procedure,plan and records内部审核程序、计划、记录□□□3.1Records of corrective actions and preventative actions forinternal audit□□□5内审纠正与预防措施记录4.SitesandFacilities Management 工厂和设施管理4.1Segregationprocedure(when needed)隔离程序（需要时）□□□4.2Factory drinking,smoking policy工厂饮食、抽烟政策□□□4.3Personal wearing policy员工穿戴规定□□□4.4Sanitation schedule,cleaning procedures and records清洁计划,清洁程序和记录□□□4.5Chemicals handling instruction,list with MSDS and controlrecords化学品操作指引、清单、MSDS和控制记录□□□4.6Cleaning services outsourced contract(when available)andservicerecords清洁服务外包合同（当有时）和服务记录□□□4.7Cleaning procedures清洁程序和记录□□□4.8Pest control procedure,risk,control plan and inspectionrecords虫害控制程序、风险、控制计划和检查记录□□□4.9External sub-contract pest service provider Contract(whenAvailable)与外部分包虫害服务机构的虫害控制合同（当有时）□□□4.1Training record for the internal or external pest controlpersonnel内部虫害控制人员培训记录□□□4.11Foreign materials control procedure and records异物（玻璃，利器，化学品，虫害）控制程序和记录□□□4.12Metal detector calibration procedure and records,useprocedure and products testrecords验针机校准程序和记录，使用程序和产品测试记录□□□4.13Broken needle control procedure and records断针控制程序和记录□□□4.1Wood pallet control policy and inspection records木制栈板控制政策和□□□4检查记录5. Product Control产品控制5.1Reference samples andinformation/specification参考样品程序及其信息或规格说明书□□□5.2List of approved chemicals withcorresponding Brands/Manufacturers批准的化学品和相应品牌/生产商清单□□□5.3Design Change Notification(DCN)or Engineering ChangeNotification(ECN)设计变更通知或工程变更通知□□□5.4Updated SVHC list and test report/COC for incomingmaterials,components,final products最新SVHC清单,进料、配件、成品的测试报告或符合性声明□□□5.5Materials/chemical/final goods storing control procedure原料、化学品、成品存储控制程序□□□5.6Packagingspecification包装规格说明书□□□5.7Non-conforming materials and products control procedure andrecords不合格品控制程序和记录□□□5.8Procedure for identify,handle,approval,storage,andretention of reference samples,and relevant information andspecification.參考樣品的識別,處理,核准,儲存及保留期限的程序。
TUV审核文件清单
13.Local official minimum wage document当地政府关于最低工资文件
14.Local safety authority inspection report (e.g.buildingconstructionsafety and fire fighting )当地安全验收報告〈如建筑安全及消防验收等)
9.Punch card / time card / attendance record打卡/工时卡/考勤记录
10.Payroll records/calculation and production records工资/工资计算及生产记录
11.Wage deduction records工资扣除记录
Please provide the following documents during the on-site audit:
请按照以下清单准备好资料接受审核
1.Business license/organization code/tax register license营业执照/组织机构代码/税务登记证
6.NewEmployeeand periodicaltraining / communication records新员工及定期培训/沟通记录
7.Leave application/ Resignation letterand wage payment/record请假单/离职信及工资结算/记录
8.Warning letters/record警告信/记录
25.Theother relevant documents and records其他适用的文件及记录
SGS审核文件COC清单(格式可转换编辑)
1.1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布□□□□□Factory profile1.2公司组织架构图□□□◇□Organization chart1.3(公司)厂区/厂房平面图□□□◇□Factory’s plane figure-factory floor plans1.4供应商评审记录Subcontractor/supplier evaluation□□□□□program&the records1.5营业执照□□□◇□Business license2.1员工手册□□□◇□Employee manual/handbook2.2厂纪，厂规Factory rules®ulations/□□□◇□Disciplinary practices policy&records2.3宿舍规章制度□□□◇□Dormitory regulations(curfew rules)3.1招工指引/程序□□□□□Recruitment policies&program*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Personal□□□◇□records/Employment registration(all employees)*3.3劳动合同(所有员工)□□□◇□Labor contracts(all employees)3.4体检记录□□□□□Entrance&annual health examination reports*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定Young worker registrationapproval from local labor bureau/shifts arrangement for□□□◇□young workers*3.6综合计时批文/加班批文Consolidated working hours□□□◇□permit by local labor bureau3.7社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance(injury/retirement/medical/unemploymentetc.)payment□□□□□evidence/Approval from local government3.8请假单□□□□□Leave request notification3.9离职记录□□□□□Resignation records3.1奖惩记录/警告信□□□□□Warning notification letters*4.1工作时间记录□□□◇□Time cards/attendant records*4.2记件工生产(台班)记录□□□□□Production records of piece rate workers4.3当地政府最低工资文件□□□□□Legal/Local official minimum wage document*4.4工资表(一年)□□□◇□Payroll records(one year’s payroll journals)4.5有工人签名的工资条□□□□□Pay slips with employees’signatures4.6工资扣除/罚款记录□□□□□Wage deduction/fine records5.1厂房建筑结构安全合格证Building structure safety□□□□□certificate/legal real estate certificate5.2厂房消防合格证□□□□□Building fire safety certificate6.1公司的健康安全政策（含应急程序）Health&safety policy（including Emergency action□□□□□procedure)6.2安全主任资格证(任命书/培训结业证书)□□□□□Safety officer certificate6.3消防上岗证/急救人员资格证书Fire officer□□□□□certificate/trained first aider certificate6.4消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录(含照片)Fire drill program&records and fire evacuation□□□□□plan&procedure/first aid training records7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证Register of□□□□□elevator&lift and annual inspection certificate7.2特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工等)资格(操作)证书Specialized safety training certificate(Validsafety operation certificate of Elevator/Lift/□□□□□Forklift vehicle/Qualified Electrician/Electricwelding operator certificate)7.3设备维修工/技工资格证书□□□□□Qualified mechanics certificate7.4锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证Register ofpressure vessels&boilers and annual inspection□□□□□certificate7.5司炉工上岗证Operator/attendant certificate of□□□□□pressure vessels&boilers*8.1化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范应急措施/物料安全数据表/化学品清单Approval certificate ofchemical warehouse/register&storage record/MSDS□□□◇□(material safety data sheet)of dangerouschemicals/chemicals list8.2化学危险品仓管员上岗培训证书Qualified certificatefor the keeper of dangerous chemicals warehouse□□□□□8.3车间有毒有害作业环保监测报告Environment protection□□□□□quality monitoring&test report8.4发电机房噪音测试报告Noise monitoring&test report□□□□□of power generator8.5排污许可/环保监测报告Environment assessment reporton factory projects/permit certificate of waste□□□□□emission/waste monitoring&test records9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证Legal hygienecertificate of kitchen/canteen&health□□□□□certificates of kitchen/canteen workers9.2医护人员资格证书□□□□□Qualified certificate of doctor or nurse9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施Accident,injury□□□□□reports&records/recurrence avoiding measures9.4定期除虫杀虫记录□□□□□Regular pest killing records10保安守则/保安上岗证Security guard regulation&jobdescription/security guard certificate□□□□□11工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)Meeting minutes of union/Selection program and□□□◇□Responsibility of workers’Rep./CollectiveBargaining Agrements(CBA)*12对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件Documents proved workers'legal right to work□□□□□including immingrant&migrants&employment agencystaff.*13社会责任政策文件/管理程序/内审报告Social accountability policy/Management system/□□□□□periodic internal audit records*14分包商清单/对分包商社会责任的监控记录Sub-contractors list/monitoring records on sub-□□□□□contractors'social responsibilities performance *15家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录Homeworkers'namelist/monitoring records on □□□□□homeworkers proved to be compliant with social responsibilities3.2员工入厂登记表:1页，花名册:1页有不符合项则按需复印。
SGS工厂审核文件清单
SGS工厂审核文件清单（TESCO）1.1公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布1.2公司组织架构图－（相关人员名片）1.3（公司）厂区/厂房平面图1.4供应商评审记录1.5营业执照2.1员工手册2.2厂纪、厂规/奖惩记录2.3宿舍规章制度3.1招工指引/程序3.2人事记录/员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4体检记录3.5未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证3.8请假单3.9 离职记录3.10 警告信4.1工卡/考勤表4.2计件工生产（台班）记录4.3当地政府最低工资文件4.4工资表（一年）4.5有工人签名的工资条4.6工资扣除/罚款记录5.1 厂房建筑结构安全合格证5.2厂房消防合格证6.1 公司的健康安全政策6.2（消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）6.3 消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2特种作业人员（电梯/车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.3设备维修工/技工资格证书7.4锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证7.5司炉上岗证8.1化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表8.2化学危险品仓管员上岗培训证书8.3车间有毒有害作业环保监测报告8.4发电房噪音测试报告8.5排污许可证/环保监测报告9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2 医护人员资格证书9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4定期除虫杀虫记录10.保安守则/条例－保安上岗证11.工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责12．对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件13．社会责任政策文件/管理程序/内审报告14．分包商清单/对分包商社会责任的监控记录15．家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录。
TESCO品质审核清单
TESCO品质审核清单Quality Management一、质量手册二、生产及过程控制程序书三、作业指导书四、ISO9001/2国际质量认证（如适用）五、产品工程，生产及质量规格档案六、原材料及辅料检查报告七、生产过程控制检查报告八、成品最后检查报告九、产品测试报告十、质量改善报告书十一、坏品处理报告书十二、仪器调较记录十三、机器检查，维修及保养记录十四、内部审查记录十五、员工培训记录Code of Conduct十六、国家证明之最低工资文件十七、国家证明之每周正常工时及最高加班工时文件十八、国家证明之合法加班工资文件十九，国家证明之合法最低工龄文件二十、最近三个月之员工工资记录二十一、最近三个月之工卡二十二、员工进厂记录二十三、青年工（16-17周岁）之体检记录（如适用）二十四、劳动合同二十五、员工守则二十六、卫生及安全手册二十七、防虫及灭鼠记录二十八、火警演习记录二十九、防火设备检查及保养记录三十、员工保险单三十一、员工安全设备培训记录三十二、工伤记录TESCO最新审核清单最新TESCO系统稽查所需之文件（中国）1、工卡或考勤记录（过去12个月）2、工资表（过去12个月）3、人事花名册及个人档案4、劳动合同5、社会保险收据、花名册及合格证明文件等6、工商营业执照7、消防检查报蛤合格证明文件8、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等9、环保证明文件10、厂跪员工手册11、政府有关当地最低工资规定文件12、设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）13、特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）14、当地劳动局关于延长加班之批文15、未成年工体检及劳动局登记记录16、厂房平面图17、其他文件（视审核情况所需）。
TESCO验厂报告3-21
TESCO NON FOOD MANUFACTURING STANDARD AUDIT REPORTTESCO 非食品生产标准审核报告Site Name:工厂名称：Site No.工厂编号ST0223Date of Audit:审核日期：Time on site审核时间(hours):9:30-5:30, 8:30-4:00 Persons Present:参会人员Dear Mr. Huang & Team,Thank you for the hospitality extended to myself during the announced Tesco Non Food Manufacturing Standard Audit on 19-20/3/13.Please pass on my thanks to all those involved in the day.THIS SITE HAS BEEN ASSIGNED AN AMBER ( 3 Mj, 14 Mn, 2 Obs)Signed for and on behalf of Tesco: TESCO代表Goh Chun FoongDate:Job Title: 职位Product Integrity UnitSite Representative:Date:Job Title:1 of 10TESCO NON-CONFORMANCE SUMMARY2 of 103 of 104 of 105 of 106 of 10(5) Process Controls 程序控制a) Some items were not properly labelled in production areas; including the lubricant oil in machine area, the detergent powder in the changing room. 在生产区域一些物品没有合理标示，包括机台旁边的润滑油和更衣室的洗衣粉。
工厂审核核查清单(1)
认证清单核查表1. 无口有口2. 获证产品证书档案记录无口有口3.获证产品实验报告档案记录无口有口4. 工厂审核档案记录无口有口5.获证产品变更档案记录无口有口—————————————————以上最新要求6.可控文件清单（公司内部文件）1份无口有口7.外来文件清单（含认证实施规则和产品国家标准）1份无口有口8.记录文件清单1份无口有口9.文件的发放记录1份无口有口10.质量负责人任命书无口有口11.技术负责人任命书无口有口12.认证联络人任命书无口有口13.销售网点，代理商的地址联系方式记录表（仅家电类需要）无口有口14. 无口有口一年内有效15.合格供应商名录1份（必须是实验报告备案中的）无口有口一年内有效16.关键元件采购控制记录表无口有口一年内有效17.关键元件原材料进货检验记录（电池，PCB板，充电器）无口有口一年内有效19.关键元件定期确认检验（有3C或CQC认证的,中心网上查询）记录表1份无口有口一年内有效20.关键元件定期确认检验(;有供应商委托第三方实验室的检验报告）无口有口一年内有效21.生产过程检验记录或随工单无口有口一年内有效(装配过程记录)22.关键工艺过程的技术参数监控记录表（焊接温度，焊接时间）无口有口一年内有效23.产品例行检验记录表无口有口一年内有效（100%检验）24.产品确认检验记录表无口有口一年内有效25.检验设备运行检验记录(设备的检验范围,精度,频次)（要求例行检验/确认检验/出厂检验前后各做一次）26.标志使用记录表无口有口(标志购买发票) 无口有口(模压批准书一年内有效) 无口有口27. 无口有口28.获证产品标样使用记录无口有口29.检验设备计量校准不超过1年（加贴到期时间的标签）无口有口一年内有效30.质量手册无口有口(含组织机构图,各部门职责)31.程序文件无口有口32.检验规程(进货检验规程,无口有口生产过程检验规程无口有口例行/确认检验规程,无口有口关键元件定期确认检验规程无口有口,检验设备运行检验规程无口有口)33.公司制度(生产设备保养制度无口有口仓库管理制度无口有口)34.工艺文件(工艺图纸无口有口工艺卡无口有口工艺流程图无口有口，工艺作业指导书无口有口)35相应的国家标准无口有口36.证书原件无口有口37.型式试验报告无口有口38营业执照副本原件是否年鉴无口有口副本原件是否有：制造，生产字眼无口有口。
精心整理的欧美客户质量技术产能验厂审厂审核细则审核要求审核清单
5)、不合格品的处理
当以上检测发生不合格时，有有效的方式对坏样品及/或其余不合格品进行标识和/或隔离
有正式的程序规定了不合格品的确认和处理
此正式程序得到了有效实施，以防止不合格品流入下道工序
有正式程序规定了：
不合格信息反馈到了相关部门，特别是责任部门
要求相关部门，特别是责任部门进行原因分析
要求相关部门，特别是责任部门制订并实施纠正及预防措施
对标书、合同或订单进行评审，以确保所有要求已被理解亲能够满足，任何出现误解和不一致的情况在合同或订单接受前已得到解决
对于合同中顾客的具体要求，有关职能部门充分考虑并能够无全满足
有文件规定如何将合同修订的信息通知有关部门。保存了合同评审的记录
5)、培训
制定了成文的员工培训程序
至少有年度培训计划，该计划包含了质量保证体系中各部门、各级员工全部培5项目
3)、生产过程的5S管理
来料仓物料堆放：
有唯一性的明确标识（编号和/或名称标识清楚），易于分辩
不同种类、不同规格物料隔离清晰
场所通风、粉尘、透光、防晒、防雨、温/湿度状况良好
涉及尺寸加工时，各加工工序有正式工艺图纸
工艺图纸与设计文件版本都能保持统一
2)、操作人员培训及资格管理
各工序操作员有客观记录证明已经过了岗位培训
经过培训后，有客观记录证明经过了有效的考核并合格
培训有相应的教材
重点加工工序及测试工位员工有上岗证
各工序操作员能熟悉该工位：
工艺参数设定
质量控制点
异常问题处理
不合格物料处理由质量部最终决定
不合格物料处理有正式记录，该记录至少保存一年
4)、样品确认管理
有正式书面文件规定：来料有下列情况发生时，批量来料前，有样品确认活动：
质量验厂审核清单
List of documents to be reviewed during audit – for reference1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, jobdescription, reference to / procedures for the Quality Management System)品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序）2. Management Review (procedure, agenda, report)管理评审（程序，议题，报告）3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report)内审文件（程序文件，计划，评审报告）4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list ofapproval supplier list, supplier evaluation records)供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）5. Document Control procedure (including that for record keeping)文件控制程序（包括记录文件）6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final)检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检）7. Work Instruction for each manufacturing process作业指导：所有生产工序的指导8. Procedure for definition and reporting of “incident”事故定义及报告程序9. Product recall procedure产品招回程序10. Customer complaints procedure and complaint records客户投诉程序及记录11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc)改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的）12. Test records on Traceability system追溯体系的测试记录13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record)设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records)监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaningschedule and procedure书面玻璃及利器管控程序和清理安排16. Waste handling / storage procedure or record废品控制/存储程序及记录17. Pest control documents (list of trained pest control staff, contract with external pestcontrol agency, pest control inspection record, bait documentation)虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）18. Process flow documentation工艺流程文件19. Record / plan for “Hazard Analysis” of the entire production processes全部流程的风险评估计划及记录20. Hazards Assessment records during product design and development产品设计及开发过程中的风险评估记录21. Shelf life test / reliability trail documents (procedure, records)寿命测试，可靠性试运行的文件记录22. Monitoring records of foreign body detectors (e.g. daily sensitivity records of metaldetectors)外来物品探测器（比如：每日金属探测记录）23. Broken needle procedure & records (if applicable)断针控制程序及记录（如果适用）24. Sharp tool control procedure & records (if applicable)利器控制程序及记录（如果适用）25. Nonconforming product control procedure不良品控制程序。
工厂审核清单
工厂审核清单FACTORY AUDIT LIST概述：1．验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面；2．验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结；文件和资料准备：1．营业执照；2．组织结构图；3．联络方式（电话，传真，邮件）；4．工厂建筑平面LAYOUT图；5．主要生产设备清单：名称，型号，数量等；6．生产设备保养计划和保养记录；7．潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录；8．计量/测试仪器清单及校准证书；9．公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）；10．质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等）11．质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录；12．品管人员培训计划和培训记录；13．员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）；14．考勤记录；15．当地部门所发之最低工资通告；16．工资发放记录；17．社会保险缴费证明；18．劳动合同；19．食堂卫生许可证；20．食堂工作人员卫生许可证；21．I SO证书（如有）；22．消防器材安全检查合格证；23．特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动车辆驾驶等；24．危险物料安全资料卡（MSDS）25．工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；FACTORY INFORMATION：PRELIMINARY INFORMATION：1．FACTORY NAME：2．FACTORY ADDRESS：（FACTORY NAME AND ADDRESS ARE ACCORDING TO THE BUSINESS LICENCE）3．YEARS IN CURRENT LOCATION：4．CONTACT PERSON：（NAME CARD）POSITION：5．IF FACTORY HAS ANY BRANCH IN USA：①．US CONTACT PERSON：POSITION：②．US CONTACT TELEPHONE：FAX：③．US BRANCH ADDRESS AND NAME：④．US CUSTOMER SERVICE IN US：MANUFACTURER PROFILE：1．产品范围：2．工厂性质（资金注册）：3．年销售额：4．工厂总人数和管理（工人，管理人员，文员，工程师，QC，维修保养人员）构成：5．厂房面积和建筑物数量：MARKET BREAKDOWN：1．主要客户：市场：占生产份额比率%：2．主要客户：市场：占生产份额比率%：3．主要客户：市场：占生产份额比率%：SAMPLE DISPLAYED BY PRODUCT TYPE：1．型号：2．特性：（包括颜色，尺寸，材料，功能等）3．专利情况及专利所有者情况：PRODUCT DEVELOPMENT / R&D CAPABILITY:1．是否有R&D部门；2．研发工程师人数：3．研发设备，工具及软件等：QUALITY ASSURANCE：1．是否通过ISO9000，如是，列出任证机构和认证时间和认证范围：2．是否有过其它第三方认证或验厂：3．是否有内部实验室：4．是否有送第三方实验：PRODUCTION CAPACITY：2．产品月产能给SS产能3．产品月产能给SS产能4．交货期：MANUFACTURING：1．生产流程图：2．分包商或承包商生产流程：3．生产的瓶颈：4．旺季月份：PACKAGING：1．工厂有无包装图形设计能力：2．工厂是否有包装结构设计能力：3．工厂包装设计人员构成：CONCLUSION：1．你是否满意工厂的当前状况：2．你是否觉得工厂能够成为SSM的供应商：3．改善建议和其它评论：SOCIAL RESPONSIBILITY：1．是否存在童工：2．是否存在威迫或恐吓员工：上下班考勤记录；工资发放记录；员工签收工资记录等审查如下3—7问题：3．员工上班时间：4．员工加班时间是否超时：5．员工最低工资记录：6．员工加班工资是否按照劳动法支付：7．每周是否至少一天休息：8．员工是否均签定劳动合同：9．员工是否都有购买社会保险：10. 检查工厂规定、保安规定等工厂规定，是否有纪律性扣款：11. 员工档案登记是否完整：12. 工厂、食堂是否有药箱：13．工人是否有足够的卫生间：14．工人是否可获得足够的饮用水：15．工人居住条件是否合适：16．食堂卫生许可证，厨工的健康证明，厨房的卫生状况：17．工人是否有口罩，手套，耳塞，头盔等必要的卫生安全保障用品。
什么是TESCO验厂？TESCO验厂应注意的问题？
什么是TESCO验厂？TESCO验厂应注意的问题？什么是T esco验厂？Tesco验厂审核内容是以国际劳工标准为依据，要求供货商在劳工标准和工人生活条件等方面承担规定义务。
主要内容包括：童工、强迫劳动、歧视、自由结社、工时、工资福利、环境、健康、安全和管理评审。
1Tesco验厂现场审核1、材料控制和检验2、包材控制和检验3、制造过程控制4、检验/测试/分析5、包装，储存和发货6、员工，厂房和设备文件审核：1、质量管理体系2、客户导向3、产品开发4、风险评估5、意外事故和产品召回6、采购7、员工和培训8、内审9、虫害的预防和控制10、设备维护保养、校准，测试和检验环境和道德规范审核：1、环境2、道德规范包括童工，强迫劳动，歧视，惩戒，自由结社，工作时间，工资，健康与安全。
2Tesco验厂流程1、申请方直接向原始供应商提出申请，获得并填写注册表格；2、申请方的产品使用列表需要提前提交给原始供应商，并需得到AUDAX公司的审批；3、TESCO验厂费用由申请方和相关CMI共同确定；4、申请方自查；5、申请方至少提前一个月提交TESCO验厂申请。
将TESCO验厂要求授权表扫描提交给审核公司，审核公司再向CMI提交进行全球TESCO验厂排单。
确定TESCO验厂时间后，CMI将审核批准表给与申请方；6、UL，ELEVATE等公司现场TESCO验厂；7、对TESCO验厂不符合项进行整改；8、CMI出证3TESCO验厂应注意的问题1.歧视：客人在招聘和提高员工时不得有性别、种族、年龄、信仰等歧视。
工厂检查人员一般会检查过去6个月所有在职人员的人事档案、人事档案和劳动合同。
2.工作时间：公司必须按照当地法律法规保证工人的休息时间。
3.劳动报酬：在法定假日加班时，员工的工资应按当地法律规定的资率支付，月薪不得低于当地最低工资标准。
客人通常会检查过去三个月或12个月的员工出勤率和工资支付记录。
4.公司合法性：客人检查公司营业执照、税务登记证、消防图等文件数据，确认公司是否合法、安全。
客户验厂审核资料清单
序号资料内容1质量手册、程序文件2管理评审、内部过程审核、内部体系审核资料整理，需收集整改证据3公司管理评审确定的改善项目和持续改进项目的完成情况跟踪4顾客抱怨汇总和分析，月抱怨次数、PPM、退货数量的统计和分析（PDCA闭环）（8D报告列出清单，需把分析后的结果纳入到PFMEA中，是否有永久措施需纳入到CP中的）针对顾客抱怨需定期对员工进行培训，需有培训记录5审核当天生产的产品的控制计划与检验指导书一致6产品审核计划与实施记录7检具管理现有检具清单，摆放：定置定位、清洁有序认可报告，需有纸质版，相关部门会签（项目开发部、工艺）作业指导书齐全，损坏需更换，检查员检查方法8样件管理(包含标准样件、极限样件、单工序样件)样件清单样件标识，需在有效期内样件存放，定置定位，清洁有序，样件认可报告，需有纸质版，顾客认可，相关部门会签（项目开发部、工艺）定期重新认可9过程检验现场检验指导书的存放，要求清洁有序、易于检索按检验指导书要求对生产过程进行首件、过程检查，巡检记录需及时，清晰，每月存档首件的检验标识、摆放哪些过程需进行SPC监控，需有数据收集记录，操作者和检查员需了解方法，每月进行测算CPK10不合格品的管理生产过程、成品、顾客处的不合格品处理，需有评审，按评审意见处置，评审和处置需有记录如返工返修需有再次检验的记录每天、每周、每月的不合格品统计分析，针对重大的缺陷需跨部门会议，制定措施，跟踪措施完成情况，必要时需提交PFMEA，更改CP11原材料检验指导书，检验记录、报告针对原材料不合格的反馈和处理，后续跟踪供应商审核，供应商质保协议、目标协议和监控12供方的PPAP资料13量检具的管理：量检具清单定期检定计划，检定报告，合格标签，在有效期内，MSA分析报告14APQP文件包（准备1-2套完整的APQP资料）15顾客要求的识别和落实16设计更改、工程更改的管理（满足顾客要求，并需对更改进行评审，对相关工作的完成情况进行跟踪，供方参与）变更履历17正式投产前项目移交工作流程案例18供方PPAP，供方首件、首批认可报告19技术文件的管理（图纸、技术标准、BOM、设变、APQP文件、控制计划等）20定期更新FMEA(收集顾客抱怨、过程不良等信息)21测量室平面布置图、测量室环境监控测量设备指导书测量设备每天使用前需点检，需有记录测量设备的维护保养计划，记录22公司KPI指标完成情况跟踪结果（针对未达标项和内部过程质量须有原因分析和整改措施，措施跟踪等）第 1 页，共 3 页23公司KPI：人员离职率、出勤率、特殊人员资格认定率统计，对未达标的要进行分析，制定措施，跟踪措施完成情况（PDCA闭环）24岗位描述(与生产和产品质量相关的岗位均需有)25员工激励文件、激励记录（合理化建议、采纳、奖励）26员工培训计划、记录和考核27员工素质矩阵图(需定期更新）需公示在生产现场，应考虑到缺勤时的顶岗计划28操作人员需开展具有针对性的培训，每年都需有一次计划性的培训，以保持员工的素质要求。
安全验厂审核清单
安全验厂审核清单1.厂区位置图，需标出周围居民区、工业设施等。
2.厂区布置图或者工程图纸：a. 工厂布置图(过去和现在)；b. 危险化学品(包括溶剂、油类等)的储存位置（存储量），含地下储罐；c. 污水排放系统及其排放点；3.生产变更情况：a.有关工厂建成之后的扩建和改造的详细情况（比如新生产线或是生产工艺的增加，产量的增加，场地上新的建筑物，安装新的环保治理设备等等）；b.工厂里生产工艺以及所用化学品的变化情况, 包括厂里曾经使用但现在已经停用的生产工艺以及化学品；4.有关项目许可(包括项目扩建)的文件，包括：a.项目审核或审批的文件；b.安全、职业卫生、消防验收报告及批复。
5.由第三方颁发的各项监测报告和分析报告：a.密封性测试(地下储罐监测报告)；b．防雷检测报告6.厂内使用的危险化学品清单，提供月或年使用量的明细清单。
7.有关安全、职业卫生、消防等限期整改、罚款通知书及整改情况。
a.事故管理程序b.以前的事故或险情的报告，记录，调查和整改追踪状况c.政府部门检查或处罚的通知8.工厂培训计划和记录9.安全费用与安措10. 主要的许可证a.安全现状评价备案证明，危险化学品安全生产或使用许可证b.特种作业作业人员许可证（包括电工，电梯工，焊工，锅炉/压力容器操作工，厂内车工，危险化学品管理人员等）c.特种设备的注册和定期检测记录（包括压力容器，起重设备，叉车，电梯，车间通风系统，辐射/射频设备等）11. 消防a. 火灾危险评估b. 消防系统设计或布局图c. 消防设备设施的详细资料 (比如消防报警系统、灭火器等)d. 消防装置的检查/维护方案和记录;e. 消防培训和演习计划和记录f. 以前发生的火灾 (包括险情)的报告，调查，整改行动和记录12. 应急响应：a.应急响应计划及演练记录b.应急响应设备的位置和配备种类，包括逃生线路图，应急联络名单，逃生线路标志/出口标志，急救箱，洗眼器，应急冲淋设施，化学品泄漏控制设施等；c.应急响应设备的维护/检查管理方案和记录；13. 工业卫生a.职业健康体检报告及职业病诊断报告；b.职业危害监测；c.以往职业病情况及处理情况；14. 其他的技术文件a. 两重点一重大是否涉及，是否进行自动化改造，重大危险源是否进行评价备案；b. 可燃或有毒气体探头的位置和配备种类。
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TESCO验厂审核清单 2011-05-06 10:20 发布人：garrie 来源：未知 TAG标签：Tesco验厂特易购（TESCO）公司成立于1932年，是英国最大的零售公司，也是世界三大零售商之一。
除了在英国本土的691家大型购物中心外，该公司42%的店铺分布于中欧与东南亚各国，是个国际化的超市巨人。
一般做过验厂的工厂都会了解TESCO 对于验厂非常的严格，从各个方面比如说：先通过了解你是否具有各种产品质量认证，再通过亲临验厂检查是否非法雇佣童工，是否对员工有歧视行为等等在安全方面自美国911事件以来对反恐要求的非常严格，要看进出口是否有登记是否有保安站岗，是否员工进行过反恐培训。
中国验厂网资深顾问对tesco验厂审核清单主要是从以下几个方面来解析1、质量管理系统部分（品质部/生产制造部/采购/设计）2、工厂概况营业执照/工厂平面图/组织架构图（品管）/生产工艺流程图（品管）设备清单/设备维修保养记录3、客户关注-开发设计流程/开发设计完整个案（1~3个）/设计变更 -潜在危害风险评估（物理异常物体如金属，玻璃等/化学/微生物方面的危害）-客户定单：规格质量要求/客户签板 -客户满意度调查/客户投诉处理，产品紧急事故处理程序（包括召回程序）4、设计部，业务，品保5、供应商方面
–供应商清单（主要原料，来料及包装等/各一至二个厂名即可 -供应商评审记录/合格供应商统计/供应商来料状况统计 -向供应商发出的定单/规格质量要求/签板采购部 6、质量管理系统方面–ISO9000质量管理体系证书及最近一次内审报告/外审报告/管理评审报告 -质量手册/程序文件/文件更改收发记录/仪器设备内外校记录报告/QC/QA职责/员工质量培训记录 -HACCP危害分析程序及记录（产品风险评估及控制）-不良控制/纠正/预防/持续改善-UL/CE/EMC/相关的产品测试化验报告/其他相应的安全证书品保7、来料检验-来料中免检产品的质量保证书/测试报告 -各种来料检验标准及缺陷分类/IOC 来料检验报告/不良品退货及让步接收记录来料仓8、制造过程与检验-首件检查记录/IPQC验货标准/巡检及不良品处理记录 -组装线工具利器（刀片，断针等）收发控制记录/金属探测记录生产线9、终检，包装/储存-FQC/OQC验货标准及记录/不良品处理记录 -包装工段工具利器（刀片，断针等）收发控制记录/金属探测记录 -可追溯性：出货跟踪统计/批次标识/日期标包装段 FQC 成品仓 10、社会责任部分（行政人事部/财务部）
11、雇佣条件-厂纪厂规/招聘规定及程序/宿舍规定/
保安条例 -员工花名册/入厂登记/合同 -员工体检记录/请假记录/辞职记录/违规处理记录 -工资考勤表（12个月）/工资表（12个月）/各类保险交付凭证及参保人员名单/各种福利记录（有薪假，婚产假记录）12、消防/安全/卫生/环保–建筑消防许可/卫生许可/环保评估及许可/消防安全与卫生政策/环保政策及实施记录/消防安全卫生培训记录/消防演习记录/工伤用药记录最后祝大家早日通过验厂，获取高值订单。
Tesco人权验厂稽查所需文件 2011-04-29 14:49 发布人：garrie 来源：未知TAG标签：人权验厂Tesco验厂【中国验厂网】特易购(TESCO)公司简介：公司成立于1932年，是英国最大的零售公司，也是世界三大零售商之一。
除了在英国本土的691家大型购物中心外，该公司42%的店铺分布于中欧与东南亚各国，是个国际化的超市巨人。
Tesco人权验厂稽查文件列表：1、工卡或考勤记录（过去12个月）2、工资表（过去12个月）3、人事花名册及个人档案4、劳动合同5、社会保险收据、花名册及合格证明文件等6、工商营业执照7、消防检查报告或合格证明文件8、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等9、环保证明文件10、厂规或员工手册11、政府有关当地最低工资规定文件12、设备安全许可
证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）13、特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）14、当地劳动局关于延长加班之批文15、未成年工体检及劳动局登记记录16、厂房平面图17、其他文件（视审核情况所需）Tesco 开设了923 家商店并雇佣了240,000 名员工，使公司接触到了横跨公司9 大市场中的26,000 万名顾客。
在过去的5 年中，公司已从传统的英国超市业务拓展到了新的国家、产品和服务，其中包括一家主要的非食品业务、个人理财和网上购物。
在向成为
真正的国际零售商的长期目标前进时，公司销售和采购业务的日益增加和国际化为公司效率和收益作出了显著贡献。
Tesco验厂顾问总结验厂时注意事项 2011-05-05 10:43 发布人：garrie 来源：未知 TAG标签：Tesco验厂验厂顾问【中国验厂网】验厂顾问经历多年的验厂特别是Tesco验厂，通过率可达100%。
Tesco对工厂的要求特别严格，大方向要拿捏好，细节的地方也更要注意。
往往细节决定成败。
中国验厂网顾问每次做完一个案例都会总结各工厂出现的问题及所需改正的方法，经历多年为题总结汇总如下：关于工人考核：问题一：关于各项涉及保险、劳动合同事宜特别是保险单据。
问题二：所有没有安排在验厂范
围的工人务必放假（不能出现在工厂周围，更不能穿厂服和戴工牌）；建议解决方法：最好在附近包场看电影。
问题三：未成年工的体检记录、未成年工的备案。
问题四：考勤卡、各月加班汇总表、手工考勤表、工资表、各月加班审批单、计件工资表、计件工资标准、离职审批手续、假条、拆分好的工资条（发给工人让他照着填写审核时的调查表的）问题五：各种记录回避周六、周日。
建议解决方法：所有周六的记录，填写日期为星期五的；所有周日记录，填写日期为星期一的问题六：把身份证复印件夹在厂牌里面，面谈时可以参考。
验厂在生产资料方面要注意的事项：问题一：计件工资标准或者计时工资发放说明；问题二：所有在报表上面有签名的工人必须保证他们的资料完整，即有人事档案、工卡和工资表、劳动合同。
问题三：生产安排和调度（包括人员回避）、验厂被抽检人员情况跟踪；问题四：影响健康的工种员工发放一个2毛钱的耳塞；
问题四：生产、工作区卫生；问题五：检查、车间区域画绿色通道线；问题六：各车间的墙上资料的检查（回避周六、日、加班等字眼）、员工教育、电闸使用时保护盖及时合上、操作规程的执行、设备保
养和使用（重点是特殊工序）、车间不得使用“热得快”、升降机门及时关闭；问题七：灭火器的检查、设备的检查、疏散图（记得标明读图者的位置）、箭头、安全出口标识、厂区平面图；问题八：电路、开关等，按要求检查和整改；所有路灯和电路灯检查的时候要亮。
问题九：宿舍卫生问题。
建议解决方法：安排几个宿舍打扫干净，就给验厂的人员看这几个，一般来说他们都会跟你走。
验厂在后勤和食堂上应注意的几个事项： 1.宿舍人员名单、各月房电费用表、暂住证档案、车辆停放、宿舍做饭的回避、厕所浴室、宿舍男女分区、宿舍管理制度的张贴、垃圾清理和清洁各工作安排、厕所配手纸。
2.食堂、消防演习、衣物晾晒。
3.药箱； 4.放在宿舍的假资料藏起来、实际入住的床位的安排。
以上从几个大方面归结验厂问题，然后分为几个小的方面做细致分析，同时也附上顾问建议解决方法。
希望能够给即将验厂的朋友们带来用处。