审核各部门必需的记录表单

销售 财务
3、服务控制程序。4、顾客财产管理程序。5、顾客满意度管理程 序。6、产品交付管理程序 七、顾客财产的管理 1、顾客财产清单 一、质量成本计算及分析（半年一次） 注：相对应的程序文件：质量成本控制程序。 一、经营计划的管理 1、长期、短期业务计划的编制。 2、业务计划的跟踪完成情况（每月关键数的统计分析及改进） （交付计划/采购计划/生产计划/设备完好率/设备停机率/工装完 好率/量具有效率/安全事故率） 二、管理评审（每个部门的质量目标完成情况） 管理评审计划，管理评审记录，管理评审报告，管理评审报（月报 表） 管理评审措施实施记录。
技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部
K、新增工装要求 L、产品过程特殊特性清单 M、检具清单 N、新增检具要求 O、小组可行性承诺 P、产品过程质量检查清单(填了一个产品的表) Q、第二阶段检查清单 R、第二阶段总结报告 APQP（第三阶段） A、过程设计和开发评审记录 B、产品包装标准 C、过程流程图 D、过程流程图检查表 E、特性矩阵图 F、车间平面布置图 G、车间平面图检查表 H、过程失效模式及后果分析 I、过程FMEA检查表 J、试生产控制计划 技术部 K、控制计划检查表 L、相关过程作业指导书 M、测量系统分析计划 N、初始过程能力研究计划（ppk 1.67) O、产品包装规范（和包装作业指导书） Q、第三阶段检查表 R、第三阶段总结报告 APQP（第四阶段） A、试生产计划 B、供方PPAP资料 C、产品检查记录 D、过程审核记录 E、测量系统分析报告（MSA) F、初始过程能力研究报告（ppk 1.67) G、现场用控制图（SPC） H、零件提交保证书（PSW） I、PPAP资料
现状
部门
责任人
内部检查时间 要求完成时间
备注
采购部 四、要签技术协议、质保协议、以及PPAP资料的提交。（技术品质
部配合此项工作） 五、签订采购合同。 六、供应商业绩记录表。（每月交付记录/质量记录） 七、供应商定期评定表。 八、外协外购确认表。（材质报告/公差等）（量具检定单位的资 质证明；工装、检具、热处理等供应商的营业执照等） 九、供应商分类审批表。
技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 公司各部门
品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部
5、新产品要做过程审核及报告 6、体系审核计划 7、体系审核记录及报告 五、产品监视和测量 1、原材料、进货、过程检验标准 2、进货检验记录 3、原材料检验记录 4、过程中的首、末件检验记录 5、过程中的巡检记录 六、不合格品的控制(程序规定、有不合格品区、隔离、标识) 1、不合格品评审记录 2、废品单 3、返工返修单 品质部 4、内部不合格批量性的纠正预防措施报告(8D也行) 5、产品优先减少计划（针对哪一项容易失效的） 七、持续改进（可是公司级的例如建TS体系也可以针对质量来改 进） 1、持续改进项目 2、持续改进项目实施计划 3、持续改进项目效果评审表（2011年各个部门的） 八、顾客投诉 顾客投诉的纠正预防措施表 一、应急计划 1、应急情况联系单 3、人员素质矩阵图（应急小分队组成）设备水电工/现场车间管理 人员/驾驶人员/救护人员(安全员) 二、设备管理 1、设备购置申请单 2、设备开箱安装调试记录表 3、设备备配备件台帐/设备台帐 4、设备验收交接单 5、设备保养标准 6、设备点检表 7、设备定期保养计划(预防性就是常说的三级保养) 设备部 8、设备定期保养记录 9、设备预见性维护保养计划 10、设备预见性维护保养记录
综合部 综合部 综合部 综合部 综合部 综合部 综合部 综合部 综合部
人事 行政
7、外来文件登记。 二、新品开发 APQP资料（第一阶段） A、产品建议书 B、项目组长任命书 C、项目组成员及职责表 D、市场调研报告 E、顾客调查表 F、竞争对手调查表 G、以往的质量信息（顾客、内部、供方） H、制造可行性分析表 I、风险分析表 J、行动计划 K、新产品制造可行性报告 M、过程设计方案 N、成品核算报价表、报价单 O、合同、订单评审表 P、新产品开发任命书（两张合一张） Q、新产品开发计划 技术部 R、初始材料清单（原材料/辅料） S、供方开发要求（我们的供方（外协件）PPAP提交要求） T、与供方技术开发合同/协议 U、初始过程流程图 V、初始产品和过程特殊特性清单 W、产品保证计划 X、第一阶段工作检查表，第一阶段工作总结 APQP资料（第二阶段） B、样件控制计划 C、控制计划检查表 D、样件制造计划表 E、全尺寸检查记录 F、全性能试验记录 G、产品试制单 H、设备清单 I、新增设备要求 J、工装清单
品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 生产部 生产部 生产部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部
11、设备故障统计分析表 12、年设备检查技术状态鉴定表 13、设备的各种状态标识（正常运行、计划停机）（安好——封存 ——停用——报废）（关重设备标识） 14、设备故障维修单 15、设备故障报告单 16、设备档案(设备说明书、履历表、操作规程等) 17、关键设备清单 17、设备操作规程 18、设备易损件清单 三、生产计划 1、生产计划及计划完成跟踪 2、生产日报表 3、对生产计划完成情况进行分析形成生产月报 四、制造过程 1、工序流转卡 2.产品标识卡（可用流转卡代） 3、现场贴出人员矩阵图 一、工装 1、工装台账 2、工装制造计划 3、工装验收记录 4、工装台帐、工装合格证 6、工装点检表 生产部 7、工装运行记录（工装履历卡） 8、工装周期检定/检查记录 9、工装易损件库存量清单 二、库房（平面布置图） 1、物质先进先出 2、帐卡物相符 3、物质卡片（物资存料卡） 4、产品标识卡(库房用的状态标识卡) 5、入库单 6、出库单
TS16949质量管理体系审核工作准备
主要客户及产品： 部门 工作及需填的表格
一、负责采购计划的编制（根据订单编制采购计划时需有生产计划 及库存量报表） A、原材料采购计划，计划跟踪。 B、外协、采购件采购计划， 计划跟踪。 二、采购必须按计划在合格供方中采购，合格供方名单（包括原材 料、外协、外购件） 三、必备有采购文件及采购标准。（向技术部门索取）
注：相对应的程序文件：1、采购管理程序。2、供应商控制程序。 客户订单 一、供销部通过顾客拜访、参加行业集会，网上查询等方法了解市 场信息 1、顾客调查表。2、竞争对手调查表。3、开发制造可行性评估表 。 4、报价、5、产品建议书。市场预测报告。 二、合同评审 1、合同采用合同评审表进行评审。 2、订单要进行评审（新产品和特殊订单必须评审，日常订单由生 产部根据产能进行）。 三、服务 1、顾客服务拜访报告。（一年一次） 四、顾客财产管理 销售部 负责组织顾客提供所有的财产的交接全过程。负责就顾客提供财 产与顾客明确技术 要求，负责对顾客提供财产事宜与顾客联系和沟通。 五、顾客满意度 1、顾客满意度调查表。 2、顾客满意度分析报告。 六、产品交付 1、产品发货通知单（送货单）。 2、交付绩效统计表。 注：相对应的程序文件：1、市场营销控制程序。2、合同评审控制 程序。
技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部
J、检测报告 K、产品包装评价表 L、生产控制计划 M、控制计划检查表 N、作业指导书 技术部 O、产品质量策划总结和认定报告 P、APQP状态报告 R、整个项目的总结报告 注：相相对应的程序文件：1、文件和资料控制程序 2、新产品开 发控制程序 3、工程更改控制程序 ４、特殊特性控制程序 ５、生产件批准 控制程序 全套质量管理体系文件的编制发布，流程梳理 公司年度经营计划 绩效指标的确定及每月考核、趋势图 公司所有产品的流程图、PFMEA、控制计划、作业指导书（检验、 生产） 内审（产品、过程、体系）、管理评审 认证的产品、顾客、顾客特殊要求清单（顾客的产品要求/二方审 核要求） 二、文件和资料控制 1、受控文件清单 2、体系文件发放回收记录 3、部门受控文件清单 4、质量记录清单 三、测量设备的控制 1、现场使用的计量器具台帐 2、检具台帐 3、计量器具检定证书 品质部 4、计量器具校验计划 5、检具校验计划 5、测量系统分析计划 6、测量系统分析记录 7、计量器具失准情况登记 四、内部审核 1、产品审核计划（一年各做一次，两个产品） 2、产品审核记录及报告 3、过程审核计划（一年一次） 2、过程审核记录及报告
生产部 生产部
编制：
审核：
批准：
部门签字 技术部 ：
生产部：
品质部：
来自百度文库
财务部：
销售部：
设备部：
人事行政：
采购部：
人事 三、人力资源管理 行政 1、上岗培训考核表。
2、员工技能评测表。（专业理论知识（1分）/专业技能（3分）/ 一专多能（2分）/体系知识（1分）/质量知识（1分）/机械制图 （2分）） 3、技术人员评价表（MBO考评以完成工作工作态度能力等）。 4、人员素质矩阵图。 5、年度培训计划。 6、培训签到表。 7、培训实施记录。 8、员工培训档案。 9、培训效果评价问卷。 10、员工满意度调查表和报告。 注：相对应的程序文件：1、经营计划控制程序2、管理评审控制程 序3、人力资源管理控制程序 一、文件和资料控制 1、归档产品图纸；2、编制控制计划；3、生产作业指导书；4、检 验规范；5、检验作业指导书 2、APQP资料(保证每个系列有一个完整的产品的PPAP资料)。 技术部 3、技术文件登记表。（所有的技术文件登记上帐） 4、技术文件的更改。（技术文件更改评估通知单） 5、顾客工程规范评审记录表。 6、技术文件发放/回收记表。 综合部
设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部
设备部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部、 品质部做 生产部 生产部 生产部 生产部 品质部检 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部
7、成品出库（发货记录）生产计划交库房一份 8、准时交付记录（交货记录） 9、库存物资检查记录（定期盘存表）