审核各部门必需的记录表单
内部审核及相关表单记录模板
内部审核实施计划编号：JL-8.2.2-01审核组组长：组员：年月日第页共页
1．审核目的：
2．审核依据：GB/T19001—2000idtISO9001：2000
本公司质量手册第B版及质量管理体系其他文件
3．审核覆盖产品：
4．审核时间：年月日至年月日
首次会议时间：月日时分
末次会议时间：月日时分
5．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
序号：内审检查表编号：JL-8.2.2-02
不符合项报告编号：JL-8.2.2-03
内部审核报告编号：JL-8.2.2-04
内审首/末次会议记录编号：JL-8.2.2-05
不符合项分布表编号：JL-8.2.2-06。
迎接外审各部门需要准备的记录清单
8
储运部
1、盘点表 2、盘盈盘亏处理记录 3、呆滞品清单 4、呆滞品处理/报废申请单 5、仓库温湿度点检表 6、仓库现场的货物摆放 7、仓库现场产品防护及标识 8、出入库记录表（需能体现先进先出原则） 9、确保仓库账物一致 10、危险化学品的存储（酒精）
各部门资料准备清单
序号 部门 需准备的记录 备注 1、项目立项评估表 2、设计输入评审报告 3、设计输出评审报告 4、工程/设计变更记录 研发中心/工程部 5、新产品样品测试报告 6、试产通知单 7、试产问题总结分析报告 8、生产可行性报告 1、物料请购单 2、合格供应商一览表 3、供应商评估报告（纳入合格供应商之前） 4、供应商月度、年度评审表 （纳入合格供应商之后） 采购中心 5、供应商年度审核记录 6、合格供应商资格取消申请表 （如有） 7、采购计划和采购合同 8、供应商基本资料（资质，环保协议等） 9、特采申请单（如有） 1、销售订单 2、合同评审记录 营销中心/计划部 3、生产计划 4、物料计划 5、生产、物料计划完成情况及分析 1、生产领料（退料）单 2、生产日报表 3、生产准备检查表 4、设备（工装夹具）一览表 5、设备（工装夹具）点检记录 6、设备(工装夹具) 保养记录 7、设备履历表 制造部 8、设备报废申请单（如有） 9、产品入库记录表 10、现场产品、机器等的状态标识 11、现场作业指导书的规范 12、车间6S管理 13、温湿度记录表 14、特殊岗位上岗培训记录
1
2
3
4
5
品质部
6
人政部
7
客服部
Байду номын сангаас
1、IQC/IPQC/OQC检验标准及检验记录 2、品质异常联络单 3、客诉QE处理记录 4、品质周报表、月报表 5、监视及测量设备一览表 6、监视及测量设备校准记录及日常维护保养记录 7、产品测试记录 8、内审、管理评审的相关资料 9、日常稽核的相关记录 10、内部体系宣导的相关记录 11、文件下发回收销毁借阅的相关记录 12、环境因素识别清单 13、重要环境因素清单及管理措施 14、合规性评价清单 15、危险化学品清单 16、质量、环境目标指标完成一览表 17、风险和机遇评估分析表 18、产品生命周期阶段环境要求控制清单 19、相关方要求一览表 20、环境风险和机遇识别及应对措施一览表 21、知识确认评审记录表 1、招聘申请表 2、员工入职登记表 3、培训需求调查表 4、年度培训计划表 5、培训实施记录表 6、特殊岗位的培训记录及证件（电梯、司机、电工等） 7、员工满意度调查表 8、水电纸等能资源使用统计表 9、公共设施的维修记录 10、消防、应急设施一览表 11、消防设施的维护、保养记录 12、消防演习的策划、演习记录 13、危险废弃物的处理记录 14、环评报告 三废检测报告 消防竣工验收报告 15、生活污水的处理方式及记录 16、工厂平面图 17、用于环保改善所产生费用的发票（如购买消防设施、进行 消防演习、用于厂区绿化、环境监测费用等） 1、客户满意度调查表 2、客户满意度分析报告 3、客户投诉履历表 4、市场信息接收记录 5、客诉品质异常联络单 6、市场产品不良率月报表 7、回访记录表（如有）
内审通用检查检查表全套表格,适合各部门
***公司质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量管理体系内部审核检查表及现场记录表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产计划处37－38、经营处39－49、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表。
医疗质量与安全检查审核工作记录表
医疗质量与安全检查审核工作记录表日期:
审核项目:
1. 医疗质量管理体系:
- 是否建立并有效执行医疗质量管理体系
- 是否定期进行内部审核和外部评审
- 是否制定并实施持续改进措施
2. 患者安全:
- 是否建立并有效执行患者安全管理制度
- 是否定期进行患者安全培训和演练
- 是否建立并有效执行患者投诉和反馈机制
3. 医疗文件管理:
- 是否建立并有效执行医疗文件管理制度
- 是否定期进行医疗文件审核和归档
- 是否建立并有效执行医疗文件保密和保护措施
4. 医疗设备和器械管理:
- 是否建立并有效执行医疗设备和器械管理制度
- 是否定期进行医疗设备和器械的检查和维护
- 是否建立并有效执行医疗设备和器械的使用和操作规程
5. 医疗人员培训和资质认证:
- 是否建立并有效执行医疗人员培训和资质认证制度
- 是否定期进行医疗人员的培训和考核
- 是否建立并有效执行医疗人员的绩效评估和激励机制
6. 医疗服务流程和规范:
- 是否建立并有效执行医疗服务流程和规范
- 是否定期进行医疗服务流程和规范的评估和改进
- 是否建立并有效执行医疗服务的质量控制和质量保证措施审核结论:
审核员签名:
备注:。
质量体系各部门内审检查表及审核记录
制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。
管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。
目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情况，满足持续改进的要求。
Y
Q:6.3
管理评审未到计划节点待实施。
Y
Q:10.1
组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。
策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？
对体系运行中的其它过程也需求了改进，适宜，符合要求。
Y
审核员：
内部审核记录
编号：JF—9.2—03序号：
受审部门
行政部
审核时间
.6.6
标准
条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:6.2
1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？
2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？
3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？
质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录
编号：JF—9.2—03序号：
受审部门
管理层
审核时间
.6.6
标准
条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？
2)有无对管理体系进行评估？
组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略。
检验检测机构需要编制的记录表格汇总
体系要素
需要的表单
人力资源
人员汇总表、培训计划、培训记录、培训效果评价记录、岗位能力确认表、技术人员履历表、技术人员确认表、技术人员上岗证、人员监督记录、人员能力监控记录
设备管理
设备汇总表、维护保养计划、维护保养项目表、维护保养记录、设备点检表、设备维修记录、设备验收表、设备档案、设备购买合同和发票（非必要、最好要有）
质量目标
质量目标分解表、质量目标汇总表
顾客满意度
顾客满意度调查表、顾客满意度汇总分析表
内外部环境分析
公司环境分析报告、风险和机遇评估分析表
风险分析
风险和机遇评估分析表、风险记录表
内部审核
内审计划、内审方案、内审检查表、首次会议签到表、评审输入表、管理评审签到表、管理评审报告
归档
报告归档登记表、报告司印登记表、电子文件台账
计量溯源
测量设备汇总表、校准方案、校准计划、校准证书、校准结果确认表
文件管理
文件汇总表、记录汇总表、文件审批单、文件更改审批单、文件更改通知单、文件发放回收记录、外来文件目录、技术文件目录、文件定期评审记录表
合格供方
合格供方目录、合格供方评价表（含再评价）
检验过程
检测合同书、合同评审记录、客户样品登记汇总表、客户样品交接处理单、检验顺序卡、测试人员资格确认单、检测前状态检查表、检验过程流转单、标准物质和试剂领用记录、仪器设备使用记录、原始记录、试验报告、归档资料清单
质量监督
质量监督计划、质量监督记录
质量监控
质量监控计划、质量监控记录
期间核查
期间核查记录
数据控制
软件功能确认表、软件汇总表
环境确认
检测活动必需设施和环境条件表、设施和环境条件定期评审表、检测环境确认/再确认记录
内审记录表全套
内部质量审核计划编号：一、审核目的:1、质量管理体系的实施是否符合 GB/T19001-2000:ISO9001-2000标准的要求。
2、审核质量手册、程序文件的有效性、查明其是否与规定的质量方针、质量目标相符合。
3、通过内部质量审核发现缺陷、低效或潜在的不合格因素并采取相应的纠正措施.改进质量管理和文件、满足顾客对质量的更高要求。
二、审核范围及受审核部门:审核范围:本***资质范围内的****设计、****活动；受审核部门:领导层、管理者代表、经营部、总工办、人力资源部、、办公室、信息中心、质量中心、档案中心、企管部、各设计所、三、审核依据:1、GB/T19001:2000 ids ISO9001:2000质量管理体系-要求；2、北京*****有限责任公司质量管理体系文件；3、相关的法律、法规的要求。
四、审核时间:200*年*月*日～200*年*月*日首次会议时间: 200*年*月*日审核过程时间安排:见内审详细时间安排末次会议时间(不合格报告): 200*年*月*日五、审核组成员及分工:总组长:****分工情况:第一组：*** *** ***领导(管代)、企管部、院办、院务部、人力资源部第二组：*** *** ***总工办、质量中心、档案中心、第四设计所、第八设计所第三组：*** *** ***第一设计所、第二设计所、设计所\经营部、信息中心、内部审核通知内审员聘任通知内审检查表编号：记录—8.2.2—3不符合报告编号：记录—8.2.2—3顺序号：不合格项分布表编号：记录—8.2—5顺序号：编制：日期：审核：日期：▲为严重不合格，△为一般不合格。
内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号：记录—8.2.2—4共页第页会议签到表公用表格时间：会议主题：内部审核报告一、审核目的评价第四次内部审核后质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，为第三方的第一次复核换证打基础。
二、审核范围道路清扫、垃圾清运、粪便清运、公厕保洁等所涉及到的所有部门和过程控制的管理。
内部审核通用表格
审核记录
结果判定
备注
审核组长复核签名： 被审核方确认签名：
内部审核不符合项报告
编号：
受审核部门
审核日期
报告编号
审核内容
审核员
此不符合事项需于 月日前提出纠正措施并完成整改
不符合事项描述:
不符合涉及的标准条款：
不符合项性质：□一般不符合 □严重不符合
受审核部门确认： 审核员：
原因分析：
受审核方责任人： 日期： 年 月 日
编号：
首次会议目的
主持人
受审部门
时间
参会人
内审组成员
组长： 成员：
会议记录：
记录人： 时间： 年 月 日
内部审核报告
编号：
评审日期
时间
地点
审核目的：
审核准则：
审核人员：
审核组长： 组员：
审核范围：
参加人员：
本次审核实施情况：
不符合项统计分析：
审核总体结论：
提出纠正措施要求：
报告分发范围：
本报告附件及记录：
管理者代表： 审核组长：
审核时间：
首次会议日期： 地点：
末次会议日期： 地点：
审核日程
日期时间
被审核过程
类别
相关标准要素
被审核的主导部门和关联部门
审核员
管理层
综合部
业务部
采购部
生产部
储运部
品管部
说明:
1.审核员收到本审核计划后认真准备相关审核资料，现场审核完成后，如有不符合项需在审核当日与审核组长确认，并开出《内部审核不符合项报告》交责任部门签认。
内部审核年度计划
编号：
评审日期
时间
过程审核检查表(含附属各部门全套EXCEL表格)
件 和 检 —过程参数（如压力、温度、时间、速度）；
验文件 4.5 是 否 已
具备，
现场/
第 文4 件页，共 5 页
审核记录
得分
要素 生要产素文 编号 件内和容检
已 的
确 措
定 施
—材料；
是 否 已 —可追溯性、环保观点；
文件/ 记录
落实？ —运输（内部/外部）；
—由设计—FMEA导出的针对过程的措施。
质量管理计划是一个动态文件，必须对应于新过程/更改 的过程/产品，制定和更新。 质量管理计划一般地可针对以 下阶段来制订：
—批量前阶段：描述了在批量生产前必须进行的尺寸的、材
—工装模具、机器、设备、检验设备；
试生产是需要的，这样可以对所有生产要素的影响进行评
价，出现问题时可加以纠正。应避免瓶颈和质量损失在批量
为 生
批 产
量 而
生产中出现。 重视要点，举例：
进 行 的 —顾客要求；
试 生 产 —确定最小生产数量；
4.4 是 否 在 —检具能力调查；
批 量 生 —生产设备/装置的批量生产成熟性（测量记录）；
—搬运、包装、贮存、标识。
是 否 已 对人员素质和必备资源的要求要在项目开始之前了解清 规 划 了 / 楚，并在项目计划中予以规定。举例：
已 具 备 —项目领导、项目规划小组/职责；
3.5
项 展 的
目 所 人
进 需 员
—有素质的人员； —设备、工装模具、生产装置、检验装置、辅助工具、实验 室设备；
文件/ 记录
程— 3.6 FMEA ，
明确了 改进措
文件/ 记录
第 2 页，共 5 页
审核记录
得分
质量管理体系内审检查及记录表(范本)
编号:BG-8 。
2-?页码：受审部门相关文件最高管理者接待人审核日期内审员姓名标准审核内容现场审核内容评价章节号1 ．1 范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？1．24 ．15 ．1 5 ．2 删减1) 是否有删减？2) 删减了哪一条款?3) 删减的理由是否充分、合理？4) 删减是否不影响组织提供满足顾客和合用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和合用法规要求的产品的责任?质量管理体系总要求1) 质量管理体系的结构和层次是否清楚？2) 过程是否识别并表述？3) 是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程?如何控制?4) 过程的顺序及相互关系是否明确？5) 有那些控制准则和方法？6) 如何保证体系运作所需的资源？7) 信息是否充分？8) 如何监视、测量分析这些过程？9) 如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进?(也可结合5。
4。
2 质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容)最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性以顾客为关注焦点1) 如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2) 有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？3) 最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4) 采取什么活动评价质量管理体系的有效性？可通过其他各有关条款的相应证据证实5 ．3 质量方针1) 是否制定了质量方针并发布？2)是否与组织的宗旨相适应？3)是否包括对满足要求和持续改进的承诺?4)是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5)是否采取那些途径传达到相关部门？(可以抽查若干职工是否了解来证实)质量方针的适应性是否规定定期或者不定期的评审和修订？5 ．4 ．1 质量目标1) 质量目标是否制定并发布？2) 质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？3) 质量目标是否量化并可测量?4) 质量目标是否与质量方针保持一致？5) 质量是否满足产品要求所需的内容？质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？5 ．4 ．2 质量管理体系策划1) 质量管理体系策划的形式、结果是什么？2) 策划的结果是否能实现质量目标以及4 。
内审员记录表格完整版
内部质量审核检查表编号：XWQR07-22
受审核部门：总经理审核员：审核日期：序号：
序号
审核内容及方法
现场审核记录
标准条款号
判定
1
组织是否按照规定要求建立、实施、保持和改进质量管理体系？怎么体现PDCA的原则？（询问）
2
组织质量管理体系中的过程、以及过程间的关系是否被确定和管理？（询问、查证）
10
对部门出现的不合格采取什么相应的纠正、预防措施？效果如何？（询问、查证）
11
仓库是否采取适当的方法来管理账物？是否帐物相符？（询问、现场抽1~3个产品验证）
12
仓库产品入库验收，是否有相关规定？入库时验收哪些项目？是否得到执行？（询问、抽1~3个样验证）
13
产品出库是是否按“先进先出”的原则进行管理？（询问、抽1~3个样验证）
内部质量审核检查表编号：XWQR07-22
受审核部门：生产办审核员：审核日期：序号：
序号
审核内容及方法
现场审核记录
标准条款号
判定
1
生产办有哪些过程？它们的顺序、接口和相互关系？（询问）
2
怎么保证这些过程有效运行？如何对这些过程的运行进行有效监控和测量？（询问、查证）
3
在生产和服务过程中，对产品的放行是否明确？放行条件是什么？遵守了吗？放行过程的监测是如何规定的，实施否？放行手续是什么，执行否？（询问、查证）
14
本部门是生产与销售的协调部门，为确保服务质量，采取了什么有效的措施？如何确保计划得到有效实施？记录是否真实有效？（询问、查证）
内部质量审核检查表编号：XWQR07-22
受审核部门：技术部审核员：审核日期：序号：
序号
内-审-检-查-记-录-表2
序号
要素
审核内容及方法
现场审核记录
备注
可采用国标标准，但限于特定委托检验
可自行指定非标方法，确认后可认定，仅限特定委托检测
检测方法偏离，需经验证，主管部门核准，客户接受
有计算数据处理规定，计算机自动检测应有数据保护程序：采集、处理、记录、报告、存储，数据转移完整、保密
。
设备和标准物质
1）拥有承担检测车辆类型和项目能够满足机动车安全检验的设备及其校准设备。
审核组长：审核员：年月日
内审检查记录表
被审核部门
管理层负责人
陪同人员
序号
要素
审核内容及方法
现场审核记录
备注
记录样品状态，正常或偏离
用机动车牌号作为样品标识系统，避免混淆
有设备贮存处理样品，保持样品流转记录
结果质量控制区
。
机动车检验机构应结合本机构编制质量控制计划并保存监控实施记录，包括影象记录和文本记录
2）申请特殊检验资质认定的，还应当具备与从事特殊检验相适应的必要设备和条件。
3）不适应移动式机动车安全技术检验要求的简易检测装置，作为有效配置设备。
4）使用移动检测设备的机构，评审时按〈GA/T123—1996〉进行考核立项。
误操作，结果可疑时停用并标识，直至修复、检定，检查对已检测的影响
使用永久控制外设备（租、借、客户的）限于频次低价格贵和特定的设备，并符合准则
建立保持服务和供应品的选择、购买、验收、储存程序，确保服务供应品的质量
合同评审
建立评审客户要求、标书和合同程序，明确客户的要求
申诉和投诉
建立申投诉处理机制，保存申投诉及处理结果记录
纠正措施，预防措施及改进
确认不符合，纠正，确定潜在不符合原因，采取预防措施
办公室现场审核检查记录表
检查有无使用签约人员，被使用人员是否手续齐全，是否能胜任其工作。
3
检查科室人员是否明确其工作职责范围。
4
了解有关人员是否具有为客户服务的意识。
5.3
设
施
与
环
境
1
检查本科室办公环境条件是否符合要求
2
检查废弃物处理的记录。如交接及处理等记录；如需要进行外部处理时，有无合同记录。
3
档案室、办公用品库房是否有防盗、防火、防潮、防光措施。
4
检查本中心安全设施、设备是否符合要求，有无定期检查记录。
5
检查科室内务管理情况是否符合要求。各种设施、物品摆放整齐有序，有无与工作无关的物品。
6
检查有无对本中心各科室内务及卫生定期检查和安全防护设施检查的记录。在确认了不符合工作时，是否有改进措施和验证结果，
注:本记录内容根据任务情况进行调整。
4.4
合同评审
1
是否有办公设施、设备、实验用水等的购进合同，如有是否进行了合同评审，检查合同评审档案。
4.6
服
务
和
供
应
品
的
采
购
1
检查办公设施、设备、实验用水是否按规定建立合格供应商名单，是否经过批准。供货单位和服务提供者的档案资料是否齐全，对供应商的评价记录是否齐全。
2
实验用水、办公、劳保、车辆及后勤保障供应品有无购置计划，是否经过批准，有无记录。
4
配备的各岗位管理人员和专业技术人员是否满足检测工作需要。检查文件或任命书原件。
5
检查该科室人员岗位设置、工作职责是否能满足、适应本科室工作需要，人员的职能分工是否合理。
6
检查体系文件及规章制度的执行情况，如会议记录、请假制度、外出人员办事制度等情况记录。
审核检查记录表(生产部)
合格
不合格
不适用
5.4.1
4.4.1
4.4.1
◆ 询问本部门目标、环境目标、安全目标及方针是否明确？
◆ 是否已完成了本部门的各项目标？
◆ 是否识别了本部门的环境因素及重大环境因素？
◆ 是否识别了本部门的安全因素及重大安全因素？
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
5.5.1
5.4.5
◆ 是否明确本部门在QMS\EMS\SMS的管理职责和权限？
◆ 环境管理方案制定、方法及所需的费用情况？
□
□
□
□
□
□
7.1
5.4.2
◆是否可明确生产和服务产品的国家、行业、企业标准的要求？
◆是否配备生产和服务产品所需的文件？
◆是否配备生产和服务产品所需的资源？
◆是否配备生产和服务产品实现过程的检验、试验、测试、验收准则？
◆是否配备生产和服务产品实现过程的所需的记录？
◆ 危害辨识活动、环境因素是否包括：
●常规和非常规活动：
“三种状态”：正常（每天常规生产运行）、异常（如检修作业等）、紧急（如火灾、爆炸等）？
“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）？
七个发面：
机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
◆突发事件的应急处理是否明确？
◆对顾客财产的保护及丢失的处理？
◆现场实施的检验情况？
◆生产产品过程的生产计划或规范、操作规程等是否全面合理？
◆特殊过程是否进行了确定？
◆生产现场设备是否经过保养，能够正常运转？
(完整版)内部审核检查记录表大全精华
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
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质量体系各部门内审检查表及审核记录
编号：JF—9.2—03序号：
受审部门
管理层
审核时间
2017.6.6
标准
条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？
2)有无对管理体系进行评估？
组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略。
9、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？
10、采购信息是否充分？
11、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；
12、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？
13、外部供方与公司的接口是否确定？
管理评审未到计划节点待实施。
Y
Q:10.1
组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。
策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？
Y
Q:9.1.3
1)有无建立数据分析和评价的要求？
2)使用了哪些分析和评价方法？
3)分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？
4)抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分？
5)能否对持续改进起到作用？
公司制定有数据分析控制程序并按规定进行分析，为质量改进提供依据，如对客户反馈质量问题分析整改，并通过日常过程监控和相关过程目标统计来进行分析和评价，但多数有关记录保存不善，建议后续改进。
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综合部 综合部 综合部 综合部 综合部 综合部 综合部 综合部 综合部
APQP资料（第一阶段） A、产品建议书 B、项目组长任命书 C、项目组成员及职责表 D、市场调研报告 E、顾客调查表 F、竞争对手调查表 G、以往的质量信息（顾客、内部、供方） H、制造可行性分析表 I、风险分析表 J、行动计划 K、新产品制造可行性报告 M、过程设计方案 N、成品核算报价表、报价单 O、合同、订单评审表 P、新产品开发任命书（两张合一张） Q、新产品开发计划 技术部 R、初始材料清单（原材料/辅料） S、供方开发要求（我们的供方（外协件）PPAP提交要求） T、与供方技术开发合同/协议 U、初始过程流程图 V、初始产品和过程特殊特性清单 W、产品保证计划 X、第一阶段工作检查表，第一阶段工作总结 APQP资料（第二阶段） B、样件控制计划 C、控制计划检查表 D、样件制造计划表 E、全尺寸检查记录 F、全性能试验记录 G、产品试制单 H、设备清单 I、新增设备要求 J、工装清单
技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 公司各部门
品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部
5、新产品要做过程审核及报告 6、体系审核计划 7、体系审核记录及报告 五、产品监视和测量 1、原材料、进货、过程检验标准 2、进货检验记录 3、原材料检验记录 4、过程中的首、末件检验记录 5、过程中的巡检记录 六、不合格品的控制(程序规定、有不合格品区、隔离、标识) 1、不合格品评审记录 2、废品单 3、返工返修单 品质部 4、内部不合格批量性的纠正预防措施报告(8D也行) 5、产品优先减少计划（针对哪一项容易失效的） 七、持续改进（可是公司级的例如建TS体系也可以针对质量来改 进） 1、持续改进项目 2、持续改进项目实施计划 3、持续改进项目效果评审表（2011年各个部门的） 八、顾客投诉 顾客投诉的纠正预防措施表 一、应急计划 1、应急情况联系单 3、人员素质矩阵图（应急小分队组成）设备水电工/现场车间管理 人员/驾驶人员/救护人员(安全员) 二、设备管理 1、设备购置申请单 2、设备开箱安装调试记录表 3、设备备配备件台帐/设备台帐 4、设备验收交接单 5、设备保养标准 6、设备点检表 7、设备定期保养计划(预防性就是常说的三级保养) 设备部 8、设备定期保养记录 9、设备预见性维护保养计划 10、设备预见性维护保养记录
设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部
设备部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部、 品质部做 生产部 生产部 生产部 生产部 品质部检 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部
7、成品出库（发货记录）生产计划交库房一份 8、准时交付记录（交货记录） 9、库存物资检查记录（定期盘存表）
现状
部门
责任人
内部检查时间 要求完成时间
备注
采购部 四、要签技术协议、质保协议、以及PPAP资料的提交。（技术品质
部配合此项工作） 五、签订采购合同。 六、供应商业绩记录表。（每月交付记录/质量记录） 七、供应商定期评定表。 八、外协外购确认表。（材质报告/公差等）（量具检定单位的资 质证明；工装、检具、热处理等供应商的营业执照等） 九、供应商分类审批表。
生产部 生产部
编制：
审核：
批准：
部门签字 技术部 ：
生产部：
品质部：
财务部：
销售部：
设备部：
人事行政：
采购部：
技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部
J、检测报告 K、产品包装评价表 L、生产控制计划 M、控制计划检查表 N、作业指导书 技术部 O、产品质量策划总结和认定报告 P、APQP状态报告 R、整个项目的总结报告 注：相相对应的程序文件：1、文件和资料控制程序 2、新产品开 发控制程序 3、工程更改控制程序 ４、特殊特性控制程序 ５、生产件批准 控制程序 全套质量管理体系文件的编制发布，流程梳理 公司年度经营计划 绩效指标的确定及每月考核、趋势图 公司所有产品的流程图、PFMEA、控制计划、作业指导书（检验、 生产） 内审（产品、过程、体系）、管理评审 认证的产品、顾客、顾客特殊要求清单（顾客的产品要求/二方审 核要求） 二、文件和资料控制 1、受控文件清单 2、体系文件发放回收记录 3、部门受控文件清单 4、质量记录清单 三、测量设备的控制 1、现场使用的计量器具台帐 2、检具台帐 3、计量器具检定证书 品质部 4、计量器具校验计划 5、检具校验计划 5、测量系统分析计划 6、测量系统分析记录 7、计量器具失准情况登记 四、内部审核 1、产品审核计划（一年各做一次，两个产品） 2、产品审核记录及报告 3、过程审核计划（一年一次） 2、过程审核记录及报告
注：相对应的程序文件：1、采购管理程序。2、供应商控制程序。 客户订单 一、供销部通过顾客拜访、参加行业集会，网上查询等方法了解市 场信息 1、顾客调查表。2、竞争对手调查表。3、开发制造可行性评估表 。 4、报价、5、产品建议书。市场预测报告。 二、合同评审 1、合同采用合同评审表进行评审。 2、订单要进行评审（新产品和特殊订单必须评审，日常订单由生 产部根据产能进行）。 三、服务 1、顾客服务拜访报告。（一年一次） 四、顾客财产管理 销售部 负责组织顾客提供所有的财产的交接全过程。负责就顾客提供财 产与顾客明确技术 要求，负责对顾客提供财产事宜与顾客联系和沟通。 五、顾客满意度 1、顾客满意度调查表。 2、顾客满意度分析报告。 六、产品交付 1、产品发货通知单（送货单）。 2、交付绩效统计表。 注：相对应的程序文件：1、市场营销控制程序。2、合同评审控制 程序。
TS16949质量管理体系审核工作准备
主要客户及产品： 部门 工作及需填的表格
一、负责采购计划的编制（根据订单编制采购计划时需有生产计划 及库存量报表） A、原材料采购计划，计划跟踪。 B、外协、采购件采购计划， 计划跟踪。 二、采购必须按计划在合格供方中采购，合格供方名单（包括原材 料、外协、外购件） 三、必备有采购文件及采购标准。（向技术部门索取）
技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部
K、新增工装要求 L、产品过程特殊特性清单 M、检具清单 N、新增检具要求 O、小组可行性承诺 P、产品过程质量检查清单(填了一个产品的表) Q、第二阶段检查清单 R、第二阶段总结报告 APQP（第三阶段） A、过程设计和开发评审记录 B、产品包装标准 C、过程流程图 D、过程流程图检查表 E、特性矩阵图 F、车间平面布置图 G、车间平面图检查表 H、过程失效模式及后果分析 I、过程FMEA检查表 J、试生产控制计划 技术部 K、控制计划检查表 L、相关过程作业指导书 M、测量系统分析计划 N、初始过程能力研究计划（ppk 1.67) O、产品包装规范（和包装作业指导书） Q、第三阶段检查表 R、第三阶段总结报告 APQP（第四阶段） A、试生产计划 B、供方PPAP资料 C、产品检查记录 D、过程审核记录 E、测量系统分析报告（MSA) F、初始过程能力研究报告（ppk 1.67) G、现场用控制图（SPC） H、零件提交保证书（PSW） I、PPAP资料
销售 财务
3、服务控制程序。4、顾客财产管理程序。5、顾客满意度管理程 序。6、产品交付管理程序 七、顾客财产的管理 1、顾客财产清单 一、质量成本计算及分析（半年一次） 注：相对应的程序文件：质量成本控制程序。 一、经营计划的管理 1、长期、短期业务计划的编制。 2、业务计划的跟踪完成情况（每月关键数的统计分析及改进） （交付计划/采购计划/生产计划/设备完好率/设备停机率/工装完 好率/量具有效率/安全事故率） 二、管理评审（每个部门的质量目标完成情况） 管理评审计划，管理评审记录，管理评审报告，管理评审报（月报 表） 管理评审措施实施记录。
人事 三、人力资源管理 行政 1、上岗培训考核表。
2、员工技能评测表。（专业理论知识（1分）/专业技能（3分）/ 一专多能（2分）/体系知识（1分）/质量知识（1分）/机械制图 （2分）） 3、技术人员评价表（MBO考评以完成工作工作态度能力等）。 4、人员素质矩阵图。 5、年度培训计划。 6、培训签到表。 7、培训实施记录。 8、员工培训档案。 9、培训效果评价问卷。 10、员工满意度调查表和报告。 注：相对应的程序文件：1、经营计划控制程序2、管理评审控制程 序3、人力资源管理控制程序 一、文件和资料控制 1、归档产品图纸；2、编制控制计划；3、生产作业指导书；4、检 验规范；5、检验作业指导书 2、APQP资料(保证每个系列有一个完整的产品的PPAP资料)。 技术部 3、技术文件登记表。（所有的技术文件登记上帐） 4、技术文件的更改。（技术文件更改评估通知单） 5、顾客工程规范评审记录表。 6、技术文件发放/回收记表。 综合部
品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 生产部 生产部 生产部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部 设备部
11、设备故障统计分析表 12、年设备检查技术状态鉴定表 13、设备的各种状态标识（正常运行、计划停机）（安好——封存 ——停用——报废）（关重设备标识） 14、设备故障维修单 15、设备故障报告单 16、设备档案(设备说明书、履历表、操作规程等) 17、关键设备清单 17、设备操作规程 18、设备易损件清单 三、生产计划 1、生产计划及计划完成跟踪 2、生产日报表 3、对生产计划完成情况进行分析形成生产月报 四、制造过程 1、工序流转卡 2.产品标识卡（可用流转卡代） 3、现场贴出人员矩阵图 一、工装 1、工装台账 2、工装制造计划 3、工装验收记录 4、工装台帐、工装合格证 6、工装点检表 生产部 7、工装运行记录（工装履历卡） 8、工装周期检定/检查记录 9、工装易损件库存量清单 二、库房（平面布置图） 1、物质先进先出 2、帐卡物相符 3、物质卡片（物资存料卡） 4、产品标识卡(库房用的状态标识卡) 5、入库单 6、出库单