美国CTPAT反恐安全控制程序

反恐安全程序

1 目的

确保所有产品和工作人员在生产、贮存、运输的过程中，具备反恐安全设施和意识，以免被恐怖者利用作为恐怖活动，保障向全球输出的货物是安全的。

确保出运美国的海运货物，符合美国C-TPAT法律法规的要求。目的是保证出运美国的海运货物，不会因为海关清关导致交期延误，不会被走私者、恐怖分子利用运输走私物品或禁运物品到美国境内。

2 范围

本程序适用于本公司内一切安全活动的统筹和实施。

本程序适用于本公司所有出运国外货物的生产、储存和运输。

3 职责

人事行政部负责统筹和实施物理安全、进入控制等计划；负责员工的背景调查和安全教育的培训认知；负责所有安全计划的建设，确保有效的实施。

4 参考文件

C-TPAT 美国海关-贸易伙伴防止恐怖安全指导。

5 程序

5.1 物理安全和进出管控

目的：

确保公司的厂区有足够的物理安全和进出管控，阻止非法、非授权人员、物料进入厂区、建筑物及运输区域。

1）建立工厂物理安全相关的反恐、安保书面化的政策、方针

2）厂区必须使用围墙，防止所有的非法、非授权进入。

3）确保所有建筑物用牢固材料建成以抵抗非法进入和外部闯入。

4）下班后所有的门窗出口都必须锁好，以防止非授权的进入。门和窗的构造抵制进入，所有的门窗等都是锁着的或者安全的以防止入侵，所有的锁都良好并且有效

建立书面的程序文件，对于所有的钥匙、保管、使用、发放、遗失处理、离职人员归还等有明确的说明。

5）设施设计防止进入，除非通过正常的进入或出口通道。

6）出入口管控，防止非授权车辆进出厂区，防止非授权人员进出厂区、建筑物及仓储运输区域。7）书面化、程序化公司的访客登记制度

8）对于所有授权的外部访客和公司员工，进行身份审核，如工作证（照片），身份证等。

9）录用符合岗位需求的安保人员，定义巡检区域。

10）电脑、网络系统的合理管控，防止非法进入

11）厂区内有足够的反恐、安保的警告或引导标识。

12）进出厂区的货运司机，审核其证件，包括照片审核。

13）厂区内，对外部货运司机，设立单独的休息区域，不可随意进入厂区的建筑物。

14）厂区应有足够的户外照明，特别是停车区域，内部停车，和外部停车区域。

15）对厂区核心区域，如进出口，仓储、装运区域进行视频监控，并保存录像。

5.1.1 由人事行政部负责统筹及安排安全检查小组每月一次对公司范围的建筑、设施进行检查，并及时沟通相关部门。确保所有内外门窗和围栏等配备足够数量的锁具，并且所有锁具必须是具备有效的防盗性能的。对一些经鉴定已损坏的或过于陈旧超过使用过期的要及时维修或更换，要确保其构造更加合理，防止一切非法的进入。

5.1.2 在仓库内，对于一些高价值的货物必须采用铁柜或贮存于独立的房间内作为重点保护。各部门都需配备一个贵重物品或化学品储存专用铁柜。

5.1.3 由人事行政部负责对公司范围内照明系统的安装及检修。包括厂区周围、围墙、生产区域、生活区域、娱乐区、厕所等。保证有足够的照明灯光，及时更换已坏的灯具和线路。并保持有足够的后备电源，以防止发生突然停电供应。

5.1.4 必须将客车、私家车与货物运输车分区停泊，禁止未经许可的人员进入。准备司机休息室让司机有个固定的场所休息。

5.1.5 装载货物区及卸货区按要求规划安装CCTV录像系统，且对该两区域的录象记录保留不少于31天。货物装载区和卸货区用铁栏隔离成独立区域，限制未经许可人员的进入。

5.1.6 建立畅通的内外交流系统，编制内部电话联络表张贴，公布人事行政部及各主要人员的联络电话等；保持与地方公安部门的联络，及保留与他们的所有会议记录，进一步完善公司的安全工作。

5.2 进入程序

禁止非法进入成品存储区、装卸运输区等重要区域

5.2.1 出入点控制良好（必须人工监控或者电子监控和控制），照明设施和能见度应保证良好。

1 照明设备提供日光灯条件 2. 所有的来访车辆能够清晰可见，夜晚的时候灯光条件下能清楚的看出车牌号 3. 紧急照明系统存在并且运行 4. 办公人员和警卫人员应有良好沟通 5. 垃圾车被隔离和限定在特定的区域和路线内

所有员工需凭个人有效厂证进出厂内外。外来客人或供应商来访，需向值班保安员说明来访原因，待电话联系被访人证实来访者的身份及来由后，在《来访人员登记表》上作好记录，然后

发给“访客证”，并根据实际情况决定是否需由保安员带领。当来访客人离开时，需收回其“访客证”。

5.2.2 进入公司的车辆及司机人员，亦需填写《车辆出入登记》并领取“司机卡”可进入，待车辆停泊好后，到指定的“司机休息室”等待，不得随意进入其它未经许可进入场所。

5.2.3 人事行政部须向保安队提供所有离职员工名单，采购部向保安队提供终止合作供应商名单，保安队负责监控，防止离职人员和中止合作的供应商进入公司。

5.2.4 所有人员携带物品进出厂区时需接受保安人员的检查。如发现非个人物品或无货单对象，保安员应拒绝其携带出厂，严重者需向人事行政部地方公安部门汇报作进一步处理。

5.2.5 进一步加强对重点区域的进入控制。如成品贮存区，由专人负责控制，严禁非准许人员和物料进入；装卸货物时，一定要由指定的安全人员当场监控，除专门的装卸作业人员外，其余人员不得进入。

5.2.6 加强厂区内的保安巡逻，任何时候在厂区内发现有无识别证或可疑人员即应上前盘查，或带保安值班室询问、记录。严格参照公司保安的相关制度执行。

5.3 工厂反恐、安保管理

目的：

加强对货物进出的安全控制以确保避免合法货物的交换或丢失，及避免非法物料的进入。

1）所有安保人员均被核实身份及背景，符合岗位需要。

2）所有的安保人员被清晰地定义其职责

3）所有的安保方针政策、程序操作全部文件化、书面化。

4）公司的安保管理要符合法律法规的规定，与当地执法机关定期沟通、协调。

5）公司内部实施年度定期突击的自我评估，评估自身反恐、安保程序或管理是否有效，并相应采取改善和预防措施。

具体实施：

1）设立专门的安保总负责人，将安保负责人的权限、工作职责、标准作业程序书面化，文件化。

2）公司的反恐、安保方针政策和程序书面化、文件化：

●包括工厂的物理安全

●进出管控

●人员安全

●人员的反恐、安保培训和教育

●快递和货运的安全

●进出厂区货物的溢短装管控

●对于进出厂区的非法货物/物料的管控和阻止。

3）公司内部定期审核自身反恐、安保措施的有效性，并记录结果，相应采取改善预防措施。