内控合规管理办法模版 - 制度大全
药企内控合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强我国药企内控合规管理，保障药品质量安全，提高企业核心竞争力，根据《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业及所属分支机构、子公司。
第三条本制度所称内控合规，是指企业在经营活动中，依据法律法规、行业规范、内部规章制度，建立健全内部控制体系，规范经营行为，防范和化解合规风险，确保企业合法合规经营。
第二章内控合规体系第四条建立健全内控合规组织架构，明确内控合规管理部门职责。
1. 设立内控合规委员会，负责制定内控合规管理制度、监督内控合规执行情况、组织内控合规培训等。
2. 设立内控合规管理部门，负责具体实施内控合规管理工作。
第五条建立内控合规管理制度，包括但不限于以下内容：1. 内部控制制度：明确各部门、岗位的职责权限，规范业务流程，确保业务活动合法合规。
2. 合规风险管理制度：识别、评估、监控和应对合规风险，确保企业合规经营。
3. 合规审查制度：对重大决策、业务活动进行合规审查，防止违规行为发生。
4. 内部审计制度：定期开展内部审计，确保内部控制制度有效执行。
第三章内控合规管理职责第六条内控合规管理部门职责：1. 负责制定和修订内控合规管理制度，确保制度符合法律法规和行业规范。
2. 负责组织内控合规培训，提高员工合规意识。
3. 负责监督各部门、岗位执行内控合规制度，及时发现和纠正违规行为。
4. 负责组织合规风险评估，提出合规风险应对措施。
5. 负责组织合规审查，确保重大决策、业务活动合法合规。
第七条各部门、岗位职责：1. 遵守内控合规制度，确保业务活动合法合规。
2. 积极配合内控合规管理部门开展合规管理工作。
3. 发现违规行为，及时报告内控合规管理部门。
第四章内控合规监督与考核第八条内控合规委员会负责监督内控合规制度的执行情况，对违规行为进行问责。
第九条建立内控合规考核制度，将内控合规工作纳入绩效考核体系。
企业内部控制制度模板模版（3篇）
企业内部控制制度模板模版第一章总则第一条为有效管理企业内部的各类风险，规范企业内部的各项运作，加强企业内部控制，根据有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业所有部门和岗位，凡设计、执行和监督内部控制工作的人员都应遵守本制度的规定，确保风险的防范和控制。
第三条企业内部控制的目标是确保企业运作的稳定、安全和合规，有效防范和控制各类风险，提高企业组织和管理水平，推动企业持续、健康、有序发展。
第四条企业内部控制的原则是全员参与、分级负责、风险导向、全面覆盖、动态监控、持续改进。
第二章内部控制的组织和管理第五条企业内部控制工作由企业内部控制委员会负责，委员会成员由企业领导和相关部门代表组成，委员会负责制定内部控制政策、规章和制度，并组织实施、监督和评估内部控制工作。
第六条企业内部控制委员会设立专职办公室，负责内部控制工作的日常管理和协调，协助委员会履行职责。
第七条企业内部控制委员会应定期召开会议，对内部控制工作进行总结、评估和改进，并将会议决议报告企业领导层。
第三章内部控制的制度建设第八条企业应根据自身风险特点和经营活动特点制定相应的内部控制制度，确保企业的各项经营活动按照法律法规和内部规定进行，并有效控制各类风险。
第九条内部控制制度应包括以下内容：（一）企业组织架构和职责分工；（二）内部控制的原则、目标和要求；（三）内部控制的政策、规章和制度；（四）内部控制的工作程序和方法；（五）内部控制的内部审核和监督措施；（六）内部控制的培训和宣传工作；（七）内部控制的评估和改进机制。
第四章内部控制的具体要求第十条企业应建立完善的财务管理制度，包括预算管理、会计核算、财务审批和报表编制等环节，确保企业的财务状况真实、准确和合规。
第十一条企业应加强对资产管理的监督和控制，包括固定资产、存货、应收款项、应付款项等，做好资产审计和盘点工作，确保资产的完整和利用效益。
第十二条企业应建立健全的人力资源管理制度，包括招聘、考核、培训、薪酬、福利和劳动合同等方面，保证人力资源的合理配置和高效利用。
企业合规与内控管理制度
企业合规与内控管理制度第一章总则为规范企业运作，建立健全的内部管理机制，提高企业整体风险防控本领，保护企业利益和声誉，特订立本《企业合规与内控管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二章企业合规管理2.1 法律法规合规2.1.1 公司全体员工应严格遵守国家法律法规及依法订立的合同、协议、规章制度等相关规定。
2.1.2 企业应建立健全法律法规合规体系，定期对公司员工进行法律法规培训，确保员工熟识并遵守相关法律法规。
2.1.3 企业应对公司业务进行合规审查，及时矫正和排出存在的违法违规行为。
2.2 内部规章制度2.2.1 企业应订立并不绝完善内部规章制度，明确员工的权利和义务，规范内部行为准则。
2.2.2 新员工入职时，应向其供应公司内部规章制度的阅读和理解，确保其遵守公司的内部规章制度。
2.2.3 员工在生产、工作或其他活动中，应严格依照内部规章制度执行，任何人不得违反内部规章制度。
2.3 隐私保护和信息安全2.3.1 企业应保护员工的个人隐私信息，不得非法收集、使用、传播员工的个人隐私信息。
2.3.2 企业应采取各种措施保护企业的商业秘密和紧要信息安全，避开信息泄露。
2.3.3 企业应订立信息安全管理制度，明确信息保护的责任和权限。
第三章内控管理3.1 内掌控度建设3.1.1 企业应建立完善的内掌控度，确保企业运作的合规性、高效性和风险可控性。
3.1.2 企业内掌控度应包含企业各项业务活动的规范和流程，明确责任人和权限。
3.1.3 内掌控度应定期进行评估和修订，以适应企业发展和外部环境变动的需要。
3.2 风险评估和管理3.2.1 企业应建立风险评估和管理制度，对企业的各项风险进行评估、分类和管理。
3.2.2 风险评估应依据风险的程度和影响，确定相应的监控措施和管理措施。
3.2.3 企业应建立健全风险应对机制，及时应对和处理各类风险事件。
3.3 内部监督和审计3.3.1 企业应建立内部监督和审计机制，监督和检查企业运作的合规性和风险防控情况。
内部控制制度范本(4篇)
内部控制制度范本公司名称：XXX公司内部控制制度范本（2）第一章总则第一条为了规范公司内部控制的运作，提高公司的治理水平和运营效率，根据《公司法》、《财务报告制度》等相关法律法规和规章制度，制定本制度。
第二条公司内部控制是指为实现公司经营目标、保护公司产权和利益，提高资产的安全性、有效性和合规性而建立的一系列制度、措施和程序。
第三条公司内部控制的目标是保障公司财务报告的准确性和可靠性，确保公司资产的安全和合规操作，保护公司利益和股东权益。
第四条公司内部控制由公司董事会负责领导和监督，依法履行内部控制职责，各部门、各岗位要共同参与，形成一整套完善的内部控制体系。
第五条公司内部控制的原则是全面、科学、有效、合规、协同。
第二章内部控制职责第六条公司董事会是公司内部控制的最高决策机构，负责制定内部控制战略、政策和制度，推动内控工作的开展。
第七条公司高级管理人员负责执行公司内部控制制度，保障内控的有效实施和监督。
第八条各部门、岗位应根据公司的内控目标制定具体的内部控制任务，并负责内部控制工作的实施和监督。
第九条具体岗位的职责划分由公司制定相应的岗位职责清单，并明确各岗位的内控职责。
第三章内部控制制度第十条公司内部控制体系应包括以下制度：（一）会计制度：明确公司的会计核算、财务报告编制和披露等原则和规定。
（二）资金管理制度：规范公司资金运作、支付、收款等流程和操作。
（三）采购管理制度：规范公司采购活动的程序和流程，确保采购的合理、合规。
（四）固定资产管理制度：规范公司固定资产的购置、使用、出售等流程和操作。
（五）风险管理制度：建立风险识别、评估和控制体系，保障公司资产的安全和合规操作。
（六）内部审计制度：建立独立的内部审计机构，开展内部审计，发现和纠正违规行为。
（七）信息系统安全管理制度：保障公司信息系统的安全和保密，防范信息泄露和网络攻击。
第四章内部控制工作第十一条公司应制定内部控制工作计划，明确内部控制工作的目标和任务。
公司各项内部控制制度模版（四篇）
公司各项内部控制制度模版公司内部控制制度是指为了保障公司业务运作的顺利进行以及风险的有效控制而建立的一套规范、完善的管理制度。
下面是一个公司内部控制制度的模板，包含各项控制要点：一、总则1. 目的：建立公司内部控制制度，确保公司规范运行、风险可控、合规经营，并提升公司治理水平。
2. 适用范围：本制度适用于公司全体员工，包括管理层、中层干部以及一线员工。
3. 依据：本制度的制定依据包括《公司法》，《内部控制制度规范》，以及公司自身的实际情况。
4. 相关概念：内部控制是指公司为了达到经营目标，按照公司治理要求和相关法律法规、规章制度的规定，对企业运作进行规范、管理和控制的制度和措施。
二、控制目标1. 经济目标：保障公司资产的安全和合理利用，实现公司经济效益和利润的最大化。
2. 合规目标：确保公司的运作符合相关法律法规和政策的要求，消除违法违规行为。
3. 运营目标：保证公司各项业务运营的顺利进行，提高生产效率和运作效能。
4. 可控目标：降低公司面临的各类风险，确保风险可控。
三、主要内容1. 公司组织结构1.1 公司管理层的组成和职责划分。
1.2 公司部门设置的依据、职责和协作关系。
2. 人力资源管理2.1 人员招聘与录用的程序和要求。
2.2 人员培训计划和执行。
2.3 岗位职责和权限的明确。
2.4 人员考核及激励机制的建立。
3. 财务会计管理3.1 财务会计信息的记录、报告和审核制度。
3.2 资产清算和折旧摊销政策。
3.3 资金收支的可控性管理。
4. 风险管理4.1 风险识别和评估机制。
4.2 风险控制措施和应急预案。
4.3 风险监测和报告机制。
5. 内部业务流程控制5.1 各个部门的业务流程和控制要点。
5.2 各个部门之间的协作流程和控制要点。
6. 信息技术管理6.1 信息系统安全和保护机制。
6.2 信息系统的备份、恢复和灾难恢复机制。
6.3 系统管理和权限设置。
7. 合规管理7.1 履行公司义务和责任的要求。
银行内控合规管理制度范文
银行内控合规管理制度范文一、总则为规范银行内部管理，维护金融市场秩序，保护客户权益，防范风险，特制定本《银行内控合规管理制度》（以下简称“本制度”）。
二、内控管理1. 银行内部建立健全内控体系，明确内控目标，建立内控责任制度，分类明确内部控制措施。
2. 设立内部控制部门，负责内控管理、内部审计、风险控制等相关工作。
3. 制定内部控制政策、制度和流程，确保业务运作符合法律法规和公司规章制度。
三、合规管理1. 银行遵守国家法律法规及监管部门的规定，确保业务合规经营。
2. 设立合规管理部门，负责监督全行各项业务活动的合规性。
3. 制定合规控制措施，加强对风险的防范和应对，保障客户权益。
四、内控合规管理1. 银行应建立健全内控合规管理架构，有效整合内控和合规资源。
2. 加强内控和合规风险评估，及时发现和纠正存在的问题。
3. 定期开展内控和合规培训，提升员工合规意识和内控技能。
五、内控合规管理的责任1. 银行董事会对内控合规工作负最终责任，建立风险管理委员会。
2. 银行高级管理层应带头执行内控合规要求，确保全员知晓。
3. 银行员工要认真履行内控合规管理制度，不得有违规行为。
六、内控合规管理制度的执行1. 银行应建立内控合规管理档案，及时更新和完善相关制度。
2. 设立内控合规管理考核制度，建立考核标准和奖惩机制。
3. 银行定期对内控合规管理制度进行检查和评估，及时调整改进。
七、附则1. 本制度自颁布之日起正式执行，如有需要修订，须经银行董事会批准。
2. 银行各级管理人员及员工均应遵守本制度，如有违反将依规追究相应责任。
3. 本制度解释权和修改权归银行董事会所有，与其他业务决策相互配合。
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内部控制与合规监督管理制度
内部掌控与合规监督管理制度第一章总则第一条目的与依据为了加强企业内部掌控与合规监督管理，提高企业运营质量和效益，遵守法律法规，保障企业利益和合法权益，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于本企业的全部员工和各级管理层。
第三条内部掌控与合规监督管理的定义内部掌控是指企业为实现业务目标和风险掌控目标，在制度和流程中设置的各种监督和管束措施，以确保企业运作合规、风险可控、效益理想的管理体系。
合规监督管理则是指企业制度、规程和处方，用以保障企业在各个细节环节中遵守相关法律法规和规范要求。
第二章内部掌控管理第四条企业风险管理第一款风险管理目标企业风险管理的目标是识别、评估和处理企业面对的各类风险，在合法、合规和风险可控的前提下，最大限度地保障企业利益和合法权益。
第二款风险识别和评估1.各部门负责人应定期对其部门的风险情况进行分析，订立风险评估报告，并及时报送企业风险管理部门。
2.企业风险管理部门应依据各部门报送的风险评估报告，综合评估企业整体风险情况，并报告给企业管理层。
3.企业管理层应依据综合评估结果订立相应的风险管理措施，并向各部门通报。
第三款风险掌控1.各部门应依照企业管理层的风险管理要求，订立相应的风险掌控措施，并负责执行。
2.企业风险管理部门应对各部门的风险掌控措施进行监督和检查，并及时向企业管理层报告。
第五条内部掌控流程第一款流程规范1.各部门负责人应订立清楚的流程操作规范，明确各岗位职责和权限，并向员工进行培训和引导，确保流程的规范执行。
2.各部门负责人应定期对流程执行情况进行检查和评估，并及时矫正。
第二款内部审计1.企业内部审计部门应依照内部审计计划，对各部门的流程执行情况进行审计，并向企业管理层和风险管理部门报告审计结果。
2.各部门应乐观搭配内部审计，及时整改存在的问题。
第六条信息安全管理第一款信息保密要求1.各部门负责人应确保员工对紧要信息的保密意识和责任感，订立相应的信息保密措施，并进行培训和监督。
内控合规考核管理制度范文
内控合规考核管理制度范文内控合规考核管理制度范一、总则为加强企业内控合规管理，规范内控合规考核工作，提高企业的自律能力和合规管理水平，制定本制度。
二、考核目标1. 提高企业内控合规意识和能力，确保企业各项业务活动符合法律法规和公司规定；2. 评估企业内控合规管理情况，发现并纠正存在的问题，加强对企业内控合规工作的监督和指导；3. 为企业内控合规管理提供科学、有效的指导和保障。
三、考核内容1. 法律法规合规性考核（1）对企业业务活动中涉及的法律法规进行全面的梳理和理解，形成法律法规合规手册；（2）对企业业务活动中涉及的关键法律法规进行风险评估和管控；（3）对企业各项业务活动的合规性进行定期检查和监督。
2. 内控制度完善性考核（1）对企业现有内控制度进行全面梳理，发现存在的问题；（2）对企业现有内控制度进行修订和完善，确保各项业务活动的内控措施有效执行。
3. 内控执行情况考核（1）对企业内部控制制度的执行情况进行监督和检查；（2）对企业各项业务活动的内控执行情况进行定期抽查和评估。
4. 内控违规行为考核对企业内部控制执行过程中存在的违规行为，进行调查和处理。
5. 安全环保管理考核对企业的安全生产和环境保护工作进行考核和评估。
四、考核方法1. 文件查阅对企业的内部文件进行查阅，包括法律法规合规手册、内控制度等。
2. 数据采集对企业相关数据进行采集和分析，了解企业内控合规管理的现状。
3. 现场检查对企业的业务活动现场进行实地检查，了解企业内控合规管理的实施情况。
4. 个别访谈对企业相关人员进行个别访谈，了解内控合规管理的问题和困难。
五、考核结果1. 根据考核情况，将企业内控合规管理划分为优秀、合格、待改进和不合格四个等级，并给出相应的改进意见。
2. 对于优秀和合格的企业，给予表彰和奖励，并将其作为典型案例进行宣传。
3. 对于待改进和不合格的企业，要求其制定改进措施，并定期进行跟踪检查。
在一年内连续两次被评为不合格的企业，要采取相应的惩戒措施。
银行内控合规管理制度范文
银行内控合规管理制度范文银行内控合规管理制度第一章总则第一条为了保障银行机构的稳健运营，规范内部控制和合规管理的工作，保护客户合法权益，谢絮人身安全及投资安全，促进银行业可持续发展，制定本制度。
第二条银行机构内控合规管理应当依法合规，公平公正，科学规范。
银行机构应当建立健全内控合规管理制度，明确管理职责，完善工作流程，制定必要的规章制度。
第三条银行机构的内控合规管理工作应当遵循风险管理原则，注重风险预防，合理配置资源，有效控制风险。
第四条银行机构应当建立内控合规管理部门，负责制定内控合规管理制度，组织实施相关工作，提供咨询和培训，监督执行情况。
第五条银行机构的内控合规管理人员应当具备专业知识和经验，遵守职业道德和法律法规，认真履行职责，维护机构和客户利益。
第二章内控管理第六条银行机构应当建立内控制度，明确内控原则、标准和要求，制定内部控制流程，划分内部控制职责。
第七条内控制度应当包括风险管理、合规管理、内部审计、内部监督、信息管理等方面的要求。
第八条银行机构应当建立风险管理制度，明确风险管理的目标、方法、流程和责任。
第九条建立风险管理制度应当包括风险识别、风险评估、风险防范、风险监控等环节。
第十条风险评估应当综合考虑市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等因素。
第十一条银行机构应当建立合规管理制度，明确合规管理的目标、方法、流程和责任。
第十二条合规管理制度应当包括合规风险识别、合规风险评估、合规控制、合规监督等环节。
第十三条银行机构应当建立内部审计制度，明确内部审计的目标、方法、流程和责任。
第十四条内部审计应当独立、客观、公正，对银行机构的内部控制和合规管理进行全面、系统、持续的审计。
第十五条银行机构应当建立内部监督制度，明确内部监督的目标、方法、流程和责任。
第十六条内部监督应当包括风险监控、合规监督、信息监督等环节。
第十七条银行机构应当建立信息管理制度，明确信息管理的目标、方法、流程和责任。
第十八条信息管理制度应当包括信息收集、信息整合、信息分析、信息报告等环节。
内部控制与合规管理制度
内部掌控与合规管理制度第一章总则第一条目的和依据1.为了加强企业内部掌控和合规管理，规范企业的运作和行为，提高企业的管理效率和风险防范本领，订立本制度。
2.本制度依据国家有关法律法规、政策文件和企业运营的实际情况订立，并具有相应的可操作性和可执行性。
第二条适用范围1.本制度适用于企业内部掌控和合规管理的相关工作。
2.本制度适用于全部企业员工，包含管理人员、员工和临时工等。
第三条定义1.内部掌控：指企业为实现经营目标，在内部建立起的一整套制度和流程，用以规范和掌控企业的运作和行为。
2.合规管理：指企业依照相关法律法规和规定，履行法定义务，自发接受监管，合法合规经营。
第二章内部掌控管理第四条内部掌控组织架构1.在企业内设立内部掌控部门，负责内部掌控规划、实施和监督等工作，直接向企业负责人汇报。
2.内部掌控部门由专业人员构成，具备相关的专业知识和经验。
3.内部掌控部门应与其他部门保持紧密合作，共同推动内部掌控的有效实施。
第五条内部掌控原则1.内部掌控必需依法合规，遵从公平、公正、公开的原则。
2.内部掌控必需及时、准确地取得、分析和使用信息，确保决策的科学性和及时性。
3.内部掌控必需依据企业实际情况和风险水平订立相应的掌控措施，确保风险得到合理有效的掌控。
4.内部掌控必需建立健全的制度和流程，明确各级职责和权限，确保责任明确、权责全都。
第六条内部掌控的重要内容1.企业内部掌控重要包含战略管理掌控、运营管理掌控、财务管理掌控、风险管理掌控等四个方面。
2.战略管理掌控包含明确企业的发展战略、目标和任务，确保战略的顺利实施。
3.运营管理掌控包含规范业务流程、验收程序、合同管理等，确保运营的规范和合规。
4.财务管理掌控包含会计核算、财务报告、资产管理等，确保财务情形的真实、准确和完整。
5.风险管理掌控包含风险识别、评估、应对和监控等，确保风险得到有效的识别和掌控。
第七条内部掌控流程1.内部掌控流程应依据企业实际情况和相关要求，订立并经过核准后执行。
内部控制制度模板（五篇）
内部控制制度模板第一章总则第一条为了加强____安家永富资产管理有限公司（以下称“公司”）的内部控制，促进公司合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动公司规范发展，根据《私募投资基金管理人内部控制指引》特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营活动中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、____体系和控制措施的总称。
第二章内部控制的目标和原则第一条执行董事对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，公司经理对内部控制制度的有效执行承担责任。
第二条公司内部控制的目标：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
（三）保障私募基金财产的安全、完整。
（四）确保私募基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
第三条公司内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则。
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
（二）相互制约原则。
____结构应当权责分明、相互制约。
（三）执行有效原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（四）独立性原则。
各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
（五）成本效益原则。
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与公司的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。
____安家永富资产管理有限公司（六）适时性原则。
公司应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
第三章基本要求第四条公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：（一）内部环境。
包括经营理念和内控文化、治理结构、____结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
公司内部控制制度模版(三篇)
公司内部控制制度模版第一章总则第一条为了加强公司的内部管理，确保公司的财务、资产安全，并提高公司的运营效率，特制定本内部控制制度。
第二条公司内部控制制度是公司组织、制度、规范和方法等形式的整合，旨在保护公司利益、确保财务信息的真实性和准确性、降低经营风险。
第三条公司内部控制制度适用于公司全体员工和管理人员，包括但不限于财务、人力资源、采购和生产等相关部门。
第二章财务控制第四条公司应建立健全的财务管理制度，明确财务流程和责任人，确保财务业务的规范执行和准确记录。
第五条公司财务会计核算应按照财务会计准则和法律法规要求进行，确保财务信息的真实性和可靠性。
第六条公司应设立会计核算机构，负责制定会计制度、会计准则和核算方法，进行财务报表的编制和审核。
第七条公司应建立健全的财务控制制度，包括但不限于预算管理、资金管理、成本管理和审计管理等，以实现财务目标和经营目标的一致性。
第三章资产管理第八条公司应建立健全的资产管理制度，明确资产使用权限和责任。
第九条公司应建立资产登记和盘点制度，定期进行资产清查，确保资产的安全和准确记录。
第十条公司应制定资产处置制度，包括但不限于报废、出售和分配等，确保资产的合理使用和价值最大化。
第十一条公司应加强对资产的保险和维修，提高资产利用率和寿命。
第四章采购管理第十二条公司应建立健全的采购管理制度，明确采购流程和责任分工。
第十三条公司应设立采购部门，负责采购计划、招标、谈判和合同签订等工作。
第十四条公司采购应遵循公平、公正、合法的原则，选择符合质量要求和价格合理的供应商。
第十五条公司应建立供应商评估和管理制度，定期对供应商进行评估和考核，确保供应链的稳定和可靠。
第五章生产管理第十六条公司应建立健全的生产管理制度，明确生产流程和责任分工。
第十七条公司应设立生产部门，负责生产计划、生产过程控制和质量管理等工作。
第十八条公司应建立生产调度和物料管理制度，确保生产进度和物料供应的协调。
第十九条公司应加强质量管理，制定质量标准和检验方法，确保产品符合质量要求。
企业内部控制制度样本（三篇）
企业内部控制制度样本企业内部控制制度是企业为了保证经营活动的合法性、合规性和高效性，提高企业管理水平和风险控制能力而建立的一套制度体系。
下面是一个企业内部控制制度的模板范本，不含使用诸如首先、其次、另外、总之，最后等分段语句，供参考。
一、总则1. 目的和基本原则为了加强企业内部管理，规范企业经营活动，提高企业效益和风险控制能力，制定本制度。
2. 适用范围本制度适用于企业所有部门和全体员工，包括全资子公司和其他重要合作伙伴。
3. 决策程序企业内部决策应遵循科学、合理、公正、公平的原则，实行层层审核和决策责任制。
二、岗位职责和权责1. 部门职责按照企业发展战略，明确各部门的职责和任务，并进行科学合理的资源调配。
2. 岗位职责制定职责清单，明确岗位职责，确保岗位操作规范和行为合规。
3. 权责划分明确各级岗位的权责界限，建立层级制度，确保职责划分清晰。
三、制度建设和培训体系1. 制度建设建立和完善各项管理制度，包括文件管理、审批流程、经营计划和预算等制度，确保规范和规范化运作。
2. 培训计划制定培训计划，对员工进行岗位技能培训和内控意识培养，提高员工的业务水平和风险防范能力。
四、资金管理和财务核算1. 财务编制和核算制定财务编制和核算制度，确保财务数据真实、准确、完整。
2. 资金使用和控制设定资金使用规则，加强资金监管，确保资金的合理使用、安全储备和风险控制。
五、风险防控和监测预警1. 风险评估建立风险评估模型，对企业内部和外部的各类风险进行定期评估。
2. 风险防控制定风险防控策略和措施，防范各类风险，减少风险带来的损失。
3. 监测和预警建立风险监测和预警机制，确保及时发现和应对风险。
六、内部审计和监督监察1. 内部审计建立内部审计制度，定期开展内部审计工作，加强对企业经营活动的监督和检查。
2. 内部监督监察设立内部监督监察机构，负责对企业经营活动的合规性进行监督和检查。
七、信息管理和数据保护1. 信息收集和处理建立信息收集和处理制度，确保各类信息的及时、准确和安全性。
公司内控管理制度模版（四篇）
公司内控管理制度模版第一章总则第一条目的为了规范公司的内部管理，有效保障公司的经营和发展，提高经营效益，避免内部风险的发生，特制定本内控管理制度。
第二条适用范围本制度适用于公司内各级组织、部门，以及与公司签订合同的合作伙伴、供应商等。
第三条内容定义1. 内控：是指公司在规范经营活动和内部管理的基础上，通过建立一套完整的制度、风险评估、控制手段，减少和防范公司内部风险的发生。
2. 内控目标：是指公司根据其经营活动的特点和情况，制定的以保证公司资产安全、提高经济效益和运营效率为目标的内控目标。
3. 内部控制制度：是指公司规定的一系列制度、规范和流程，用于规范、管理和控制公司的各项经营活动。
4. 内部控制程序：是指公司在实施内部控制制度过程中，将制度和规范落到实际操作层面的各项具体程序和活动。
5. 内部控制风险：是指可能导致公司内部控制制度和程序失效的各种因素和风险。
第四条内控管理制度的原则1. 法律合规原则：公司内控管理制度必须符合国家相关法律法规的规定，确保公司的经营活动合法合规。
2. 目标导向原则：公司内控管理制度必须明确公司的内控目标，并以此为导向，制定相应的内部控制措施和程序。
3. 强制性执行原则：公司内控管理制度必须明确责任人，并要求责任人严格执行制度，确保制度的有效执行。
4. 风险导向原则：公司内控管理制度必须识别、评估并有效控制公司的内部风险，以减少和避免风险对公司造成的损失。
第二章内部控制目标第五条内部控制目标的制定1. 公司内控目标应当根据公司的经营活动特点和情况进行制定，并经过相关管理层的批准。
2. 公司内控目标应当具体、明确，能够为公司提供有效的风险防范和控制手段，以保障公司经营和发展的稳健性和可持续性。
第六条内部控制目标的具体内容公司内部控制目标包括但不限于以下内容：1. 资产安全：确保公司的各项资产安全可控，防止资产遭受损失、盗窃和浪费。
2. 经济效益：通过合理控制成本、控制风险、提高效率等措施，提升公司的经济效益。
公司内部合规制度模板
公司内部合规制度模板第一章总则第一条为了加强公司内部合规管理，规范公司及员工的行为，防范合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
第三条本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。
合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。
第五条合规管理原则：（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的实际出发，结合公司业务特点和员工实际情况，制定切实可行的合规管理制度和措施。
（三）协同联动原则：公司应建立合规管理部门与业务部门之间的协同联动机制，确保合规管理工作与业务工作相互促进、共同发展。
（四）持续改进原则：公司应不断总结合规管理经验，及时调整和完善合规管理制度，提高合规管理水平。
第二章合规管理机构设置及合规职责第六条公司设立合规总监，负责公司合规管理工作。
合规总监为公司高级管理人员，对公司董事会负责。
第七条合规总监的职责：（一）组织制定公司合规管理制度，并监督实施。
（二）对公司重大经营决策进行合规审查，提供合规意见。
（三）组织对公司业务进行合规风险识别和评估，制定合规风险应对措施。
（四）组织对公司合规培训和合规宣传，提高员工的合规意识。
建立内控合规管理制度范文
建立内控合规管理制度范文建立内控合规管理制度范一、前言随着经济的全球化和竞争的加剧，企业面临的风险和挑战也日益增加。
为了保证企业的长期发展和可持续经营，建立内控合规管理制度成为当务之急。
合规管理制度可以帮助企业合法、规范地经营，降低违法风险，提升企业形象和竞争力。
本文将围绕建立内控合规管理制度范从制度设计、实施、监管等方面进行探讨。
二、制度设计1. 内控合规管理制度的目标和原则（1）目标：保证企业合法、规范地经营，降低违法风险，提升企业形象和竞争力。
（2）原则：合法合规、明确责任、以人为本、持续改进。
2. 内控合规管理制度的基本框架（1）风险管理：建立风险识别、评估、控制和应对机制，确保企业的风险可控。
（2）内部控制：建立内部控制制度，明确员工的职责和权限，保障资产安全、财务准确性和经营合规性。
（3）合规管理：制定合规政策和流程，明确规范员工行为，防范违法行为，确保企业合法经营。
（4）监督与审查：建立监督与审查机制，确保制度有效实施，及时发现并纠正问题。
三、制度实施1. 内控合规管理制度的流程（1）制度制定：由企业内部制度部门负责起草，并经过相关部门和层级的讨论、修订和批准。
（2）培训与宣传：对员工进行内控合规管理制度的培训，提升员工的法律意识和合规意识。
（3）建立管理体系：建立内控合规管理岗位，明确职责和权限，实施控制和监督。
（4）制度执行：由相应岗位负责制度的具体执行，确保制度的有效实施。
（5）风险评估与改进：定期进行风险评估，及时发现问题并采取措施进行改进。
2. 员工行为的规范与约束（1）明确员工的职责和权限，保证员工行为的合规性。
（2）建立违规行为的处罚机制，对违反内控合规管理制度的员工进行相应处罚。
（3）建立举报机制，鼓励员工发现问题并及时向相关部门报告。
四、制度监管1. 内部监督与核查（1）内部审计：定期进行内部审计，发现制度执行中的漏洞和问题，及时纠正。
（2）管理层监督：由企业管理层对内控合规管理制度的执行情况进行监督和评估，确保制度的有效性。
金融内控合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强本行内部控制和合规管理，防范和化解金融风险，确保业务稳健发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《商业银行法》等相关法律法规，结合本行实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本行所有员工，包括但不限于各部门、各分支机构和子公司。
第三条本制度遵循以下原则：（一）风险为本：以风险为导向，全面识别、评估、控制和管理金融风险。
（二）合规优先：严格遵守法律法规和行业规范，确保业务活动合法合规。
（三）责任明确：明确各部门、各岗位的职责，确保内部控制和合规管理责任落实。
（四）持续改进：不断优化内部控制和合规管理体系，提高管理效能。
第二章组织架构与职责第四条成立金融内控合规管理委员会，负责制定、修订和监督实施本制度，协调解决内控合规工作中的重大问题。
第五条内控合规管理委员会下设内控合规部，负责具体执行内控合规管理制度，包括但不限于以下职责：（一）组织制定和修订内控合规管理制度；（二）组织开展内控合规检查和风险评估；（三）组织内部审计和外部审计；（四）处理内控合规举报和投诉；（五）开展内控合规培训和宣传；（六）向上级部门报告内控合规工作情况。
第六条各部门、各分支机构应设立内控合规岗位，负责本部门、本分支机构的内控合规管理工作。
第三章内控合规管理内容第七条内控合规管理内容主要包括：（一）制度建设：建立健全内控合规制度体系，包括但不限于风险管理、合规管理、内部控制、信息披露等方面。
（二）风险评估：定期开展风险评估，识别、评估和控制各类金融风险。
（三）合规检查：定期开展合规检查，确保业务活动合法合规。
（四）内部控制：建立健全内部控制体系，包括但不限于授权审批、业务流程、信息系统等方面。
（五）信息披露：按照法律法规和行业规范要求，及时、准确、完整地披露信息。
第四章内控合规管理措施第八条内控合规管理措施包括：（一）建立风险预警机制，及时掌握市场动态和业务风险；（二）加强员工培训，提高员工风险意识和合规意识；（三）完善信息系统，提高业务操作透明度和可追溯性；（四）建立健全问责机制，对违规行为进行严肃处理；（五）加强外部合作，共同维护金融市场的稳定。
公司内控的管理制度模板
第一章总则第一条为了加强公司内部控制，确保公司合法合规经营，提高经营管理效率和效果，防范和规避经营风险，根据国家相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属子公司、分支机构。
第三条本制度所称内部控制，是指公司董事会、管理层及全体员工为实现公司战略目标，保护公司资产安全，防范和规避经营风险，确保财务报告及相关信息真实、完整而实施的一系列控制措施和程序。
第二章内部控制目标第四条合规目标：确保公司经营活动合法合规，遵守国家法律法规和公司规章制度。
第五条资产安全目标：保护公司资产安全，防止资产流失和损失。
第六条风险防范目标：识别、评估和应对公司面临的各种风险，确保公司稳健发展。
第七条信息真实目标：确保财务报告及相关信息真实、完整、准确。
第八条效率提升目标：提高公司经营管理效率和效果，实现公司战略目标。
第三章内部控制原则第九条全面性原则：内部控制应覆盖公司所有业务领域、部门和岗位。
第十条制衡性原则：内部控制应确保各部门、岗位之间相互制约、相互监督。
第十一条动态性原则：内部控制应根据公司经营环境、业务发展等情况及时调整和完善。
第十二条经济性原则：内部控制应考虑成本效益，确保资源合理利用。
第四章内部控制要素第十三条治理结构：建立健全公司治理结构，明确董事会、管理层和各层级职责。
第十四条机构设置及权责分配：合理设置公司机构，明确各部门、岗位的职责和权限。
第十五条内部审计：设立内部审计部门，对公司内部控制进行定期和不定期的审计。
第十六条人力资源政策：制定合理的人力资源政策，选拔和培养合格员工。
第十七条风险评估：定期对公司面临的风险进行识别、评估和分析。
第十八条控制活动：针对风险评估结果，制定和实施相应的控制措施。
第十九条信息与沟通：建立有效的信息沟通渠道，确保信息及时、准确传递。
第二十条内部监督：设立内部监督机构，对内部控制执行情况进行监督和评价。
第五章内部控制实施与监督第二十一条公司应建立健全内部控制体系，明确内部控制职责，落实内部控制措施。
公司内部合规制度范本
公司内部合规制度范本第一条总则为了加强公司内部合规管理，确保公司及其员工的经营管理行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则），有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条合规定义本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法规和准则。
本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能性。
本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条合规管理原则公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）合规是底线。
合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行为符合法律、法规和准则。
合规是公司生存发展不可逾越的底线。
（二）全员合规。
合规是公司全体工作人员的基本行为准则。
公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。
（三）合规创造价值。
公司应当通过有效的合规管理防范各类制度模板、流程、业务操作等方面的合规风险，提升公司的核心竞争力。
第四条合规管理机构与职责公司应设立合规管理部门，负责公司合规管理工作。
合规管理部门的职责包括但不限于：（一）制定和完善公司合规管理制度，监督合规管理制度的执行。
（二）开展合规风险识别和评估，制定合规风险管理计划，监督合规风险管理的实施。
（三）为公司及其员工的经营管理行为提供合规咨询和指导。
（四）开展合规培训和宣传，提升公司全体员工的合规意识。
（五）定期向公司管理层报告合规管理工作情况，对合规管理工作中发现的问题提出改进措施。
第五条合规风险管理公司应建立健全合规风险管理机制，包括但不限于：（一）识别和评估公司经营管理中的合规风险，制定合规风险管理计划。
内控合规管理办法模版
内控合规管理办法模版一、前言为保障企业合法合规经营，维护行业良好发展环境和社会公信力，公司特制定本内控合规管理办法。
本办法旨在建立高效、科学、可持续的内部控制机制，确保公司在业务运营中遵守法律法规、规范行业规范和相关政策、保证信息的真实可靠性和保护公司员工的合法权益。
本办法适用于公司全体员工。
二、内部控制的概念和目的内部控制是指公司管理层在内部成立的监督控制体系，旨在保障资产保全、事项合规、报告准确、效率高效、职业道德合规等方面的要求，确保企业持续安全稳健地经营。
本办法实施的目的是为了对公司的内部控制制度进行规范和管理，提高公司的内部控制水平和合规管理实践，确保公司在运营过程中能够稳健发展、保护利益和品牌声誉，有效防范企业风险。
三、内控合规管理的基本原则1.坚持依法合规：遵守法律法规、行业规范和相关政策，开展经营活动。
2.风险管理：建立完善的风险管理体系，识别、评估并规避潜在风险。
3.内部控制：内部控制必须与公司经营战略、目标和目的相一致。
4.信息真实可靠：确保公司的内部确定的信息真实、可靠、完整、清晰，对外公布的信息必须准确、及时、完整、公开、公正。
5.系统性和完整性：建立固定和完整的内部控制机制，并不断完善、推进和改进内控合规管理。
四、内控合规管理框架1.责任与制度公司内控合规管理由公司董事会、监事会、高级管理人员、全体员工等参与层级责任体系动态监督，制定规范性文件、流程、制度等内部控制机制，确保公司管理层决策正确、合规：（1）公司董事会、监事会、高级管理人员应当明确负有内控合规管理责任，并设置内部合规管理机构。
（2）内部合规管理机构应当依据公司经营情况，定期审核合规制度合理性，发现并消除不符合合规制度的不良行为。
（3）制定规范性文件、流程和制度，使用适当的内外部资源并确保系统地记录和追踪内部控制机制的有效性。
2.风险防范为了保障企业资产的安全、经营的稳健，公司制定了详细的风险管理手册：（1）公司应当建立以风险管理为核心的内控体系，确保在经营活动中识别潜在风险、评估风险、把控风险。
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内控合规管理办法模版-制度大全内控合规管理办法模版之相关制度和职责，正确理解与践行内控合规管理【1】合规管理就是把制度视为真理,把执行视为原则,使合规成为员工的价值标准、基本信念和行为习惯的一种管理文化,这是我们实现企业愿景的基础。
岳阳人历来...正确理解与践行内控合规管理【1】合规管理就是把制度视为真理,把执行视为原则,使合规成为员工的价值标准、基本信念和行为习惯的一种管理文化,这是我们实现企业愿景的基础。
岳阳人历来有“先天下之忧而忧,后天下之乐而乐”的特点,我们营造合规文化氛围,就是要将这一优良品质向强化精细管理和坚持原则上加以正确引导,使广大员工养成“时时讲制度、处处守规矩、事事要合规”的良好习惯,使遵章守纪成为全行员工的自觉行为,使合规管理由高深抽象的制度理论变为现实生动的企业文化。
制度是高耸的航标,制度是指路的明灯。
铁的制度绝不是凭空想象的产物,而是一代又一代农行人用经验、教训和聪明才智凝成的结晶。
过去东茅岭支行的典型案件值得吸取教训,有的发人深省,让我们不禁扼腕叹息,如李舟携款潜逃案、张铃案。
这些案件对我行造成了长期难以磨灭的不良影响,教训是深刻的,惨痛代价得来的启示,反复提醒着我们:只有立得稳,才能走得远;只有抓得严,才能放得心;只有内控到位,才能外拓成功。
归纳成一句话,就是“合规创造价值”!通过认真学习《合规手册》,我感触良多,对合规管理有了更加深刻的认识,深感合规管理势在必行:管理是夯实有效发展的基础。
农行经营发展本身包含着内控合规的内容,内控合规与业务拓展就像汽车的两个轮子,必须协调运转,才能保证我行在发展的道路上顺利前行。
作为“三行合一”的老行,历史遗留问题多,情况复杂,只有切实打牢内控合规这个基础,我行才能做得更大、做得更强、走得更远。
合规管理要实现控制业务经营全过程。
合规管理不仅仅是事后监督,更要注重事前防范和事中介入。
将合规管理渗透到信贷、会计等各项业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有部门和岗位,实行全过程、全方位的控制。
支行财运、客户等部门要严格自律、勤勉尽责、合规守法,同时做好尽职监督,把好第一道关口;综合管理部门要对内控合规体系的有效性进行促进、监督和评价,主动推进各项内控合规措施有效开展;网点前后台柜员要严格按照制度办理好、审核好每笔业务。
同时,支行的每个员工都是合规管理的责任人和参与者,要及时转变角色、更新观念,信贷、会计、综合等各条线员工要正确理解内控合规的内涵和性质,刚性履行本岗位合规管理职责,合规意识常在心中,正确、细致办理好每笔业务,确保合规管理入心入脑,全面执行。
合规管理重在持之以恒。
合规管理不能停留在简单地发现问题、揭露问题的层面,而要上升到坚持不懈,持续改进和完善内控体系的高度,做到领导带头,全员参与。
比如:我行对总行集中审计发现的信贷、电子银行等问题,行领导和各条线主管部门要善于总结其规律、探究其根源,找出体系缺陷,提出完善建议,并持续地督促整改。
对主客观原因要精辟地分析,找准问题存在的原因,对责任人既要教育又要处理,促使其吸取深刻教训,对过去的错误不再犯、踩刹车,在本职工作岗位将内控合规作为一项日常性、基础性的管理,持之以恒、常抓不懈。
全面推行合规管理要树立“三种理念”:第一,树立以“客户为中心”的理念。
“基础牢固,稳如泰山;基础不牢,地动山摇”。
风险的防范与控制,说到底是人的因素起着重要作用,客户创造市场,客户创造价值,客户是我们的效益之源,是我们的衣食父母。
有了客户,我们的业务才有发展,员工的价值才能够体现。
如果各条线、各岗位的员工都能严格要求、严格规范、严格标准、严格执行规章制度,业务操作中的风险就会得到有效的遏制。
促进全体员工不断学习提高,进一步了解本行资产质量与经济增加值、与薪酬分配的关系,自觉转变观念,通过认真分析研究客户,将自身严谨工作、照章办事融入到为客户创造价值、实现农行与客户“双赢”的客户服务全过程,构筑第一道防线;行领导和中层骨干在服务客户的决策管理过程中,要多措施、多办法地引导和带领全行员工自觉遵守规章制度,营造规范操作,防范风险的良好氛围,真正把为前台、为基层、为客户服务当作提升风险与回报管理水平的出发点和归宿。
这样,才能有效提高我行风险管理和内控政策、法规、制度的执行和落实,全面加强风险管理和内控建设具有不可替代的重要作用。
第二,树立以“市场为导向”的理念。
就目前而言,银行的业务基础是市场,没有市场就没有银行,没有优质市场和优质客户就没有银行的业务发展,加强市场营销是目前提高我行核心竞争能力的当务之急。
从我行看,我们的市场服务意识与以前相比已有了很大程度的转变,但这些转变还仅仅停留在表面层次上,缺乏更深程度的挖掘。
在当前市场竞争越来越激烈的情况下,要突破原有的局限,创造个性化服务,以全面优质的服务吸引客户才能在竞争中立于不败之地。
比如:我行各网点在抓好周边市场客户营销的同时,更要跳出东茅岭辖区范围,把握城市东移和君山等地市场西扩的有利时机,发挥我行电子银行零距离的作用,深入中南大市场、太阳桥市场挖掘高端客户;主动找市政建设单位拓展客户信息,与东茅岭地下商城建设单位—武汉人和建设公司洽谈,做好门面定金归集等前期工作,力争在地下商城销售前期抓住商铺买受方及承租方等大量客户,有的放矢营销POS、转帐电话,强力营销优质客户,实现20%的优质客户给我们带来近80%的经营利润这一工作目标。
第三,树立以“效益为中心”的理念。
目前,我行利润的主要来源还是依赖客户信贷、储蓄等主体业务,但仅仅依靠传统业务远远无法达到市场的需求。
加之,2010年1月18日至今,央行已经连续11次上调存款准备金率,2011年以来每月一次,如今大型金融机构执行的是21%的存款准备金率。
随着资本一级市场的发展,企业的融资渠道逐渐拓宽,一些优质客户已不再需要银行的融资渠道。
利率市场化的推进、客户需求的日益多样化,促使我行在为客户提供资金融通服务的同时,也能够向客户提供资金清算、财务顾问、财富管理服务等中间业务。
现在,中间业务的内涵在迅速扩充,提升客户服务价值和对客户价值的最大挖掘,要求商业银行实现资产、负债与中间业务的均衡发展。
首先,要多开展市场调查,了解客户对我行服务及产品需求情况。
在拓展资产、负债业务的同时,加大为客理财服务力度,积极营销基金、本利丰和代理保险等产品。
其次,要合规实现中间业务收入。
支行要重点做好成本低、经济资本占用少、回报率高的产品,比如:做好车贷、房贷等消费贷款业务,同时,在车贷、房贷营销过程中,与保险公司依法合作、与汽车经销商及房地产开发商建立有效的合作机制,都必须依法决策、合规经营与管理,不能收取的费用一律不收,不能拿的回扣坚决不要,确保按章办事、合规操作在全行上下蔚然成风。
合规只有起点而没有终点,标准只有最低而没有最高,效果只有更好而没有最好。
合规管理人人有责、合规创造价值。
每个农行人都是合规的主角,都是合规的先锋。
我始终相信,只要我们百分之百的努力并做到百分之百的合规,我们的业务经营一定会百分之百的安全。
银行一季度内控合规工作总结【2】内部控制、案件防控及合规情况Xx年是我行成立的第三年,也是至关重要的一年,全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向,以杜绝严重违规行为为重点,以加强内部控制为核心的工作方案。
从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面,通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能,发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用,增强机构自身案件防控内生动力建设水平,有效落实合规管理措施,防范和控制合规风险。
Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下:一、推进合规体系建设,逐步建立合规管理平台Xx年我行在董事会的领导下,由行长室负责有效管理全行的合规风险,明确一名副行长分管合规管理工作。
配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员,初步搭建全行的合规风险管理框架。
为健全我行合规风险管理体制,推进合规风险管理工作,根据《商业银行合规风险管理指引》要求,明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。
行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人,对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门,具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作,确保工作的正常有效开展,杜绝案件风险发生。
合规经理是合规管理的职能部门,通过定期召开工作协调会,联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报,研究和部署相关工作,协商解决在日常工作中具体问题,及时调整和完善内控合规工作方案,落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了《xx合规管理员管理办法》,明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责,工作内容,报告路线和具体的工作要求。
二、召开工作会议,明确工作方针,层层签署目标责任书Xxxx日,我行召开全行员工会议,在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性,要求“全员合规,从我做起”,并要求各条线部门(各支行)结合部门(支行)的实际情况,就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排,包括检查和培训,风险排查的计划等,从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。
通过行长与经营班子成员、行长与各部门(各支行)负责人及与所属员工的三个层级,层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》,将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。
Xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。
并加大对“三重、三新、三易”(重点单位、重点岗位、重点业务,新机构、新业务、新人员,案件易发业务、易发岗位、易发环节)业务检查监督力度,对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏,切实提高内控制度执行力。
三、健全合规工作制度建设,夯实“制度治行”基础根据《商业银行合规风险管理指引》要求,结合我行工作实际,制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。
明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则;明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线;规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。
在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍,调动全行合规管理人员的积极性,明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式,充分发挥合规管理人员的作用。