证券投资学期末复习重点

证券投资学复习重点

名词解释

1.投资：指经济主体为了获得预期收益,预先垫付一定量(de)货币或实物以经营某项事业(de)经济行为.

2.资本证券：能按期从发行者处领取收益(de)权益性凭证. 主要包括股票、债券和基金证券.

3.证券投资：指个人或法人对有价证券(de)购买行为,这种行为会是投资者在证券持有期内获得与其所承担(de)风险相称(de)收益. 证券(de)投资特征：收益性、流动性、风险性.

4.证券投机：指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益(de)一种经济行为.

5.证券投资基金：指通过发售基金份额,将众多投资者(de)资金集中起来形成独立财产,由基金托管人托管基金管理人管理,以投资组合(de)方法进行投资证券(de)一种利益共享,风险共犯(de)集合投资方式.

6.债券：指社会各类经济主体为筹措资金向投资者出具(de)并且承诺支付利息和到期偿还本金(de)债权债务凭证.

7.基金证券：是由投资基金发起人向社会公众公开发行,证明持有人按其所持份额享有资产所有权,资产收益权和剩余财产分配权(de)有价证券,他是股票,债券及其他金融产品(de)某些权益组合.

7.期权：又称选择权,是指它(de)持有者在规定(de)期限内具有按交易双方商定(de)价格购买或出售一定数量某种商品或金融资产(de)权利.

8.期货交易：是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定(de)条件交割一定数量某种商品(de)交易方式.

8.资本风险：在进行长期债券资中,由于未来市场利率趋于上升,促使原有长期债券(de)价

格下降,给长期债券持有者(de)资本造成损失(de)风险.

9.收入风险：在进行短期债券(de)滚动投资时,因市场利率下降使在投资收益减少(de)风险.

10.收益率曲线：用以描述特定时点上各种债券(de)期限与到期收益率之间关系(de)曲线.

11.股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应(de)财产所有权(de)证书.

12.股票价格指数：用以反映整个股票市场上各种股票市场价格(de)总体水平及其变动情况(de)指标.

13.证券市场(de)风险：证券市场系统风险又称市场风险,是指由于某种因素(de)影响和变化导致股市上所有股票价格(de)下跌,从而给股票持有人带来损失(de)可能性.

14.除息：除去交易中股票领取股息(de)权利.当股份公司决定对股东发放

现金股息时就要对股票进行除息处理.

15.除权：除去交易中股票配送股(de)权利.当股份公司决定发放股票股息、公司积金转赠

股份及对原有股东按一定比例配股票进行除权处理.

16.股票价格指数：用以表示多种股票(de)平均价格水平或反映股市价格变动趋势(de)指标.

17.投资基金：是一种利益共享、风险共担(de)集合证券投资方式,即通过发行基金份额集中投资者(de)资金,形成独立财产,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作,以组合投资方式进行证券投资,所得收益按出资比例由投资者分享(de)投资工具.

18.契约型基金：通过签订基金契约(de)形式发行基金份额（单位）而设立(de)基金.

19.公司型基金：按照公司法以公司形态组成通过发行股份(de)方式筹集资金而设立(de)基金.

20.封闭型基金：设立基金时限定基金(de)发行总额,在初次发行达到预定(de)发型计划后,

基金宣告成立,并加以封闭,在一定时期内不再追加发行新基金份额(de)基金.

21.开放型基金：基金发行总额不固定,在基金按规定设立后,投资者可以

在规定(de)场所和时间向基金管理人申购或赎回基金份额(de)基金.

22.优先认股权：又称股票先买权、配股权,是普通股票股东(de)一种特权.当公司要再筹

集资金时,可以向现有股东而不是向新股东发行新股.

25.可转换证券：可转换证券(de)持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将其持有(de)可转换证券换成一定数量(de)另一种证券.

26.场外交易市场：在证券交易所以外(de)各种证券公司柜台上进行证券买卖(de)市场,简称

OTC市场.

27.证券监管机构：根据证券法规对证券发行和交易以及各类市场主体(de)市场行为实施监督与管理,为维护市场秩序,促进证券市场(de)有序运行和健康发展.

第一章证券投资要素

1.股票(de)定义：

股票作为有价证券(de)一种主要形式,指(de)是股份有限公司发行(de)、用以证明投资者(de)股东身份和权利,并据以取得股息和红利(de)凭证.股票价格指数：用以反映整个股票市场上各种股票市场价格(de)总体水平及其变动情况(de)指标.

2.股票(de)特征：1.收益性2.风险性

3.流动性

4.永久性

5.参与性

3.股票(de)种类：1.按照代表(de)股东权利划分：普通股和优先股 2.按照股东是否对股份有限公司(de)经营管理享有表决权：有表决权股票和无表决权股票 3.按照是否在股票上记载股东姓名：记名股票和无记名股票

4.按照是否有面值：有面值股票和无面值股票

4.股票和债券(de)区别及联系

联系：1.都是有价证券.2.目(de)都是为了筹集资金.3.价格相互影响.4.都可以获取收益.

区别：1.发行主体不同.作为筹资手段,无论是国家、地方公共团体还是企业,都可以发行债券,而股票则只能是股份制企业才可以发行.

2.收益稳定性不同 .从收益方面看,债券在购买之前,利率已定,到期就可以获得固定利息,而不管发行债券(de)公司经营获利与否.股票一般在购买之前不定股息率,股息收入随股份公司(de)盈利情况变动而变动,盈利多就多得,盈利少就少得,无盈利不得.

3.保本能力不同 .从本金方面看,债券到期连本带利都能得到.股票本金一旦交给公司,就不能再收回,只要公司存在,就永远归公司支配.公司一旦破产,还要看公司剩余资产清盘状况,那时甚至连本金都会蚀尽.

4.经济利益关系不同 .债券所表示(de)只是对公司(de)一种债权,而股票所表示(de)则是对公司(de)所有权.

5.风险性不同 .债券交易转让(de)周转率比股票较低,股票是金融市场上(de)主要投资对象,其交易转让(de)周转率高,市场价格变动幅度大,