2013新版融资融券标的证券500名单及调出明细

合集下载

融资融券交易规则及操作技巧介绍(201310)

客户
融券交易
借入资金提交担保物
借入证券
出借资金
证券公司
出借证券
一、基本概念介绍
（二）几个重要概念
标的证券
保证金比例、保证金可用余额
维持担保比例
一、基本概念介绍
1、标的证券标的证券，是指投资者可融资买入或融券卖出的证券。标的证券限于沪深交易所认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。对标的证券为股票的，在上市交易时间、流通股本等方面应符合相关☞具体要求。证券公司在沪深交易所规定的范围内确定其允许的标的证券。目前国信证券标的证券范围：
一、基本概念介绍
3、标的证券保证金比例与折算率的关系
沪深交易所规定标的证券保证金比例不得低于40%。证券公司应按照不同标的证券的折算率相应确定其保证金比例。标的证券折算率越高，保证金比例越低，投资者的财务杠杆效应越高。
标的证券保证金比例的计算采用以下方式：
1+30%-折算率
一、基本概念介绍
二、网上交易客户端功能介绍及注意事项
6、查询（一）综合信息查询
包括：资产类、负债类、额度类、维持担保比例、当前保证金可用余额等。
并可查看“融资融券专栏”及“风险提示”信息。
（1）总资产：包括自有资产及负债；（2）总负债：包括融资负债、融券负债及其他费用；（3）授信总额度：包括融资额度及融券额度，两者共用一个额度。
三、操作技巧及常见问题
2、信用账户已经开通成功了为什么不能买入股票？
1. 首先要了解是进行融资买入还是普通买入； 2. 如果是融资买入，首先查询担保物是否已经转入，并且要注意担保证券转入需要T+1到帐，当天不能进行融资买入，资金转入当天可以到帐； 3. 另外需要查询“授信额度”和“当前保证金可用余额”是否足够，其中一项不足都不能买入；

证券公司融资融券知识手册

证券公司融资融券知识手册TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-融资融券知识简介目录第一部分基础知识 ...................................................................... .. (3)一、基本常识 ...................................................................... . (2)二、担保证券、标的证券 ...................................................................... .. (7)三、保证金、保证金比例、可充抵保证金证券的折算率 (7)四、维持担保比例 ....................................................................... (10)五、融资融券的偿还 ....................................................................... .. (11)六、权益处理 ...................................................................... .. (12)七、中信证券融资融券规模相关控制指标 ....................................................................... .15八、证券交易所规定 ...................................................................... .. (16)第二部分融资融券业务流程 ...................................................................... (17)一、有关合同的重要提示 ...................................................................... (18)二、业务申请和办理 ...................................................................... .. (19)三、融资融券交易--合约 ..................................................................... . (22)四、交易操作 ...................................................................... (22)五、通知、追加保证金和强制平仓 ...................................................................... (26)六、合同终止和销户 ...................................................................... (26)第三部分融资融券相关法律法规和参与各方的权利义务 (28)第四部分友情提示........................................................................ (3)第五部分风险揭示........................................................................ (4)第一部分基础知识一、基本常识1、融资融券交易是指客户向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。

融资融券业务流程及其风险控制

的资金该资金偿还融券负债前，客户不能动用特例：对于长期停牌或异常证券，合同约定客户可以现金偿还
融资融券交易与普通交易的区别
基本业务定义
普通证券交易
融资融券交易
客户差异符符符符符符符符 +符符符符符符符符符
与券商关系
符符符符
+符符符符符符
交易期限
账户区别客户投资风
贷款的罚息利率，试点期间按日万分之五计收。 2、公司将在网站和营业场所及时公布、更新融资融券业务息费率标准
（三）融资利息和融券费用的计算 1、融资利息按照每一交易日终融资投资者实际占用公司资金的金额计算，算头不算尾，即T日实际占用开始计算，还款当日不计算。融资利息按日计算，到期后自动结清。
融资利息的计算公式为：融资利息=∑每日融资所占用资金金额×融资利率。
客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，公司不接受该客户使用其信用证券账户买卖该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金。
二、融资融券业务流程
1、投资者教育 2、客户选择 3、征信 4、信用评级 5、授信 6、合同签署 7、开立信用账户 8、融资融券交易 9、逐日盯市与强制平仓 10、通知送达 11、债务追偿 12、客户回访服务
定期调整每三个月至少一次临时调整：研究所、风险管理部门、融资融券部可提出及时调整建议
核心业务参数发布：每日在公司营业场所、网站、交易系统发布
四类异常事项、八种异常情形的处理
我公司跟踪研究表明，一般情况下强制平仓损失概率0.08%，个别异常证券本金损失率可达到30%。从合理性、可操作性出发，公司制定了异常证券处置的明确规定，并在合同予以约定。
限售股、上市公司董事、监事、高管持股问题

【精品】融资融券业务知识测试参考题.docx

一、单项选择题1、您信用账户维持担保比例达到或低于130%时，需要在（）个交易日内补足担保物，使维持担保比例达到（）以上。

A.2, 130%B.1, 150%C.1, 130%D.2, 150%2、当您信用账户维持担保比例高于（）时，您可以提取在我公司开立信用账户中的保证金，但提取后信用账户维持担保比例不得低于（）。

A.300%, 300%B.150%, 300%C.300%, 150%D.150%, 150%3、当触发强制平仓条件时，我公司按以下那种（）平仓委托顺序进行强制平仓。

A.由客户自行确定；B.我公司有权根据市场情况自行决定平仓顺序。

4、当您的信用账户维持担保比例低于130%时，应及时采取主动补仓或平仓措施, 否则（）A.您的信用账户将有可能被采取强制平仓；B.我公司有可能终止与您的融资融券业务合同，取消您的融资融券业务资格；C.您有可能被列入我司融资融券业务黑名单；D.以上皆对。

5、您融券期间，您或您的关联人卖出与所融入证券相同的证券的，您应当自该事实发生之日起（）内向证券公司申报。

A.1个交易日B.3个交易日C.5个交易日6、假设您已经融券卖出的证券被交易所公告将要终止上市，则您需要（）A.在交易所公告终止上市之日后两个交易日内买券还券或现券还券。

B.不用采取任何措施；7、您的联络方式发生变动或因旅行、出差、出国等原因可能造成联络不畅通的，您应该（）A.打电话通知证券公司；B.及时到我公司临柜变更联络方式；C.不采取任何措施。

8、您进行一笔融资或融券的最长期限为（）B.6个月C.9个月D.一年9、（）制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。

A、中国证监会B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、证券业协会10、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）oA、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值11、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。

3、沪市发行人查询业务介绍

2. 推送内容：
T2无限售流通股前100名
T2全部证券类型前200名
T6名册（适用于债券）
T3无限售流通股前100名
T3全部证券类型前200名
在线业务受理系统查询：证券持有人名册
股东名册的常见应用：
(1)召开股东大会：T1、T5 （提前5个工作日发起申请）
T1、T3
(2)证券交易异常变动： T1、 T3、T5
在线业务受理系统查询：证券持有人名册
T6 => 债券回购质押专用账户明细数据
• 主要特征：对符合质押式回购业务的标的证券，该名册为登记结算系统债券回购质押专用账户总持有数量与对应投资者申报转移占有入质押库数量的汇总数据。 • 主要用途：主要针对符合交易所和我公司相关规定可用于质押式回购业务的债券发行人，方便可转债等债券类发行人结合全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）按照监管部门的要求做好相应的信息披露工作。 • 发送频率：权益登记日日终、根据发行人的申请不定期发送；每月定期推送名册。 • 参考文件：《债券登记、托管与结算业务细则》
T1
全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）
特征
未进行任何合并
T2 前N名证券持有人名册
（未合并融资融券信用账户）
T3
合并普通账户和融资融券信用账户全体/前N名证券持有人名册
B股仅合并普通账户
对普通账户与信用账户均合并
B股全体证券持有人名册
T4 证券公司约定购回股东名册
证券公司约定购回专用账户明细
股本结构查询：年报披露等原因
在线业务受理系统查询：证券发行人书面凭证
发行人提供查询对象的姓名/名称、账户号码、证件号码等信息应
1

上交所融资融券标的证券名单

沪深两交易所扩大融资融券范围新增205标的(名单)2014-09-12下午，上交所与深交所双双发布《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》。

根据沪深两个交易所所下发的通知，两所将增加205只融资融券标的个股，其中，上交所新增104只标的股，深交所增加101只标的股。

上交所同时指出，现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。

深交所亦指出，作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。

两通知均自9月22日施行。

以下为两家交易所通知全文：附：上交所通知全文：关于扩大融资融券标的股票范围相关事项的通知 2014-09-12上证发〔2014〕51号各会员单位及其他市场参与人：为满足融资融券业务发展需要，经中国证监会批准，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称“《实施细则》”)的相关规定，上海证券交易所(以下简称“本所”)决定扩大融资融券标的股票(以下简称“标的股票”)范围。

现将有关事项通知如下：一、本次扩大标的股票范围的选取标准是：对符合《实施细则》第二十四条规定条件的本所上市股票，按照加权评价指标从大到小排序，并综合考虑个股及市场情况，选取104只股票作为新增标的股票。

加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额)。

二、现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。

三、各会员单位应高度重视，认真做好此次扩大标的股票范围的相关业务和技术准备工作，保障此项工作顺利开展和安全运行。

四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标，根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息，加强对标的证券的风险识别及差异化管理(标的证券名单见附件)，并采取相应的监控措施，严控融资融券业务风险，切实保护投资者利益。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2015.07.01•【文号】上证发〔2015〕64号•【施行日期】2015.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知上证发〔2015〕64号各市场参与人：为加强对融资融券业务的风险管理，促进融资融券业务平稳发展，保护投资者合法权益，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）对现行《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称“《细则》”）进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。

考虑到全市场业务及技术需要一定时间作准备，《细则》第十二条第三款暂不实施，具体实施时间由本所另行通知。

本所于2014年2月21日发布的《关于修改<上海证券交易所融资融券交易实施细则>第四十九条及第五十条的通知》（上证发〔2014〕9号）、2013年5月24日发布的《关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》（上证交字〔2013〕30号）、2013年3月18日发布的《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》（上证交字〔2013〕20号）同时废止。

特此通知。

附件：上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）上海证券交易所二○一五年七月一日附件上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。

第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。

融资融券业务基础培训课件

二、名词解释
• 保证金比例：是指客户交付的保证金与融资、融券交易金额的比例，具体分为融资保证金比例和融券保证金比例。
• 融资保证金比例：是指客户融资买入证券时交付的保证金与融资金额的比例，计算公式为：融资保证金比例＝保证金/ （融资买入证券数量×买入价格）×100％
• 根据交易所融资融券交易试点实施细则规定，客户融资买入证券时，融资保证金比例不低于50%，公司在不超过交易所规定比例的基础上，可以自行确定相关融资保证金比例。
一、基础知识
3、融资融券业务推出有何积极意义
1 有助于价格稳定机制的形成
2
增强证券市场的流动性
3
开创新的交易方式
4 提高金融资产的运用效率
一、基础知识
4、融资融券交易与普通证券交易有何不同
1
保证金要求不同
2
法律关系不同
3 风险承担和交易权利不同
目录
一基础知识二名词解释三业务环节四交易案例
5
二、名词解释
• 信用证券账户：客户为参与融资融券交易，向证券公司申请开立的证券账户；客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
• 信用资金账户：客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户；客户只能开立一个信用资金账户。
二、名词解释
• 标的证券：指证券交易所发布的，可以作为融资买入或融券卖出的上市证券。 • 标的证券范围: 证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。
四、交易案例
2、融券交易案例
客户小张信用账户中有现金50万元作为保证金，经分析判断后，选定证券A进行融券卖出，融券保证金比例为50%。在不考虑佣金和其他交易费用的情况下，小张可融券卖出的最大金额为100万元（50万元÷50%=100万元）。证券A的最近成交价为10元/股，小张以此价格发出融券交易委托，可融券卖出的最大数量为10万股（100万元账户客户持开户所需要的资料到证券公

融资融券标的股一览(代码+名称)

证券简称葛洲坝中铁二局大秦铁路中国铁建中国中铁中国建筑佛山照明中信国安金凤科技天威保变方大碳素中国宝安中国船舶中航飞机中国卫星航天信息际华集团华闻传媒歌华有线电广传媒天音控股苏宁电器美都控股小商品城豫园商城辽宁成大中国联通鹏博士中国国旅东方明珠金螳螂大族激光重庆水务雅戈尔江苏阳光杉杉股份宁波港福耀玻璃南玻A 海南橡胶嘉宝集团大众公用大连控股东方集团深100ETF 中小板
行业有色金属
煤炭行业
钢
铁
化工制品
水泥及建材业
饮料制造业
代码 601958 601899 000060 601600 000878 000780 000933 000937 000968 000983 002128 600123 600188 600348 600395 600508 601001 601101 601088 601666 601699 600997 601898 000709 000778 000825 000898 600005 600019 600010 000059 000792 002092 600096 600160 000422 600309 600352 601117 000401 000786 600585 000568 000729 000858 000869
证券期货业房地产保险业医药制造业
机械装备
行业机械装备
汽车及零配件
有色金属
代码 600031 600169 600320 600879 601268 601717 601766 601727 601106 002122 600875 601299 000039 000550 000559 000581 000625 000800 000927 601727 600741 600166 600148 000612 000629 000630 000655 000758 000762 000969 000960 002155 600058 600111 600219 600259 600331 600362 600432 600489 600497 600547 600549 600595 601168 601618

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知 -团体、行业规范

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知各市场参与人：为加强对融资融券业务的风险管理，促进融资融券业务平稳发展，保护投资者合法权益，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）对现行《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称“《细则》”）进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。

考虑到全市场业务及技术需要一定时间作准备，《细则》第十二条第三款暂不实施，具体实施时间由本所另行通知。

特此通知。

附件：上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）上海证券交易所二〇一五年七月一日附件上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。

第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。

本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。

第二章业务流程第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。

会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料：（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；（四）本所要求提交的其他材料。

融资融券考试题库修改及补充版2012

1、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额 BA.无法判断B.减少C.不变D.增加2、融资融券合同应约定融资融券特定的（ B ）关系A.财产委托B.财产信托C.财产买卖D.财产托管3、根据公司规定，当客户信用账户维持担保比例达到140%或130%时，客户追加担保物后的信用账户维持担保比例不得低于（ B ）A.140%B.150%C.120%D.130%4、维持担保比例的计算公式是（A）：A.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)B.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)D.维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)5、假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率不得高于70%，公司公布的折算率为50%。

当前“证券A”市价为20元，如果客户向公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其保证金余额为（A）元。

A.100000B.10000C.140000D.2000006、某客户账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（A）？A.70万元B.80万元C.50万元D.100万元7、《融资融券合同必备条款》中规定，下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（B）。

A.投资者的姓名B.投资者的配偶姓名C.投资者的住所D.开立信用账户的有关内容8、（ D）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。

A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.信用资金账户D.信用证券账户9、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。

关于融资融券标的证券、可充抵保证金证券范围及折算率定期

关于融资融券标的证券、可充抵保证金证券范围及折算率定期调整的公告按照监管规则和我公司内部融资融券标的证券及可充抵保证金证券定期调整业务流程，我公司对标的证券范围及融资融券保证金比例、可充抵保证金证券名单及其折算率进行了调整，调整后标的证券、可充抵保证金证券的名单及折算率可参见附件，上述调整自2013年5月30日起生效。

本次调整及日常调整信息可查询公司网站“融资融券专栏-公示信息”下相关栏目。

申银万国证券股份有限公司二○一三年五月二十九日附件1：融资融券标的证券及其折算率证券代码证券简称融资标的融券标的融资保证金比例融券保证金比例000001 平安银行是是50% 50% 000002 万科Ａ是是50% 50% 000006 深振业Ａ是否50% - 000009 中国宝安是是50% 50% 000012 南玻Ａ是是50% 50% 000021 长城开发是是50% 50% 000024 招商地产是是50% 50% 000027 深圳能源是否50% - 000028 国药一致是否50% - 000031 中粮地产是是50% 50% 000039 中集集团是是50% 50% 000043 中航地产是否50% - 000046 泛海建设是否50% - 000049 德赛电池是否50% - 000050 深天马Ａ是否50% - 000059 辽通化工是是50% 50% 000060 中金岭南是是50% 50% 000061 农产品是是50% 50% 000063 中兴通讯是是50% 50% 000069 华侨城Ａ是是50% 50% 000089 深圳机场是否50% - 000100 TCL 集团是是50% 50% 000157 中联重科是是50% 50% 000338 潍柴动力是是50% 50% 000400 许继电气是是50% 50% 000401 冀东水泥是是50% 50% 000402 金融街是是50% 50% 000417 合肥百货是否50% - 000422 湖北宜化是是50% 50% 000423 东阿阿胶是是50% 50% 000425 徐工机械是是50% 50% 000426 兴业矿业是否50% - 000501 鄂武商Ａ是否50% - 000503 海虹控股是是50% 50% 000506 中润资源是否50% - 000511 银基发展是否50% - 000513 丽珠集团是否50% - 000528 柳工是是50% 50% 000537 广宇发展是否50% - 000538 云南白药是是50% 50% 000539 粤电力Ａ是否50% -000540 中天城投是是50% 50% 000550 江铃汽车是是50% 50% 000551 创元科技是否50% - 000552 靖远煤电是否50% - 000559 万向钱潮是是50% 50% 000562 宏源证券是是50% 50% 000563 陕国投Ａ是否50% - 000568 泸州老窖是是50% 50% 000572 海马汽车是否50% - 000581 威孚高科是是50% 50% 000592 中福实业是否50% - 000596 古井贡酒是否50% - 000598 兴蓉投资是否50% - 000616 亿城股份是否50% - 000623 吉林敖东是是50% 50% 000625 长安汽车是是50% 50% 000629 攀钢钒钛是是50% 50% 000630 铜陵有色是是50% 50% 000631 顺发恒业是否50% - 000650 仁和药业是否50% - 000651 格力电器是是50% 50% 000655 金岭矿业是是50% 50% 000661 长春高新是否50% - 000667 名流置业是否50% - 000671 阳光城是否50% - 000680 山推股份是是50% 50% 000685 中山公用是否50% - 000686 东北证券是是50% 50% 000690 宝新能源是否50% - 000709 河北钢铁是是50% 50% 000718 苏宁环球是是50% 50% 000725 京东方Ａ是否50% - 000728 国元证券是是50% 50% 000729 燕京啤酒是是50% 50% 000735 罗牛山是否50% - 000737 南风化工是否50% - 000750 国海证券是否50% - 000758 中色股份是是50% 50% 000762 西藏矿业是是50% 50% 000768 中航飞机是是50% 50% 000776 广发证券是是50% 50% 000778 新兴铸管是是50% 50% 000780 平庄能源是是50% 50%000783 长江证券是是50% 50% 000786 北新建材是是50% 50% 000789 江西水泥是否50% - 000792 盐湖股份是是50% 50% 000793 华闻传媒是是50% 50% 000799 酒鬼酒是否50% - 000800 一汽轿车是是50% 50% 000807 云铝股份是否50% - 000811 烟台冰轮是否50% - 000816 江淮动力是否50% - 000823 超声电子是否50% - 000826 桑德环境是否50% - 000830 鲁西化工是否50% - 000839 中信国安是是50% 50% 000848 承德露露是否50% - 000858 五粮液是是50% 50% 000860 顺鑫农业是否50% - 000869 张裕Ａ是是50% 50% 000876 新希望是是50% 50% 000877 天山股份是否50% - 000878 云南铜业是是50% 50% 000887 中鼎股份是否50% - 000895 双汇发展是是50% 50% 000917 电广传媒是是50% 50% 000926 福星股份是否50% - 000927 一汽夏利是是50% 50% 000930 中粮生化是是50% 50% 000933 神火股份是是50% 50% 000937 冀中能源是是50% 50% 000939 凯迪电力是否50% - 000960 锡业股份是是50% 50% 000961 中南建设是否50% - 000962 东方钽业是否50% - 000963 华东医药是否50% - 000968 煤气化是是50% 50% 000969 安泰科技是是50% 50% 000970 中科三环是否50% - 000975 银泰资源是否50% - 000983 西山煤电是是50% 50% 000989 九芝堂是否50% - 000998 隆平高科是否50% - 000999 华润三九是是50% 50% 002001 新和成是是50% 50%002005 德豪润达是否50% - 002006 精功科技是否50% - 002007 华兰生物是是50% 50% 002008 大族激光是是50% 50% 002011 盾安环境是否50% - 002024 苏宁云商是是50% 50% 002029 七匹狼是否50% - 002038 双鹭药业是否50% - 002041 登海种业是否50% - 002050 三花股份是否50% - 002051 中工国际是否50% - 002056 横店东磁是是50% 50% 002065 东华软件是否50% - 002067 景兴纸业是否50% - 002069 獐子岛是是50% 50% 002073 软控股份是否50% - 002081 金螳螂是是50% 50% 002092 中泰化学是是50% 50% 002106 莱宝高科是是50% 50% 002129 中环股份是否50% - 002140 东华科技是否50% - 002142 宁波银行是是50% 50% 002146 荣盛发展是是50% 50% 002152 广电运通是否50% - 002154 报喜鸟是否50% - 002155 辰州矿业是是50% 50% 002158 汉钟精机是否50% - 002167 东方锆业是否50% - 002191 劲嘉股份是否50% - 002202 金风科技是是50% 50% 002230 科大讯飞是否50% - 002233 塔牌集团是否50% - 002236 大华股份是否50% - 002237 恒邦股份是否50% - 002241 歌尔声学是否50% - 002244 滨江集团是否50% - 002250 联化科技是否50% - 002252 上海莱士是否50% - 002267 陕天然气是否50% - 002269 美邦服饰是否50% - 002275 桂林三金是否50% - 002293 罗莱家纺是否50% - 002294 信立泰是否50% -002299 圣农发展是否50% - 002304 洋河股份是是50% 50% 002310 东方园林是否50% - 002311 海大集团是否50% - 002340 格林美是否50% - 002353 杰瑞股份是否50% - 002375 亚厦股份是否50% - 002385 大北农是否50% - 002405 四维图新是否50% - 002415 海康威视是否50% - 002422 科伦药业是否50% - 002428 云南锗业是否50% - 002450 康得新是否50% - 002456 欧菲光是否50% - 002476 宝莫股份是否50% - 002490 山东墨龙是否50% - 002500 山西证券是否50% - 002556 辉隆股份是否50% - 002570 贝因美是否50% - 002594 比亚迪是否50% - 002648 卫星石化是否50% - 002673 西部证券是否50% - 159901 深100ETF 是是50% 50% 159902 中小板是是50% 50% 159903 深成ETF 是是50% 50% 159919 300ETF 是否50% - 159920 恒生ETF 是否50% - 159922 500ETF 是否50% - 300022 吉峰农机是否50% - 300024 机器人是否50% - 300027 华谊兄弟是否50% - 300070 碧水源是否50% - 300152 燃控科技是否50% - 300355 蒙草抗旱是否50% - 510010 治理ETF 是是50% 50% 510050 50ETF 是是50% 50% 510180 180ETF 是是50% 50% 510300 300ETF 是否50% - 510330 华夏300 是否50% - 510500 500ETF 是否50% - 510880 红利ETF 是是50% 50% 600000 浦发银行是是50% 50% 600005 武钢股份是是50% 50%600009 上海机场是否50% - 600010 包钢股份是是50% 50% 600011 华能国际是否50% - 600015 华夏银行是是50% 50% 600016 民生银行是是50% 50% 600019 宝钢股份是是50% 50% 600022 山东钢铁是否50% - 600027 华电国际是否50% - 600028 中国石化是是50% 50% 600029 南方航空是是50% 50% 600030 中信证券是是50% 50% 600031 三一重工是是50% 50% 600036 招商银行是是50% 50% 600038 哈飞股份是否50% - 600039 四川路桥是否50% - 600048 保利地产是是50% 50% 600050 中国联通是是50% 50% 600058 五矿发展是是50% 50% 600059 古越龙山是否50% - 600060 海信电器是否50% - 600062 华润双鹤是否50% - 600063 皖维高新是否50% - 600066 宇通客车是否50% - 600067 冠城大通是否50% - 600068 葛洲坝是是50% 50% 600077 宋都股份是否50% - 600078 澄星股份是否50% - 600079 人福医药是否50% - 600085 同仁堂是是50% 50% 600086 东方金钰是否50% - 600089 特变电工是是50% 50% 600094 大名城是否50% - 600096 云天化是是50% 50% 600100 同方股份是是50% 50% 600104 上汽集团是是50% 50% 600107 美尔雅是否50% - 600108 亚盛集团是是50% 50% 600109 国金证券是是50% 50% 600111 包钢稀土是是50% 50% 600113 浙江东日是否50% - 600115 东方航空是是50% 50% 600116 三峡水利是否50% - 600118 中国卫星是是50% 50%600120 浙江东方是否50% - 600123 兰花科创是是50% 50% 600125 铁龙物流是否50% - 600132 重庆啤酒是否50% - 600139 西部资源是否50% - 600141 兴发集团是否50% - 600143 金发科技是否50% - 600145 国创能源是否50% - 600146 大元股份是否50% - 600149 廊坊发展是否50% - 600150 中国船舶是是50% 50% 600153 建发股份是否50% - 600157 永泰能源是否50% - 600158 中体产业是是50% 50% 600160 巨化股份是是50% 50% 600163 福建南纸是否50% - 600166 福田汽车是是50% 50% 600169 太原重工是是50% 50% 600170 上海建工是否50% - 600177 雅戈尔是是50% 50% 600179 黑化股份是否50% - 600185 格力地产是否50% - 600186 莲花味精是否50% - 600188 兖州煤业是是50% 50% 600193 创兴资源是否50% - 600196 复星医药是是50% 50% 600197 伊力特是否50% - 600199 金种子酒是否50% - 600208 新湖中宝是是50% 50% 600209 罗顿发展是否50% - 600216 浙江医药是是50% 50% 600218 全柴动力是否50% - 600219 南山铝业是是50% 50% 600221 海南航空是是50% 50% 600223 鲁商置业是否50% - 600225 天津松江是否50% - 600229 青岛碱业是否50% - 600230 沧州大化是否50% - 600239 云南城投是否50% - 600240 华业地产是否50% - 600252 中恒集团是是50% 50% 600256 广汇能源是是50% 50% 600257 大湖股份是否50% -600259 广晟有色是是50% 50% 600260 凯乐科技是否50% - 600266 北京城建是是50% 50% 600267 海正药业是否50% - 600271 航天信息是是50% 50% 600276 恒瑞医药是否50% - 600277 亿利能源是否50% - 600288 大恒科技是否50% - 600293 三峡新材是否50% - 600298 安琪酵母是否50% - 600300 维维股份是否50% - 600309 烟台万华是否50% - 600311 荣华实业是否50% - 600312 平高电气是否50% - 600315 上海家化是否50% - 600316 洪都航空是否50% - 600321 国栋建设是否50% - 600325 华发股份是是50% 50% 600332 广州药业是是50% 50% 600333 长春燃气是否50% - 600340 华夏幸福是否50% - 600348 阳泉煤业是是50% 50% 600354 敦煌种业是否50% - 600362 江西铜业是是50% 50% 600366 宁波韵升是否50% - 600369 西南证券是是50% 50% 600372 中航电子是否50% - 600376 首开股份是是50% 50% 600383 金地集团是是50% 50% 600395 盘江股份是是50% 50% 600406 国电南瑞是是50% 50% 600408 安泰集团是否50% - 600415 小商品城是是50% 50% 600418 江淮汽车是否50% - 600425 青松建化是否50% - 600426 华鲁恒升是否50% - 600433 冠豪高新是否50% - 600435 北方导航是否50% - 600436 片仔癀是否50% - 600449 宁夏建材是否50% - 600456 宝钛股份是否50% - 600458 时代新材是否50% - 600467 好当家是否50% -600470 六国化工是否50% - 600478 科力远是否50% - 600483 福建南纺是否50% - 600489 中金黄金是是50% 50% 600490 中科合臣是否50% - 600491 龙元建设是否50% - 600495 晋西车轴是否50% - 600497 驰宏锌锗是是50% 50% 600498 烽火通信是否50% - 600502 安徽水利是否50% - 600503 华丽家族是否50% - 600515 海岛建设是否50% - 600516 方大炭素是是50% 50% 600518 康美药业是是50% 50% 600519 贵州茅台是是50% 50% 600528 中铁二局是是50% 50% 600535 天士力是否50% - 600543 莫高股份是否50% - 600545 新疆城建是否50% - 600546 山煤国际是否50% - 600547 山东黄金是是50% 50% 600549 厦门钨业是是50% 50% 600557 康缘药业是否50% - 600559 老白干酒是否50% - 600568 中珠控股是否50% - 600582 天地科技是否50% - 600583 海油工程是是50% 50% 600585 海螺水泥是是50% 50% 600588 用友软件是否50% - 600598 北大荒是是50% 50% 600600 青岛啤酒是是50% 50% 600606 金丰投资是否50% - 600609 金杯汽车是否50% - 600614 鼎立股份是否50% - 600616 金枫酒业是否50% - 600636 三爱富是否50% - 600637 百视通是否50% - 600642 申能股份是是50% 50% 600644 乐山电力是否50% - 600645 中源协和是否50% - 600649 城投控股是是50% 50% 600655 豫园商城是是50% 50% 600660 福耀玻璃是是50% 50%600664 哈药股份是是50% 50% 600667 太极实业是否50% - 600668 尖峰集团是否50% - 600674 川投能源是否50% - 600675 中华企业是是50% 50% 600690 青岛海尔是是50% 50% 600692 亚通股份是否50% - 600694 大商股份是否50% - 600696 多伦股份是否50% - 600702 沱牌舍得是否50% - 600703 三安光电是是50% 50% 600711 盛屯矿业是否50% - 600720 祁连山是否50% - 600739 辽宁成大是是50% 50% 600740 山西焦化是否50% - 600741 华域汽车是是50% 50% 600742 一汽富维是否50% - 600743 华远地产是否50% - 600744 华银电力是否50% - 600747 大连控股是是50% 50% 600748 上实发展是是50% 50% 600750 江中药业是否50% - 600759 正和股份是是50% 50% 600770 综艺股份是否50% - 600779 水井坊是否50% - 600787 中储股份是否50% - 600795 国电电力是是50% 50% 600800 天津磁卡是否50% - 600801 华新水泥是否50% - 600804 鹏博士是是50% 50% 600805 悦达投资是否50% - 600807 天业股份是否50% - 600809 山西汾酒是否50% - 600815 厦工股份是否50% - 600816 安信信托是否50% - 600820 隧道股份是否50% - 600823 世茂股份是是50% 50% 600825 新华传媒是否50% - 600827 友谊股份是否50% - 600832 东方明珠是否50% - 600837 海通证券是是50% 50% 600839 四川长虹是否50% - 600844 丹化科技是否50% -600868 梅雁吉祥是否50% - 600875 东方电气是是50% 50% 600880 博瑞传播是否50% - 600881 亚泰集团是否50% - 600886 国投电力是否50% - 600887 伊利股份是是50% 50% 600893 航空动力是否50% - 600900 长江电力是否50% - 600970 中材国际是否50% - 600971 恒源煤电是否50% - 600987 航民股份是否50% - 600999 招商证券是是50% 50% 601001 大同煤业是是50% 50% 601002 晋亿实业是否50% - 601005 重庆钢铁是否50% - 601006 大秦铁路是是50% 50% 601009 南京银行是否50% - 601038 一拖股份是否50% - 601088 中国神华是是50% 50% 601099 太平洋是是50% 50% 601101 昊华能源是是50% 50% 601111 中国国航是是50% 50% 601117 中国化学是是50% 50% 601118 海南橡胶是是50% 50% 601139 深圳燃气是否50% - 601166 兴业银行是是50% 50% 601168 西部矿业是是50% 50% 601169 北京银行是否50% - 601186 中国铁建是是50% 50% 601288 农业银行是否50% - 601299 中国北车是是50% 50% 601311 XD骆驼股是否50% - 601318 中国平安是是50% 50% 601328 交通银行是是50% 50% 601333 广深铁路是否50% - 601336 新华保险是否50% - 601377 兴业证券是是50% 50% 601388 怡球资源是否50% - 601390 中国中铁是是50% 50% 601398 工商银行是是50% 50% 601555 东吴证券是否50% - 601600 中国铝业是是50% 50% 601601 中国太保是是50% 50%601607 上海医药是是50% 50% 601608 中信重工是否50% - 601618 中国中冶是是50% 50% 601628 中国人寿是是50% 50% 601633 长城汽车是否50% - 601666 平煤股份是是50% 50% 601668 中国建筑是是50% 50% 601669 中国水电是否50% - 601688 华泰证券是是50% 50% 601699 潞安环能是是50% 50% 601717 郑煤机是是50% 50% 601766 中国南车是是50% 50% 601788 光大证券是是50% 50% 601789 宁波建工是否50% - 601800 中国交建是否50% - 601801 皖新传媒是否50% - 601808 中海油服是是50% 50% 601818 光大银行是否50% - 601857 中国石油是是50% 50% 601866 中海集运是是50% 50% 601888 中国国旅是是50% 50% 601898 中煤能源是是50% 50% 601899 紫金矿业是是50% 50% 601901 方正证券是否50% - 601918 国投新集是否50% - 601928 凤凰传媒是否50% - 601929 吉视传媒是否50% - 601939 建设银行是是50% 50% 601958 金钼股份是是50% 50% 601988 中国银行是是50% 50% 601989 中国重工是是50% 50% 601991 大唐发电是否50% - 601992 金隅股份是否50% - 601996 丰林集团是否50% - 601998 中信银行是是50% 50% 603000 人民网是否50% -附件2：可充抵保证金证券及其折算率序号证券代码证券名称折算率1 000001 平安银行70%2 000002 万科Ａ70%3 000004 国农科技65%4 000005 世纪星源65%5 000006 深振业Ａ65%6 000007 零七股份65%7 000008 宝利来30%8 000009 中国宝安70%9 000010 S ST华新0%10 000011 深物业A 65%11 000012 南玻Ａ70%12 000014 沙河股份65%13 000016 深康佳Ａ65%14 000019 深深宝Ａ65%15 000020 深华发Ａ65%16 000021 长城开发70%17 000022 深赤湾Ａ65%18 000023 深天地Ａ65%19 000024 招商地产70%20 000025 特力Ａ65%21 000026 飞亚达Ａ65%22 000027 深圳能源70%23 000028 国药一致65%24 000029 深深房Ａ65%25 000030 富奥股份30%26 000031 中粮地产65%27 000032 深桑达Ａ65%28 000033 新都酒店65%29 000034 深信泰丰65%30 000036 华联控股65%31 000037 深南电Ａ65%32 000038 深大通30%33 000039 中集集团70%34 000040 宝安地产65%35 000042 深长城65%36 000043 中航地产65%37 000045 深纺织Ａ65%38 000046 泛海建设70%39 000048 康达尔0%40 000049 德赛电池65%41 000050 深天马Ａ65%42 000055 方大集团65%43 000058 深赛格65%44 000059 辽通化工70%45 000060 中金岭南70%46 000061 农产品70%47 000062 深圳华强65%48 000063 中兴通讯70%49 000065 北方国际65%50 000066 长城电脑65%51 000068 华控赛格30%52 000069 华侨城Ａ70%53 000070 特发信息65%54 000078 海王生物65%55 000088 盐田港65%56 000089 深圳机场65%57 000090 深天健65%58 000096 广聚能源65%59 000099 中信海直65%60 000100 TCL 集团70%61 000150 宜华地产65%62 000151 中成股份65%63 000153 丰原药业65%64 000156 华数传媒65%65 000157 中联重科70%66 000158 常山股份65%67 000159 国际实业65%68 000301 东方市场65%69 000338 潍柴动力70%70 000400 许继电气65%71 000401 冀东水泥70%72 000402 金融街70%73 000404 华意压缩65%74 000407 胜利股份65%75 000408 金谷源65%76 000409 泰复实业30%77 000410 沈阳机床65%78 000411 英特集团65%79 000413 宝石Ａ65%80 000415 渤海租赁65%81 000416 民生投资65%82 000417 合肥百货65%83 000418 小天鹅Ａ65%84 000419 通程控股65%85 000420 吉林化纤30%86 000421 南京中北65%87 000422 湖北宜化70%88 000423 东阿阿胶70%89 000425 徐工机械70%90 000426 兴业矿业65%91 000428 华天酒店65%92 000429 粤高速Ａ65%93 000430 张家界65%94 000488 晨鸣纸业65%95 000498 山东路桥30%96 000501 鄂武商Ａ65%97 000502 绿景控股65%98 000503 海虹控股65%99 000504 ST传媒0% 100 000506 中润资源65% 101 000507 珠海港65% 102 000510 金路集团65% 103 000511 银基发展65% 104 000513 丽珠集团65% 105 000514 渝开发65% 106 000516 开元投资65% 107 000517 荣安地产65% 108 000518 四环生物65% 109 000519 江南红箭65% 110 000521 美菱电器65% 111 000523 广州浪奇65% 112 000524 东方宾馆65% 113 000525 红太阳65% 114 000526 银润投资30% 115 000527 美的电器70% 116 000528 柳工70% 117 000529 广弘控股65% 118 000530 大冷股份65% 119 000531 穗恒运Ａ65% 120 000532 力合股份65% 121 000533 万家乐65% 122 000534 万泽股份65% 123 000536 华映科技65% 124 000537 广宇发展65% 125 000538 云南白药70% 126 000539 粤电力Ａ70% 127 000540 中天城投70%128 000541 佛山照明65% 129 000543 皖能电力65% 130 000544 中原环保65% 131 000546 光华控股65% 132 000547 闽福发Ａ65% 133 000548 湖南投资65% 134 000550 江铃汽车70% 135 000551 创元科技65% 136 000552 靖远煤电65% 137 000553 沙隆达Ａ65% 138 000554 泰山石油65% 139 000558 莱茵置业65% 140 000559 万向钱潮70% 141 000560 昆百大Ａ65% 142 000561 烽火电子65% 143 000562 宏源证券70% 144 000563 陕国投Ａ65% 145 000564 西安民生65% 146 000565 渝三峡Ａ65% 147 000566 海南海药65% 148 000567 海德股份65% 149 000568 泸州老窖70% 150 000570 苏常柴Ａ65% 151 000571 新大洲Ａ65% 152 000572 海马汽车65% 153 000573 粤宏远Ａ65% 154 000576 广东甘化30% 155 000581 威孚高科70% 156 000582 北海港65% 157 000584 友利控股65% 158 000585 东北电气30% 159 000586 汇源通信65% 160 000587 金叶珠宝65% 161 000589 黔轮胎Ａ65% 162 000590 紫光古汉65% 163 000591 桐君阁65% 164 000592 中福实业65% 165 000593 大通燃气65% 166 000595 西北轴承30% 167 000596 古井贡酒70% 168 000597 东北制药65% 169 000598 兴蓉投资65% 170 000599 青岛双星65%171 000600 建投能源65% 172 000601 韶能股份65% 173 000602 金马集团65% 174 000603 盛达矿业65% 175 000605 四环药业65% 176 000606 青海明胶65% 177 000607 华智控股65% 178 000608 阳光股份65% 179 000609 绵世股份65% 180 000610 西安旅游65% 181 000611 四海股份65% 182 000612 焦作万方65% 183 000613 大东海Ａ30% 184 000615 湖北金环65% 185 000616 亿城股份65% 186 000619 海螺型材65% 187 000620 新华联65% 188 000622 岳阳恒立30% 189 000623 吉林敖东70% 190 000625 长安汽车70% 191 000626 如意集团65% 192 000627 天茂集团65% 193 000628 高新发展65% 194 000629 攀钢钒钛70% 195 000630 铜陵有色70% 196 000631 顺发恒业65% 197 000632 三木集团65% 198 000633 合金投资30% 199 000635 英力特65% 200 000636 风华高科65% 201 000637 茂化实华65% 202 000638 万方发展65% 203 000639 西王食品65% 204 000650 仁和药业65% 205 000651 格力电器70% 206 000652 泰达股份65% 207 000655 金岭矿业65% 208 000656 金科股份65% 209 000659 珠海中富65% 210 000661 长春高新65% 211 000662 索夫特30% 212 000663 永安林业65% 213 000665 湖北广电30%214 000666 经纬纺机65% 215 000667 名流置业65% 216 000668 荣丰控股65% 217 000669 金鸿能源65% 218 000670 S舜元30% 219 000671 阳光城65% 220 000672 上峰水泥30% 221 000673 当代东方30% 222 000678 襄阳轴承65% 223 000679 大连友谊65% 224 000680 山推股份65% 225 000682 东方电子65% 226 000683 远兴能源30% 227 000685 中山公用65% 228 000686 东北证券70% 229 000687 保定天鹅65% 230 000688 朝华集团30% 231 000690 宝新能源65% 232 000691 亚太实业65% 233 000692 惠天热电65% 234 000695 滨海能源65% 235 000697 炼石有色65% 236 000698 沈阳化工65% 237 000700 模塑科技65% 238 000701 厦门信达65% 239 000702 正虹科技65% 240 000703 恒逸石化65% 241 000705 浙江震元65% 242 000707 双环科技65% 243 000708 大冶特钢65% 244 000709 河北钢铁70% 245 000710 天兴仪表65% 246 000711 天伦置业65% 247 000712 锦龙股份65% 248 000713 丰乐种业65% 249 000715 中兴商业65% 250 000716 南方食品65% 251 000718 苏宁环球70% 252 000719 大地传媒65% 253 000720 新能泰山30% 254 000721 西安饮食65% 255 000722 湖南发展65% 256 000723 美锦能源65%257 000725 京东方Ａ70% 258 000726 鲁泰Ａ65% 259 000727 华东科技65% 260 000728 国元证券70% 261 000729 燕京啤酒70% 262 000731 四川美丰65% 263 000732 泰禾集团65% 264 000733 振华科技65% 265 000735 罗牛山45% 266 000736 中房地产65% 267 000737 南风化工65% 268 000738 中航动控65% 269 000739 普洛药业65% 270 000748 长城信息65% 271 000750 国海证券65% 272 000752 西藏发展65% 273 000753 漳州发展65% 274 000755 山西三维65% 275 000756 新华制药65% 276 000757 浩物股份30% 277 000758 中色股份70% 278 000759 中百集团65% 279 000760 博盈投资65% 280 000761 本钢板材65% 281 000762 西藏矿业70% 282 000766 通化金马65% 283 000767 漳泽电力30% 284 000768 中航飞机70% 285 000776 广发证券70% 286 000777 中核科技65% 287 000778 新兴铸管70% 288 000779 三毛派神65% 289 000780 平庄能源70% 290 000782 美达股份65% 291 000783 长江证券70% 292 000785 武汉中商65% 293 000786 北新建材65% 294 000788 北大医药65% 295 000789 江西水泥65% 296 000790 华神集团65% 297 000791 甘肃电投65% 298 000792 盐湖股份70% 299 000793 华闻传媒70%300 000795 太原刚玉65% 301 000796 易食股份65% 302 000797 中国武夷65% 303 000798 中水渔业65% 304 000799 酒鬼酒65% 305 000800 一汽轿车70% 306 000801 四川九洲65% 307 000802 北京旅游65% 308 000803 金宇车城65% 309 000806 银河投资30% 310 000807 云铝股份65% 311 000809 铁岭新城65% 312 000810 华润锦华65% 313 000811 烟台冰轮65% 314 000812 陕西金叶65% 315 000813 天山纺织65% 316 000816 江淮动力65% 317 000818 方大化工65% 318 000819 岳阳兴长65% 319 000821 京山轻机65% 320 000822 山东海化65% 321 000823 超声电子65% 322 000825 太钢不锈70% 323 000826 桑德环境70% 324 000828 东莞控股65% 325 000829 天音控股65% 326 000830 鲁西化工65% 327 000831 五矿稀土30% 328 000833 贵糖股份65% 329 000835 四川圣达65% 330 000836 鑫茂科技65% 331 000837 秦川发展65% 332 000838 国兴地产30% 333 000839 中信国安70% 334 000848 承德露露65% 335 000850 华茂股份65% 336 000851 高鸿股份65% 337 000852 江钻股份65% 338 000856 冀东装备65% 339 000858 五粮液70% 340 000859 国风塑业65% 341 000860 顺鑫农业65% 342 000861 海印股份65%343 000862 银星能源50% 344 000863 三湘股份65% 345 000868 安凯客车65% 346 000869 张裕Ａ70% 347 000875 吉电股份65% 348 000876 新希望70% 349 000877 天山股份70% 350 000878 云南铜业70% 351 000880 潍柴重机65% 352 000881 大连国际65% 353 000882 华联股份65% 354 000883 湖北能源65% 355 000885 同力水泥65% 356 000886 海南高速65% 357 000887 中鼎股份65% 358 000888 峨眉山Ａ65% 359 000889 渤海物流65% 360 000890 法尔胜65% 361 000892 星美联合30% 362 000893 东凌粮油65% 363 000895 双汇发展70% 364 000897 津滨发展65% 365 000898 *ST鞍钢0% 366 000899 赣能股份30% 367 000900 现代投资65% 368 000901 航天科技65% 369 000902 中国服装65% 370 000903 云内动力65% 371 000905 厦门港务65% 372 000906 物产中拓65% 373 000909 数源科技65% 374 000910 大亚科技65% 375 000911 南宁糖业65% 376 000912 泸天化65% 377 000913 钱江摩托65% 378 000915 山大华特65% 379 000916 华北高速65% 380 000917 电广传媒70% 381 000918 嘉凯城65% 382 000919 金陵药业65% 383 000920 南方汇通65% 384 000921 海信科龙30% 385 000922 佳电股份65%386 000923 河北宣工65% 387 000925 众合机电65% 388 000926 福星股份65% 389 000927 一汽夏利70% 390 000928 中钢吉炭50% 391 000929 兰州黄河65% 392 000930 中粮生化65% 393 000931 中关村65% 394 000932 华菱钢铁65% 395 000933 神火股份70% 396 000935 四川双马65% 397 000936 华西股份65% 398 000937 冀中能源70% 399 000938 紫光股份65% 400 000939 凯迪电力65% 401 000948 南天信息65% 402 000949 新乡化纤50% 403 000950 建峰化工65% 404 000951 中国重汽65% 405 000952 广济药业65% 406 000955 欣龙控股30% 407 000957 中通客车65% 408 000959 首钢股份65% 409 000960 锡业股份70% 410 000961 中南建设65% 411 000962 东方钽业65% 412 000963 华东医药65% 413 000965 天保基建65% 414 000966 长源电力65% 415 000967 上风高科65% 416 000968 煤气化70% 417 000969 安泰科技70% 418 000970 中科三环70% 419 000971 蓝鼎控股30% 420 000973 佛塑科技65% 421 000975 银泰资源65% 422 000976 春晖股份65% 423 000977 浪潮信息65% 424 000978 桂林旅游65% 425 000979 中弘股份65% 426 000980 金马股份65% 427 000981 银亿股份65% 428 000982 中银绒业65%429 000983 西山煤电70% 430 000985 大庆华科65% 431 000987 广州友谊65% 432 000988 华工科技65% 433 000989 九芝堂65% 434 000990 诚志股份50% 435 000993 闽东电力65% 436 000995 皇台酒业30% 437 000996 中国中期65% 438 000997 新大陆65% 439 000998 隆平高科50% 440 000999 华润三九65% 441 001696 宗申动力65% 442 001896 豫能控股65% 443 002001 新和成70% 444 002002 金材股份65% 445 002003 伟星股份65% 446 002004 华邦颖泰65% 447 002005 德豪润达65% 448 002006 精功科技65% 449 002007 华兰生物70% 450 002008 大族激光70% 451 002009 天奇股份65% 452 002010 传化股份65% 453 002011 盾安环境65% 454 002012 凯恩股份65% 455 002013 中航精机65% 456 002014 永新股份65% 457 002015 霞客环保65% 458 002016 世荣兆业65% 459 002017 东信和平65% 460 002018 华星化工65% 461 002019 鑫富药业10% 462 002020 京新药业65% 463 002021 中捷股份65% 464 002022 科华生物65% 465 002023 海特高新65% 466 002024 苏宁云商70% 467 002025 航天电器65% 468 002026 山东威达65% 469 002027 七喜控股65% 470 002028 思源电气65% 471 002029 七匹狼65%472 002030 达安基因65% 473 002031 巨轮股份65% 474 002032 苏泊尔65% 475 002033 丽江旅游65% 476 002034 美欣达65% 477 002035 华帝股份65% 478 002036 宜科科技65% 479 002037 久联发展65% 480 002038 双鹭药业70% 481 002039 黔源电力65% 482 002040 南京港65% 483 002041 登海种业70% 484 002042 华孚色纺65% 485 002043 兔宝宝65% 486 002044 江苏三友65% 487 002045 国光电器65% 488 002046 轴研科技65% 489 002048 宁波华翔65% 490 002049 同方国芯65% 491 002050 三花股份65% 492 002051 中工国际70% 493 002052 同洲电子65% 494 002053 云南盐化65% 495 002054 德美化工65% 496 002055 得润电子65% 497 002056 横店东磁70% 498 002057 中钢天源65% 499 002058 威尔泰65% 500 002059 云南旅游65% 501 002060 粤水电65% 502 002061 江山化工65% 503 002062 宏润建设65% 504 002063 远光软件65% 505 002064 华峰氨纶65% 506 002065 东华软件65% 507 002066 瑞泰科技65% 508 002067 景兴纸业65% 509 002068 黑猫股份65% 510 002069 獐子岛70% 511 002070 众和股份65% 512 002071 江苏宏宝50% 513 002072 德棉股份20% 514 002073 软控股份70%515 002074 东源电器65% 516 002075 沙钢股份65% 517 002076 雪莱特65% 518 002077 大港股份65% 519 002078 太阳纸业65% 520 002079 苏州固锝65% 521 002080 中材科技65% 522 002081 金螳螂70% 523 002082 栋梁新材65% 524 002083 孚日股份65% 525 002084 海鸥卫浴65% 526 002085 万丰奥威65% 527 002086 东方海洋65% 528 002087 新野纺织65% 529 002088 鲁阳股份65% 530 002089 新海宜65% 531 002090 金智科技65% 532 002091 江苏国泰65% 533 002092 中泰化学70% 534 002093 国脉科技65% 535 002094 青岛金王65% 536 002095 生意宝65% 537 002096 南岭民爆65% 538 002097 山河智能65% 539 002098 浔兴股份65% 540 002099 海翔药业65% 541 002100 天康生物65% 542 002101 广东鸿图65% 543 002102 冠福家用30% 544 002103 广博股份65% 545 002104 恒宝股份65% 546 002105 信隆实业65% 547 002106 莱宝高科70% 548 002107 沃华医药65% 549 002108 沧州明珠65% 550 002109 兴化股份65% 551 002110 三钢闽光65% 552 002111 威海广泰65% 553 002112 三变科技65% 554 002113 天润控股20% 555 002114 罗平锌电20% 556 002115 三维通信65% 557 002116 中国海诚65%558 002117 东港股份65% 559 002118 紫鑫药业40% 560 002119 康强电子65% 561 002120 新海股份65% 562 002121 科陆电子65% 563 002122 天马股份70% 564 002123 荣信股份65% 565 002124 天邦股份65% 566 002125 湘潭电化65% 567 002126 银轮股份65% 568 002127 新民科技65% 569 002128 露天煤业70% 570 002129 中环股份65% 571 002130 沃尔核材65% 572 002131 利欧股份65% 573 002132 恒星科技65% 574 002133 广宇集团65% 575 002134 天津普林65% 576 002135 东南网架65% 577 002136 安纳达65% 578 002137 实益达65% 579 002138 顺络电子65% 580 002139 拓邦股份65% 581 002140 东华科技65% 582 002141 蓉胜超微65% 583 002142 宁波银行70% 584 002143 高金食品65% 585 002144 宏达高科65% 586 002145 中核钛白65% 587 002146 荣盛发展70% 588 002147 方圆支承65% 589 002148 北纬通信65% 590 002149 西部材料65% 591 002150 江苏通润65% 592 002151 北斗星通65% 593 002152 广电运通65% 594 002153 石基信息65% 595 002154 报喜鸟65% 596 002155 辰州矿业70% 597 002156 通富微电65% 598 002157 正邦科技65% 599 002158 汉钟精机65% 600 002159 三特索道65%601 002160 常铝股份65% 602 002161 远望谷65% 603 002163 中航三鑫65% 604 002164 东力传动65% 605 002165 红宝丽65% 606 002166 莱茵生物65% 607 002167 东方锆业65% 608 002168 深圳惠程65% 609 002169 智光电气65% 610 002170 芭田股份65% 611 002171 精诚铜业65% 612 002172 澳洋科技65% 613 002173 千足珍珠65% 614 002174 梅花伞65% 615 002175 广陆数测65% 616 002176 江特电机65% 617 002177 御银股份65% 618 002178 延华智能65% 619 002179 中航光电65% 620 002180 万力达65% 621 002181 粤传媒65% 622 002182 云海金属65% 623 002183 怡亚通65% 624 002184 海得控制65% 625 002185 华天科技65% 626 002186 全聚德65% 627 002187 广百股份65% 628 002188 新嘉联65% 629 002189 利达光电65% 630 002190 成飞集成65% 631 002191 劲嘉股份65% 632 002192 路翔股份65% 633 002193 山东如意65% 634 002194 武汉凡谷65% 635 002195 海隆软件65% 636 002196 方正电机65% 637 002197 证通电子65% 638 002198 嘉应制药65% 639 002199 东晶电子65% 640 002201 九鼎新材65% 641 002202 金风科技70% 642 002203 海亮股份65% 643 002204 大连重工65%644 002205 国统股份65% 645 002206 海利得65% 646 002207 准油股份65% 647 002208 合肥城建65% 648 002209 达意隆65% 649 002210 飞马国际65% 650 002211 宏达新材65% 651 002212 南洋股份65% 652 002213 特尔佳65% 653 002214 大立科技65% 654 002215 诺普信65% 655 002216 三全食品65% 656 002217 联合化工65% 657 002218 拓日新能65% 658 002219 独一味65% 659 002220 天宝股份65% 660 002221 东华能源65% 661 002222 福晶科技65% 662 002223 鱼跃医疗65% 663 002224 三力士65% 664 002225 濮耐股份65% 665 002226 江南化工65% 666 002227 奥特迅65% 667 002228 合兴包装65% 668 002229 鸿博股份65% 669 002230 科大讯飞70% 670 002231 奥维通信65% 671 002232 启明信息65% 672 002233 塔牌集团65% 673 002234 民和股份65% 674 002235 安妮股份65% 675 002236 大华股份70% 676 002237 恒邦股份65% 677 002238 天威视讯65% 678 002239 金飞达65% 679 002240 威华股份30% 680 002241 歌尔声学70% 681 002242 九阳股份65% 682 002243 通产丽星65% 683 002244 滨江集团65% 684 002245 澳洋顺昌65% 685 002246 北化股份65% 686 002247 帝龙新材65%687 002248 华东数控65% 688 002249 大洋电机65% 689 002250 联化科技65% 690 002251 步步高65% 691 002252 上海莱士30% 692 002253 川大智胜65% 693 002254 泰和新材65% 694 002255 海陆重工65% 695 002256 彩虹精化65% 696 002258 利尔化学65% 697 002259 升达林业65% 698 002260 伊立浦65% 699 002261 拓维信息65% 700 002262 恩华药业65% 701 002263 大东南65% 702 002264 新华都65% 703 002266 浙富股份65% 704 002267 陕天然气65% 705 002268 卫士通65% 706 002269 美邦服饰70% 707 002270 法因数控65% 708 002271 东方雨虹65% 709 002272 川润股份65% 710 002273 水晶光电65% 711 002274 华昌化工65% 712 002275 桂林三金65% 713 002276 万马电缆65% 714 002277 友阿股份65% 715 002278 神开股份65% 716 002279 久其软件65% 717 002280 新世纪65% 718 002281 光迅科技65% 719 002282 博深工具65% 720 002283 天润曲轴65% 721 002284 亚太股份65% 722 002285 世联地产65% 723 002286 保龄宝65% 724 002287 奇正藏药65% 725 002288 超华科技65% 726 002289 宇顺电子65% 727 002290 禾盛新材65% 728 002291 星期六65% 729 002292 奥飞动漫65%730 002293 罗莱家纺65% 731 002294 信立泰65% 732 002295 精艺股份65% 733 002296 辉煌科技65% 734 002297 博云新材65% 735 002298 鑫龙电器65% 736 002299 圣农发展65% 737 002300 太阳电缆65% 738 002301 齐心文具65% 739 002302 西部建设65% 740 002303 美盈森65% 741 002304 洋河股份70% 742 002305 南国置业65% 743 002306 湘鄂情65% 744 002307 北新路桥65% 745 002308 威创股份65% 746 002309 中利科技65% 747 002310 东方园林65% 748 002311 海大集团65% 749 002312 三泰电子65% 750 002313 日海通讯65% 751 002314 雅致股份65% 752 002315 焦点科技65% 753 002316 键桥通讯65% 754 002317 众生药业65% 755 002318 久立特材65% 756 002319 乐通股份65% 757 002320 海峡股份65% 758 002321 华英农业65% 759 002322 理工监测65% 760 002323 中联电气65% 761 002324 普利特65% 762 002325 洪涛股份65% 763 002326 永太科技65% 764 002327 富安娜65% 765 002328 新朋股份65% 766 002329 皇氏乳业65% 767 002330 得利斯65% 768 002331 皖通科技65% 769 002332 仙琚制药65% 770 002333 罗普斯金65% 771 002334 英威腾65% 772 002335 科华恒盛65%773 002336 人人乐65% 774 002337 赛象科技65% 775 002338 奥普光电65% 776 002339 积成电子65% 777 002340 格林美65% 778 002341 新纶科技65% 779 002342 巨力索具65% 780 002343 禾欣股份65% 781 002344 海宁皮城65% 782 002345 潮宏基65% 783 002346 柘中建设65% 784 002347 泰尔重工65% 785 002348 高乐股份65% 786 002349 精华制药65% 787 002350 北京科锐65% 788 002351 漫步者65% 789 002352 鼎泰新材65% 790 002353 杰瑞股份65% 791 002354 科冕木业65% 792 002355 兴民钢圈65% 793 002356 浩宁达65% 794 002357 富临运业65% 795 002358 森源电气65% 796 002359 齐星铁塔65% 797 002360 同德化工65% 798 002361 神剑股份65% 799 002362 汉王科技65% 800 002363 隆基机械65% 801 002364 中恒电气65% 802 002365 永安药业65% 803 002366 丹甫股份65% 804 002367 康力电梯65% 805 002368 太极股份65% 806 002369 卓翼科技65% 807 002370 亚太药业65% 808 002371 七星电子65% 809 002372 伟星新材65% 810 002373 联信永益65% 811 002374 丽鹏股份65% 812 002375 亚厦股份65% 813 002376 新北洋65% 814 002377 国创高新65% 815 002378 章源钨业65%816 002379 鲁丰股份65% 817 002380 科远股份65% 818 002381 双箭股份65% 819 002382 蓝帆股份65% 820 002383 合众思壮65% 821 002384 东山精密65% 822 002385 大北农65% 823 002386 天原集团65% 824 002387 黑牛食品65% 825 002388 新亚制程65% 826 002389 南洋科技65% 827 002390 信邦制药65% 828 002391 长青股份65% 829 002392 北京利尔65% 830 002393 力生制药65% 831 002394 联发股份65% 832 002395 双象股份65% 833 002396 星网锐捷65% 834 002397 梦洁家纺65% 835 002398 建研集团65% 836 002399 海普瑞65% 837 002400 省广股份65% 838 002401 中海科技65% 839 002402 和而泰65% 840 002403 爱仕达65% 841 002404 嘉欣丝绸65% 842 002405 四维图新65% 843 002406 远东传动65% 844 002407 多氟多65% 845 002408 齐翔腾达65% 846 002409 雅克科技65% 847 002410 广联达65% 848 002411 九九久65% 849 002412 汉森制药65% 850 002413 常发股份65% 851 002414 高德红外65% 852 002415 海康威视70% 853 002416 爱施德65% 854 002417 三元达65% 855 002418 康盛股份65% 856 002419 天虹商场65% 857 002420 毅昌股份65% 858 002421 达实智能65%859 002422 科伦药业70% 860 002423 中原特钢65% 861 002424 贵州百灵65% 862 002425 凯撒股份65% 863 002426 胜利精密65% 864 002427 尤夫股份65% 865 002428 云南锗业65% 866 002429 兆驰股份65% 867 002430 杭氧股份65% 868 002431 棕榈园林65% 869 002432 九安医疗65% 870 002433 太安堂65% 871 002434 万里扬65% 872 002435 长江润发65% 873 002436 兴森科技65% 874 002437 誉衡药业65% 875 002438 江苏神通65% 876 002439 启明星辰65% 877 002440 闰土股份65% 878 002441 众业达65% 879 002442 龙星化工65% 880 002443 金洲管道65% 881 002444 巨星科技65% 882 002445 中南重工65% 883 002446 盛路通信65% 884 002447 壹桥苗业65% 885 002448 中原内配65% 886 002449 国星光电65% 887 002450 康得新65% 888 002451 摩恩电气65% 889 002452 长高集团65% 890 002453 天马精化65% 891 002454 松芝股份65% 892 002455 百川股份65% 893 002456 欧菲光65% 894 002457 青龙管业65% 895 002458 益生股份65% 896 002459 天业通联50% 897 002460 赣锋锂业65% 898 002461 珠江啤酒65% 899 002462 嘉事堂65% 900 002463 沪电股份65% 901 002464 金利科技65%902 002465 海格通信65% 903 002466 天齐锂业65% 904 002467 二六三65% 905 002468 艾迪西65% 906 002469 三维工程65% 907 002470 金正大65% 908 002471 中超电缆65% 909 002472 双环传动65% 910 002473 圣莱达65% 911 002474 榕基软件65% 912 002475 立讯精密65% 913 002476 宝莫股份65% 914 002477 雏鹰农牧65% 915 002478 常宝股份65% 916 002479 富春环保65% 917 002480 新筑股份65% 918 002481 双塔食品65% 919 002482 广田股份65% 920 002483 润邦股份65% 921 002484 江海股份65% 922 002485 希努尔65% 923 002486 嘉麟杰65% 924 002487 大金重工65% 925 002488 金固股份65% 926 002489 浙江永强65% 927 002490 山东墨龙65% 928 002491 通鼎光电65% 929 002492 恒基达鑫65% 930 002493 荣盛石化65% 931 002494 华斯股份65% 932 002495 佳隆股份65% 933 002496 辉丰股份65% 934 002497 雅化集团65% 935 002498 汉缆股份65% 936 002499 科林环保65% 937 002500 山西证券70% 938 002501 利源铝业65% 939 002502 骅威股份65% 940 002503 搜于特65% 941 002504 东光微电65% 942 002505 大康牧业65% 943 002507 涪陵榨菜65% 944 002508 老板电器65%。

融资融券业务知识习题集

融资融券业务知识习题集一、单选题1、客户将担保品转入信用交易账户之后，该担保品就成为了（）A、证券公司的财产B、信托财产C、仍为客户可以随意调拨的财产D、公司与客户的共同所有财产2、作为营业部的融资融券业务推荐人在对客户揭示风险时应该（）A、全面细致的揭示风险B、客户愿意听就多说不愿意听就少说C、避重就轻，选择性揭示D、随意揭示，想到哪里说哪里3、如果客户在从事融资融券交易期间，信用资质状况降低，可能会出现以下哪些情形（）A、公司降低或取消客户的授信额度B、公司提高警戒线C、公司提高平仓线D、以上皆对4、投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式之外，还可以选择（）的方式，偿还证券公司融入的证券。

A、融资买入B、买券还券C、卖券还款D、融券卖出5、投资者参与融资融券交易的成本包括（）A、印花税B、佣金、手续费C、融资利息、融券费率D、以上都包括6、（）是指投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例A、保证金B、折算率C、保证金比例D、维持担保比例7、投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）A、证券公司有足够的资金可供融出B、融资买入证券品种属于标的证券C、执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额D、以上都包括8、交易所规定的可充抵保证金的证券折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）A、65%B、90%C、70%D、80%9、“融券卖出”是指投资者向证券公司借入（）的行为。

A、证券B、基金C、资金D、权益10、（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例A、保证金比例B、维持担保比例C、保证金可用余额D、折算率11、（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。

该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者缴存的担保资金的明细数据。

A、信用资金账户B、信用资金台账C、融资专用资金账户D、信用证券账户12、下列不属于证券公司在与投资者签订融资融券合同前应履行的告知事项（）A、以书面的形式向投资者提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B、客户推荐人向投资者讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C、告知投资者将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示投资者妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码D、融资融券交易具有杠杆性，告知客户可能会取得更多的利益13、维持担保比例超过（）时，客户可以申请提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

【精品】融资融券知识测评题目+答案

融资融券知识测评题目+答案综合测试1.如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A 的折算率为70%。

那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。

1003002002702.融券交易则为投资者提供了做空的手段。

正确错误3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。

50%40%25%10%4.证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（）时间标准计算。

按“天”计息按“月”计息按“季”计息按“年”计息5.（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

直接还券卖券还款直接还款买券还券6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个2个1个没有限制7.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。

错误正确8.当维持担保比例达到（）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。

低于300%低于200%低于130%低于100%9.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。

正确错误10.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。

正确错误11.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。

信托财产交易所财产登记结算公司财产证券公司财产12.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。

签订《融资融券合同》以上都包括签订《融资融券交易风险揭示书》开立信用证券账户和信用资金账户13.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。

100万元160万元136万元120万元14.当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括（）。

权证股票基金债券15.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。

上海证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）-上证发〔2019〕84号

上海证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------上海证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。

第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称本所）会员资格的证券公司（以下简称会员）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。

第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。

本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。

第二章业务流程第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。

会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料：（一）中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；（四）本所要求提交的其他材料。

第五条会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。

第六条会员应当加强客户适当性管理，明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件，引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。

对从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万或者有重大违约记录的客户、以及本公司股东、关联人，会员不得为其开立信用账户。

《上海证券交易所融资融券交易实施细则》解读

《上海证券交易所融资融券交易实施细则》解读一、什么是融资融券交易?融资融券交易，又称信用交易，是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。

与现有证券现货交易模式相比较，投资者可以通过向证券公司融资融券，增加可用于交易的资金和证券，具有一定的财务杠杆效应。

二、什么投资者可以参与融资融券交易？根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，投资者参与融资融券交易前，证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。

对于不满足证券公司征信要求、在该公司及与该公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的投资者，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

这里所指的股东，不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东。

三、什么证券公司可以开展融资融券业务试点？根据《管理办法》，只有取得证监会融资融券业务许可的证券公司，方可开展融资融券业务。

未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券。

四、投资者进行融资融券交易前，应做什么准备工作？投资者向证券公司融资、融券前，应当按照《管理办法》等有关规定与证券公司签订融资融券合同以及融资融券交易风险揭示书，并委托证券公司为其开立信用证券账户和信用资金账户。

根据《管理办法》的规定，投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账户。

五、融资融券交易申报内容具体包括哪些？融资融券交易委托与申报分为担保品交易、融资交易、融券交易和平仓交易等四种类型。

申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格（市价申报除外）、数量、融资融券标识等内容。

其中，融资买入、融券卖出、担保品买入、买券还券和平仓买入（又称“融券平仓”）的申报数量应当为100 股（份）或其整数倍。

融资融券业务知识测试题库(参考)复习课程

融资融券业务知识测试题库(参考)融资融券业务测试题库（参考）注意：本题库仅供参考，实际测试题目不一定在以下题目范围内！下面题目中只有一个正确答案，请将正确答案写到（）内01、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为(A)。

A.100股（份）或其整数倍B.10股（份）或其整数倍C.1股（份）或其整数倍D.1000股（份）或其整数倍02、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（B）。

A.给客户增加新的融资融券额度B.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索C.给客户延期D.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索03、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（C）：A.信用账户内仅资金作为担保资产B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产C.信用账户内的所有资产均作为担保资产D.信用账户内仅证券作为担保资产04、投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（B）负责向投资者作出解释A.证券交易所B.证券公司C.存管银行D.证券登记结算机构05、目前，融资融券的交易期限最长是（B）。

A.30天B.180天C.60天D.90天06、假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（C）。

本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A.200%B.210%C.300%D.140%07、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（D）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。

A.中国证监会B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所08、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。

上海证券交易所关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知(2013)

上海证券交易所关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知(2013)
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2013.05.24
•【文号】上证交字〔2013〕30号
•【施行日期】2013.05.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】金融债券,证券
正文
上海证券交易所关于交易所交易基金作为融资融券标的证券
相关事项的通知
会员单位、基金管理公司：
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第二十五条和第二十六条的规定，上海证券交易所（以下简称“本所”）现就交易所交易型开放式指数基金（以下简称“交易所交易基金”）作为融资融券标的证券相关事宜通知如下：
一、符合下列条件的以跨市场指数或者跨境指数为跟踪目标的交易所交易基金，在本所上市交易5个交易日后可作为融资融券标的证券：
（一）日平均资产规模不低于20亿元人民币。

（二）基金持有户数不少于4000户。

二、本所可以根据市场需要调整上述条件。

三、本通知自发布之日起实施。

本所2012年5月18日发布的《关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》（上证交字〔2012〕66号）同
时废止。

特此通知。

上海证券交易所
二○一三年五月二十四日。