合同管理控制流程图
合同管理流程图
开始
筛选调查对象
要求意向对象填表
收集相关资料
供应商调查表
部门负责人
审核
不通过
复核资料、调查供应商调查表合同管理员审核
是否属于一般合同
是
确定拟签绝不对象、通知对方准备
谈判部门负责人审核
供应商调查表
审核通过
是否属于
重要合同
通过
审核通过
结束
开始确定谈判小组成员
部门负责人审核名单
审核通过
是否为重大合同
通过不通过
审批小组名单
参加谈判小组参加谈判小组
组织谈判
参与谈判
参与谈判
整理谈判记录
结束
签字确认谈判记录签字确认谈判记录
开始
起草合同
合同审批表
不通过
部门负责
人审核
通过
审核审核审核
根据反馈意
见修改合同
审核审批
是否为重
审批
大合同结束
开始
办理合同签署手续
是否为
重大合同
是否为
重要合同
由单位负责人授权部门负责人签署合
同
否
递交合同相关资料合同审批表原件
单位负责人授
权签署合同
签署合同
登记
合同审批表、合同原
件、合同管理台账
申请加盖合同印章加盖合同印章所在合同审批表中确认
结束。
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由单位负责人授权部门负责人签署合
同
否
递交合同相关资料合同审批表原件
单位负责人授
权签署合同
签署合同
登记
合同审批表、合同原
件、合同管理台账
申请加盖合同印章加盖合同印章所在合同审批表中确认
结束。
合同管理制度及流程图
合同授权审批制度（一）第1章总则一、为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。
二、规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《公》和《合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。
第2章适用范围一、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。
二、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。
三、本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。
四、本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。
第3章授权审批职责一、合同分类1．一般性合同：合同标的在xx元资金支出或xx元资金收入以下的合同。
2．重大合同：合同标的超出xx元资金支出或xx元资金收入的合同。
二、企业对外签订合同均由总经理代表企业行使职权。
三、总经理职责。
1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。
2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。
3．授权业务经办人员代表企业签订合同。
四、法律顾问职责1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。
2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。
第4章授权审批流程一、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。
二、法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。
三、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。
四、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。
五、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。
合同管理内部控制流程图
合同管理内部控制流程图一、工作步骤示意图了解合同合同订立业务的管理结构和梳理各业合同业务业务的主合同履行务环节的查找风控制制度要环节工作流程险点设计建设合同登记与归档二、工作流程图合同调查合同谈判合同文本拟定未通过合同审核合同签署合同登记合同履行合同补充和变更合同解除合同结算合同验收1三、风险点及主要防控措施一览表（一）合同订立阶段流程关键环节合同查询拜访合同商洽合同订立风险点调查结果与被调查单位的实践情形不符致使合同履行存在风险，单位利益受损主要防控措施1、建立合同查询拜访报告制度，合同签订前，必须履行调查工作程序，出具调查报告；2、建立牵制和复核机制，慎重选择调查成员。
1、实行合同谈判联席制度，法律、手艺、财会人员联合进行谈判；2、严重经济合同应约请内部专家参与合同谈判；3、建立责任追究制度，商洽的紧张事项和各方意见，应当进行记录并妥善保存，作为追究责任的紧张凭据。
1、采用标准合同文本，订立书面合同；2、重大经济合同应聘请法律顾问和第三方手艺专家审查合同条款。
1、建立会审制度，归口管理部门、业务部门、财会部门联合审查；2、审查人员对做出的审查结果负责，归口部门对合同审查结果负全面责任。
1、严格各类合同的签署权限；2、严格合同专用章保管制度；3、采纳恰当措施，避免已签署的合同被篡改。
责任主体合同查询拜访组织部门与合同对方和谋在重大问题做出不当让步或泄露本单位合同谋略导致单位利益受损合同谈判负责部门合同文本拟在合同拟定中故意隐XXX重大疏漏和欺骗，导致单位利益受损合同文本拟定负责部门合同审核对合同条款、花式审核不严格，可能使单位面临诉讼的风险或造成经济利益损失财会部门、业务部门、合同业务归口管理部门合同签订授意或合谋串通签订虚假合同，谋取私利或套取、转移资金合同签订经办部门2（二）合同履行阶段流程关键环节合同履行风险点主要防控措施义务主体合同业务履行部门，合同归口管理部门合同履行情发现合同履行中的风1、明确相关义务人在合况监控险不采纳措施，合同同履行进程中的义务；纠纷处理不当致使国2、建立合同履行按期调家利益受损查制度，检查分析合同履行情形及效果，催促对方积极履行合同；3、制订应急预案，对无法继续履行的合同，及时采取措施，降低损失。
合同管理制度及流程图
合同授权审批制度第1章总则一、为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。
二、规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。
第2章适用范围一、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。
二、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。
三、本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。
四、本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。
第3章授权审批职责一、合同分类1．一般性合同：合同标的在xx元资金支出或xx元资金收入以下的合同。
2．重大合同：合同标的超出xx元资金支出或xx元资金收入的合同。
二、企业对外签订合同均由总经理代表企业行使职权。
三、总经理职责。
1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。
2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。
3．授权业务经办人员代表企业签订合同。
四、法律顾问职责1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。
2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。
第4章授权审批流程一、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。
二、法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。
三、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。
四、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。
五、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。
合同管理基本流程图
7 合同归档
基本信息(类型、条款) 签约依据
承办人拟定合同
退回承办人
合同评审
合同签署 合同打印 要素登记 盖章备案
相关转让 终止 结算
是
变更
合同执行
合同归档
结束
1 合同立项 2 合同准备 3 合同申报 8 合同相对 人管理 9 签约授权 管理
4 审查审批
5 合同签订
6 合同履行
合同模板 合同要素
基本信息、标的明细、 相对人、签约信息、担 保人信息等
合同准备
签约依据 项目信息 流程管理
合同拟定 合同审查审批
合同订立
等后期工作流引擎云服 务搭建完毕，涉及流 程、审批的事宜全部由 这边处理
合同签署 合同备案 综合查询 合同跟踪
合同执行
合同结算 合同变更 合同转让分包 合同终止
开始
合同管理内部控制流程合同管理内部控制制度
合同管理内部控制流程合同管理内部控制制度一、总则1.1 为了规范公司的合同管理，确保合同签订、履行、变更和解除等环节的合法性、合规性和有效性，制定本制度。
1.2 本制度适用于公司及其子公司、分支机构等合同管理活动。
1.3 合同管理应遵循国家法律法规、行业规范和公司规章制度，遵循诚实信用、公平自愿、平等互利的原则。
二、合同管理的组织架构2.1 合同管理部门负责合同管理的日常工作，包括合同的签订、履行、变更、解除等。
2.2 合同管理部门应设立合同管理员，负责合同管理工作的具体实施。
2.3 公司各部门应指定合同负责人，负责本部门合同管理工作的协调和监督。
三、合同的签订3.1 合同签订前，应进行合同谈判，明确合同内容、合同价格、履行期限等关键条款。
3.2 合同谈判过程中，应做好谈判记录，并由合同管理员进行归档。
3.3 合同签订前，应进行合同审核，包括合同条款的合法性、合规性、完整性等方面的审核。
3.4 合同审核通过后，由合同管理员进行合同盖章，并由合同签订双方签字或盖章确认。
3.5 合同签订后，由合同管理员进行合同登记，并按照公司规定进行合同归档。
四、合同的履行4.1 合同履行过程中，合同管理员应定期对合同履行情况进行跟踪和监督。
4.2 合同履行过程中，如发生合同纠纷，应及时向合同管理部门报告，并由合同管理部门负责处理。
4.3 合同履行过程中，如需变更或解除合同，应按照公司规定进行审批，并由合同管理员进行合同变更或解除手续。
五、合同的归档和保管5.1 合同管理员应按照公司规定对合同进行归档，包括合同原件、合同副本、合同审批单等相关资料。
5.2 合同归档后，合同管理员应定期进行合同检查，确保合同的安全和完整。
5.3 合同的保管期限应根据公司规定和合同性质进行确定，并在合同到期后进行销毁。
六、附则6.1 本制度自发布之日起实施。
6.2 本制度的解释权归公司所有。
6.3 本制度的修改和补充，由公司根据实际情况进行，并报经公司领导审批后实施。
合同管理内部控制流程图
在合同拟定中故意隐藏重大疏漏和欺骗，导致单位利益受损
1、采用标准合同文本，订立书面合同；
2、重大经济合同应聘请法律顾问和第三方技术专家审查合同条款。
合同文本拟定负责部门
合同审核
对合同条款、格式审核不严格，可能使单位面临诉讼的风险或造成经济利益损失
1、建立会审制度，归口管理部门、业务部门、财会部门联合审查；
2、审查人员对做出的审查结果负责，归口部门对合同审查结果负全面责任。
财会部门、业务部门、合同业务归口管理部门
合同签订
授意或合谋串通签订虚假合同，谋取私利或套取、转移资金
1、严格各类合同的签署权限；
2、严格合同专用章保管制度；
3、采取恰当措施，防止已签署的合同被篡改。
合同签订经办部门
（二）合同履行阶段
合同管理内部控制流程图
一、工作步骤示意图
二、工作流程图
三、风险点及主要防控措施一览表
（一）合同订立阶段
流程
关键环节
风险点
主要防控措施
责任主体
合同订立
合同调查
调查结果与被调查单位的实际情况不符致使合同履行存在风险，单位利益受损
1、建立合同调查报告制度，合同签订前，必须履行调查工作程序，出具调查报告；
2、建立牵制和复核机制，慎重选择调查成员。
合同业务履行部门，合同归口管理部门
合同履行监督审查
不按照规定的程序办理合同的变更、解除等程序，单位利益受损
建立合同履行监督审查制度：
1、合同补充、变更及解除需按规定进行报告和审查。
2、以书面形式变更和解除合同；
3、对造成的损失，及时提出索赔。
合同业务履行部门，合同业务归口管理部门
合同价款支付
合同管理工作流程图
合同管理 部门领导 签字
公司业务分 ④ 管领导 审 签
合同签订（加盖合同专用章） 合同履行完毕，相关部门在 履行单上签字 字 财务见履行单后付款 合同登记归档 合同登记归档
注：①合同承办部门主要指矿建中心、生产中心、工程部、计统部、科环部、生活部、物业中心、 地测部、物供部、机电部等有合同业务的部门； ②分别由公司承办单位负责人， 业务管理、 计划、 财务部门领导在 《合同会签审批表》 上签章； ③主要依据长平公司《合同管理办法》《合同审查标准》对合同文本内容、对方资信及合同 履行手续进行审查； ④根据合同的性质分别提请公司有关分管领导审批。
合同管理工作流程
根据长平公司《合同管理办法》《招标管理办法》，制作本流程
项目论证决策
计统部下发计划，财务部列入预算
招标办组织市场调研
合同承办部门组织市场调研
进选用或招标
合同承办部门 草拟合同文本
①
确定项目负责人，办理合同履行单 修改 合同会签、会审批准
②
合同管理部门 对合同的合法 性、合规性进行 审核
合同管理系统流程图汇总_v1.4_B
法务系统 财务合同管理系统 开始 立项 EBS 预算编制/ 调整
预算部/规划部/ 其他部门
项目预算分配
经办部门
合同录入 N 预算检查 Y N 审批 Y 结束 合同审批盖章 N 合同信息同步至 法务系统 Y 合同信息同步至 财务合同系统 通过 合同收回/ 补充财务信息 Ｎ 合同交付/退货 发票审批 （真实发票）
A合同交付/ 开票流程源自预算部门AN
预算调整
Y
预算分配 流程
法务部门
N 法务系统
法务部审核
传财务合同 系统
批准 Y
N A
Y Y
盖章 Y 财务审核人 审批 退回 N 传法务系 统 Y 批准 N A 合同 合同收回
财务业务部门
合同预审
专项合同
N
Y 批准
Y 批准 转发至合同 专人 合同专人审 批 Y
财务领导审 批
法务部
财务部业 务部
更新付款 状态
审批
Y
核算部
EBS系统 AP发票 付款
同步付款信 息
合同登记及审批流程
开始
新供应商 Y
N
经办部门
注册新供应 商 财务合同系统: 合同头：合同 编号、名称、 供应商信息... 合同行：物资 类型，数量、 金额...
录入合同
提交审批
预算检查 Y
N 结束
N
部门审批
调整合同
发送业务通 知单 生成批准的 供应商数据
N
合同管理流程图
开始
筛选调查对象
要求意向对象填表
收集相关资料
供应商调查表
部门负责人
审核
不通过
复核资料、调查供应商调查表合同管理员审核
是否属于一般合同
是
确定拟签绝不对象、通知对方准备
谈判部门负责人审核
供应商调查表
审核通过
是否属于
重要合同
通过
审核通过
结束
开始确定谈判小组成员
部门负责人审核名单
审核通过
是否为重大合同
通过不通过
审批小组名单
参加谈判小组参加谈判小组
组织谈判
参与谈判
参与谈判
整理谈判记录
结束
签字确认谈判记录签字确认谈判记录
开始
起草合同
合同审批表
不通过
部门负责
人审核
通过
审核审核审核
根据反馈意
见修改合同
审核审批
是否为重
审批
大合同结束
开始
办理合同签署手续
是否为
重大合同
是否为
重要合同
由单位负责人授权部门负责人签署合
同
否
递交合同相关资料合同审批表原件
单位负责人授
权签署合同
签署合同
登记
合同审批表、合同原
件、合同管理台账
申请加盖合同印章加盖合同印章所在合同审批表中确认
结束
枯藤老树昏鸦，小桥流水人家，古道西风瘦马。
夕阳西下，断肠人在天涯。
枯藤老树昏鸦，小桥流水人家，古道西风瘦马。
夕阳西下，断肠人在天涯。