专利竞争优势研究综述
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刘文清 , 谭力文 ( 2005 ) 认为垄断与创新 , 这 个专利系统不得不面临的悖论难题却使专利竞争优势 具有多种租金性质和时空范围的独特特征 。专利竞争 优势的独特性造就了专利竞争的立体性 、多维性和复 杂性 , 不仅突出了开展专利战略管理研究的必要性和 重要性 , 也为专利的差异化战略设计提供巨大空间和 丰富的理论源泉 。Reitzig ( 2004) 认为专利可以通过 多种途径使企业获得竞争优势 , 但是 , 有三点却是极 为重要的 : 专利可以使企业获得短暂的技术领先 、保 护品牌和帮助建立市场标准 。具体而言就是 , 专利有 利于企业改变市场结构 , 通过专利权的使用来获得规 模经济 , 提高转换成本 , 提升顾客忠诚度 , 抬高进入 壁垒 , 增强与供应商的谈判地位 , 专利竞赛的角度是 从企业的外部环境因素 , 如市场结构 、企业间的博 弈 、技术的生命周期等 , 入手来分析企业是如何从专 利保护中获得竞争优势的 。这些研究主要侧重于竞争 与垄断结构的分析 , 将竞争优势归结为租金的获取或 市场位势的加强 , 但是忽略了对专利是如何影响企业 内部结构 , 进而来提升企业的竞争力等问题的探讨 。 因而没有找到企业依靠专利申请和保护获得竞争优势 的根本和基础 。只考虑市场因素不能对专利竞争优势 的来源给予有力的解释 。
随着知识经济时代的来临 , 知识成为企业重要的 无形资产 。长期以来 , 对于知识产权的保护与企业间 知识共享的矛盾一直是研究中的热点 。知识作为企业 专有性资产 , 企业希望从维持其独占权中获利 。但是 由于技术发展的特点 , 企业又需要从外部获得新的知 识或者寻求创新的合作伙伴 。因此 , 如何利用好企业 内外部知识成为了企业保持竞争优势的关键 。这就促 使企业不得不对知识产权 , 尤其是专利 , 要有新的认 识。
还有学者进一步拓展 , 结合企业之间资源与能力 的互补和整合 , 从专利联盟的角度来分析专利竞争优 势 。李玉剑 , 宣国良 ( 2005 ) 认为专利联盟可以降 低交易成本 , 提高专利的利用效率 。任声策 , 宣国良
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商业研究
2008 /11
( 2006) 指出专利联盟创造了一个知识分享和知识学 习的环境 , 使得联盟成员可以在联盟内部更容易地进 行知识学习和资源积累 。专利联盟有利于组织学习和 技术能力的提高 。
有关专利垄断性与创新性之间均衡求解问题 , 主 要是通过建立博弈模型来分析的 。主要集中在对 “专 利悖论 ”、专利竞争的建模分析论述中 。
从专利竞赛的角度出发 , 企业通过专利保护 , 其 最终 目 的 是 获 得 超 额 垄 断 利 润 (冯 衍 , 高 山 行 , 2002; 高山行 , 江旭 , 2003 ) 。企业率先申请 专 利 , 获得专利的垄断权 , 从而使得对手的研发投入因得不 到收益而被浪费 , 而申请者却能依靠专利的垄断性 , 获得全部的垄断超额利润 , 建立市场地位 , 并可以进 一步激发本企业的创新积极性和研发投入 。这一方 面 , 研究者们主要是通过建立博弈模型 , 结合仿真 、 实证等方法进行探讨 。主要集中于专利的范围和期限 ( Gilbert & Shap rio, 1990; Denicolo, 1996 ) 、市场结 构对 专 利的 影 响 (戴 荣 , 高 山 行 , 2003 ) 、先 占 权 ( Fudenberg & Gilbert, 1983) 等方面 。
Rev iew on Pa ten t Com petitive Advan tage
Y IN M eng - ji1 , X IANG X i - yao2 ( 1. D epa rtm en t of B usiness and A dm in istra tion, Z hengzhou Institu te of A ero - industry M anagem en t, Z heng Z hou 450015, Ch ina; 2. S chool of M anagem en t, X i’an J iaotong U n iversity, X i’an 710049, Ch ina)
2008 /11 总第 379 期
商业研究
文章编号 : 1001 - 148X ( 2008) 11 - 0070 - 03
COMM ERC IAL R ES EARCH
专利竞争优势研究综述
尹猛基 1 , 向希尧 2
( 1. 郑州航空工业管理学院 工商管理系 , 河南 郑州 450015; 2. 西安交通大学 管理学院 , 陕西 西安 710049 )
越来越多的研究者认识到 , 专利不仅是企业独占 的知识资产 , 也是企业竞争优势的一个来源 。分析专 利竞争优势有利于企业运用好申请的专利 , 获得应有 的收益和市场竞争地位 ; 同时 , 处wenku.baidu.com好专利保护与企 业创新之间的关系 , 以求获得持续的竞争优势 。目前
有关专利竞争优势的文献比较多 , 笔者从企业的外部 环境 (市场结构 、法律环境等 ) 、内部的资源能力基 础以及企业的专利战略三个方面来加以归纳 , 揭示不 同的视角对专利竞争优势的认识 , 进而全面地反映目 前有关专利竞争优势的主要观点 , 并指出后续研究的 方向和应解决的问题 。
总第 379期
尹猛基 : 专利竞争优势研究综述
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位研究投入带来的专利产出 ( Kortum , 1998; Hall, 2001) 。专利的垄断性和创新性构成了 “专利悖论 ” (刘林青 , 谭力文 , 2005) 。“专利悖论 ”的出现几乎 影响了有关专利研究的所有方面 。从外部环境入手 , 有关专利竞争优势的研究也主要是围绕着专利的垄断 性和创新性这两个方面来探讨的 。
毛锡平等 ( 2006 ) 认为专利是企业所拥有的能 够提高企业战略执行的效率和效能的一种资产 、信息 知识 , 它是企业所控制的促进战略实施以提高企业效 率和效能的至关重要因素 , 是企业中难以模仿的专用 资产 。因为交易和转换成本以及资产中包含的意会性 知识 , 这些资产难以转移 , 专利是直接 /间接 、实际 / 潜在的影响企业持续竞争优势的因素 , 是稀缺和有价 值的 。由于专利的异质性 , 可以使企业获得不同的绩 效 。拥有普通资源的企业只能获得平均利润 , 而拥有 这种优势资源的企业可以使企业获得租金 。由于专利 的特点 , 企业通过获得优越的位置和获取租金后 , 取 得法律保护 , 限制对租金产生的竞争力量 , 其他企业 不能够在短时期内使用专利 。由于法律制度的保护 , 企业不对专利进行交易 , 那么它就是完全的不可移 动。
收稿日期 : 2007 - 11 - 30 作者简介 : 尹猛基 ( 1982 - ) , 男 , 河南信阳人 , 郑州航空工业管理学院工商管理系教师 , 研究方向 : 企业 管理 、企业竞争 ; 向希尧 ( 1981 - ) , 男 , 湖南津市人 , 西安交通大学管理学院博士研究生 , 研 究方向 : 技术创新与技术管理 。
二 、从企业内部的资源能力角度分析 从企业内部的资源能力角度出发 , 不少学者结合 资源基础理论以及能力理论来解释企业通过专利来获 取竞争优势的途径 。资源能力理论主要观点是企业可 以看作是资源和能力的集合 , 其竞争优势的来源是异 质性的资源和能力 (Barney 1991) 。这样的资源和能
力是稀缺的 、有价值的 、难以替代和模仿的 。由于异 质性资源获取和使用的因果模糊性以及路径依赖性 , 为其他企业获得这样的资源和能力造成难以克服的困 难 , 从而使企业可以获得区别于其他企业的竞争优 势。
摘要 : 随着我国企业经营国际化的发展 , 专利不仅仅是受保护的企业无形资产 , 还是企业获取超额利 润 、赢得市场领先地位 、激励创新 , 从而获得竞争优势的重要来源 。所以需从外部环境 、内部资源能 力基础和企业专利战略等三个方面归纳总结目前关于专利竞争优势的研究 , 如果仅从一个方面来分析 专利竞争优势是难以解决很多现实问题 , 应该结合多个维度分析专利为企业带来竞争优势的途径 , 进 而为企业制定正确完善的专利竞争战略提供理论支持 。 关键词 : 专利 ; 竞争优势 ; 专利战略 中图分类号 : F27 文献标识码 : A
刘林青 , 谭力文 ( 2005 ) 指出专利的垄断权可 以创造李嘉图式比较租金 , 专利和其他形式的知识产 权长期以来 , 一直被作为建立隔离机制防止有价值的 资源被竞争者模仿的战略性工具而使用 。处于企业核 心业务的技术必须尽可能地不被竞争对手模仿 , 且能 够不断地创新 ; 因此 , 在很多情况下 , 专利的技术排 他性比特许专利获得 “技术性价值 ” (如特许费 ) 更 有价值 。专利可以确保在产品开发过程 、协同专业化 互补资源形成过程 , 甚至后续创新过程中采取相关不 可取消的投资的有效性 。另外 , 专利系统的创新激励 作用可创造熊彼特式的创新租金 。专利本身就是企业 不断学习和创新的产物 , 更重要的是专利竞争优势的 有限性迫使企业必须通过不断的技术创新和升级专利 才能获得持续的竞争优势 。
一 、分析外部环境的影响因素对专利竞争优势的 作用
专利作为 一 种 重 要 的 促 进 创 新 和 技 术 进 步 的 制 度 , 既有利于保护专利发明人获得利益的权利 , 也有 利于后继的研究者通过专利公开的信息在新的高度上 来进行更为深入的研究 , 从而促进技术进步和创新 。 但是 , 也有实证研究表明 , 专利保护的出现并没有象 预想的那样刺激企业研发投入的增加 , 只是提高了单
Abstract: W ith the development of business internationalization, patent is not only the invisible asset p rotected by en2 terp rises but also the important resource of acquiring surp lus benefits, competing for market leadership , stimulating in2 novation as well as achieving competitive advantage. This paper review s patent competitive advantage from three dimen2 sions - environment, resource basis and patent strategy and concludes that it is more useful to analyze the methods that patent benefits for the competitive advantage of the enterp rises from multip le perspectives which offer theoretic support in making decisions and solving p roblem s. Key words: patent; competitive advantage; patent strategy
任声策 , 宣国良 ( 2007 ) 从资源基础理论的角 度出发 , 认为专利是企业的一种无形资源 , 满足资源 基础理论对于竞争优势所需资源的要求 , 即具有稀缺 性 、价值性 、难以模仿和替代 、非可流动性等特性 。 在此基础上 给 出 了 识 别 专 利 对 于 竞 争 优 势 贡 献 的 方 法 , 分为四个步骤 : 第一步是评估产品属性对竞争优 势的贡献比例 ; 第二步是评估各种能力差异对竞争优 势的贡献 ; 第三步是评估各种能力差异对各种产品属 性的竞争优势贡献 ; 第四步是评估各种能力差异所包 含的无形资源对该能力差异的贡献比例 , 以及专利对 各种无形资源的贡献比例 。
随着知识经济时代的来临 , 知识成为企业重要的 无形资产 。长期以来 , 对于知识产权的保护与企业间 知识共享的矛盾一直是研究中的热点 。知识作为企业 专有性资产 , 企业希望从维持其独占权中获利 。但是 由于技术发展的特点 , 企业又需要从外部获得新的知 识或者寻求创新的合作伙伴 。因此 , 如何利用好企业 内外部知识成为了企业保持竞争优势的关键 。这就促 使企业不得不对知识产权 , 尤其是专利 , 要有新的认 识。
还有学者进一步拓展 , 结合企业之间资源与能力 的互补和整合 , 从专利联盟的角度来分析专利竞争优 势 。李玉剑 , 宣国良 ( 2005 ) 认为专利联盟可以降 低交易成本 , 提高专利的利用效率 。任声策 , 宣国良
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商业研究
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( 2006) 指出专利联盟创造了一个知识分享和知识学 习的环境 , 使得联盟成员可以在联盟内部更容易地进 行知识学习和资源积累 。专利联盟有利于组织学习和 技术能力的提高 。
有关专利垄断性与创新性之间均衡求解问题 , 主 要是通过建立博弈模型来分析的 。主要集中在对 “专 利悖论 ”、专利竞争的建模分析论述中 。
从专利竞赛的角度出发 , 企业通过专利保护 , 其 最终 目 的 是 获 得 超 额 垄 断 利 润 (冯 衍 , 高 山 行 , 2002; 高山行 , 江旭 , 2003 ) 。企业率先申请 专 利 , 获得专利的垄断权 , 从而使得对手的研发投入因得不 到收益而被浪费 , 而申请者却能依靠专利的垄断性 , 获得全部的垄断超额利润 , 建立市场地位 , 并可以进 一步激发本企业的创新积极性和研发投入 。这一方 面 , 研究者们主要是通过建立博弈模型 , 结合仿真 、 实证等方法进行探讨 。主要集中于专利的范围和期限 ( Gilbert & Shap rio, 1990; Denicolo, 1996 ) 、市场结 构对 专 利的 影 响 (戴 荣 , 高 山 行 , 2003 ) 、先 占 权 ( Fudenberg & Gilbert, 1983) 等方面 。
Rev iew on Pa ten t Com petitive Advan tage
Y IN M eng - ji1 , X IANG X i - yao2 ( 1. D epa rtm en t of B usiness and A dm in istra tion, Z hengzhou Institu te of A ero - industry M anagem en t, Z heng Z hou 450015, Ch ina; 2. S chool of M anagem en t, X i’an J iaotong U n iversity, X i’an 710049, Ch ina)
2008 /11 总第 379 期
商业研究
文章编号 : 1001 - 148X ( 2008) 11 - 0070 - 03
COMM ERC IAL R ES EARCH
专利竞争优势研究综述
尹猛基 1 , 向希尧 2
( 1. 郑州航空工业管理学院 工商管理系 , 河南 郑州 450015; 2. 西安交通大学 管理学院 , 陕西 西安 710049 )
越来越多的研究者认识到 , 专利不仅是企业独占 的知识资产 , 也是企业竞争优势的一个来源 。分析专 利竞争优势有利于企业运用好申请的专利 , 获得应有 的收益和市场竞争地位 ; 同时 , 处wenku.baidu.com好专利保护与企 业创新之间的关系 , 以求获得持续的竞争优势 。目前
有关专利竞争优势的文献比较多 , 笔者从企业的外部 环境 (市场结构 、法律环境等 ) 、内部的资源能力基 础以及企业的专利战略三个方面来加以归纳 , 揭示不 同的视角对专利竞争优势的认识 , 进而全面地反映目 前有关专利竞争优势的主要观点 , 并指出后续研究的 方向和应解决的问题 。
总第 379期
尹猛基 : 专利竞争优势研究综述
·71·
位研究投入带来的专利产出 ( Kortum , 1998; Hall, 2001) 。专利的垄断性和创新性构成了 “专利悖论 ” (刘林青 , 谭力文 , 2005) 。“专利悖论 ”的出现几乎 影响了有关专利研究的所有方面 。从外部环境入手 , 有关专利竞争优势的研究也主要是围绕着专利的垄断 性和创新性这两个方面来探讨的 。
毛锡平等 ( 2006 ) 认为专利是企业所拥有的能 够提高企业战略执行的效率和效能的一种资产 、信息 知识 , 它是企业所控制的促进战略实施以提高企业效 率和效能的至关重要因素 , 是企业中难以模仿的专用 资产 。因为交易和转换成本以及资产中包含的意会性 知识 , 这些资产难以转移 , 专利是直接 /间接 、实际 / 潜在的影响企业持续竞争优势的因素 , 是稀缺和有价 值的 。由于专利的异质性 , 可以使企业获得不同的绩 效 。拥有普通资源的企业只能获得平均利润 , 而拥有 这种优势资源的企业可以使企业获得租金 。由于专利 的特点 , 企业通过获得优越的位置和获取租金后 , 取 得法律保护 , 限制对租金产生的竞争力量 , 其他企业 不能够在短时期内使用专利 。由于法律制度的保护 , 企业不对专利进行交易 , 那么它就是完全的不可移 动。
收稿日期 : 2007 - 11 - 30 作者简介 : 尹猛基 ( 1982 - ) , 男 , 河南信阳人 , 郑州航空工业管理学院工商管理系教师 , 研究方向 : 企业 管理 、企业竞争 ; 向希尧 ( 1981 - ) , 男 , 湖南津市人 , 西安交通大学管理学院博士研究生 , 研 究方向 : 技术创新与技术管理 。
二 、从企业内部的资源能力角度分析 从企业内部的资源能力角度出发 , 不少学者结合 资源基础理论以及能力理论来解释企业通过专利来获 取竞争优势的途径 。资源能力理论主要观点是企业可 以看作是资源和能力的集合 , 其竞争优势的来源是异 质性的资源和能力 (Barney 1991) 。这样的资源和能
力是稀缺的 、有价值的 、难以替代和模仿的 。由于异 质性资源获取和使用的因果模糊性以及路径依赖性 , 为其他企业获得这样的资源和能力造成难以克服的困 难 , 从而使企业可以获得区别于其他企业的竞争优 势。
摘要 : 随着我国企业经营国际化的发展 , 专利不仅仅是受保护的企业无形资产 , 还是企业获取超额利 润 、赢得市场领先地位 、激励创新 , 从而获得竞争优势的重要来源 。所以需从外部环境 、内部资源能 力基础和企业专利战略等三个方面归纳总结目前关于专利竞争优势的研究 , 如果仅从一个方面来分析 专利竞争优势是难以解决很多现实问题 , 应该结合多个维度分析专利为企业带来竞争优势的途径 , 进 而为企业制定正确完善的专利竞争战略提供理论支持 。 关键词 : 专利 ; 竞争优势 ; 专利战略 中图分类号 : F27 文献标识码 : A
刘林青 , 谭力文 ( 2005 ) 指出专利的垄断权可 以创造李嘉图式比较租金 , 专利和其他形式的知识产 权长期以来 , 一直被作为建立隔离机制防止有价值的 资源被竞争者模仿的战略性工具而使用 。处于企业核 心业务的技术必须尽可能地不被竞争对手模仿 , 且能 够不断地创新 ; 因此 , 在很多情况下 , 专利的技术排 他性比特许专利获得 “技术性价值 ” (如特许费 ) 更 有价值 。专利可以确保在产品开发过程 、协同专业化 互补资源形成过程 , 甚至后续创新过程中采取相关不 可取消的投资的有效性 。另外 , 专利系统的创新激励 作用可创造熊彼特式的创新租金 。专利本身就是企业 不断学习和创新的产物 , 更重要的是专利竞争优势的 有限性迫使企业必须通过不断的技术创新和升级专利 才能获得持续的竞争优势 。
一 、分析外部环境的影响因素对专利竞争优势的 作用
专利作为 一 种 重 要 的 促 进 创 新 和 技 术 进 步 的 制 度 , 既有利于保护专利发明人获得利益的权利 , 也有 利于后继的研究者通过专利公开的信息在新的高度上 来进行更为深入的研究 , 从而促进技术进步和创新 。 但是 , 也有实证研究表明 , 专利保护的出现并没有象 预想的那样刺激企业研发投入的增加 , 只是提高了单
Abstract: W ith the development of business internationalization, patent is not only the invisible asset p rotected by en2 terp rises but also the important resource of acquiring surp lus benefits, competing for market leadership , stimulating in2 novation as well as achieving competitive advantage. This paper review s patent competitive advantage from three dimen2 sions - environment, resource basis and patent strategy and concludes that it is more useful to analyze the methods that patent benefits for the competitive advantage of the enterp rises from multip le perspectives which offer theoretic support in making decisions and solving p roblem s. Key words: patent; competitive advantage; patent strategy
任声策 , 宣国良 ( 2007 ) 从资源基础理论的角 度出发 , 认为专利是企业的一种无形资源 , 满足资源 基础理论对于竞争优势所需资源的要求 , 即具有稀缺 性 、价值性 、难以模仿和替代 、非可流动性等特性 。 在此基础上 给 出 了 识 别 专 利 对 于 竞 争 优 势 贡 献 的 方 法 , 分为四个步骤 : 第一步是评估产品属性对竞争优 势的贡献比例 ; 第二步是评估各种能力差异对竞争优 势的贡献 ; 第三步是评估各种能力差异对各种产品属 性的竞争优势贡献 ; 第四步是评估各种能力差异所包 含的无形资源对该能力差异的贡献比例 , 以及专利对 各种无形资源的贡献比例 。