证券市场参与者与监督者

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三、职责范围和法定义务
1、提供证券交易的场所和设施。 2、制定交易所的业务规则 3、接受上市申请，安排证券上市 4、组织、监督证券交易 5、对会员进行监管 6、对上市公司进行监管 7、管理和公布市场信息
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8、办理股票、公司债券的暂停上市、恢复 上市或终止上市事务
9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措 施或决定临时停市
2、证券公司的自营业务必须以自己的名义 进行，不得假借他人名义或者以个人名义 进行。证券公司的自营业务必须使用自有 资金和依法筹集的资金。证券公司不得将 其自营账户借给他人使用。
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3、证券公司客户的交易结算资金应当存放 在商业银行，以每个客户的名义单独立户 管理。
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证券公司不得将客户的交易结算资金和证 券归入其自有财产。禁止任何单位或者个 人以任何形式挪用客户的交易结算资金和 证券。证券公司破产或者清算时，客户的 交易结算资金和证券不属于其破产财产或 者清算财产。非因客户本身的债务或者法 律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣 划或者强制执行客户的交易结算资金和证 券。
规章、规则，并依法行使审批或者核准权； （二）依法对证券的发行、上市、交易、
登记、存管、结算，进行监督管理； （三）依法对证券发行人、上市公司、证
券交易所、证券公司、证券登记结算机构、 证券投资基金管理公司、证券服务机构的 证券业务活动，进行监督管理； （四）依法制定从事证券业务人员的资格 标准和行为准则，并监督实施；
第七章 证券市场参与者与监督者
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第一节 证券公司
一、证券公司概述 又称证券商，是指依法设立的经营证券业
务的金融机构。
二、证券公司与其他公司的区别
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证券公司
设 行政许可
√
立 持股5％以上股 √ 东资格认定
一般公司 有限公 股份公司 司 × ×
最低注资
5千万—5亿 3万
500万
分期出资
×
√（募集设立除外）
第一百八十一条 国务院证券监督管理机构依 法履行职责，进行监督检查或者调查，其监 督检查、调查的人员不得少于二人，并应当 出示合法证件和监督检查、调查通知书。监 督检查、调查的人员少于二人或者未出示合 法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、 调查的单位有权拒绝。
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2、保守商业秘密。 3、忠于职守。 4、办事公开义务。 公开内容：（1）办事依据的法律、法规、
D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件 和资料
答案：AC
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证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行 为的，依照《证券法》，国务院证券监督 管理机构采取以下的措施中，哪项是错误 的？(151)
A．王某，原甲律师事务所主任，2年前因出具带有 虚假内容的法律意见书被撤销资格，现在攻读工商 管理硕士
B．贾某，某高校经济学教授，年近70，现退休 C．陈某，某证券监督管理机构人员，有丰富的证券
交易经验
D．李某，某信托投资公司职员，3年前任某登记结 算机构负责人，因违法出质客户证券被解除职务
A．因违法行为被解除职务的证券公司的董事， 自被解除职务之日起未逾五年
B．因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自 被撤销资格之日起未逾五年
C．因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产 罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚， 执行期满未逾五年
D．担任因违法被吊销营业执照的公司、企 业的法定代表人，并负有个人责任的，自该 公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年
A．将客户的交易结算资金放在商业银行并 以公司名义单独立户管理
B．将客户的交易结算资金和证券与其自有 财产分开
C．为自营业务借用客户交易结算资金买卖 证券，并给予丰厚回报
D．破产时，要求客户申报债权参与破产 财产分配方可取回交易结算资金
答案：ACD
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1、某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商 推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名 单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些 人依法不能担任董事?
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4、证券公司办理经纪业务，不得接受客户 的全权委托而决定证券买卖、选择证券种 类、决定买卖数量或者买卖价格。
5、证券公司不得以任何方式对客户证券买 卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承 诺。
6、证券公司及其从业人员不得未经过其依 法设立的营业场所私下接受客户委托买卖 证券。
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多选：某证券公司对其客户交易结算资金 所为的下列行为，不符合法律规定的是（ ）
答案：ACD
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第二节 证券交易所
一、概念 是指依法设立的提供证券集中交易场所的 组织。 1、依法设立的法人。
2、证券集中交易的场所。
3、证券交易的组织者和监督者。
4、自律管理的法人。
二、类型
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会员制
公司制
法人 类型 治理 结构
入场 资格 责任承 担 费用
非营利性组织 营利性组织
自律管理制。会 员大会→理事会 →监察委员会→ 总经理
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货银对付（DVP）：是指证券登记结算机 构与结算参与人在交收过程中，当且仅当 资金交付时给付证券、证券交付时给付资 金，交收完成后不可撤销。
DVP的核心内涵是证券与资金的交收同时进 行，从而防范交收对手方的违约风险。
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第四节 证券监管机构
一、职权 （一）依法制定有关证券市场监督管理的
10、对上市公司及其相关信息披露义务人 披露信息进行监督
11、根据需要对出现重大异常交易情况的 证券账户限制交易，并报国务院证监会备 案。
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四、交易所相关人员的任职限制
（一）证券从业人员的禁止 第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被
开除的证券交易所、证券登记结算机构、 证券服务机构、证券公司的从业人员和被 开除的国家机关工作人员，不得招聘为证 券交易所的从业人员。
C、证券交易所的设立和解散，由国务院证 券监督管理机构决定
D、证券交易所章程的制定和修改，必须 经国务院批准
答案：A
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5、依据《证券法》的有关规定，证券交易 所的总经理由何机构任免（ ）
A．证券交易所的理事会 B．国务院 C．国务院证券监督管理机构 D．证券业协会
答案：C
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6、有下列哪些情况的人员，不得担任证券交 易所的负责人：
D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规 则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并 报国务院证券监督管理机构备案
答案：D
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4、根据《证券法》，以下对证券交易所的 描述，哪项是准确的？
A、证券交易所是为证券集中交易提供场所 和设施，组织和监督证券交易，实行自律 管理的法人
B、证券交易所是提供证券集中竞价交易场 所的不以营利为目的的法人
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3、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中 哪项是错误的？
A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布 证券交易即时行情
B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易 情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管 理机构备案
C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有， 其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其 财产积累分配给会员
一、概念 证券登记结算机构是为证券交易提供集中
登记、存管与结算服务，不以营利为目的 的法人。
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监 督管理机构批准。
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二、职能
第157条证券登记结算机构履行下列职能
（一）证券账户、结算账户的设立；
（二）证券的存管和过户；
（三）证券持有人名册登记；
（四）证券交易所上市证券交易的清算和交 收；
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（二）负责人的任职限制
第一百零八条 有《公司法》第一百四十七 条规定的情形或者下列情形之一的，不得担 任证券交易所的负责人：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务 的证券交易所、证券登记结算机构的负责人 或者证券公司的董事、监事、高级管理人员， 自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格 的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财 务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、 验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起 未逾五年。
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★二、履行职权过程中可采用的措施
（一）现场检查权
对证券发行人、上市公司、证券公司、证 券投资基金管理公司、证券服务机构、证 券交易所、证券登记结算机构进行现场检 查；
（二）调查取证权 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
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（三）询问权
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个 人，要求其对与被调查事件有关的事项作出 说明；
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（五）依法监督检查证券发行、上市和交易 的信息公开情况；
（六）依法对证券业协会的活动进行指导和 监督；
（七）依法对违反证券市场监督管理法律、 行政法规的行为进行查处；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。国 务院证券监督管理机构可以和其他国家或者 地区的证券监督管理机构建立监督管理合作 机制，实施跨境监督管理。
必须是会员
公司制Байду номын сангаас管理。股东大 会→董事会、监事会→ 经理
可能是股东也可能不是
×
√
较低
较高
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会员制证券交易所的治理结构
会员大会
理事会
专门委员会
总经理
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旧《证券法》：第九十五条 证券交易所是 提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目 的的法人。
新《证券法》第一百零二条 证券交易所是为 证券集中交易提供场所和设施，组织和监督 证券交易，实行自律管理的法人。