证券市场参与者与监督者
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D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件 和资料
答案：AC
A
38
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行 为的，依照《证券法》，国务院证券监督 管理机构采取以下的措施中，哪项是错误 的？(151)
A
17
（二）负责人的任职限制
第一百零八条 有《公司法》第一百四十七 条规定的情形或者下列情形之一的，不得担 任证券交易所的负责人：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务 的证券交易所、证券登记结算机构的负责人 或者证券公司的董事、监事、高级管理人员， 自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格 的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财 务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、 验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起 未逾五年。
A．因违法行为被解除职务的证券公司的董事， 自被解除职务之日起未逾五年
B．因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自 被撤销资格之日起未逾五年
C．因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产 罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚， 执行期满未逾五年
D．担任因违法被吊销营业执照的公司、企 业的法定代表人，并负有个人责任的，自该 公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年
D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规 则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并 报国务院证券监督管理机构备案
答案：D
A
20
4、根据《证券法》，以下对证券交易所的 描述，哪项是准确的？
A、证券交易所是为证券集中交易提供场所 和设施，组织和监督证券交易，实行自律 管理的法人
B、证券交易所是提供证券集中竞价交易场 所的不以营利为目的的法人
必须是会员
公司制度管理。股东大 会→董事会、监事会→ 经理
可能是股东也可能不是
×
√
较低
较高
A
12
会员制证券交易所的治理结构
会员大会
理事会
专门委员会
总经理
A
13
旧《证券法》：第九十五条 证券交易所是 提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目 的的法人。
新《证券法》第一百零二条 证券交易所是为 证券集中交易提供场所和设施，组织和监督 证券交易，实行自律管理的法人。
A
18
3、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中 哪项是错误的？
A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布 证券交易即时行情
B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易 情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管 理机构备案
C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有， 其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其 财产积累分配给会员
A．将客户的交易结算资金放在商业银行并 以公司名义单独立户管理
B．将客户的交易结算资金和证券与其自有 财产分开
C．为自营业务借用客户交易结算资金买卖 证券，并给予丰厚回报
D．破产时，要求客户申报债权参与破产 财产分配方可取回交易结算资金
答案：ACD
A
9
1、某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商 推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名 单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些 人依法不能担任董事?
治 董事、监事、高 √
×
理 管任职积极资格
结 构
独立董事
√
撤销高管任职资 ×
格
A
×（上市公司除外） √
3
证券公司 一般公司
有限公司 股份公司
为股东及其关联人担 ×
√
保、融资
拯救措施 停业整顿 √
×
托管、接 √
×
管
投资者保护制度
√
×
A
4
三、对证券公司业务的规范性要求
1、证券公司必须将其证券经纪业务、证券 承销业务、证券自营业务和证券资产管理 业务分开办理，不得混合操作。
A
27
货银对付（DVP）：是指证券登记结算机 构与结算参与人在交收过程中，当且仅当 资金交付时给付证券、证券交付时给付资 金，交收完成后不可撤销。
DVP的核心内涵是证券与资金的交收同时进 行，从而防范交收对手方的违约风险。
A
28
第四节 证券监管机构
一、职权 （一）依法制定有关证券市场监督管理的
第一百八十一条 国务院证券监督管理机构依 法履行职责，进行监督检查或者调查，其监 督检查、调查的人员不得少于二人，并应当 出示合法证件和监督检查、调查通知书。监 督检查、调查的人员少于二人或者未出示合 法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、 调查的单位有权拒绝。
A
35
2、保守商业秘密。 3、忠于职守。 4、办事公开义务。 公开内容：（1）办事依据的法律、法规、
A
30
★二、履行职权过程中可采用的措施
（一）现场检查权
对证券发行人、上市公司、证券公司、证 券投资基金管理公司、证券服务机构、证 券交易所、证券登记结算机构进行现场检 查；
（二）调查取证权 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
A
31
（三）询问权
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个 人，要求其对与被调查事件有关的事项作出 说明；
答案：ACD
A
10
第二节 证券交易所
一、概念 是指依法设立的提供证券集中交易场所的 组织。 1、依法设立的法人。
2、证券集中交易的场所。
3、证券交易的组织者和监督者。
4、自律管理的法人。
二、类型
A
11
会员制
公司制
法人 类型 治理 结构
入场 资格 责任承 担 费用
非营利性组织 营利性组织
自律管理制。会 员大会→理事会 →监察委员会→ 总经理
2、证券公司的自营业务必须以自己的名义 进行，不得假借他人名义或者以个人名义 进行。证券公司的自营业务必须使用自有 资金和依法筹集的资金。证券公司不得将 其自营账户借给他人使用。
A
5
3、证券公司客户的交易结算资金应当存放 在商业银行，以每个客户的名义单独立户 管理。
A
6
证券公司不得将客户的交易结算资金和证 券归入其自有财产。禁止任何单位或者个 人以任何形式挪用客户的交易结算资金和 证券。证券公司破产或者清算时，客户的 交易结算资金和证券不属于其破产财产或 者清算财产。非因客户本身的债务或者法 律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣 划或者强制执行客户的交易结算资金和证 券。
D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商 业秘密
答案：A
A
37
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市 场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取 以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理 机构主要负责人批准？
A、冻结当事人的资金帐户、证券帐户和银 行帐户
B、现场检查
C 、限制被调查事件当事人的证券买卖，但 限制的期限不得超过十五个交易日
（五）受发行人的委托派发证券权益；
（六）办理与上述业务有关的查询；
（七）国务院证券监督管理机构批准的其他
业务。
A
26
我国目前采用的二级结算体系
投资者
证券 公司
结算 机构
证券 公司
投资者
二级结算 一级结算
净额结算是指证券登记结算机构以结算参与 人为单位，对其买入和卖出交易的资金和证 券余额进行轧差，以轧差得到的净额组织结 算参与人进行交收的制度。
10、对上市公司及其相关信息披露义务人 披露信息进行监督
11、根据需要对出现重大异常交易情况的 证券账户限制交易，并报国务院证监会备 案。
百度文库
A
16
四、交易所相关人员的任职限制
（一）证券从业人员的禁止 第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被
开除的证券交易所、证券登记结算机构、 证券服务机构、证券公司的从业人员和被 开除的国家机关工作人员，不得招聘为证 券交易所的从业人员。
ABCD
A
23
7、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从 业人员？（ ）
A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券 交易所从业人员吴某
B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从 业资格已满5年
C．张某因故和某证券公司解除劳动合同
D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某
答案：A
A
24
第三节 证券登记结算与服务机构
C、证券交易所的设立和解散，由国务院证 券监督管理机构决定
D、证券交易所章程的制定和修改，必须 经国务院批准
答案：A
A
21
5、依据《证券法》的有关规定，证券交易 所的总经理由何机构任免（ ）
A．证券交易所的理事会 B．国务院 C．国务院证券监督管理机构 D．证券业协会
答案：C
A
22
6、有下列哪些情况的人员，不得担任证券交 易所的负责人：
第七章 证券市场参与者与监督者
A
1
第一节 证券公司
一、证券公司概述 又称证券商，是指依法设立的经营证券业
务的金融机构。
二、证券公司与其他公司的区别
A
2
证券公司
设 行政许可
√
立 持股5％以上股 √ 东资格认定
一般公司 有限公 股份公司 司 × ×
最低注资
5千万—5亿 3万
500万
分期出资
×
√（募集设立除外）
A．王某，原甲律师事务所主任，2年前因出具带有 虚假内容的法律意见书被撤销资格，现在攻读工商 管理硕士
B．贾某，某高校经济学教授，年近70，现退休 C．陈某，某证券监督管理机构人员，有丰富的证券
交易经验
D．李某，某信托投资公司职员，3年前任某登记结 算机构负责人，因违法出质客户证券被解除职务
A
29
（五）依法监督检查证券发行、上市和交易 的信息公开情况；
（六）依法对证券业协会的活动进行指导和 监督；
（七）依法对违反证券市场监督管理法律、 行政法规的行为进行查处；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。国 务院证券监督管理机构可以和其他国家或者 地区的证券监督管理机构建立监督管理合作 机制，实施跨境监督管理。
A
7
4、证券公司办理经纪业务，不得接受客户 的全权委托而决定证券买卖、选择证券种 类、决定买卖数量或者买卖价格。
5、证券公司不得以任何方式对客户证券买 卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承 诺。
6、证券公司及其从业人员不得未经过其依 法设立的营业场所私下接受客户委托买卖 证券。
A
8
多选：某证券公司对其客户交易结算资金 所为的下列行为，不符合法律规定的是（ ）
一、概念 证券登记结算机构是为证券交易提供集中
登记、存管与结算服务，不以营利为目的 的法人。
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监 督管理机构批准。
A
25
二、职能
第157条证券登记结算机构履行下列职能
（一）证券账户、结算账户的设立；
（二）证券的存管和过户；
（三）证券持有人名册登记；
（四）证券交易所上市证券交易的清算和交 收；
A
33
（六）限制证券买卖权
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证 券违法行为时，经国务院证券监督管理机 构主要负责人批准，可以限制被调查事件 当事人的证券买卖，但限制的期限不得超 过十五个交易日；案情复杂的，可以延长 十五个交易日。
A
34
三、证券监督管理机构工作人员的行为准则
1、符合检查、调查程序要求的义务。
A
14
三、职责范围和法定义务
1、提供证券交易的场所和设施。 2、制定交易所的业务规则 3、接受上市申请，安排证券上市 4、组织、监督证券交易 5、对会员进行监管 6、对上市公司进行监管 7、管理和公布市场信息
A
15
8、办理股票、公司债券的暂停上市、恢复 上市或终止上市事务
9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措 施或决定临时停市
▪（四）查阅、复制和封存权
▪查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、 通讯记录等资料；
▪查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单 位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财
务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被
转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以 封存；
A
32
（五）查阅账户与冻结权
查询当事人和与被调查事件有关的单位和 个人的资金账户、证券账户和银行账户； 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿 违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪 造、毁损重要证据的，经国务院证券监督 管理机构主要负责人批准，可以冻结或者 查封；
规章；（2）监督管理工作制度；（3）对当 事人的处罚结果。
5、兼职禁止义务。
A
36
国务院证券监督管理机构有权对有关单位进 行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是 错误的？
A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知
书
C、被检查、调查的单位和个人应当配合，如 实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和 隐瞒
规章、规则，并依法行使审批或者核准权； （二）依法对证券的发行、上市、交易、
登记、存管、结算，进行监督管理； （三）依法对证券发行人、上市公司、证
券交易所、证券公司、证券登记结算机构、 证券投资基金管理公司、证券服务机构的 证券业务活动，进行监督管理； （四）依法制定从事证券业务人员的资格 标准和行为准则，并监督实施；
答案：AC
A
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证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行 为的，依照《证券法》，国务院证券监督 管理机构采取以下的措施中，哪项是错误 的？(151)
A
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（二）负责人的任职限制
第一百零八条 有《公司法》第一百四十七 条规定的情形或者下列情形之一的，不得担 任证券交易所的负责人：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务 的证券交易所、证券登记结算机构的负责人 或者证券公司的董事、监事、高级管理人员， 自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格 的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财 务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、 验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起 未逾五年。
A．因违法行为被解除职务的证券公司的董事， 自被解除职务之日起未逾五年
B．因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自 被撤销资格之日起未逾五年
C．因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产 罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚， 执行期满未逾五年
D．担任因违法被吊销营业执照的公司、企 业的法定代表人，并负有个人责任的，自该 公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年
D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规 则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并 报国务院证券监督管理机构备案
答案：D
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4、根据《证券法》，以下对证券交易所的 描述，哪项是准确的？
A、证券交易所是为证券集中交易提供场所 和设施，组织和监督证券交易，实行自律 管理的法人
B、证券交易所是提供证券集中竞价交易场 所的不以营利为目的的法人
必须是会员
公司制度管理。股东大 会→董事会、监事会→ 经理
可能是股东也可能不是
×
√
较低
较高
A
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会员制证券交易所的治理结构
会员大会
理事会
专门委员会
总经理
A
13
旧《证券法》：第九十五条 证券交易所是 提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目 的的法人。
新《证券法》第一百零二条 证券交易所是为 证券集中交易提供场所和设施，组织和监督 证券交易，实行自律管理的法人。
A
18
3、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中 哪项是错误的？
A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布 证券交易即时行情
B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易 情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管 理机构备案
C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有， 其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其 财产积累分配给会员
A．将客户的交易结算资金放在商业银行并 以公司名义单独立户管理
B．将客户的交易结算资金和证券与其自有 财产分开
C．为自营业务借用客户交易结算资金买卖 证券，并给予丰厚回报
D．破产时，要求客户申报债权参与破产 财产分配方可取回交易结算资金
答案：ACD
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1、某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商 推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名 单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些 人依法不能担任董事?
治 董事、监事、高 √
×
理 管任职积极资格
结 构
独立董事
√
撤销高管任职资 ×
格
A
×（上市公司除外） √
3
证券公司 一般公司
有限公司 股份公司
为股东及其关联人担 ×
√
保、融资
拯救措施 停业整顿 √
×
托管、接 √
×
管
投资者保护制度
√
×
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三、对证券公司业务的规范性要求
1、证券公司必须将其证券经纪业务、证券 承销业务、证券自营业务和证券资产管理 业务分开办理，不得混合操作。
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货银对付（DVP）：是指证券登记结算机 构与结算参与人在交收过程中，当且仅当 资金交付时给付证券、证券交付时给付资 金，交收完成后不可撤销。
DVP的核心内涵是证券与资金的交收同时进 行，从而防范交收对手方的违约风险。
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第四节 证券监管机构
一、职权 （一）依法制定有关证券市场监督管理的
第一百八十一条 国务院证券监督管理机构依 法履行职责，进行监督检查或者调查，其监 督检查、调查的人员不得少于二人，并应当 出示合法证件和监督检查、调查通知书。监 督检查、调查的人员少于二人或者未出示合 法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、 调查的单位有权拒绝。
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2、保守商业秘密。 3、忠于职守。 4、办事公开义务。 公开内容：（1）办事依据的法律、法规、
A
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★二、履行职权过程中可采用的措施
（一）现场检查权
对证券发行人、上市公司、证券公司、证 券投资基金管理公司、证券服务机构、证 券交易所、证券登记结算机构进行现场检 查；
（二）调查取证权 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
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（三）询问权
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个 人，要求其对与被调查事件有关的事项作出 说明；
答案：ACD
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第二节 证券交易所
一、概念 是指依法设立的提供证券集中交易场所的 组织。 1、依法设立的法人。
2、证券集中交易的场所。
3、证券交易的组织者和监督者。
4、自律管理的法人。
二、类型
A
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会员制
公司制
法人 类型 治理 结构
入场 资格 责任承 担 费用
非营利性组织 营利性组织
自律管理制。会 员大会→理事会 →监察委员会→ 总经理
2、证券公司的自营业务必须以自己的名义 进行，不得假借他人名义或者以个人名义 进行。证券公司的自营业务必须使用自有 资金和依法筹集的资金。证券公司不得将 其自营账户借给他人使用。
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3、证券公司客户的交易结算资金应当存放 在商业银行，以每个客户的名义单独立户 管理。
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证券公司不得将客户的交易结算资金和证 券归入其自有财产。禁止任何单位或者个 人以任何形式挪用客户的交易结算资金和 证券。证券公司破产或者清算时，客户的 交易结算资金和证券不属于其破产财产或 者清算财产。非因客户本身的债务或者法 律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣 划或者强制执行客户的交易结算资金和证 券。
D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商 业秘密
答案：A
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国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市 场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取 以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理 机构主要负责人批准？
A、冻结当事人的资金帐户、证券帐户和银 行帐户
B、现场检查
C 、限制被调查事件当事人的证券买卖，但 限制的期限不得超过十五个交易日
（五）受发行人的委托派发证券权益；
（六）办理与上述业务有关的查询；
（七）国务院证券监督管理机构批准的其他
业务。
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我国目前采用的二级结算体系
投资者
证券 公司
结算 机构
证券 公司
投资者
二级结算 一级结算
净额结算是指证券登记结算机构以结算参与 人为单位，对其买入和卖出交易的资金和证 券余额进行轧差，以轧差得到的净额组织结 算参与人进行交收的制度。
10、对上市公司及其相关信息披露义务人 披露信息进行监督
11、根据需要对出现重大异常交易情况的 证券账户限制交易，并报国务院证监会备 案。
百度文库
A
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四、交易所相关人员的任职限制
（一）证券从业人员的禁止 第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被
开除的证券交易所、证券登记结算机构、 证券服务机构、证券公司的从业人员和被 开除的国家机关工作人员，不得招聘为证 券交易所的从业人员。
ABCD
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7、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从 业人员？（ ）
A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券 交易所从业人员吴某
B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从 业资格已满5年
C．张某因故和某证券公司解除劳动合同
D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某
答案：A
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第三节 证券登记结算与服务机构
C、证券交易所的设立和解散，由国务院证 券监督管理机构决定
D、证券交易所章程的制定和修改，必须 经国务院批准
答案：A
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5、依据《证券法》的有关规定，证券交易 所的总经理由何机构任免（ ）
A．证券交易所的理事会 B．国务院 C．国务院证券监督管理机构 D．证券业协会
答案：C
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6、有下列哪些情况的人员，不得担任证券交 易所的负责人：
第七章 证券市场参与者与监督者
A
1
第一节 证券公司
一、证券公司概述 又称证券商，是指依法设立的经营证券业
务的金融机构。
二、证券公司与其他公司的区别
A
2
证券公司
设 行政许可
√
立 持股5％以上股 √ 东资格认定
一般公司 有限公 股份公司 司 × ×
最低注资
5千万—5亿 3万
500万
分期出资
×
√（募集设立除外）
A．王某，原甲律师事务所主任，2年前因出具带有 虚假内容的法律意见书被撤销资格，现在攻读工商 管理硕士
B．贾某，某高校经济学教授，年近70，现退休 C．陈某，某证券监督管理机构人员，有丰富的证券
交易经验
D．李某，某信托投资公司职员，3年前任某登记结 算机构负责人，因违法出质客户证券被解除职务
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（五）依法监督检查证券发行、上市和交易 的信息公开情况；
（六）依法对证券业协会的活动进行指导和 监督；
（七）依法对违反证券市场监督管理法律、 行政法规的行为进行查处；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。国 务院证券监督管理机构可以和其他国家或者 地区的证券监督管理机构建立监督管理合作 机制，实施跨境监督管理。
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4、证券公司办理经纪业务，不得接受客户 的全权委托而决定证券买卖、选择证券种 类、决定买卖数量或者买卖价格。
5、证券公司不得以任何方式对客户证券买 卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承 诺。
6、证券公司及其从业人员不得未经过其依 法设立的营业场所私下接受客户委托买卖 证券。
A
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多选：某证券公司对其客户交易结算资金 所为的下列行为，不符合法律规定的是（ ）
一、概念 证券登记结算机构是为证券交易提供集中
登记、存管与结算服务，不以营利为目的 的法人。
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监 督管理机构批准。
A
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二、职能
第157条证券登记结算机构履行下列职能
（一）证券账户、结算账户的设立；
（二）证券的存管和过户；
（三）证券持有人名册登记；
（四）证券交易所上市证券交易的清算和交 收；
A
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（六）限制证券买卖权
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证 券违法行为时，经国务院证券监督管理机 构主要负责人批准，可以限制被调查事件 当事人的证券买卖，但限制的期限不得超 过十五个交易日；案情复杂的，可以延长 十五个交易日。
A
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三、证券监督管理机构工作人员的行为准则
1、符合检查、调查程序要求的义务。
A
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三、职责范围和法定义务
1、提供证券交易的场所和设施。 2、制定交易所的业务规则 3、接受上市申请，安排证券上市 4、组织、监督证券交易 5、对会员进行监管 6、对上市公司进行监管 7、管理和公布市场信息
A
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8、办理股票、公司债券的暂停上市、恢复 上市或终止上市事务
9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措 施或决定临时停市
▪（四）查阅、复制和封存权
▪查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、 通讯记录等资料；
▪查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单 位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财
务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被
转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以 封存；
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（五）查阅账户与冻结权
查询当事人和与被调查事件有关的单位和 个人的资金账户、证券账户和银行账户； 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿 违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪 造、毁损重要证据的，经国务院证券监督 管理机构主要负责人批准，可以冻结或者 查封；
规章；（2）监督管理工作制度；（3）对当 事人的处罚结果。
5、兼职禁止义务。
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国务院证券监督管理机构有权对有关单位进 行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是 错误的？
A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知
书
C、被检查、调查的单位和个人应当配合，如 实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和 隐瞒
规章、规则，并依法行使审批或者核准权； （二）依法对证券的发行、上市、交易、
登记、存管、结算，进行监督管理； （三）依法对证券发行人、上市公司、证
券交易所、证券公司、证券登记结算机构、 证券投资基金管理公司、证券服务机构的 证券业务活动，进行监督管理； （四）依法制定从事证券业务人员的资格 标准和行为准则，并监督实施；