企业信息数据监管管理办法(试行)

XX公司信息数据监管管理办法

近年来，随着公司信息化建设不断深入推进，数据量也大幅增长，为使公司生产管理过程及公司经营各项决策有据可依，保证信息系统各项数据准确、及时、可靠，现制定XX信息数据监管管理办法

1目的和范围

对公司信息管理系统中项目信息、合同信息、计划成本等数据进行定期稽核，监视相关业务所产生的数据，减少数据的错误率。对问题数据进行分析，发现原因，采取措施，监控相关部门整改过程。

2 监管数据范围

数据和信息是公司的资源，来自生产管理活动以及其他有关方面，能客观地反映事实的资料和数字等信息，如下列分类。

<1> 项目相关信息；

<2> 合同价格；

<3> 计划成本各构成数据；

2职责划分

<1> 技术部信息室根据数据监管范围制定监管计划，根据计划对相关数据进行分析、收集、整理。发现问题连同相关部门进行分析，定期编写数据监管实施报告

<2> 各部门主管领导负责对问题数据进行评审和决策。

<3> 综合管理部对报送数据进行整理，存档，并落实后续数据修正实施情况。

4 工作流程

<1> 技术部信息室根据数据监管范围制定监管计划。

<2> 技术部信息组根据监管计划对项目信息、合同金额、计划成本构成数据进行监控，发现缺失数据或错误数据进行记录并通报相关单位进行数据更正,每月定期将问题数据明细及问题数据分析情况报送综合管理部，如遇无法解决的问题提交至各相关部门领导处协同进行处理。

<3> 技术部信息组根据数据监管计划对执行情况进行检查，确定各检查项目是否已经实施，

所提出问题数据是否已经解决，对检查的效果进行评估。

<4> 根据检查的过程对问题进行总结汇报，分析数据输入及业务流程的合理性。巩固检查效果，对数据输入输出制定标准，保证数据信息的正确性、及时性、有效性。如有遗留问题则记录在案，放到下个检查计划当中。

5 数据监管计划编制内容

数据监管计划需明确以下方面：

<1> 监管数据种类及范围；

<2> 问题数据监控过程相关参与人员；

<3> 问题数据判断检查规则；

<4> 问题数据评估流程；

<5> 问题数据处理流程

6 数据分析检查方法

1.对计划成本等交叉业务关系逻辑的数据采用因果图进行分析，找出不合格项，分析主要原因，以便采取纠正或预防措施；

2. 对大批量历史数据采用抽样检测方法，当问题数据更正后分析原因，优化业务流程或系统功能，对结果进行定期抽样统计，判断准确度是否提高；

7 问题数据评审

由部门领导主持，相关业务责任人参加，定期对各单位输出数据进行评审分析。以部门的计划目标和管控标准作为基线。通过分析(评审)，提供下列信息，作为公司信息数据正确性和有效性的评价依据。

a)问题数据在信息系统中出现的概率；

b)信息数据能否体现真实现状；

c)数据的更新速度；

d)数据形成原因；

评审应形成文件并报送综合管理部。通过评审找出差距．以便采取纠正措施，改善部门各项业务的运行效率。

8 措施和应用

根据评审结果，综合管理部制订和实施纠正措施(或改进措施)。综合管理部监督检查，并将实施效果记录备案。纠正措施优先解决公司生产、销售、服务中的关键问题。通过数据信息的收集和分析，寻找改进的机会。

信息化办公室

2016年1月13日