案例分析题GBT9001-2016

案例分析题

（请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实、不符合GB/T19001标准条款号和内容、不符合的性质。如没有不符合事实，请写明理由。）

1、审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了13份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。”

答案：

1、有不符合项

2、不符合事实：在销售科审核时发现。2004年一季度与顾客签订了13份合同，但销售科提供不出对这13份合同进行评审的相关记录。

3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001-2016标准中的8.2.3.2条款内容：“适用时，组织保留与下列方面有关的成文信息：a)评审结果”的要求。

4、不符合的性质：一般不符合项

2、审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回0。

答案：

1、有不符合项

2、不符合事实：食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克，抽查现场已经称好的两袋食品，发现秤量值分别是48.30克和48.35克，未达到要求的食品重量，再查看该秤在称量食品时不能回“0”了。

3、不符合的条款号和内容：GB/T19001-2016标准的7.1.5.2条款内容：“当发现测量设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效性是否收到不利影响。必要时采取适当的措施。”

4、不符合的性质：一般不符合项

3、某小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，

经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。

答案：

1、有不符合项

2、不符合事实：某小型家用电器企业的程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。”审核员查看3份合同发现，销售员草签合同日期为10月10日、处长签字在评审后签字的日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。盖章在前，评审签字在后。

3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001标准的8.2.3.1条款内容：“在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：c)组织规定的要求。”

4、不符合的性质：一般不符合符合项

4.审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按WE12-2003工艺文件进行返修。”审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了，可以用就行了。”

答案：

1、有不符合项。

2、不符合事实：

在质检科审核时发现一份不合格报告单上写明：“按WE12-2009工艺文件进行返修”。但质检科提供不出对该批零件进行返修后再次验证的记录。

3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001-2008标准中的8.7.1条款内容：“对不合格品的输出进行纠正之后应该验证其符合要求”。

4、不符合的性质：一般不符合。

5. 在成品仓库，审核员看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16包。仓库管理员解释说：“近来库房比较紧张，只好堆放得高一些，可以节省码放地方。”

答案：

1、有不符合项

2、不符合事实：仓库管理规定：码放高度不能超过16包，但审核员在成品仓库里看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂。

3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001标准中的8.5.4 条款内容：“组织应在生产和服务提供期间对输出提供必要防护，以确保符合要求。”

4、不符合的性质：一般不符合项

6．审核员在销售部查2009年2月销售统计报表时，发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“这是南昌新兴公司今年1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，可是我们忘了通知生产部，所以就积压了这1000件，到现在还没有卖出去。”

答案：

1、有不符合项

2、不符合的事实是：在销售部查2009年2月销售统计报表时发现：一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，原因是在原来合同中订货是3000件，后来顾客来电话要2000件，销售人员忘了通知生产部等相关人员而导致了该产品积压。

3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001标准的8.2.4条款内容：“若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关成文信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求”。

4、不符合的性质：一般不符合项

7.在技术科，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期，技术科长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。

答：

1、没有不符合项

2、符合的理由是：公司编制了《文件控制程序》，并且规定了质量管理体系运行文件的受控范围，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章，现场看到的事实与公司规定是相符合的。因此上述事实描述符合GB/T19001标准的7.5.3.1条款内容：“应控制质量管理体系和本标准所要求的成文信息”。