基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第1067篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.行政监管的主要法律法规依据不包括( )

A、《证券法》

B、《证券投资基金法》

C、《证券投资基金管理公司管理办法》

D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

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【知识点】：第9章>第2节>政府监管的法律依据

【答案】：C

【解析】：

《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据，行政监管主要从股权投资基金、股权投资基金管理人、登记备案、合格投资者、资金募集、

投资运作、信息披露、服务机构、行业自律等方面进行

知识点

行政监管

2.对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由( )合伙人设立，且有

限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

A、2个以上20个以下

B、2个以上50个以下

C、5个以上20个以下

D、5个以上50个以下

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【知识点】：第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素

【答案】：B

【解析】：

对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人

设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

股权的投资基金。( )我国股权投资基金是指企业3.

A、公开发行和交易

B、非公开发行和交易

C、公募

D、发行和交易

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【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念

【答案】：B

【解析】：

国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

4.股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括( )

I 保护基金投资者合法权益

II防范系统性金融风险

III防范非系统性金融风险

A、II、III

B、I、II、III

C、I、II

D、I、III

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【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则

【答案】：C

【解析】：

股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括以下两个：

1.保护基金投资者合法权益

2.防范系统性金融风险

5.下列关于投资决策的说法，错误的是( )。

A、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权

B、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责

C、投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任

D、投资决策委员会进行最终投资决策

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【知识点】：第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程

C

：【答案】．

【解析】：

C项，投资决策委员会委员通常由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任，有时也会聘请外部专家担任。

6.股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。

Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制

Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的主要控制活动要求

【答案】：D

【解析】：

题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。

7.息税前利润(Earnings Before Interest and Tax，EBIT)是在扣除( )利息之前的利润，所有出资人(股东和债权人)对息税前利润都享有分配权。

A、股东

B、债权人

C、所有出资人

D、债券

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【知识点】：第5章>第3节>相对估值法的原理与方法

【答案】：B

【解析】：

息税前利润(Earnings Before Interest and Tax，EBIT)是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人(股东和债权人)对息税前利润都享有分配权，因此，息税前利润对应的价值是企业价值(EV)。。( )重置成本法的计算公式为8.

Ⅰ．待评估资产价值=重置全价-综合贬值

Ⅱ．待评估资产价值=重置全价+综合增值

Ⅲ．待评估资产价值=重置全价×综合成新率

Ⅳ．待评估资产价值=重置全价／综合成新率

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第3节>成本法和清算价值法的原理与方法

【答案】：B

【解析】：

待评估资产价值=重置全价-综合贬值

X综合成新率= 或待评估资产价值重置全价 ( )。9.下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是A、股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用B、股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高、股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求C 、股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用D点击展开答案与解析>>> >我国股权投资基金行业的发展趋势节1章>第4【知识点】：第C 【答案】：【解析】：与此相适应，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，从发展趋势来看，股权投资基金的运作模式和发展方式金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇。。( )10.以下不是管理人内部控制的作用的是、保障股权投资基金财产的安全、完整A 、保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B 、防范和化解操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展C．

D、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时