北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议
北京金融资产交易所综合业务平台债权融资计划服务费管理办法
北京金融资产交易所综合业务平台债权融资计划服务费管理办法北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）为方便各类市场成员，通过北金所综合业务平台系统（以下简称“系统”）开展业务操作，根据《北京金融资产交易所应收账款债权融资计划业务操作指引（试行）》、《北京金融资产交易所参与人管理办法（试行）》、《北京金融资产交易所直接融资业务中介服务规则》等相关规则文件，制定本操作指南。
一、服务范围（一）应收账款债权融资计划简介应收账款债权融资计划是指发起人向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者，通过发行载体，非公开挂牌募集资金，并以基础资产产生的现金流作为偿付支持的证券化资产支持债权融资计划。
（二）服务对象本指南中的服务对象包括开展应收账款债权融资计划业务的挂牌管理人、主承销商、副主承销商、发起人、发行载体、中介机构及投资者等（以下简称“相关机构”）。
二、总体流程北金所为发起人、投资者及相关中介机构提供应收账款债权融资计划业务开户、备案、挂牌准备、挂牌、转让、信息记载、1 代理付息兑付、资金划转、信息披露等服务。
业务基本流程包括：1、参与主体开户：发起人、投资者、发行载体、主承销商等相关业务参与主体与北金所签署《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》且提交开户材料，北金所为客户开立系统账户、发放数字证书,根据客户权限开立信息记载账户、资金托管账户及系统账户；2、备案：发起人（主承销商代）向北金所提交应收账款债权融资计划备案材料，北金所进行完备性核对通过后发放《接受备案通知书》；3、挂牌准备：发起人（挂牌管理人代）至少于信息披露日前2 个工作日，通过系统提交《债权融资计划重大（重要）事项信息排查表》、应收账款债权融资计划募集说明书、当期出具的法律意见书、发起人近一年经审计财务报告和最近一期会计报表（如有担保机构须一同上传）等文件，北金所进行完备性核对通过后可以进行信息披露工作；4、挂牌：发起人（挂牌管理人代）进行应收账款债权融资计划信息披露，由挂牌管理人及投资者开展申购、定价配售及挂牌资金划转工作，最终在北金所完成初始信息记载；5、转让：持有人出让应收账款债权融资计划，投资者受让应收账款债权融资计划，完成应收账款债权融资计划的变更信息记载；6、信息记载：北金所在挂牌完成后进行初始信息记载，在转让完成后进行变更信息记载，在兑付完成后进行注销信息记载，并为投资者提供持仓查询服务；7、代理付息兑付：北金所按照当期债权融资计划《募集说明书》约定的时间、方式和金额，办理由发行人/特定目的载体管理机构向持有人划转本金、利息等资金划转服务，并办理行权等业务；8、资金划转：北金所根据相关业务规则、挂牌管理人或投资者的申请，委托银行为应收账款债权融资计划挂牌管理人、投资者提供挂牌、转让等业务相关结算资金划付服务；9、信息披露：信息披露义务人依据信息披露要求进行定向信息披露。
交易所运营中心协议书模板
甲方：（交易所名称）乙方：（运营中心名称）鉴于甲方为（交易所名称），是一家从事（交易所业务类型，如：金融衍生品交易、数字货币交易等）的合法交易所，乙方为（运营中心名称），具备提供交易所运营服务的专业能力和资质。
双方本着平等互利、合作共赢的原则，经友好协商，就乙方在甲方交易所运营中心提供服务事宜达成如下协议：一、协议标的1. 乙方同意在甲方交易所运营中心（以下简称“运营中心”）提供以下服务：- （1）交易系统维护与管理；- （2）客户服务与技术支持；- （3）市场推广与品牌宣传；- （4）风险管理与合规监督；- （5）其他经双方约定的服务内容。
2. 甲方同意将运营中心作为其交易所的运营基地，并授权乙方在运营中心开展上述服务。
二、服务内容与标准1. 乙方应按照甲方的要求，提供符合行业标准和法律法规的运营服务。
2. 乙方应确保交易系统的稳定性、安全性，确保交易数据的准确性和完整性。
3. 乙方应提供7×24小时客户服务，确保客户能够及时获得必要的帮助。
4. 乙方应定期对运营中心进行安全检查，确保运营环境的安全。
三、费用与支付1. 乙方提供运营服务的费用由双方另行协商确定，并在附件中列明。
2. 甲方应按约定的时间和方式向乙方支付服务费用。
3. 若因乙方原因导致服务中断或服务质量不符合约定，乙方应承担相应的责任，并退还甲方相应费用。
四、保密条款1. 双方对本协议内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。
2. 未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露协议内容或对方商业秘密。
五、违约责任1. 若任何一方违反本协议约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。
2. 若因不可抗力导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任。
六、争议解决1. 双方在履行本协议过程中发生争议，应友好协商解决。
2. 若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、协议期限1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为（年）。
北京金融资产交易所金融企业不良资产交易业务操作指南
北京金融资产交易所金融企业不良资产交易业务操作指南(试行)北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）为方便各类参与人通过北金所综合业务平台系统（以下简称“系统”）开展金融企业不良资产交易业务操作，根据《北京金融资产交易所金融企业不良资产交易规则》、《北京金融资产交易所权益类业务信息披露规程》、《北京金融资产交易所权益类业务组织交易签约规程》、《北京金融资产交易所权益类业务资金结算与信息记载规程》、《北京金融资产交易所权益类业务参与人管理细则》及《北京金融资产交易所交易服务机构项目代理操作指南》等相关规则文件，制定本操作指南。
一、服务范围（一）金融企业不良资产交易范围本指南所称不良资产指金融企业及其下属企业经营中形成、通过购买或其他方式取得的以下不良信贷资产和非信贷资产：1、按规定程序和标准认定为次级、可疑、损失类的贷款；2、已核销的账销案存资产；3、抵债资产；4、其他不良资产。
金融企业对非标准化债权资产投资形成的不良资产适用本指南。
金融控股公司、金融监管部门监管的其他类金融机构等其他合法主体持有的不良资产交易参照本指南执行。
（二）服务对象本指南中的服务对象包括不良资产交易的转让方、投资方、中介服务机构等。
本指南所称的转让方和投资方是根据相关交易规则及制度在北金所进行不良资产交易业务的市场参与主体。
本指南所称的中介服务机构是指依法设立、符合《北京金融资产交易所权益类业务参与人管理细则》规定的条件，在北金所为不良资产交易业务提供服务的法人或其他组织。
中介服务机构分为交易服务机构、专业服务机构。
交易服务机构是指接受委托，为在北金所场内进行的不良资产交易业务提供经纪等服务的法人或其他组织。
专业服务机构是指具备相关专业资质的拍卖机构、招投标代理机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等，接受委托为在北金所进行的金融企业不良资产交易业务提供拍卖、招投标、审计、评估、法律咨询、财务咨询、管理咨询、投融资服务等专业服务的法人或其他组织。
NAFMII 综合业务和信息服务平台客户端安装说明说明书
NAFMII综合业务和信息服务平台客户端（新）系统常见问题及解决方法北京金融资产交易所一、系统运行环境配置说明（一）安装客户端之前，请遵照以下步骤进行检查及设置。
1.操作系统版本检查客户端程序不支持windows xp系统，操作系统必须为Win7及以上版本，建议使用Win10。
2.杀毒软件检查客户端安装、运行时建议关闭杀毒软件。
目前已知与卡巴斯基、360杀毒、奇安信天擎冲突。
3.安装Microsoft .NET Framework 4或更高版请确保电脑已安装Microsoft .NET Framework 4或更高版本。
如未安装，请到微软官网进行下载并安装(下载地址：https://dotn /download/dotnet-framework)。
Microsoft .NET Framework 4版本验证方法：（1）打开控制面板-程序-程序和功能，如已安装Microsoft . NET Framework，则如下图（2）Win10系统可以查看控制面板-程序和功能-启用或关闭Wi ndow功能来查看计算机上的.NET Framework版本,如下图ey驱动程序安装安装准备：需要管理员权限；电脑的USB插槽可用。
安装过程：（1）将UKey插入电脑的USB插槽；正常情况下将弹出自动运行对话框（如下图），选择自动运行即可；（2）如果没有弹出对话框，可以到“我的电脑”，找到相应的设备，CFCA标准版UKey管理工具，右键选择打开，然后双击CFCA_UKTool.exe文件进行安装。
（3）驱动安装一次即可，之后每次使用可以直接关闭弹出的自动运行对话框。
5.确认网络连接正常目前NAFMII综合业务和信息服务平台客户端有两种接入方式：通过机构专线接入和通过互联网接入。
客户端通过机构专线接入系统时需要配置操作系统的 hosts文件，配置方式如下：（1）将操作系统 hosts 文件拷贝到桌面，hosts 文件路径为：C:\Windows\System32\drivers\etc\hosts（2）使用记事本等工具打开 hosts 文件，在文件最后添加专线 IP 配置：172.18.1.21 172.18.1.21 172.18.1.21 172.18.1.22 172.18.1.22 172.18.1.6 172.18.1.7 172.18.1.9 172.18.1.10 172.18.1.3 172.18.1.4 （3）将 hosts 文件拷贝到原路径，覆盖原 hosts 文件(需要当前用户有“管理员身份”权限才能覆盖原文件)。
金融服务协议样本5篇
金融服务协议样本5篇第1篇示例：金融服务协议样本甲方（借款人）：__________（身份证号码：______________）乙方（借款机构）：__________（统一社会信用代码：______________）鉴于甲方向乙方申请借款，为明确双方权利和义务，经双方自愿协商，达成如下协议：一、借款金额及用途1.1 甲方向乙方借款金额为人民币_______元整（￥_______）。
1.2 借款用途为______________________，甲方承诺不将借款用于任何违法买卖、赌博等活动。
二、借款利率及期限2.1 借款利率为年____%，不另行收取其他费用。
2.2 借款期限为______年月日至______年月日。
三、还款方式3.1 甲方应按照双方约定的还款计划，按期还清本金和利息。
3.2 还款方式可以选择按月等额本息还款，或者先息后本等方式。
3.3 甲方应确保在还款日前向乙方指定账户足额还款，逾期还款将按照约定利息加收逾期利息。
四、保证和担保4.1 本协议项下的债务应由甲方自行承担。
如因甲方原因导致无法按时履行还款义务，乙方有权启动诉讼程序要求甲方履行还款义务。
4.2 无论因何原因导致借款逾期未还，甲方应承担违约责任，并赔偿乙方因此所产生的一切费用（包括但不限于律师费、诉讼费、保全费等）。
4.3 若甲方在本协议履行期间需提供担保，应提供具有相应资信的担保方，并由担保方提供书面担保文件。
否则，乙方有权拒绝签署本协议。
五、违约和条件变更5.1 如因战争、自然灾害或其他不可抗力因素导致甲方无法按期履行还款义务的，应及时通知乙方，并提供相关证明文件。
5.2 乙方有权根据甲方的还款能力情况、债务形势等因素变化，要求调整本协议项下的借款利率、期限等条款，甲方应予以配合。
5.3 甲方未按约定时间还款的，乙方有权解除本协议，并要求甲方立即偿还全部欠款。
六、本协议生效、变更和解除6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，至借款还清之日止有效。
2024年金融服务合同协议
合同编号：__________一、服务内容1.1乙方同意接受甲方提供的金融服务，包括但不限于投资咨询、财务规划、资产管理等。
1.2甲方应根据乙方的风险承受能力、投资目标和财务状况，为乙方提供有针对性的金融产品及服务。
1.3甲方应确保提供给乙方的金融信息真实、准确、完整，及时向乙方披露可能影响其投资决策的重要信息。
二、服务期限2.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自生效之日起计算。
2.2除非一方提前终止本协议，否则本协议到期后自动续约____年。
三、费用及支付方式3.1乙方应按甲方制定的收费标准支付服务费用。
收费标准如下：（1）投资咨询费：____元/小时；（2）财务规划费：____元/次；（3）资产管理费：____%。
（1）按小时计费的服务，乙方应在服务结束后____个工作日内支付；（2）按次计费的服务，乙方应在服务前支付；（3）按比例计费的服务，乙方应在每季度结束后____个工作日内支付。
四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。
4.2保密期限自本协议生效之日起计算，至协议终止或履行完毕之日止。
五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为损失金额的____%。
5.2甲方未按约定提供服务，乙方有权要求甲方退还已支付的服务费用。
六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
7.2本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。
甲方（盖章）：__________乙方（签字）：__________代表（或授权代表））：__________代表（或授权代表）：__________ 签订日期：____年____月____日注意事项：1.甲方应确保提供的金融服务符合乙方的实际需求和风险承受能力。
北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议
1. 乙方有权依据其选择的业务权限，接受本协议第二条项下甲方所提供的相关服务，但应 遵守相关业务规则。
2. 乙方通过北金所综合业务平台进行的相关业务，应遵守相关法律法规、甲方发布的相关 业务规则、制度、方案等，以及甲方依据相关法律法规适时制定及修订并正式发布的业 务相关规则、制度、方案等。
付和履行本协议及与本协议相关的文件，与任何适用法律、法规、规章，或其章程或其 他内部组织性文件的任何规定并不冲突，同时与适用于其或其任何资产的判决、裁决或 其为签署一方的任何协议约定亦无任何抵触，也不会侵犯任何第三方的合法权益；
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(4) 就本协议及与本协议相关文件的签署、交付和履行，其已经获得所需的一切政府性质或 其他性质（包括但不限于其内部决策程序要求）的许可、同意、授权或批准，且该等许 可、同意、授权或批准在本协议有效期间应保持持续有效；
(5) 以其名义或代表其从事本协议项下业务的人员，均已获得充分和必要的授权和任职资格。 2. 甲方的进一步声明和保证： (1) 甲方应依据实际业务需要，及时公告其制定和修订的业务规则、制度、方案等； (2) 甲方仅对乙方提交的所有文件、材料和信息进行形式审核，由于乙方未按相关监管部门
规定向甲方提交文件、材料和信息，由此发生的风险和损失由乙方自行承担； (3) 由于乙方自身原因、市场客观因素或因乙方未按相关法律法规和监管部门要求及甲方相
3. 乙方应对其出具和披露的资料、信息的真实性、准确性、完整性和及时性负责，不得有 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4. 乙方应妥善保管系统账户及系统用户的密码，并对乙方人员操作业务系统进行严格管理
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和培训。乙方因其保管不善或操作不当、越权操作等产生的法律后果，由乙方自行承担。 通过乙方系统用户及相关操作账户在北金所综合业务平台相关系统中的操作均视为乙 方的真实意思表示，乙方应对该等操作产生的任何结果负责。乙方应妥善保管系统数字 证书，如遇损坏、丢失、无法正常使用等情况需及时告知甲方，并补办相关手续。因乙 方保管不当而影响系统正常使用的情况，乙方应对其产生的任何结果负责。 5. 乙方应保证自身联入北金所综合业务平台相关系统的电脑系统的安全和通讯线路（互联 网）的安全可靠。乙方因自身安全问题产生的法律后果，由乙方自行承担。 6. 乙方在甲方对北金所综合业务平台相关系统进行维护和升级时应给予必要配合，接受系 统功能升级，系统与其他外部平台连接方式改变导致的新的操作方式，并认可该等新的 操作方式代表乙方的真实意思表示。 7. 如因乙方原因，致使北金所综合业务平台相关业务操作未能按照相关监管部门要求及北 金所制订的相关业务规则、制度等进行的，乙方应承担相应责任。 8. 如因通讯或系统发生故障、不可抗力或其他原因导致北金所综合业务平台相关业务无法 正常开展，乙方须遵守市场秩序，理解并同意甲方通过指定网站或适当方式发出的通知 且不会因此追究甲方的任何法律责任。 9. 乙方应按照相关法律法规、乙方监管部门的要求，对业务文件进行保管。 10. 乙方有权合理要求在甲方工作时间内依其业务权限查阅相关资料，甲方应予以配合。 11. 乙方应按照本协议项下条款或甲方制定的相关业务收费管理办法，及时、足额向甲方缴 纳服务费用。
非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务客户服务协议((2015-8-16)
第一条 定义
除本协议另有说明外，下列词语在本协议中具有如下含义： 1. 本协议：是指甲方与乙方签订的本《非金融企业债务融资工具集中簿记建档
业务客户服务协议》。 2. 交易商协会：是指中国银行间市场交易商协会。 3. 债务融资工具：即非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企
6. 乙方应依照交易商协会相关自律规则及甲方发布的信息披露相关规则的要 求，通过甲方指定网站或其他方式进行信息披露。
7. 乙方通过甲方指定网站或其他方式披露信息的，应遵循诚实信用原则，确保 信息披露的真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。甲方不承担因乙方自身披露信息缺陷而导致的任何责任。
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规则项下要求完成的，乙方应承担相应责任。 14. 乙方应按照本协议项下条款，及时向甲方缴纳服务费用。
第五条 声明与保证
1. 任何一方于本协议签署之日起声明并保证： (1) 其为依据该方设立所在地法律合法组建或设立的企业法人或其他组织，且自
成立后一直有效存续至今； (2) 其拥有签署、交付本协议以及与本协议相关的其他各项文件，并行使和履行
询等活动；若乙方为一级市场申购债务融资工具的非金融机构合格投资人， 须通过债务融资工具集中簿记建档系统与当期债务融资工具主承销商签署 相关协议，且当期债务融资工具不得在交易流通之前转售。 6. 甲方按交易商协会的相关规定向乙方提供信息披露服务。 7. 甲方应制定线下业务预案，在集中簿记建档系统无法正常运行且不能及时恢 复的情形下，以线下业务方式为乙方提供相关集中簿记建档服务。 8. 甲方就集中簿记建档系统应用及集中簿记建档相关业务，为乙方提供业务咨 询和培训服务。 9. 乙方作为簿记管理人开展簿记建档业务时，甲方依据交易商协会相关规定为 乙方提供簿记建档室及所需相关设施和服务，保证乙方可以在甲方簿记建档 室正常开展集中簿记建档工作。 10. 甲乙双方约定的其他服务。
北京金融资产交易所债权融资计划业务信息记载规程试行
附件2：北京金融资产交易所债权融资计划业务信息记载规程（试行）第一条为规范开展北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）债权融资计划信息记载业务，促进债权融资计划业务健康发展，根据《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》及相关规定，制定本规程。
第二条北金所为债权融资计划融资人提供产品信息记载服务，为债权融资计划投资者提供持仓金额记载服务。
第三条融资人及投资者签署《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》，并申请开立北金所债权融资计划参与人账户时，由北金所为其开立信息记载账户。
第四条挂牌管理人应于挂牌日确认产品信息与挂牌结果。
第五条融资人应于缴款截止日17:00前向北金所提交挂牌款到账情况及付息兑付计划等文件。
第六条北金所根据挂牌结果、挂牌款到账情况等信息办理债权融资计划的初始信息记载，并向融资人及投资者出具信息记载证明。
对当日17:00后向北金所提交挂牌款到账情况及付息兑付计划文件的，北金所于次一工作日办理初始信息记载。
第七条北金所对投资者持有的债权融资计划产品以电子凭证的形式进行集中记载。
第八条投资者可向北金所申请查询自身债权融资计划产品金额的持有情况。
投资者对持有余额有异议的，可向北金所申请复查。
第九条融资人需要查询持有人名册的，应向北金所提交书面申请。
第十条北金所对投资者债权融资计划产品金额的持有余额和相关资料负有保密义务，但在依据法律、法规有权查询的机构提出正式书面要求并出具有效的证明文件时，北金所有义务向其提供债权融资计划持有人相关信息。
北金所不对该类配合行为的后果承担任何责任。
第十一条北金所为债权融资计划持有人提供债权融资计划转让的结算服务，依据转让凭证办理债权融资计划的变更信息记载，并向转受让双方出具信息记载证明。
第十二条债权融资计划存续期内，业务参与方因其他情形申请变更信息记载相关信息的，应提出正式书面申请并出具有效证明文件，涉及其他方的还应由相关方提供书面说明。
北金所将根据具体情况进行处理。
交易所客户协议书
交易所客户协议书尊敬的客户：欢迎您选择我们的交易所进行交易活动。
为了保障您的合法权益，明确双方的权利和义务，特制定本客户协议书。
请您在签署本协议书之前，仔细阅读并理解以下条款。
一、总则1、本交易所是依据相关法律法规设立的合法交易平台，致力于为客户提供公平、公正、透明的交易环境。
2、您在本交易所进行的一切交易活动均应遵守国家法律法规、本交易所的规则和本协议书的约定。
二、客户身份与资格1、您保证向本交易所提供的个人或机构信息真实、准确、完整，并同意本交易所对您的身份和资格进行审核。
2、您应具备相应的民事行为能力和风险承受能力，以参与本交易所的交易活动。
3、如您的身份或资格发生变化，应及时通知本交易所并按照本交易所的要求办理相关手续。
三、账户管理1、您在本交易所开设的交易账户仅供您本人使用，不得转借、出租或出售给他人。
2、您应妥善保管您的账户密码和交易信息，因您的疏忽导致的账户安全问题由您自行承担责任。
3、本交易所有权对您的账户进行监管和检查，如发现异常情况，有权采取相应的措施，包括但不限于冻结账户、限制交易等。
四、交易规则1、您应熟悉并遵守本交易所制定的各项交易规则，包括但不限于交易品种、交易时间、交易方式、交易费用等。
2、您的交易指令应符合本交易所的规定和要求，否则本交易所有权拒绝执行您的交易指令。
3、交易过程中，如因不可抗力、系统故障等原因导致交易异常，本交易所将根据实际情况进行处理，但不承担由此给您造成的损失。
五、资金管理1、您在进行交易前，应确保您的交易资金来源合法，并按照本交易所的要求进行资金存入和取出操作。
2、本交易所将对您的资金进行专户管理，保障资金的安全。
3、您应清楚了解交易过程中可能产生的费用，包括但不限于交易手续费、提现手续费等，并同意按照规定支付相应的费用。
六、风险提示1、交易活动存在风险，包括但不限于市场风险、政策风险、操作风险等。
您应充分了解并承担这些风险。
2、本交易所将尽力提供准确的市场信息和交易服务，但不保证交易的盈利性和交易结果的确定性。
北金所债权融资计划业务案例解读
北金所债权融资计划业务及案例解读背景介绍北金所就是中华人民共与国财政部指定得金融类国有资产交易平台,财政部第54号令《金融企业国有资产转让管理办法》规定,非上市金融企业国有产权得转让应当在依法设立得省级以上产权交易机构公开进行,不受地区、行业、出资或者隶属关系得限制。
截止至8月9日,北金所非金融机构合格投资人债券交易平台主承报价共计111只债券进行报价,其中MTN62只,SCP38只,CP11只,报价总条数为117条。
为积极推进普惠金融、服务实体经济,北金所在充分借鉴银行间债券市场成熟经验基础上,推出“债权融资计划”创新业务。
致力于打造银行间私募二板市场,为债务融资工具市场提供有益补充与支撑,提升银行间债券市场分层服务能力,助力银行间债市稳健发展,“债权融资计划”得创新更就是由政策、监管环境、市场需求三方面共同决定得。
中央政策方面,从“十三五”得丰富金融机构体系、健全金融市场体系、改革金融监管框架逐步向提高直接融资比重、支持中小企业发展;监管环境方面,北金所积极落实中央政策,发展与健全多层次资本市场、丰富直接融资工具;市场需求方面,因为金融脱媒而产生得转型压力以及优质企业发债额度得耗尽,都需要合法合规、风险分散可控得新产品来补充。
业务介绍1、产品定位债权融资计划就是指融资人向具备相应风险识别与承担能力得投资者,以非公开方式挂牌募集资金得债权性固定收益类产品。
其中服务对象包括开展债权融资计划业务得挂牌管理人、融资人、主承销商、投资者等;设计得原则为服务市场实际需求为核心,效率与风险防范并重;而设计得核心机制如下表所示:2、制度体系3、产品特点发债规模:依据企业融资实际需求,自行确定发债额度。
主体评级:不要求强制外部评级,市场参与主体自行判断风险。
资金用途:资金用途灵活,可用于长期项目资金,也可用于短期流动资金,也可用于归还借款等。
行业政策:放宽项目准入标准,在符合国家政策方针得前提下,灵活调整。
4、业务流程业务基本流程包括:(1)参与主体开户,融资人、投资者、主承销商等相关业务参与主体与北金所签署《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》且提交开户材料,北金所为客户开立系统账户、发放数字证书;(2)备案,融资人(主承销商代)向北金所提交债权融资计划备案材料,北金所完备性核对后通过后发放《接受备案通知书》;(3)挂牌,融资人(主承销商代)进行债权融资计划信息披露,由挂牌管理人及投资者开展申购、定价配售及挂牌资金划转工作,最终在北金所完成初始信息记载得过程;(4)转让,持有人出让债权融资计划,投资者受让债权融资计划,完成债权融资计划得变更信息记载;(5)其她资金划转,融资人按照当期债权融资计划《募集说明书》约定得时间、方式与金额,向持有人划转本金、利息等资金,完成债权融资计划得注销信息记载;6、存续期信息披露,主承销商督导融资人与中介机构及时进行信息披露。
北京金融资产交易所押品前置委托交易业务服务规则
北京金融资产交易所押品前置委托交易业务服务规则第一条为规范北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）押品前置委托交易（以下简称“前置委托交易”）业务的有序实施，依据《合同法》、《物权法》、《担保法》、《商业银行押品管理指引》等，制定本服务规则。
第二条前置委托交易系指借款人向金融机构提出贷款申请，并以自身或者第三人（以下统称“抵押人/出质人”）有权处分的财产提供担保的，考虑到将来可能需要实现担保物价值或者借款人/担保人可能发生违约风险，由抵押人/出质人、金融机构与北金所共同约定，由抵押人/出质人作为交易委托人，委托北金所作为交易服务受托人，委托该金融机构作为交易代理人，在发生约定情形时，由交易代理人将押品通过北金所进行公开转让（法律对财产转让另有规定的从其规定），而无需再获得抵押人/出质人同意或授权的行为。
第三条前置委托交易业务由国有金融资产交易中心（以下简称“国金中心”）统一负责受理、实施及交易工作。
第四条前置委托交易业务包括业务受理、合同签订、业务管理、档案保管等工作。
（一）受理并审核客户提交的交易材料；（二）办理前置委托交易业务的产权交易委托合同签订；（三）按照产权交易委托合同的约定收取交易顾问服务费；（四）及时收集项目档案完成归档。
第五条金融机构办理前置委托交易业务应提供以下加盖公章的材料：（一）抵押人/出质人的营业执照、法定代表人（负责人）身份证明、公司章程、标的资产权属证明、标的资产评估报告（如有）、标的资产简述等文件的复印件，资产转让信息发布申请书、有权决策机构的决议文件和法定代表人（负责人）的授权委托书；（二）金融机构的营业执照、金融机构许可证、负责人身份证明、房产/土地抵押他项权利证或股权质押登记证明文件、借款合同、抵押/质押合同等文件的复印件，《前置委托交易业务申请表》（见附件1）；（三）借款人的营业执照复印件。
第六条前置委托交易业务审批程序：（一）金融机构根据本指南第五条的要求提交项目材料，向北金所申请办理前置委托交易业务。
北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议
除本协议另有说明外，下列词语在本协议中具有如下含义： 1. 本协议：是指甲方与乙方签订的本《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》。 2. 北京金融资产交易所综合业务平台：简称“北金所综合业务平台”，指甲方依据有关法
律法规、北金所相关业务规则及本协议约定，通过人工操作、信息系统等线上或线下方 式，为乙方参与北金所综合业务平台各类业务及其他法律法规许可业务，提供包括产品
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挂牌、转让、信息记载、资金划转、信息披露、数据信息及技术支持等在内的综合性、 全功能服务平台。 3. 融资人：是指通过北金所综合业务平台融资的相关主体。当乙方作为融资人时，融资人 即指本协议项下的乙方。 4. 投资者：是指通过北金所综合业务平台投资的相关主体。当乙方作为投资者时，投资者 即指本协议项下的乙方。 5. 系统账户：是指在甲方开立的，通过北金所综合业务平台开展相关业务用于身份识别的 系统账户。 6. 系统用户：是指在甲方开立的，通过北金所综合业务平台开展相关业务操作的系统用户。 7. 业务权限：是经乙方向甲方申请，甲方在北金所综合业务平台对乙方授予的通过北金所 综合业务平台开展相关业务的参与主体资格及业务系统种类。 8. 甲方指定网站：包含但不限于 等北金所指定的相关网站。
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(6) 数据信息服务：指甲方通过北金所综合业务平台，为乙方提供的包括收益率曲线和发行 定价估值等相关数据信息服务。
3. 甲方可根据相关产品规则及实际业务需求，以线下等方式为乙方提供相关支持服务。 4. 甲方就北金所综合业务平台的应用及相关业务，为乙方提供业务咨询和培训服务。 5. 甲乙双方约定的其他服务。 6. 关于北金所综合业务平台相关业务账户的特别约定 (1) 甲乙双方一致理解并认可参与本协议项下相关业务，须依据北金所综合业务平台相关业
营业部证券交易综合服务协议三篇
营业部证券交易综合服务协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）就甲方通过乙方的证券交易综合服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1 乙方为甲方证券交易及相关咨询服务，包括证券交易、证券投资咨询、资产管理等服务。
1.2 乙方应确保甲方在交易过程中的信息传递及时、准确，并专业的交易建议。
1.3 乙方应按照甲方的指示，及时执行交易操作，并保证交易安全。
二、服务费用2.1 乙方的服务费用为交易金额的____%，其中包括交易手续费、咨询费等。
2.2 甲方应在每次交易后按实际交易金额支付相应服务费用。
2.3 乙方应在收到甲方支付的服务费用后，及时相应的交易及咨询服务。
三、双方权利与义务3.1 甲方有权根据自己的需求选择乙方的服务，并有权要求乙方专业的交易建议。
3.2 甲方应按照乙方的交易操作指示及时完成付款等操作，并按约定支付服务费用。
3.3 乙方有权根据市场情况调整服务费用，但应提前通知甲方。
3.4 乙方应按照甲方的指示及时、准确地执行交易操作，并保证交易安全。
3.5 乙方应为其的服务质量负责，如因乙方原因导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
四、保密条款4.1 除非依法应当向行政机关、司法机关本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。
4.2 乙方应对甲方的交易信息予以保密，不得泄露给第三方。
五、违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。
5.2 乙方未按照甲方指示执行交易操作，或者的交易建议导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
六、争议解决6.1 对于本协议的解释或履行发生的任何争议，双方应首先协商解决。
6.2 如果协商不成，任何一方均有权将争议提交我国有管辖权的人民法院解决。
七、其他约定7.1 本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为____年。
金融平台合作协议范本
金融平台合作协议范本甲方：____________乙方：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子商务法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，就甲乙双方在金融平台上的合作事宜，达成如下协议：一、合作概述1.1 本协议旨在明确甲乙双方在金融平台上的合作范围、权利义务、合作期限等事项，以实现双方资源的共享和互利共赢。
1.2 甲方为金融平台的运营方，乙方为金融服务的提供方。
二、合作范围及内容2.1 乙方在金融平台上提供包括但不限于理财、投资、贷款、保险等各类金融服务。
2.2 甲方为乙方提供金融平台的运营支持，包括但不限于技术支持、客户服务、品牌推广等。
2.3 甲乙双方共同开展市场推广活动，扩大金融平台的影响力和用户规模。
2.4 甲方根据乙方的业务需求，提供相应的数据支持和技术接口。
三、合作期限3.1 本协议自双方签署之日起生效，合作期限为____年。
3.2 合作期限届满前，甲乙双方可协商续签。
四、权利义务4.1 甲方的权利义务（1）保障金融平台的正常运行，提供安全、稳定的技术环境。
（2）根据乙方的业务需求，提供相应的数据支持和技术接口。
（3）协助乙方开展市场推广活动，提高金融平台的市场知名度。
（4）按照约定向乙方支付金融服务产生的收益。
（5）遵守国家相关法律法规，保障双方的合法权益。
4.2 乙方的权利义务（1）按照约定向甲方支付合作费用。
（2）在金融平台上提供优质的金融服务，确保服务质量和用户体验。
（3）协助甲方开展市场推广活动，扩大金融平台的影响力和用户规模。
（4）遵守国家相关法律法规，保障双方的合法权益。
五、合作费用及支付方式5.1 甲乙双方按照约定向对方支付合作费用。
5.2 支付方式为____（转账、支付宝、微信支付等）。
六、违约责任6.1 甲乙双方违反本协议的约定，导致合作不能正常进行的，应承担违约责任。
6.2 甲乙双方应按照国家相关法律法规的规定，承担因违约产生的赔偿责任。
金融服务平台用户协议
《XX金融服务条款》【特别提示】欢迎您访问并使用XX金融商城贷款频道服务（以下简称“平台”）。
本平台由北京XX 网讯科技有限公司及其关联公司（以下统称“XX”）开发设计及运营，由第三方合作平台为符合一定条件的XX用户（以下简称“用户”）提供贷款服务，以解决用户借款需求。
XX在此特别提醒您阅读并遵守本《XX金融商城贷款频道服务协议》（以下简称“本协议”），请您务必审慎阅读、充分理解各条款内容，特别是免除或者限制责任的条款，以及开通或使用某项服务的单独协议、限制、免责条款。
除非您已阅读并接受本协议所有条款，否则您无权使用本平台的相关服务。
您勾选“已阅读并同意本协议”后，则表示您已阅读并同意本协议的全部内容。
一、【本协议的生效及修订】• 1.1 本协议是用户与XX关于用户使用XX金融商城贷款频道服务所订立的协议。
“用户”，即“您”或“借款人”，是指通过“XX金融商城贷款频道”服务页面提交或授权同步个人基本信息并申请使用本平台服务的人。
• 1.2 XX有权根据需要不时地修改本协议或根据本协议制定、修改各类配套协议或具体规则，修改一经发布即告生效，并立即代替原来的条款，请您关注并及时查看本协议的相关变更。
如果您不接受修改后的条款，可立即停止使用该等修订条款所对应的服务，如您继续使用本平台服务即视为接受修改后的条款。
• 1.3 在本平台交易需订立的协议或合同（包括但不限于第三方贷款服务方及其合作方为提供贷款服务而与您另行签署的单独协议或合同）均采用电子合同方式。
您使用XX帐号登录平台后，在本平台通过点击确认或类似方式签署的电子合同即视为您本人真实意愿签署的合同，具有法律效力。
您不得以帐户密码被盗用或其他理由否认已订立合同的效力或不按照合同履行相关义务。
二、【服务的提供及终止】• 2.1 本平台中由XX提供的服务包括但不限于：开发设计及运营平台、XX帐号管理、用户身份识别及实名认证等。
您知悉并同意，XX仅提供第三方信贷服务信息展示等技术服务，您申请的贷款服务均由第三方信贷服务方直接提供，第三方信贷服务方提供的服务为：信用审核、提供或/及管理出借资金、撮合借款交易、借款成功通知、还款提醒以及与前述信贷服务相关的客户服务及投诉处理等。
承 诺 书 - 北京金融资产交易所
承诺书鉴于本人预通过北京金融资产交易所有限公司竞买吉林省长春市南关区解放大路62号（现1562号）中吉大厦的2、4、5层房地产，北京金融资产交易所有限公司已向我书面告知该标的物的一切瑕疵情况，作为竞买人我已经充分了解标的物全部瑕疵，并自愿承受。
特出具承诺如下：1.承诺人已对该标的物所涉及的房产权属、面积、瑕疵等问题自行查实并认可后，方参加登记和竞买。
本次处置的标的物以长春市二道区人民法院于2000年10月30日作出的（2000）二经初字第1158号民事判决书为准。
该资产产权证明有：长春市房地产管理局颁发的长房他字2000067号《房屋他项权利证》，房屋所有权人为吉林省中吉大厦，房屋他项权人为中国农业银行长春市北安支行。
房屋座落南关区解放大路62号（现1562号）中吉大厦的2、4、5层房屋，抵押总建筑面积5131.77平方米（未分割重新测绘）。
2.标的物状况以实物现状为准，房屋分割后的实际面积、位置以产权登记部门委托测绘机构进行测绘后确认的面积、位置为准，产生的误差，由承诺人承担。
该资产须办理产权分割手续及所需测绘等相关费用由承诺人自行办理并承担。
3.该标的物成交后需缴纳多次更名过户及产权分割手续所需相关税费，由承诺人自行承担。
4.该标的物所欠一切费用（包括但不限于水、电、供暖、物业管理费）由承诺人自行查实并承担。
5.本次处置房屋分摊土地为二级商业用地，土地性质为出让，出让终止日期为2025年2月7日。
但无单独土地使用证，土地能否办理更名过户及分割手续，由承诺人自行查实、办理并承担全部费用，是否欠缴土地出让金等与该宗土地使用权相关的其他问题，由承诺人自行核实、办理并承担相关一切费用（包括但不限于欠缴的土地出让金、土地使用费、其他税费等）。
6.关于该标的物成交后的清理、迁出、交接事宜，由承诺人自行查实办理并承担相关费用。
7.上述承诺书中所述条款，均在北京金融资产交易所监督下出具，由北交所要求承诺人（本人）出具，并负责监督实施。
2024年金融三方服务合作协议书
金融三方服务合作协议书甲方：____________________乙方：____________________丙方：____________________鉴于甲方是一家专业的金融机构，具备丰富的金融产品和服务经验；乙方是一家具有广泛客户资源和市场影响力的企业；丙方是一家拥有先进技术和服务平台的公司。
为了实现资源共享、优势互补，甲、乙、丙三方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就金融三方服务合作事宜，达成如下协议：一、合作内容1.1 甲方负责提供金融产品和服务，包括但不限于贷款、投资、融资租赁、保险等业务。
1.2 乙方负责提供客户资源和市场推广，协助甲方拓展业务。
1.3 丙方负责提供技术支持和服务平台，为甲方的金融产品和服务提供线上推广和运营。
二、合作期限本协议自三方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自生效之日起计算。
协议到期前____个月，如三方同意续约，应签订书面续约协议。
三、权利与义务3.1 甲方权利与义务（1）甲方有权要求乙方提供真实、准确的客户信息，并按照甲方的要求进行客户筛选和推荐。
（2）甲方有权要求丙方提供技术支持和服务平台，确保甲方金融产品和服务在线上顺利推广和运营。
（3）甲方应按照约定的方式和时间向乙方支付服务费用。
（4）甲方应保证其提供的金融产品和服务符合国家法律法规，不得从事任何违法违规活动。
3.2 乙方权利与义务（1）乙方有权要求甲方提供优质、高效的金融产品和服务，满足客户需求。
（2）乙方有权要求丙方提供技术支持和服务平台，协助乙方进行客户关系管理和市场营销。
（3）乙方应按照约定的方式和时间向甲方支付服务费用。
（4）乙方应保证其提供的客户信息真实、准确，不得从事任何违法违规活动。
3.3 丙方权利与义务（1）丙方有权要求甲方提供金融产品和服务的相关信息，以便进行线上推广和运营。
（2）丙方有权要求乙方提供客户资源和市场推广支持，共同拓展业务。
（3）丙方应按照约定的方式和时间向甲方和乙方支付服务费用。
北交所合同模板
北交所合同模板
一、甲方：北交所
二、乙方：甲方与乙方具有与北交所之业务相关的合作关系。
本合同规定了甲方与乙方之间的合作方式、权利义务和责任等事项。
三、合同范围：
1.乙方将其合法持有的证券、资金或其他权益质押给甲方，并要求甲方在收到相应证券、资金或其他权益的同时，进行相应的合约交易。
2.甲方应当严格履行其义务，保证乙方的持有证券、资金或其他权益的安全，并按照约定支付相应的费用。
四、合同期限：本合同自乙方将持有的证券、资金或其他权益质押给甲方之日起生效，至乙方赎回证券、资金或其他权益为止。
五、费用支付：
1.乙方应当按照约定支付给甲方的费用，包括但不限于质押费、利息、手续费等。
2.甲方应当按照约定支付给乙方的费用，包括但不限于支付利息、手续费等。
六、违约责任：
1.若一方未能按照约定支付相应费用，则应当按照约定支付违约金，并承担相应的法律责任。
2.若一方严重违反本合同，导致损害他方利益的，应当承担赔偿责任。
七、争议解决：
1.本合同的签订、执行及解释均适用北交所相关规定和法律法规。
2.本合同发生争议时，双方应当友好协商解决。
3.如协商未能解决争议，应当提交北交所仲裁委员会仲裁，并接受仲裁结果。
八、其他事项：
1.本合同未尽事宜，双方可协商补充或另行签订协议。
2.本合同一式两份，甲方与乙方各持一份，均具有同等效力。
甲方：北交所
乙方：XXXXXXXXXX
日期：YYYY年MM月DD日
【注意】此为北交所合同模板，具体合同内容以实际签署的合同为准。
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北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议甲方：北京金融资产交易所有限公司法定代表人：郭仌住所：北京市西城区金融大街乙17号邮编：100032乙方法定代表人（乙方为自然人的填写身份证件编号）鉴于：1. 甲方为依法成立的专业化金融资产交易机构，其合法设立的综合业务平台拟开展各类金融资产交易业务及法律法规许可的其他业务，并提供配套服务。
2. 乙方是依法设立且有效存续的、具备投资、融资、中介服务等相关业务资格和行为能力的合法机构，具有参与甲方综合业务平台项下各类金融资产交易业务或法律法规许可业务的资质，并具有签署本协议的合法权利和能力。
乙方为自然人的，应具有完全民事行为能力，具备参与北金所相应业务的资质，并具有签署本协议的合法权利和能力。
3.乙方拟参与甲方综合业务平台项下各类金融资产交易业务或法律法规许可的其他业务，并接受甲方提供的本协议项下服务。
为明确相关权利和义务，甲乙双方经友好协商，依据相关法律、法规，在平等、自愿的基础上达成本协议。
第一条定义除本协议另有说明外，下列词语在本协议中具有如下含义：1.本协议：是指甲方与乙方签订的本《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》。
2.北金所：是指北京金融资产交易所有限公司，英文简称“CFAE”。
3.北京金融资产交易所综合业务平台：简称“CFAE平台”，指甲方依据有关法律法规、北金所相关业务规则及本协议约定，通过信息系统、人工操作等线上或线下方式，为乙方参与CFAE平台各类业务及其他法律法规许可业务，提供包括但不限于产品挂牌、转让、信息记载、资金划转、信息披露、信息报送、数据信息服务及技术支持等在内的综合性信息服务平台。
4.系统账户：是指在甲方开立的，通过CFAE平台开展相关业务用于身份识别及统一管理的系统账户。
5.系统用户：是指在甲方开立的，通过CFAE平台开展相关业务操作的系统用户。
6.业务权限：是经乙方向甲方申请，甲方对乙方授予的通过CFAE平台开展相关业务的参与主体资格及业务系统种类。
7.甲方指定网站：包含但不限于等北金所指定的相关网站。
第二条甲方的权利义务1.甲方提供相关技术支持，负责CFAE平台相关信息系统的维护和升级，保障CFAE平台的稳定和正常运行。
2.甲方有权依据相关法律法规、监管要求或实际情况，适时制定及修订CFAE平台相关业务规则、制度等（以下统称“业务规则”），经CFAE平台、甲方指定网站发布或以适当方式通知乙方，即有权要求乙方遵照执行。
3.甲方负责制定相关线下业务预案，在CFAE平台相关信息系统无法正常运行且不能及时恢复的情形下，按照相关制度要求，及时进行通知或以线下业务方式为乙方提供相关支持服务，并在恢复正常后通过CFAE平台、甲方指定网站或以其他适当方式通知乙方。
4.甲方对乙方提交的文件进行形式审核。
如相关文件存在违反相关法律法规或甲方相关规则的，甲方有权要求乙方重新提交。
5.甲方有权对乙方提交的开户及业务申请资料进行核验，如存在与事实不符、要素填写不清晰、不完整，签字或盖章不清等情况，甲方有权要求乙方重新提交。
6.甲方有权对乙方通过CFAE平台开展的相关业务活动进行监测，并将乙方在上述活动中涉嫌违反法律法规的行为向相关监管部门汇报。
7.如出现交易异常情况（包括但不限于交易相关环节涉嫌违反法律法规或北金所相关业务规则），为控制交易风险，甲方有权按照业务规则的具体规定视情况采取相应风险控制措施，包括但不限于暂停某一产品的交易等，且甲方不对此行为导致的后果承担任何责任。
8.甲方应按照其制定的相关档案管理办法，对相关资料进行妥善保存，以供乙方查阅。
9.甲方有权依据本协议项下条款或按照双方约定对乙方收取相关服务费用。
第三条乙方的权利义务1.乙方有权依据其选择的业务权限，接受甲方在本协议项下及CFAE平台上所提供的相关服务，但应遵守相关法律法规及业务规则。
2.乙方通过CFAE平台开展相关业务，应遵守相关法律法规、甲方发布的相关业务规则、制度、方案以及甲方依据相关法律法规适时制定及修订并正式发布的相关业务规则、制度、方案等。
3.乙方应对其出具和披露的资料、信息的真实性、准确性、完整性和及时性负责，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对信息在传递过程中可能发生的变化负责。
4.乙方应妥善保管系统账户及系统用户的密码，并对乙方操作业务系统的人员进行严格管理和培训。
乙方因其保管不善或操作不当、越权操作等产生的法律后果，由乙方自行承担。
通过乙方系统用户及相关操作账户在CFAE平台相关信息系统中的操作均视为乙方的真实意思表示，乙方应对该等操作产生的任何结果负责。
乙方应妥善保管系统数字证书（如有），如遇损坏、丢失、无法正常使用等情况需及时告知甲方，并补办相关手续。
因乙方保管不当而影响系统正常使用的情况，乙方应对其产生的任何结果负责。
5.乙方应保证自身联入CFAE平台相关信息系统的电脑系统的安全和通讯线路（互联网）的安全可靠。
乙方因自身安全问题产生的法律后果，由乙方自行承担。
6.乙方在甲方对CFAE平台相关信息系统进行维护和升级时应给予必要配合，接受系统功能升级，系统与其他外部平台连接方式改变导致的新的操作方式，并认可该等新的操作方式代表乙方的真实意思表示。
7.如因乙方原因，致使乙方通过CFAE平台开展的相关业务操作未能按照相关监管部门要求及北金所制订的相关业务规则、制度等进行的，乙方应承担相应责任。
8.如因通讯或系统发生故障、不可抗力等不可归因于甲方的其他原因导致无法在CFAE平台正常开展相关业务的，乙方须遵守市场秩序，理解并同意甲方通过指定网站或适当方式发出的通知且不会因此追究甲方的任何法律责任。
9.乙方应按照相关法律法规、乙方监管部门的要求，对业务文件进行保管。
10.乙方有权合理要求在甲方工作时间内依其业务权限查阅相关资料，甲方应予以配合。
第四条声明与保证1.任何一方于本协议签署之日起声明并保证：(1)其为依据该方设立所在地法律合法组建或设立的企业法人或其他组织，且自成立后一直有效存续至今；(2)其拥有签署、交付本协议以及与本协议相关的其他各项文件，并行使和履行其在本协议和上述文件项下的权利和义务的权利、权力和授权，并为此采取了全部必需的行动；(3)其依据本协议承担的义务是合法、有效、有约束力并且可以被强制执行的。
其签署、交付和履行本协议及与本协议相关的文件，与任何适用法律、法规、规章，或其章程或其他内部组织性文件的任何规定并不冲突，同时与适用于其或其任何资产的判决、裁决或其为签署一方的任何协议约定亦无任何抵触，也不会侵犯任何第三方的合法权益；(4)就本协议及与本协议相关文件的签署、交付和履行，其已经获得所需的一切政府性质或其他性质（包括但不限于其内部决策程序要求）的许可、同意、授权或批准，且该等许可、同意、授权或批准在本协议有效期间应保持持续有效；(5)以其名义或代表其从事本协议项下业务的人员，均已获得充分和必要的授权和任职资格。
2.甲方的进一步声明和保证：(1)甲方应依据实际业务需要，及时公告其制定和修订的业务规则、制度、方案等；(2)甲方仅对乙方提交的所有文件、材料和信息进行形式审核，不承担实质性审核责任，不对乙方提交的上述资料的真实性、准确性或完整性作出任何保证。
由于乙方未按相关法律法规及CFAE平台相关业务规则等制度文件要求向甲方提交文件、材料和信息，由此发生的风险和损失由乙方自行承担；(3)由于乙方自身原因、市场客观因素或因乙方未按相关法律法规和监管部门要求及甲方相关业务规则进行操作，导致业务失败的，甲方不承担任何责任；(4)甲方认可CFAE平台相关信息系统产生的电子版本信息（包括但不限于系统生成的相关表单、文本、数据、指令等）的有效性，并以CFAE平台相关信息系统产生的电子版本信息为准；(5)在线下业务操作情形下，甲方应严格按照乙方有效的线下业务申请为乙方在CFAE平台中进行相关操作，如甲方代为发出的相关指令与乙方申请不符，甲方对发出的相关指令承担相应的责任；(6)除非法律法规和本协议另有规定，甲方应当对涉及乙方的基本信息和交易秘密的信息履行严格的保密义务。
3.乙方的进一步声明和保证：(1)乙方签署本协议时，已经认真阅读了甲方发布的适用于甲方提供本协议项下各类服务的相关规则及本协议、相关规则项下免除甲方责任或限制乙方权利的内容，并已充分理解相关信息。
除本协议另有约定外，签署本协议即视为乙方接受并同意遵守甲方制定的适用于甲方提供本协议项下各类服务的相关规则以及其后甲方不时修订和补充的上述相关规则；(2)乙方同意，甲方有权依据相关法律法规、监管要求或实际情况，适时制定及修订CFAE平台相关业务规则，经CFAE平台、甲方指定网站发布或以适当方式通知乙方后即对乙方具有约束力，乙方承诺遵照修订后的业务规则执行。
乙方应及时、定期主动查阅CFAE 平台和甲方指定网站，并就甲方相关规则及修订进行仔细阅读，甲方信息或文件在CFAE 平台和甲方指定网站上一经发布即视为送达乙方；(3)乙方保证其出具和披露的所有文件、材料和信息真实准确、及时完整、合法有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(4)乙方认可并接受CFAE平台相关信息系统产生的电子版本信息（包括但不限于系统生成的相关表单、文本、数据、指令等）的有效性，并以CFAE平台相关信息系统产生的电子版本信息为准；(5)乙方积极配合业务的完整有序开展。
若因乙方原因在业务过程中出现影响业务的相关信息变更及账户注销情况的，乙方应及时以书面形式告知甲方。
若乙方未及时告知甲方由此引致的相关责任由乙方承担；(6)在线下业务操作情形下，甲方接受乙方的线下业务申请，为乙方在CFAE平台中进行的相关操作，均视为乙方的真实意思表示，乙方对其申请甲方代为发出的相关指令承担相应的责任；(7)乙方认可CFAE平台相关信息系统所有者对相关业务信息的所有权，并承诺乙方以任何形式使用CFAE平台相关业务信息须事先取得CFAE平台相关信息系统所有者许可，如用于商业用途还须与CFAE平台相关信息系统所有者签署许可使用协议；(8)乙方认可甲方对于通过CFAE平台相关信息系统产生的业务数据具有所有权，且甲方有权对该等业务数据进行包括但不限于加工、统计、分析等在内的合理利用。
乙方以任何形式使用该等数据均应事先取得甲方许可；(9)乙方保证，通过CFAE平台开展相关业务时，将严格遵守法律法规、北金所相关业务规则要求及本协议约定，不以任何形式做出有损于北金所或其他主体商业形象或利益的行为。
第五条服务费用乙方通过CFAE平台开展相关业务，如涉及向甲方支付服务费用的，应遵循甲方制定的相关服务费收费管理办法或按照双方约定，及时、足额向甲方缴纳服务费用。
甲方可根据市场情况和实际需要，对服务费用的标准、项目、支付方式及优惠政策等做出调整和安排，并及时以适当方式通知乙方。