4第四章 公共政策工具
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公共政策：公共政策工具及PPT课件
总结词
强调技能培训和知识传授
详细描述
训练与教育型政策工具强调技能培训和知识传授的作用， 通过课程、讲座等方式向公众传授相关技能和知识。
总结词
适用于需要提高专业技能和知识的领域
详细描述
训练与教育型政策工具适用于需要提高专业技能和知识的 领域，如职业培训、高等教育等。
项目与组织发展型政策工具
总结词
通过项目支持和组织发展来促进目标实现
确保语言准确，避免产生歧义。
练习和优化演讲技巧
熟悉内容
在制作PPT之前，应先熟悉内容，做到心中有数，避 免在演示过程中出现卡顿或遗忘。
练习演讲
在演示之前多次练习，提高熟练度，优化演讲技巧。
与观众互动
在演示过程中注意与观众互动，提高观众的参与度。
THANKS
感谢观看
详细描述
项目与组织发展型政策工具是指政府通过提供项目支持 和组织发展的机会，促进特定目标的实现。
总结词
强调项目实施和组织建设
详细描述
项目与组织发展型政策工具强调项目实施和组织建设的 作用，通过资金支持、技术支持等方式促进项目的实施 和组织的发展。
总结词
适用于需要推动项目实施和组织发展的领域
详细描述
项目与组织发展型政策工具适用于需要推动项目实施和 组织发展的领域，如扶贫开发、科技创新等。
04
公共政策工具的挑战与前景
当前挑战
1 2
政策工具的局限性
当前公共政策工具的应用存在一定的局限性，如 难以解决复杂的社会问题、难以满足多元化的利 益诉求等。
实施难度大
由于政策工具的实施需要多方协作和资源投入， 因此其实施难度较大，难以达到预期效果。
3
缺乏科学评估
强调技能培训和知识传授
详细描述
训练与教育型政策工具强调技能培训和知识传授的作用， 通过课程、讲座等方式向公众传授相关技能和知识。
总结词
适用于需要提高专业技能和知识的领域
详细描述
训练与教育型政策工具适用于需要提高专业技能和知识的 领域，如职业培训、高等教育等。
项目与组织发展型政策工具
总结词
通过项目支持和组织发展来促进目标实现
确保语言准确，避免产生歧义。
练习和优化演讲技巧
熟悉内容
在制作PPT之前，应先熟悉内容，做到心中有数，避 免在演示过程中出现卡顿或遗忘。
练习演讲
在演示之前多次练习，提高熟练度，优化演讲技巧。
与观众互动
在演示过程中注意与观众互动，提高观众的参与度。
THANKS
感谢观看
详细描述
项目与组织发展型政策工具是指政府通过提供项目支持 和组织发展的机会，促进特定目标的实现。
总结词
强调项目实施和组织建设
详细描述
项目与组织发展型政策工具强调项目实施和组织建设的 作用，通过资金支持、技术支持等方式促进项目的实施 和组织的发展。
总结词
适用于需要推动项目实施和组织发展的领域
详细描述
项目与组织发展型政策工具适用于需要推动项目实施和 组织发展的领域，如扶贫开发、科技创新等。
04
公共政策工具的挑战与前景
当前挑战
1 2
政策工具的局限性
当前公共政策工具的应用存在一定的局限性，如 难以解决复杂的社会问题、难以满足多元化的利 益诉求等。
实施难度大
由于政策工具的实施需要多方协作和资源投入， 因此其实施难度较大，难以达到预期效果。
3
缺乏科学评估
课后题解-公共政策学（第二版）-第四章公共政策与政策工具
第四章公共政策与政策工具1、对决定、决策、对策、政策等词语的含义进行辨析。
公共政策学文献从哪些不同的侧重点来定义公共政策？本书的“公共政策”定义及其内涵是什么？决定：作为一个动态过程的“作决定”是一个有目的的活动过程；而作为其结果的“决定”则是在多个可供选择的方案中选定一种。
决策：决策就是从多个可能实现同一目标的方案中进行选择，优化出最佳方案。
对策：其基本含义就是应对的策略或办法。
政策：人们为实现某一目标而采取的行动方案。
一般意义上的决定、决策、对策、政策，具有共同或共通的含义；而特殊意义上的决定、决策、对策、政策，即当主体被限定为国家、政府、公共权力机关时，指的都是公共政策。
公共政策学文献在定义公共政策时的侧重点有：侧重于政策主体、侧重于政策方案、侧重于政策结果、侧重于综合。
本书认为，公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、实现公共利益的方案。
公共政策的内涵有如下几点：第一，公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、政策的一般特征。
第二，公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关权力意志的表现。
第三，公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系。
第四，公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。
第五，公共政策是一种权威性的价值分配方案。
第六，公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。
2、公共政策的形成有哪些必须的初始条件？公共政策在内容和形式上转变成现代公共政策，主要表现在哪些方面？公共政策的产生必须有三个初始条件：①公共问题的形成。
②公共权力机关的产生。
③公共强制机构的出现。
总而言之，公共政策是随着国家的产生而产生的，是作为统治阶级治理国家与社会、实现其阶级意志的工具而产生的。
公共政策在内容和形式上转变成现代公共政策，主要表现在四个方面：①在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用越来越大。
04第四章 公共政策
标而采取的具体方式和方法。
(二) 政策工具类型
1. 强制性政策工具
强制性政策工具也称为指导性政策工具，它是借助国家或 政府的权威及强制力，迫使目标群体及个人采取或不采取 某种行为。
(1) 规制。
规制指的是一种活动过程，在这种过程中政府对个人和机 构提出要求或 规定某些活动，并经历一种连续的行政管 理过程。
8)国家行政学院张金马 公共政策是党和政府用以规范、引导有关机构、团体和
个人行为的准则或指南。其表达的形式有法律规章、行政 命令、政府首脑的书面或口头 声明、指示，以及行动计 划与策略等。
9)我国学者陈振明
公共政策是国家(政府)、执政党及其他政治团体在特定时 期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治 行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施 、办法、方法、条例等的总称。
(三) 公共政策的稳定性是公共管理的重要途径
追求稳定是任何一个政治系统的基本目标。公共政策作为政 治系统运行的中心、公共部门履行职能的手段和进行公共管 理的途径，必须保持稳定。
第二节 公共政策系统
一、公共政策主体
目前，被广泛认可的公共政策主体的划分是美国学者詹姆 斯·E. 安德森在《公共 政策》一书提出的。他从政策主体 的身份出发，将其划分为官方决策者和非官方参与者。
就美国而言，总统在立法方面的权威显然已经被确定， 委员会导致了国会领导的分散，加之缺少强有力的政党 权威，使国会越来越依赖于总统提出的立法建议。而且 ，国会还常常将一些非常重大的决策权授予总统，特别 是在需要高度集中的外交和军事领域，总统所拥有的合 法权力和行动自由比其在内政方面所拥有的 权力和自由 要大得多。
(四) 权威性
公共政策的权威性是以其合法性为基础的，政策只有合法 化，才能具有对公众的约束力。
(二) 政策工具类型
1. 强制性政策工具
强制性政策工具也称为指导性政策工具，它是借助国家或 政府的权威及强制力，迫使目标群体及个人采取或不采取 某种行为。
(1) 规制。
规制指的是一种活动过程，在这种过程中政府对个人和机 构提出要求或 规定某些活动，并经历一种连续的行政管 理过程。
8)国家行政学院张金马 公共政策是党和政府用以规范、引导有关机构、团体和
个人行为的准则或指南。其表达的形式有法律规章、行政 命令、政府首脑的书面或口头 声明、指示，以及行动计 划与策略等。
9)我国学者陈振明
公共政策是国家(政府)、执政党及其他政治团体在特定时 期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治 行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施 、办法、方法、条例等的总称。
(三) 公共政策的稳定性是公共管理的重要途径
追求稳定是任何一个政治系统的基本目标。公共政策作为政 治系统运行的中心、公共部门履行职能的手段和进行公共管 理的途径，必须保持稳定。
第二节 公共政策系统
一、公共政策主体
目前，被广泛认可的公共政策主体的划分是美国学者詹姆 斯·E. 安德森在《公共 政策》一书提出的。他从政策主体 的身份出发，将其划分为官方决策者和非官方参与者。
就美国而言，总统在立法方面的权威显然已经被确定， 委员会导致了国会领导的分散，加之缺少强有力的政党 权威，使国会越来越依赖于总统提出的立法建议。而且 ，国会还常常将一些非常重大的决策权授予总统，特别 是在需要高度集中的外交和军事领域，总统所拥有的合 法权力和行动自由比其在内政方面所拥有的 权力和自由 要大得多。
(四) 权威性
公共政策的权威性是以其合法性为基础的，政策只有合法 化，才能具有对公众的约束力。
4公共政策工具
学而不思则罔，思而不学则怠
• 胡德 (Hood) 用木匠业和园艺业的工具来比喻政府 的治理工具，认为政府所做的是尽力用各种治理 工具来塑造我们的生活，迎合各种目的。
• 胡德认为“工具概念可以通过将其区分为“客体” 和“活动”而得到更明晰的理解。但这种区分定 义在一定程度上模糊了“政策”和“工具”概之 间的界限。
学而不思则罔，思而不学则怠
• 事实上，政策工具既可以界定为一种“客体”(object)，也可以界定为 一种活动(activity)。 • 一方面，我们可以将工具看作为一种客体。例如，在法律文献中，人 们往往将法律和行政命令称为工具； • 另一方面，工具也可以看作是活动，因而有学者将政策工具定义为 “一系列的显示出相似特征的活动，其焦点是影响和治理社会过 程”(A· B· Ringeling语)。这种定义扩大了工具的范围，将某些非正式的 活动也纳入工具之中，然而，却使“政策”与“工具”的界限更加模 糊。
学而不思则罔，思而不学则怠
2．原因
• 一是政策执行的复杂性以及政策的失败导致人们对政策执工具或手段 的反思，实际的政策执行对工具方面知识需求的增长；
• 二是福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具途径的 政治及意识形态上的支持；
• 三是当代社会科学实践性的增强，特别是应用性社会科学领域日益介 入政府的政策和管理实践，导致这些学科的学者对包括工具性知识的 更多的追求； • 四是政策科学的研究领域自身的扩展导致了政策工具被纳入学科的视 野之中。
学而不思则罔，思而不学则怠
• 政策工具：人们为解决社会问题，实现政策目标而采用的具体 手段和方式。 政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目标和结 果之间的桥梁而存在的； 政策工具仅仅是手段，而不是目的本身，政策工具的范围相当 广泛，对工具的选择具有相当大的灵活性； 政策工具的主体不仅仅是政府，而是包括政府在内的多元主体。
第四章-政策工具精选全文完整版
精选全文完整版第四章政策工具政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标与结果之间的桥梁。
在执行政策时，选用何种政策工具以及用哪一种标准来评价该政策工具的效果等问题对政府能否达成即定政策目标具有决定性影响。
从这个意义上来说，政策工具研究是十分有必要的。
然而，目前国内的政策工具研究还处于起步阶段，许多重大问题的研究才刚刚开始。
本章将对政策工具的几个基本问题加以探讨。
第一节政策工具概述当我们研究政策工具时，首先会碰到这样一系列问题，比如什么是政策工具，政策工具研究从何时开始以及政策工具该怎样分类等等。
对于这些问题，从现有的文献中可以查出相当多的资料，然而却找不到一个统一的答案。
下面，我们先从政策工具研究的状况谈起。
一、政策工具研究的兴起对政策工具的研究有着很长的历史，可以说政策研究一开始就伴随有着对政策工具的研究。
目前，学术界对政策工具的重视源于政府对自身行动及其影响的关注。
对工具的兴趣的增加使得政策制定者们开始根据目标和手段之间的联系来进行思考，这种转变被看成是战后政府治理的最为重要的进步之一。
政策工具研究最早起源于社会科学领域，当初的研究主要集中于一点，即个人或公共组织通过什么样的方式和途径来有目的地影响和作用于社会进步。
此后，大量的假设和提问都是以这一点作为基础的。
工具研究并不必然的只与一个单一的学科相联系，相反，它存在于社会科学的不同领域。
在经济学领域，工具途径已经流行了相当长时间，为了达到既定的经济利益，工资、价格以及社会福利政策在传统上一直就被当成工具来使用。
在政治学领域，达尔和林德布洛姆在《政治、经济和福利》（1953年）已论及政策工具的基本原理，在此之后，政治学中的政策工具研究沿着两个不同的方向发展——一是注重对工具的政治属性的研究，它以政治文化及意识形态的研究为基础；另一个发展方向是沿袭结构—功能传统，力求通过对工具的研究来确定公共政策功能。
法学领域同样包含着工具研究途径，20世纪初，庞德（Pond）就提出过法律是一种社会控制工具的观点；公共行政学研究的发展也同样为工具途径的产生和发展做出了贡献。
公共政策工具及..
触目惊心的淮河污染
中国治理河流污染主要政策工具的识别
• 80年代：主要是罚款、排污收费、制定标准、限期治理、限期 整改、直接关停等。 • 90年代：资助清洁生产、帮助污染企业技术改造、总量控制、 综合环境影响评价制度，环境标志制度，清洁生产制度、生态 环境补偿费、加大舆论宣传造势等。 • 近年来：税收优惠与惩罚性税收、排污许可证制度等、排污权 交易、环境友好企业项目等。
志愿工具（Voluntary Tools）
• 志愿工具是指在所期望实现的任务（desired tasks）上， 较少政府的介入，而由民间力量或市场自主运作。 • 主要特征：不受政府影响，在自愿的基础上完成。 • 有些问题未能够进入政府议程，因为政府希望通过个人、 家庭、社区、市场和自愿性组织来完成。其主要优点是成 本低。
强制性工具的主要亚系统工具（Sub-system Tools）
• 规制——用法律和行政规范限制不期望的行为发生。
–经济规制：纠正市场运行所导致的不平衡问题，如金融市 场规制、垄断行业规制等；
–社会规制：指那些针对健康、安全和社会惯例方面的管理 法规，如食品安全、煤矿工人安全、职业危害、污染问题、 性别歧视等。
•
英国学者Rory Sullivan将志愿途径的优点归纳为三点：
1. 在政府和具体行业之间构建更好的合作关系。 2. 为提高政策绩效提供可能，而与传统规制模式相比，这种绩效 的提升付出的成本更小，而且更为快速。 3. 使具体行业中自我产生规则成为可能，而且使政策系统在面对 具体政策问题时更具适应性。 • 经合组织的工商业咨询委员会（BIAC）在一份报告中以环境政 策为背景，将志愿途径的优势总结为促进政府与行业之间的伙 伴关系、更快更平稳地达到政策目标以及减轻政府负担。
公共政策研究-第四讲--政策工具PPT课件
高
低
高
中/低
高
司、保险
补助金、贷款保证、合同、标准要 求
中
高
中
低
中
凭单制、侵权责任、税式支出、矫 正税
低
高
中/低
高/中
中
经济管制、社会管制、标准要求、 侵权责任、保险
无
低
低
低
高
公共信息、合同、贷款保证、税式 支出
无
中
中
中
中
直接行政、直接贷款、凭单制、政 府公司、补助金、矫正税
无
高
高
低
低
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14
四个关键维度、五个评估标准 ---萨拉蒙
– 政府不但要决定是否对水质恶化采取行动，还要决定 选择何种手段来达到目的
• 通过群众性活动来敦促人们摒弃污染行为？制定规则禁止 一切引起污染的行为？向污染企业提供补贴以鼓励技术更 新？
• 人们为解决某一社会问题或达成一定的政 策目标而采用的具体手段和方式。
.
8
8
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
政策工具看作一种“活动”
一个行动者能够使用或潜在地加以使用，以便达成一 个或 更多的目的的任何事物。
• 规制——用法律和行政规范限制不期望的行为发生。 – 经济规制：纠正市场运行所导致的不平衡问题，如金融市场规制、垄断 行业规制等；社会规制：指那些针对健康、安全和社会惯例方面的管理 法规，如食品安全、煤矿工人安. 全、职业危害、污染问题、性别1歧8 视等。
18
混合型政策工具：信息与劝诫
• 信息发布是一种温和的政策工具 – 向私人和公司传递信息，希望他们按照政府的 意愿改变自己的行为 – 目的是给予民众更多的知识，使他们能遵照建 议做出选择
第四章 公共政策与政策工具 (《公共政策学》PPT课件
第四章 公共政策与政策工具
公共权力机关通过制定和实施 公共政策来实现国家职能，制定 政策和实施政策是政府存在的基 础。
“徒法不能自行”。只有同时 配置和调动一系列政策工具，公 共政策才能从一种行动纲领转化 成社会现实。
第一节 公共政策的含义、类型与功能
一、什么是公共政策
（一） 相关概念辨析
1、决定，英文作Decide（动词）、Decision（名 词）。现代汉语词典》的释义为：①对如何行 动做出主张；②决定的事项。
1.公共政策是一种国家和政府行为，它随着生产 力和生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运 动的演进、社会形态和国家形态的变迁而不断 发展。
2.在奴隶制社会和封建制社会，国家和政府的政 策不以公共利益而完全以统治阶级乃至某一统 治集团的利益为根本诉求。
3.近代以来，特别是产业革命以来，科学技术日 新月异，生产力不断地获得解放，社会生活越 来越丰富多采，国家形态和政府体制发生了天 翻地覆的变化。所有这些，都推动着公共政策 在内容和形式上转变成现代公共政策。
第四，当今世界各国（国土狭小、人口不 多的国家另当别论） ，不管采取哪种国家结构 形式，都只能是一些原则规定，可称之为宏观政 策。
第五，地方人大决策获得法的形态的那 一部分是地方性法规、自治条例和单行条例。
第六，地方行政决策获得法的形态的那 一部分是地方性规章。
第七，地方政策中未获得法的形态的那 一部分，以及基层政策，是地方政府以及基
１、侧重于政策主体
如艾斯顿（Rober Eyestone）认为：“从 广义上说，公共政策就是政府机构和周围环 境之间的关系。”
２、侧重于政策方案
如：拉斯韦尔（ Harold D、Lasswell）和 卡普兰（A、Caplan）的定义是：公共政策 是“一种含有目标、价值与策略的大型计 划” 。
公共权力机关通过制定和实施 公共政策来实现国家职能，制定 政策和实施政策是政府存在的基 础。
“徒法不能自行”。只有同时 配置和调动一系列政策工具，公 共政策才能从一种行动纲领转化 成社会现实。
第一节 公共政策的含义、类型与功能
一、什么是公共政策
（一） 相关概念辨析
1、决定，英文作Decide（动词）、Decision（名 词）。现代汉语词典》的释义为：①对如何行 动做出主张；②决定的事项。
1.公共政策是一种国家和政府行为，它随着生产 力和生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运 动的演进、社会形态和国家形态的变迁而不断 发展。
2.在奴隶制社会和封建制社会，国家和政府的政 策不以公共利益而完全以统治阶级乃至某一统 治集团的利益为根本诉求。
3.近代以来，特别是产业革命以来，科学技术日 新月异，生产力不断地获得解放，社会生活越 来越丰富多采，国家形态和政府体制发生了天 翻地覆的变化。所有这些，都推动着公共政策 在内容和形式上转变成现代公共政策。
第四，当今世界各国（国土狭小、人口不 多的国家另当别论） ，不管采取哪种国家结构 形式，都只能是一些原则规定，可称之为宏观政 策。
第五，地方人大决策获得法的形态的那 一部分是地方性法规、自治条例和单行条例。
第六，地方行政决策获得法的形态的那 一部分是地方性规章。
第七，地方政策中未获得法的形态的那 一部分，以及基层政策，是地方政府以及基
１、侧重于政策主体
如艾斯顿（Rober Eyestone）认为：“从 广义上说，公共政策就是政府机构和周围环 境之间的关系。”
２、侧重于政策方案
如：拉斯韦尔（ Harold D、Lasswell）和 卡普兰（A、Caplan）的定义是：公共政策 是“一种含有目标、价值与策略的大型计 划” 。
公共政策工具名词解释简答题
公共政策工具名词解释
公共政策工具是指在实现政策目标的过程中所采用的手段、方法和策略。
这些工具可以包括法律、法规、行政命令、财政政策、税收政策、货币政策、教育宣传、技术标准等。
公共政策工具的选择和运用取决于政策目标、政策环境、政策执行者的能力和资源等因素。
公共政策工具的目的是通过对社会、经济、环境等方面的干预和调节，实现政府的政策目标，促进社会的发展和进步。
不同的政策工具具有不同的特点和适用范围，因此在选择和运用政策工具时需要进行权衡和决策。
公共政策工具是公共政策研究中的重要概念，对于理解政策制定和实施过程、评估政策效果等具有重要意义。
公共政策分析政策工具ppt课件
8
1.家庭和社区
• 家庭和社区可以做许多政府不能做或做不好的事．
优点：
• 公共成本低而产出质量高； • 在许多服务领域(如残疾人的照顾)，家庭和社区比
其他工具更合适； • 这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎.
缺点：
• 常虚弱无力，往往只能作为一种辅助工具来使用； • 这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照顾
者来说更是如此.
9
2.自愿性组织
• 是指既不是政府强迫成立、也不是以赢利为目的的 组织.
优点：
• 提供的服务质量较高且成本较低； • 具有较强的灵活性和回应性， • 减少对政府的行动的需要或减轻政府的负担.
缺点：
• 应用范围有限，大量的经济与社会问题不能通过这种手段来 处理；
• 志愿者组织也容易蜕化而变成准官僚机构，从而降低它的效 能和效益；
• 缺点是鼓励投机行为甚至会产生欺诈行为， 同时，它也是一种不公平的工具.
14
4.税收和使用者付费
• 税收：是一种法律上规定的由个人和公司对
政府的强制性支付，其主要目的是增加政府 开支的财政资源，同时也可引导个体的行为．
• 使用者付费：是政府对某种物品、服务或
行为确定“价格”，由使用者或行为者支付 该费用，类似于产权拍卖，是规制和市场两 种工具的混合．例如：污染的控制、城市交通的
12
2.补贴
• 补贴：是指由政府或由政府指定的机构赋予 个人、企业及其他社会团体以一定数量的财 政转移，目标是让获补贴者采取政府所希望 发生的行为 ， 包括拨款、税收减免和担保 等形式.
13
3.产权拍卖
• 政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品 和服务领域建立起市场.
• 优点是它创造了市场，将竞争机制引入公共 物品及服务的提供，并且它是一种具有灵活 性的工具.
1.家庭和社区
• 家庭和社区可以做许多政府不能做或做不好的事．
优点：
• 公共成本低而产出质量高； • 在许多服务领域(如残疾人的照顾)，家庭和社区比
其他工具更合适； • 这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎.
缺点：
• 常虚弱无力，往往只能作为一种辅助工具来使用； • 这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照顾
者来说更是如此.
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2.自愿性组织
• 是指既不是政府强迫成立、也不是以赢利为目的的 组织.
优点：
• 提供的服务质量较高且成本较低； • 具有较强的灵活性和回应性， • 减少对政府的行动的需要或减轻政府的负担.
缺点：
• 应用范围有限，大量的经济与社会问题不能通过这种手段来 处理；
• 志愿者组织也容易蜕化而变成准官僚机构，从而降低它的效 能和效益；
• 缺点是鼓励投机行为甚至会产生欺诈行为， 同时，它也是一种不公平的工具.
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4.税收和使用者付费
• 税收：是一种法律上规定的由个人和公司对
政府的强制性支付，其主要目的是增加政府 开支的财政资源，同时也可引导个体的行为．
• 使用者付费：是政府对某种物品、服务或
行为确定“价格”，由使用者或行为者支付 该费用，类似于产权拍卖，是规制和市场两 种工具的混合．例如：污染的控制、城市交通的
12
2.补贴
• 补贴：是指由政府或由政府指定的机构赋予 个人、企业及其他社会团体以一定数量的财 政转移，目标是让获补贴者采取政府所希望 发生的行为 ， 包括拨款、税收减免和担保 等形式.
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3.产权拍卖
• 政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品 和服务领域建立起市场.
• 优点是它创造了市场，将竞争机制引入公共 物品及服务的提供，并且它是一种具有灵活 性的工具.
《公共政策工具》课件
管制型政策工具的特点
具有限制性和规范性，通过设定标准和规范来限 制目标群体的行为，适用于需要维护公共利益和 社会秩序的情况。
管制型政策工具的例子
行业标准、市场准入、环境保护规定等。
03
政策工具的应用场景
教育政策
总结词
教育政策是政府为了促进教育公平和 提高教育质量而制定的政策措施。
详细描述
教育政策包括扩大教育资源、优化教 育资源配置、提高教师素质和改善教 育环境等方面的措施，旨在提高全民 教育水平，培养更多优秀人才。
公共政策工具
目录
• 公共政策工具概述 • 政策工具的主要类型 • 政策工具的应用场景 • 政策工具的效果评估 • 政策工具的创新与发展 • 公共政策工具的未来展望
01
公共政策工具概述
定义与分类
定义
公共政策工具是指政府为实现特定政 策目标而采取的手段和途径。
分类
按照政策工具的强制性程度，可以分 为强制性工具和非强制性工具；按照 政策工具的适用范围，可以分为普遍 性工具和选择性工具。
数字化政策工具的挑战
数字化政策工具需要具备相应的技术支持和数据基础，同时也面临着数据安全和隐私保护 等问题，需要加强技术研发和法律法规的制定。
智能化政策工具
智能化政策工具
利用人工智能技术，如机器学习、自然语言处理等，实现政策分析、决策、执行和评估的智能化，提高政策科学性和 有效性。
智能化政策工具的优势
全球化对公共政策工具的效率和公平性的影 响
全球化背景下，公共政策工具的效率和公平性成为关注的 焦点。政府需要更加注重公共政策的实施效果，同时也要 关注不同地区和群体的利益诉求，确保政策的公平性和公 正性。
技术发展对公共政策工具的影响
具有限制性和规范性，通过设定标准和规范来限 制目标群体的行为，适用于需要维护公共利益和 社会秩序的情况。
管制型政策工具的例子
行业标准、市场准入、环境保护规定等。
03
政策工具的应用场景
教育政策
总结词
教育政策是政府为了促进教育公平和 提高教育质量而制定的政策措施。
详细描述
教育政策包括扩大教育资源、优化教 育资源配置、提高教师素质和改善教 育环境等方面的措施，旨在提高全民 教育水平，培养更多优秀人才。
公共政策工具
目录
• 公共政策工具概述 • 政策工具的主要类型 • 政策工具的应用场景 • 政策工具的效果评估 • 政策工具的创新与发展 • 公共政策工具的未来展望
01
公共政策工具概述
定义与分类
定义
公共政策工具是指政府为实现特定政 策目标而采取的手段和途径。
分类
按照政策工具的强制性程度，可以分 为强制性工具和非强制性工具；按照 政策工具的适用范围，可以分为普遍 性工具和选择性工具。
数字化政策工具的挑战
数字化政策工具需要具备相应的技术支持和数据基础，同时也面临着数据安全和隐私保护 等问题，需要加强技术研发和法律法规的制定。
智能化政策工具
智能化政策工具
利用人工智能技术，如机器学习、自然语言处理等，实现政策分析、决策、执行和评估的智能化，提高政策科学性和 有效性。
智能化政策工具的优势
全球化对公共政策工具的效率和公平性的影 响
全球化背景下，公共政策工具的效率和公平性成为关注的 焦点。政府需要更加注重公共政策的实施效果，同时也要 关注不同地区和群体的利益诉求，确保政策的公平性和公 正性。
技术发展对公共政策工具的影响
第四章 公共政策工具
大连颁布桑拿封杀令
2、合法化
合法化是通过取消刑事制裁来解放市场，或 者通过非刑事化（刑事处罚可以被民事处罚 和罚款替代）作为过渡措施得以实行。 合法化和非刑事化的例子比如：卖淫市场合 法化和博彩业的合法化。 其推动力主要来自生活态度的改变，也有可 能寻求新的税收来源的意愿。 公共政策分析中合法化的负面影响必须被考 虑。
岗位职责项目运维项目实施银青高速视频监控东毛隧道停车场项目全面实施ip设置贵州独平高速项目全面实施监控室机柜布线在这段时间的学习过程中我对部门很多产品从零学起刚到公司的时候感觉压力很大经过这些时间的认真学习和实际操作调整心态现已完全能融入公司的各项岗位职责和管理制度中
第四章 公共政策工具
政府为了处理各种政策问题，可能采取的各种类型的行 动。政策工具代表政府处理各种政策问题的基本行动策 略。 我们关注的重点在于通常认为的最适合处理市场失灵和 政府失灵或对公平分配进行关注的各种政策工具类型。 这为我们处理公共问题提供政策参考的清单。 1、推动市场、解放市场和模拟市场 2、应用税收和补贴提供激励 3、建立规则和管制 4、通过非市场机制供应物品 5、提供保险和经济缓冲（经济援助）
2、关税
关税会把巨额的消费者剩余损失强加给国内的 消费者身上，这部分损失往往大于国内（和国 外）生产者增加的收益。同时，关税阻碍全球 相对优势的发展。 用于支持关税的常见的观点是，保护一个新生 产业会产生正的的外部性（婴儿产业论）。也 即：一个国内产业也许具有潜在的比较优势， 这种优势最初不能被国内企业内部化，因为生 产的要素比如劳动力是流动的。
（一）解放市场
解放市场主要涉及 取消管制 合法化 私有化三个方面。
第四章 政策工具
理配臵和浪费； 第二，不会像无偿提供公共服务那样导致无目的的补贴 和资助，避免对社会公平造成损害； 第三，通过付费制，价格可以起到信号灯的作用，从而 使市场机制在公共服务领域得以良好运用； 第四，可以增加政府的财政收入，缓和政府财政危机。
其主要缺点是： 收费水平难以准确确定； 在得到一种最优化的收费标准的过程
确定某种公共服务项目的数量和质量标准，对外 承包给私营企业或非营利机构。政府用财政拨款 购买承包商的公共产品和劳务，承包商按照与政 府签订的合同提供公共服务。
它以合同双方当事人协商一致为前
提，变过去单方面的强制行为为一 种双方合意的行为。 政府与其他组织一样都以平等主体 的身份进入市场。政府的职责是确 定需要什么，然后依照所签订的合 同监督绩效。
2
第一节 政策工具概述
一、政策工具研究的兴起
人类对政策工具的研究有着悠久的历史，可以说政策研究
一开始就伴随着对政策工具的研究。目前学术界对政策工 具的重视源于政府对自身行动及其影响的关注。 政策工具研究兴起的原因主要是：
政策执行的复杂性以及公共政策的失败，导致人们对政策执行
工具或手段的反思； 福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具研究 的重视； 当代社会科学实践性的增强，并日益介入政府的政策和管理实 践，促进了人们对政策工具知识的认识和研究； 政策科学自身研究领域的扩展，使政策工具被纳入学科研究的 视野。
2．公共企业
公共企业也称国有企业。作为一种强制性工具，政府做
出特别的规定以控制它的所有活动，这些规定被当作内 部管理的指令而必须得到执行。
公共企业通常具有如下三个特征： 一是它们具有某种程度上的公共所有
权（少至51％，高至100％）； 二是受到政府某种程度的控制或直接 管理； 三是公共企业生产的物品和服务要在 市场上出售，它不同于诸如国防、路 灯一类的公共物品（不能直接收费）， 其销售收入与成本之间必须保持某种 平衡。
第四章 公共政策工具
第二节
政策工具的选择与应用
• 政策工具选择的重要意义： • （1）政策工具是实现政策目标的基本途径； • （2）政策执行活动作为一个动态过程，就其本质而言 就是一个针对具体情况对各种执行工具不断做出选择 的过程； • （3）工具选择是政策成功与否的关键。
一、影响政策工具选择的因素
• 1、政策目标 • 2、工具的特性
• （1）可以促进管理者降低成本，提高质量； • （2）民营化是一种新的管理形式和技术，同时也是获 得资金的新来源； • （3）通过减少政府的直接行为，公共管理者可以专注 于政策制定。
民营化的弊端：
• （1）政府丧失对实施公共政策的公共物品和服务提供 的直接控制； • （2）由于民营化，政府在经济发展方面的功能和角色 有所消退； • （3）对私人部门管理的控制不容易做到。
用者付费的优点：
• （1）收费水平难以准确确定； • （2）在得到一种最优化的收费标准的过程中，资源有 可能误置； • （3）不能作为处理危机的工具； • （4）管理成本高且繁杂。
3、管制与放松管制
• 管制（regulation)是一种活动过程，在这种 活动过程中，政府对个人和机构提出要求或规 定某些活动，并经历一种持续的行政管理过程。 • • 放松管制（de-regulation) ，就是在市场机 制可以发挥作用的行业完全或部分取消对价格 和市场进入的管制，使企业在制定价格和选择 产品上有更多的自主权。
第四章 公共政策工具
第一节 基本的政策工具
第二节 政策工具的选公共政策工具是人们为解决某一社会问题或某 一政策目标而采用的具体手段和方式。
• 胡德的《政府的工具》（1986）； • 彼特斯和尼斯潘所主编的《公共政策工具》（1998）
宁骚《公共政策学》(第2版)课后习题-第四章 公共政策与政策工具【圣才出品】
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①侧重于政策主体；
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②侧重于政策方案；
③侧重于政策结果；
④倾向于综合。
（3）本书对公共政策的含义和内涵界定如下：
①公共政策的含义
公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目
标、实现公共利益的方案。
②公共政策的内涵
a．公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、
政策的一般特征；
b．公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关权力意
志的表现；
c．公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的
基轴是公共权力机关与公民的关系；
的途径和条件等要素。
②策略
策略是政策主体对某一特定形势制定的行动路线，是具体的行动路线。策略又被称作
“中观决策”。
③战术
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台
战术是指为达到一定的战略目的，在一定的方向上和一定的时间内解决某一局部问题
的行动方案。战术又被称作“微观决策”。
基本政策，或基本国策、方针性政策、纲领性政策、根本政策，是针对某一社会领域
或社会生活某个基本方面制定的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策。
③部门政策
部门政策，或具体政策、方面政策，是为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的
具体行动方案和行为准则。
（2）战略、策略、战术
将时间与空间这两个向度结合起来，公共政策就有了战略、策略和战术的区分。
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①侧重于政策主体；
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②侧重于政策方案；
③侧重于政策结果；
④倾向于综合。
（3）本书对公共政策的含义和内涵界定如下：
①公共政策的含义
公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目
标、实现公共利益的方案。
②公共政策的内涵
a．公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、
政策的一般特征；
b．公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关权力意
志的表现；
c．公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的
基轴是公共权力机关与公民的关系；
的途径和条件等要素。
②策略
策略是政策主体对某一特定形势制定的行动路线，是具体的行动路线。策略又被称作
“中观决策”。
③战术
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台
战术是指为达到一定的战略目的，在一定的方向上和一定的时间内解决某一局部问题
的行动方案。战术又被称作“微观决策”。
基本政策，或基本国策、方针性政策、纲领性政策、根本政策，是针对某一社会领域
或社会生活某个基本方面制定的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策。
③部门政策
部门政策，或具体政策、方面政策，是为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的
具体行动方案和行为准则。
（2）战略、策略、战术
将时间与空间这两个向度结合起来，公共政策就有了战略、策略和战术的区分。
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公共政策：公共政策工具及..课件
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组织）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
治疗等工作力度的不断加大，发现的感染者和病 人越来越多，治疗后病人的病死率显著降低。近 两年的艾滋病监测结果表明：艾滋病疫情上升的 幅度有所减缓。
公共政策：公共政策工具及..
二是静脉注射已经成为主要传播途径
公共政策：公共政策工具及..
三是局部地区和特定人群疫情严重
• 云南、新疆、河南 广西、广东和四川 6省累计报告感染 者和病人数占全国
在这种发展观和政绩观的支配下官在这种发展观和政绩观的支配下官员的政绩考核体系被扭曲官员的晋升更多的只员的政绩考核体系被扭曲官员的晋升更多的只是与所在区域的经济发展绩效相挂钩唯是与所在区域的经济发展绩效相挂钩唯gdpgdp论论从观念上导致了地方政府对环境污染不够重视从观念上导致了地方政府对环境污染不够重视甚至暗中帮助排污企业
混合性工具
强制性工具
公共政策：公共政策工具及..
1、强制性工具
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组织）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
治疗等工作力度的不断加大，发现的感染者和病 人越来越多，治疗后病人的病死率显著降低。近 两年的艾滋病监测结果表明：艾滋病疫情上升的 幅度有所减缓。
公共政策：公共政策工具及..
二是静脉注射已经成为主要传播途径
公共政策：公共政策工具及..
三是局部地区和特定人群疫情严重
• 云南、新疆、河南 广西、广东和四川 6省累计报告感染 者和病人数占全国
在这种发展观和政绩观的支配下官在这种发展观和政绩观的支配下官员的政绩考核体系被扭曲官员的晋升更多的只员的政绩考核体系被扭曲官员的晋升更多的只是与所在区域的经济发展绩效相挂钩唯是与所在区域的经济发展绩效相挂钩唯gdpgdp论论从观念上导致了地方政府对环境污染不够重视从观念上导致了地方政府对环境污染不够重视甚至暗中帮助排污企业
混合性工具
强制性工具
公共政策：公共政策工具及..
1、强制性工具
公共政策工具ppt课件共39页
（3）市场
❖ 优点：市场在提供大部分私人物品上是富有效力和效率的
手段。
❖ 缺点：市场不能充分提供大部分公共政策旨在解决的那些
纯公共物品；由于存在不同类型的市场失灵，市场在提供各 类收费的俱乐部物品和公共池塘资源时也存在困难；市场也 是一个高度不公平的政策工具，因为它仅仅满足那些有支付 能力的人们的需求。
一、家庭和社区
家庭和社区是一种常见的非强制性工具。在任何社会中，亲 戚、朋友和邻居都为个人提供无数的物品和服务，政府也往往有 意识来扩展它们在达成政策目标上的作用。政府间接地通过削减 服务职能而鼓励家庭和社区提供服务，或者政府直接将服务职能 转交给社会及家庭。在转轨时期我国政府职能的转变以及加强社 区建设的实践中可以明显地看到这一点。
（1）家庭与社区
❖ 优点：不花政府的钱； 广泛的政治支持。
❖ 缺点：在解决复杂社会问题上通常无能为力； 规模经济效应也要求由政府集中提供公共服务； 依赖这类政策工具来解决公共问题可能不公平。
尤其是对照顾者来说更是如此（为什么本来是政府或全社 会要做的事，要由家庭和社区自己承担？）
二、志愿者组织
作为一种政策工具，志愿者组织的活动免受国家强制力 和经济利益分配的约束。志愿者组织提供某些社会服务。例 如，慈善机构为穷人提供医疗保健、教育和食品；志愿者团 体提供诸如清洁海滩和公园的公益服务等。
政府的管制有经济的和社会的两种基本类型。经济管制是 管制的传统形式。它控制诸如产品的价格和数量、投资回报，某 一产业中公司的进入或退出等一类的事项，其目的是控制由市场 运行所产生的不平衡；社会管制是一种较新的管制类型，它控制 诸如健康、安全、职业歧视一类的社会事项。社会管制与经济管 制不同，它并不集中在任何特殊的行业（如银行和电信）上，而 是集中在诸如污染、安全或道德方面的广泛问题上。
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创新性应用形式。政府对某种物品、服务或行为确 定“价格”，由使用者或行为者支付这种费用。
使用者付费类似于产权拍买，是管制和市场两
种工具的混合。使用者付费经常被用于控制负的外 部性特别是控制污染的领域，它也被用于城市交通 控制。
思考题
1.试比较强制性工具、非强制性工具和混合工具各自
的特点和优劣。
2.结合我国转轨时期的政策实践，论述政策工具选择
相关的行动上的反应；又如政府要求烟草公司在烟盒
上印上“吸烟危害健康”的标识，以引导公民不吸烟 或少抽烟。
二、补贴
补贴是指各种由政府或由政府指导的机构给个
人、公司及其社会团体的财政转移形式，目标是让
得到资助者采取政府所希望发生的行为。
尽管最后的选择权留给受资助者，但采取所期 望发生的行为的可能性因补贴而增加。
一、家庭和社区
家庭和社区是一种常见的非强制性工具。在任
何社会中，亲戚、朋友和邻居都为个人提供无数的 物品和服务，政府也往往有意识来扩展它们在达成
政策目标上的作用。
政府间接地通过削减服务职能而鼓励家庭和社 区提供服务，或者政府直接将服务职能转交给社会 及家庭。在转轨时期我国政府职能的转变以及加强 社区建设的实践中可以明显地看到这一点。
三、产权拍卖
作为一种混合工具，产权拍卖基于这样的假定：
市场通常是最有效的配置工具，政府通过产权拍卖， 在没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。
市场通过确定一定数量的对消费者指定的资源和
可转移的产权而建立起市场，这创造人为的稀缺，并 让价格机制起作用。
四、税收和使用者付费
税收是一种法律上规定的由个人和公司对政府
的强制性支付，其主要目的通常是增加政府开支的 财政资源。它也可以用作一种政策工具以引发政府
所希望的行为或限制所不希望的行为。
例如，在许多国家，各种工资税被用来资助各 种社会保险项目；政府对某些特殊的物品、服务或 活动（如香烟、酒、博彩）征收附加税来间接地限 制其消费或绩效。
四、税收和使用者付费
使用者付费可以看作税收这样一种政策工具的
补贴、产权拍卖和税收等）。
第一节 政策工具的内涵与分类
一、什么是政策工具
关于工具概念的最常见的定义是：“一个行动者
能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更多目
的的任何事物” 。 简单地说，政策工具就是达成政策目标的手段。
尽管“内部管理”、“人力资源政策”、“网络管
理”、“政策实验”等东西在某种意义或角度上可以
第四章 公共政策工具
教学目的和要求：
了解公共政策工具体系； 掌握政策工具的分类和研究途径； 熟悉各类具体政策工具的运用原则和方法。
本章要点：
什么是政策工具
政策工具的分类方法：强制性工具（管制、公共 企业和直接提供）、非强制性工具（家庭、社区、
志愿者组织和市场）、混合工具（信息、规劝、
的重大现实意义。 .
案例：迷失的水价听证会
并没有一套可以用来判定一个企业是否为公共企业的明 确标准。但一般认为，公共企业具有如下三个特征：一是它 们具有某种程度上的公共所有权（少至50％，高至100％）， 分析家往往用一个武断的数字，即只要政府拥有一个公司的 51％以上的所有权，那么，该公司就是公共公司；二是公共 企业受到政府某种程度的控制或直接管理，一个完全摆脱政 府控制的公司不能看作公共企业；三是公共企业生产的物品 和服务要在市场上出售，这不同于诸如国防、路灯一类的公 共物品（这种物品不能直接收费），因而，公共企业的销售
化探讨。
美国政治学家罗威、达尔和林德布洛姆等人也做
过类似的研究，但他们倾向于将这些工具归入一个 宽泛的分类框架中，如将工具分为规制性工具和非
规制性工具两类。萨尔蒙推进了他们的讨论，增加
了开支性工具和非开支性工具两种类型。 著名政策分析家狄龙(Van der Doelen)将政策工 具划分为法律工具、经济工具和交流工具三类，每 组工具都有其变种，可以限制和扩展其影响行动者
行为的可能性
另一种更新的三分法是将政策工具分为管制性工
具、财政激励工具和信息转移工具。 加拿大公共政策学者霍莱特和拉梅什在《公共政 策研究》一书中根据公共政策的强制性程度，将政 策工具分为：强制性工具、自愿性工具和混合性工 具三类。
第二节 强制性工具
强制性工具(Compulsory Instruments)也称 指导性工具，它借助国家或政府的权威及强制 力，迫使目标团体及个人采取或不采取某种行 为。 政府为实现其政策目标，可以通过选择管 制、公共企业或官僚机构直接供给等手段或方 式来履行其功能。
二、志愿者组织
作为一种政策工具，志愿者组织的活动免受国
家强制力和经济利益分配的约束。志愿者组织提供 某些社会服务。
例如，慈善机构为穷人提供医疗保健、教育和
食品；志愿者团体提供诸如清洁海滩和公园的公益 服务等。
三、市场
市场是一种最重要且最有争论性的非强制性工具。 从理论上看，尽管交易双方都是自利的经济人，但作为 一个总体的社会却可以从它们的相互作用中实现社会福 利的最大化。市场工具的应用往往需要其它政策工具的 配合。
这类工具主要包括信息传播、规劝、补贴、产权拍买、
征税和使用者付费等。
一、信息和规劝
信息传播是一种消极性的工具。它由政府向个人、
公司及社会发布或提供信息，以期待所期望的行为发
生。因为一旦人们获得相关问题的知识或信息，就能 作出更明智的行动选择。 例如，政府发布经济社会统计方面的信息，公司 及个人可以从中作出关于经济社会状况的结共企业的优点是：在社
会需要而私人企业因无利可图等原因而不愿提供的
某些物品和服务领域中，它是一种有效的工具；在
许多情况下，建立公共企业所必需的信息比管制或 自愿性工具少；公共企业可以简化行政管理，并使
公共基金（这些基金可以用于公共开支）自然增长。
一、管制
管制指的是一种活动过程，在这种过程中，政
府对个人和机构提出要求或规定某些活动，并经历 一种连续的行政管理过程（一般是通过特别指定的
管制机构来完成这项工作）。
管制是由政府做出的，它们必须为目标团体及 个人所遵守、服从，不遵守或不服从将受到惩罚。
案例：被“机动”的电动自行车
二、公共企业
公共企业也称国有企业。它可以看作一 种强制性工具，其强制性甚至比管制更强。 在公共企业那里，政府做出特别的规定 以控制它的所有活动，这些规定被当作内部 管理的指令。政府凭借其所有权而可以为所 欲为。
第三节 非强制性工具
非强制性工具（自愿性工具）的特征是它没有
或很少有政府参与，它的任务是在自愿的基础上完
成的。
政府在许多公共问题上往往不做什么事情或不 主动介入，而采取引导或政府购买的方式。因为它
相信，市场、家庭或志愿者组织自身能够处理好这
些问题。
以经济学的效率观看来，非政府机制的效率往
往要高于政府机制。
看作政策工具，但最好是将政策工具限定在实现政策
目标或结果的手段这一特性上。
2．政策工具的分类
荷兰经济学家科臣(E·S·Kirschen) 最早试图
对政策工具加以分类，他着重研究这样的问题，即是 否存在着一系列的执行经济政策以获得最优化结果的 工具。他整理出64种一般化的工具，但并未加以系统 化的分类，也没有对这些工具的起源和影响加以理论
一方面，政府作为市场秩序的维护者，强化市场机制的
地位和效率——所谓“执法”； 另一方面，政府也作为市场交易无差别的参与者，在遵 守和尊重市场规则的前提下，实现其政策目标——所谓“参 与”。
第四节
混合工具
混合工具结合了自愿工具和强制性工具两者的某
些特征及优点。它们允许政府在一定程度上卷入非国 家行动者的活动，而将最终的决策权留给私人部门，
主要的缺点是：政府难以对公共企业加以有效的控
制；公共企业的运作是低效率、甚至是无效率的，
易于造成垄断并将负担转嫁到消费者身上等。
三、直接提供
由政府机构及其雇员直接提供公共物品 或服务，这是一种容易为人们所忽略的基本 的和被广泛运用的政策工具。 政府所做的大量事情，如国防、外交、 警察、消防、教育、社会保障、公有地管理、 公园和道路的维修、人口普查、地理测量等 都采取这一途径或办法。
使用者付费类似于产权拍买，是管制和市场两
种工具的混合。使用者付费经常被用于控制负的外 部性特别是控制污染的领域，它也被用于城市交通 控制。
思考题
1.试比较强制性工具、非强制性工具和混合工具各自
的特点和优劣。
2.结合我国转轨时期的政策实践，论述政策工具选择
相关的行动上的反应；又如政府要求烟草公司在烟盒
上印上“吸烟危害健康”的标识，以引导公民不吸烟 或少抽烟。
二、补贴
补贴是指各种由政府或由政府指导的机构给个
人、公司及其社会团体的财政转移形式，目标是让
得到资助者采取政府所希望发生的行为。
尽管最后的选择权留给受资助者，但采取所期 望发生的行为的可能性因补贴而增加。
一、家庭和社区
家庭和社区是一种常见的非强制性工具。在任
何社会中，亲戚、朋友和邻居都为个人提供无数的 物品和服务，政府也往往有意识来扩展它们在达成
政策目标上的作用。
政府间接地通过削减服务职能而鼓励家庭和社 区提供服务，或者政府直接将服务职能转交给社会 及家庭。在转轨时期我国政府职能的转变以及加强 社区建设的实践中可以明显地看到这一点。
三、产权拍卖
作为一种混合工具，产权拍卖基于这样的假定：
市场通常是最有效的配置工具，政府通过产权拍卖， 在没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。
市场通过确定一定数量的对消费者指定的资源和
可转移的产权而建立起市场，这创造人为的稀缺，并 让价格机制起作用。
四、税收和使用者付费
税收是一种法律上规定的由个人和公司对政府
的强制性支付，其主要目的通常是增加政府开支的 财政资源。它也可以用作一种政策工具以引发政府
所希望的行为或限制所不希望的行为。
例如，在许多国家，各种工资税被用来资助各 种社会保险项目；政府对某些特殊的物品、服务或 活动（如香烟、酒、博彩）征收附加税来间接地限 制其消费或绩效。
四、税收和使用者付费
使用者付费可以看作税收这样一种政策工具的
补贴、产权拍卖和税收等）。
第一节 政策工具的内涵与分类
一、什么是政策工具
关于工具概念的最常见的定义是：“一个行动者
能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更多目
的的任何事物” 。 简单地说，政策工具就是达成政策目标的手段。
尽管“内部管理”、“人力资源政策”、“网络管
理”、“政策实验”等东西在某种意义或角度上可以
第四章 公共政策工具
教学目的和要求：
了解公共政策工具体系； 掌握政策工具的分类和研究途径； 熟悉各类具体政策工具的运用原则和方法。
本章要点：
什么是政策工具
政策工具的分类方法：强制性工具（管制、公共 企业和直接提供）、非强制性工具（家庭、社区、
志愿者组织和市场）、混合工具（信息、规劝、
的重大现实意义。 .
案例：迷失的水价听证会
并没有一套可以用来判定一个企业是否为公共企业的明 确标准。但一般认为，公共企业具有如下三个特征：一是它 们具有某种程度上的公共所有权（少至50％，高至100％）， 分析家往往用一个武断的数字，即只要政府拥有一个公司的 51％以上的所有权，那么，该公司就是公共公司；二是公共 企业受到政府某种程度的控制或直接管理，一个完全摆脱政 府控制的公司不能看作公共企业；三是公共企业生产的物品 和服务要在市场上出售，这不同于诸如国防、路灯一类的公 共物品（这种物品不能直接收费），因而，公共企业的销售
化探讨。
美国政治学家罗威、达尔和林德布洛姆等人也做
过类似的研究，但他们倾向于将这些工具归入一个 宽泛的分类框架中，如将工具分为规制性工具和非
规制性工具两类。萨尔蒙推进了他们的讨论，增加
了开支性工具和非开支性工具两种类型。 著名政策分析家狄龙(Van der Doelen)将政策工 具划分为法律工具、经济工具和交流工具三类，每 组工具都有其变种，可以限制和扩展其影响行动者
行为的可能性
另一种更新的三分法是将政策工具分为管制性工
具、财政激励工具和信息转移工具。 加拿大公共政策学者霍莱特和拉梅什在《公共政 策研究》一书中根据公共政策的强制性程度，将政 策工具分为：强制性工具、自愿性工具和混合性工 具三类。
第二节 强制性工具
强制性工具(Compulsory Instruments)也称 指导性工具，它借助国家或政府的权威及强制 力，迫使目标团体及个人采取或不采取某种行 为。 政府为实现其政策目标，可以通过选择管 制、公共企业或官僚机构直接供给等手段或方 式来履行其功能。
二、志愿者组织
作为一种政策工具，志愿者组织的活动免受国
家强制力和经济利益分配的约束。志愿者组织提供 某些社会服务。
例如，慈善机构为穷人提供医疗保健、教育和
食品；志愿者团体提供诸如清洁海滩和公园的公益 服务等。
三、市场
市场是一种最重要且最有争论性的非强制性工具。 从理论上看，尽管交易双方都是自利的经济人，但作为 一个总体的社会却可以从它们的相互作用中实现社会福 利的最大化。市场工具的应用往往需要其它政策工具的 配合。
这类工具主要包括信息传播、规劝、补贴、产权拍买、
征税和使用者付费等。
一、信息和规劝
信息传播是一种消极性的工具。它由政府向个人、
公司及社会发布或提供信息，以期待所期望的行为发
生。因为一旦人们获得相关问题的知识或信息，就能 作出更明智的行动选择。 例如，政府发布经济社会统计方面的信息，公司 及个人可以从中作出关于经济社会状况的结共企业的优点是：在社
会需要而私人企业因无利可图等原因而不愿提供的
某些物品和服务领域中，它是一种有效的工具；在
许多情况下，建立公共企业所必需的信息比管制或 自愿性工具少；公共企业可以简化行政管理，并使
公共基金（这些基金可以用于公共开支）自然增长。
一、管制
管制指的是一种活动过程，在这种过程中，政
府对个人和机构提出要求或规定某些活动，并经历 一种连续的行政管理过程（一般是通过特别指定的
管制机构来完成这项工作）。
管制是由政府做出的，它们必须为目标团体及 个人所遵守、服从，不遵守或不服从将受到惩罚。
案例：被“机动”的电动自行车
二、公共企业
公共企业也称国有企业。它可以看作一 种强制性工具，其强制性甚至比管制更强。 在公共企业那里，政府做出特别的规定 以控制它的所有活动，这些规定被当作内部 管理的指令。政府凭借其所有权而可以为所 欲为。
第三节 非强制性工具
非强制性工具（自愿性工具）的特征是它没有
或很少有政府参与，它的任务是在自愿的基础上完
成的。
政府在许多公共问题上往往不做什么事情或不 主动介入，而采取引导或政府购买的方式。因为它
相信，市场、家庭或志愿者组织自身能够处理好这
些问题。
以经济学的效率观看来，非政府机制的效率往
往要高于政府机制。
看作政策工具，但最好是将政策工具限定在实现政策
目标或结果的手段这一特性上。
2．政策工具的分类
荷兰经济学家科臣(E·S·Kirschen) 最早试图
对政策工具加以分类，他着重研究这样的问题，即是 否存在着一系列的执行经济政策以获得最优化结果的 工具。他整理出64种一般化的工具，但并未加以系统 化的分类，也没有对这些工具的起源和影响加以理论
一方面，政府作为市场秩序的维护者，强化市场机制的
地位和效率——所谓“执法”； 另一方面，政府也作为市场交易无差别的参与者，在遵 守和尊重市场规则的前提下，实现其政策目标——所谓“参 与”。
第四节
混合工具
混合工具结合了自愿工具和强制性工具两者的某
些特征及优点。它们允许政府在一定程度上卷入非国 家行动者的活动，而将最终的决策权留给私人部门，
主要的缺点是：政府难以对公共企业加以有效的控
制；公共企业的运作是低效率、甚至是无效率的，
易于造成垄断并将负担转嫁到消费者身上等。
三、直接提供
由政府机构及其雇员直接提供公共物品 或服务，这是一种容易为人们所忽略的基本 的和被广泛运用的政策工具。 政府所做的大量事情，如国防、外交、 警察、消防、教育、社会保障、公有地管理、 公园和道路的维修、人口普查、地理测量等 都采取这一途径或办法。