基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2081篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有( )。

Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和

发展的基础

Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的

合法权益

Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能

鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展

Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的

侵害

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则

【答案】：D

【解析】：

保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展

的基础。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行

为的侵害。

股权投资基金监管必须切实保护基金投资保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，

只有基金投资者的合法权益得到者的合法权益。基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，股权

投资基金行业才能发应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，展。。( )2.私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的、普通股A．

B、依法可转换为普通股的优先股

C、可转换债券

D、以上都是

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【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念

【答案】：D

【解析】：

私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股

和可转换债券。

考点：股权投资基金概念

3.由于股权投资基金管理( )，所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。

A、投资期限长

B、专业性较强

C、投后管理投入资源较多

D、投资收益波动性较大

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【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的特点

【答案】：B

【解析】：

由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常委托专业机构进行管理，并在利益分配环节对基金管理人的价值给予更多的认可。在基金管理机构内部，也需要针对投资管理团队成员建立有效和充分的激励约束机制。

考点：股权投资基金特点

4.从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为( )。

A、直接募集和间接募集

B、直接募集和受托募集

C、自行募集和受托募集

D、自行募集和委托募集

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【知识点】：第4章>第1节>股权投资基金募集与设立

【答案】：D

【解析】：

从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。

的产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标( )基金产品风险等级为5.

的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。

A、R1

B、R2

C、R3

D、R4

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【知识点】：第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求

【答案】：B

【解析】：

基金产品风险等级划分参考标准见下表：

风险等级

产品参考因素

R1

投资标的流动性很过往业绩及净值的历史波动率低，产品结构简单，

好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准

R2

6.合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定，合格投资者必备的要素包括( ) Ⅰ风险识别能力和承担能力

Ⅱ投资额不低于规定限额

Ⅲ资产规模或者收入水平达到一定要求

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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【知识点】：第9章>第2节>合格投资者必备要素

【答案】：A

【解析】：

我国《证券投资基金法》规定，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应

的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人，合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。从以上规定可以看出，具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素。

知识点

行政监管

7.独立第三方服务机构应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起10个工作日内向基金％以上股东20。Ⅰ．整体构成变更持股) ( 业协会提交重大信息变更申请的情形包括

Ⅱ．变更股东持股比例超过20％Ⅲ．实际控制人发生变化的Ⅳ．变更股东持股比例超过5％的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第10章>第3节>服务业务管理

【答案】：A

【解析】：

独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告；整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的，应当自董事会或者股东大会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。

知识点：私募投资基金服务业务机构的业务规范、责任分担、报告义务；

8.下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是( )。

A、合伙人之间不需要办理份额转让手续

B、普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意

C、在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权

D、有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人

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【知识点】：第8章>第2节>合伙型股权投资基金的权益登记

【答案】：C

【解析】：

A项，合伙型股权投资基金合伙人应按照合伙协议办理份额转让手续；B项，除合伙协议另有约定外，普通合伙人的份额转让需经其他投资者一致同意；D项，有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。

9.在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下( )指标。

Ⅰ经营指标

Ⅱ管理指标

Ⅲ财务指标

Ⅳ市场信息追踪指标．

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ