建立开放式产业创新体系强化自主创新能力_王吉斌

第36卷第5期2012年9月

湘潭大学学报（哲学社会科学版）

Journal of Xiangtan University（Philosophy and Social Sciences）

Vol．36No．5

Sept．，2012

建立开放式产业创新体系强化自主创新能力*

王吉斌，曾德明，王业静

（湖南大学工商管理学院，湖南长沙410082）

摘要：互联网经济下，各种科技资源全球范围内进行无边界流动，新型国际分工模式和研发国际化对我国产业创新体系产生了很大影响，需要建立起相应的开放式产业创新体系。通过建设一批具有国际先进水平的产业技术创新战略联盟，推动骨干企业提高自主创新能力，强化产学研用结合，加快推动关键技术研发和产业化。高技术产业中的龙头企业，以自身为中心构建产业创新体系联合攻关突破核心技术，增强技术标准化和产业化能力，进而提升自主创新能力。

关键词：研发国际化；开放式创新；产业创新体系；自主创新能力

中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1001－5981（2012）05－0040－04

1导言

科技资源流动和重组推动了全球范围内开展协作研发、保护知识产权、参与技术标准合作的开放式创新潮流，进而形成了全球创新网络。目前，我国高技术产业能够较好地吸收利用FDI所带来的全球科技资源，但需进一步通过构建国际化的高技术产业创新体系，积极融入全球创新网络，提升自主创新能力，实现建设创新型国家战略目标。我国在提升原始创新能力的基础上，应该确定高技术产业内重点技术领域、重点创新型企业，通过制定相关的产业创新政策保障体系来扶植其将提升自主创新能力工作重点放在协作研发战略选择、技术知识产权化、技术标准化，积极参与全球创新网络等方面。

要深入分析全球创新系统在产业创新体系中的角色与功能，探讨建立开放型产业创新体系的战略思路，研究如何通过国际合作（如跨国战略联盟），打破技术锁定现象和创新刚性现象，实现技术创新范式和轨迹的转变等问题。在全球经济技术一体化进程中，构建国际化产业创新系统越来越受到各国的重视，代表了创新系统开放性的发展途径。进一步地，创新是一个复杂的演化过程，需要用复杂性理论来进行解释。引入复杂性理论研究方法使得关于创新研究的重点从过去的单个主体转向不同主体之间的联系，有助于进一步研究创新系统。开放式产业创新体系能够高效整合体系内外的各种跨国流动的科技创新资源，拓展了自主创新的资源来源途径。

2文献回顾

2．1国际新型分工模式与建立开放式产业创新体系

新型的国际分工模式是产业内分工，是同一产业内部不同环节之间的分工。我国正在以新型国际分工模式为基础，建设以自主创新为核心的高技术产业创新体系来大力实施以产业链的整合为轴心，整合配置全球科技资源，嵌入全球价值链，在关键环节上构筑核心能力并扩散到整个产业链的国家创新战略（Spencer，2003）［1］217－233。研发全球化要求我们必须按照市场经济环境的需要重构产业创新体系，在研发投入模式、投入机制上进行改革，培育企业成为技术创新的主体。

2．2研发国际化对我国高技术产业创新体系的影响

研发国际化的广泛影响已经导致了国家创新体系各组成部分的功能调整与属性变化。相应地，产业创新体系的结构、知识流动频率、内容和形式也会发生重大变化（庄卫民等，2005）［2］113－115。从本质上看，产业创新体系是一个动态演化的系统，不能采用静态的均衡分析框架（Bell et al．，2008）［3］197－223。在开放条件下，我国高技术产业创新体系必然受到全球创新体系的影响（Niosi et al．，2000；那军等，2007）［4］43－57，［5］42－45。在产业创新体系的主体结构中，企业是创新的主体，其生产知识、吸收知识、应用知识的能力直接决定产业创新体系绩效的高低（郭树东，2001）［6］97－98。梁

*收稿日期：2012－04－20

作者简介：王吉斌（1974－），男，湖南常德人，湖南大学工商管理学院博士生；

曾德明（1958－），男，广西龙胜人，湖南大学工商管理学院，博士生导师；

王业静（1983－），女，江苏泗阳人，湖南大学工商管理学院博士生。

基金项目：国家自然科学基金项目（项目编号：70873038；71173071）。

正、薛澜（2008）认为跨国公司与中国知识主体的知识交流明显受制于其在华研发战略，并与其人员本地化程度、生产营销网络的本地嵌入性，以及在华知识交流渠道的多样性显著相关［7］3－16。Sjoerd Bengelsdijk（2008）指出为了获得正面影响，首先要认清跨国公司研发活动在东道国产生“溢出效应”的机理并建立保障措施，否则就会产生“挤出效应”［8］452－472。

研发国际化显著提升了知识流动能力，改善了技术创新环境，带动了我国企业的研发投资，从而对创新体系产生了积极作用（刘辉群，2006）［9］92－96。产业创新体系中各要素还需具有良好的运行机制，才会使得创新组织方式呈现国际化，加快知识流动，提高产业创新体系整体绩效。中国尚不具有良好的吸引前沿技术活动的条件，要提高创新能力、实现技术的快速发展，企业应主动采取研发开发型国际化策略而接入全球创新网络。Rui and Yip（2008），Lin Cui and Fu-ming Jiang（2009）指出目前很多中国企业以VJ等联盟方式对外进行投资，在全球范围内寻找创新资源以追赶世界范围内的竞争者［10］213－226，［11］434－444。

2．3高技术产业创新体系是实现自主创新的必然要求

产业创新体系是指整个产业以技术创新为中心，将产业内的企业以及为这些企业提供各种服务的组织、个人联系起来，形成集体创新能力，这样能分担单独创新所需花费的成本。由此，更新产业创新体系内的知识，并使得这些知识快速流动、转化，进而提升整个产业的国际竞争力。柳卸林（2000）指出“产业创新系统是对网络关系的确认。网络的结点是生产链上的相关企业、知识生产机构、中介机构和顾客等。结点之间的联结方式是贸易流动、知识流动等”［12］56－57。张治河（2006）认为“产业创新系统是以市场需求为动力，以政策调控为导向，以良好的国内外环境为保障，以创新性技术供给为核心，以实现特定产业创新为目标的网络体系”［13］37－39。高技术产业属于国家层面的战略主导产业，其知识体系和合作格局满足国家创新系统的基本原则。一国产业创新能力提升的程度，主要取决于本国产业的技术水平和吸收能力，而这将依赖于产业创新系统作用的发挥。张珺等（2007）认为：我国产业创新体系存在着缺乏国际维度、企业未真正成为创新体系的主体及创新体系各主体的互动作用未发挥这三个缺陷［14］169－171。

3高技术产业开放式技术创新体系的形成机理

3．1东道国高技术产业高效配置是科技资源在全球范围内跨界流动的重要条件

近二十多年以来，越来越多的跨国公司开始认识到全球生产体系的重要性，并努力采取措施进行完善，而在这种全球生产体系完善的过程中发生了科技资源的流动，它们伴随着FDI流向了跨国公司所在的东道国。其中比较典型的高技术跨国公司是微软和谷歌，他们建立了很多海外研发基地，不仅能够利用东道国的科技资源，也在一定程度上向东道国“溢出”资源。OECD（2005）曾指出，OECD国家中有很多跨国公司采取不同手段进行海外研发投入的加强，进而达到企业创新网络的扩展，其具体手段有：与当地各种社会研发团体，例如企业、大学等，建立长期稳定的合作协议，这些体现了OECD国家科技资源跨国转移的程度已经比较高［15］34－36。跨国公司在全球范围内最重要的事情是找到适合自身的创新合作伙伴，这样内外部技术资源互动的密度、频率以及质量不仅能够帮助他们获得合作伙伴的外部知识，也大大增强了其内部“知识和资源池”的价值，进而增强了企业技术创新能力（Paul Tracey et al，2003）［16］1－16。

全球经济发展到现在，科技资源无国界流动是一种必然趋势，这种趋势会日益加强。江小涓（2006）认为这种趋势主要体现在三个方面：研发费用不断上升、技术升级不断加速以及产品生命周期的不断缩短；她还指出现代的前沿技术比较复杂，任何企业都难以仅靠自身力量掌握，这促使技术开发在全球范围内细化，这样跨越国界的创新网络形成；工具性作用的信息技术飞速发展，为数据结果分析、数据合成模拟以及数据交换提供了很多便利［17］38－40。高技术产业呈现出基于互联网的开放式、虚拟化趋势，这种开放式、虚拟化的创新网络能够帮助企业获得一些只有合作才能获得的全球科技资源。

3．2高技术产业开放式创新体系的形成机理

标准化组织保护下的标准化过程，在不同区域都呈现出制度特征，技术标准创新合作机制在不同区域都促成了当地相关企业以及相关组织的集聚。高技术产业竞争性整合以及高技术企业发展的本质要求企业基于互联网开展大规模协作性的技术标准及技术标准化创新合作。高技术产业集聚机理以及网络效应对企业技术标准战略的选择与决策起到直接影响，二者也能够推动技术标准化以及技术标准化创新合作。高技术企业要想长期保持其竞争地位，必须想办法将自身技术确立为产业标准。技术标准能够带动创新网络，反过来技术创新网络能加速技术标准形成、发展与创新。在技术创新网络中，各个企业都面临连续不断的竞合博弈，这种博弈的结果使得整个网络的资源使用效率得到帕累托改进。创新是网络发展和推动力的基础，它是一个非线性过程，需要各种不同合作伙伴通过复杂的多边对话进行组合；技术创新能够促进各种高效的虚拟网络组织形成，它需要不同特点、不同学科以及不同产业的人员相互协作。

综上所述，在高技术产业领域内，资源流动与重组现象最为频繁，高技术产业已经形成了具有鲜明虚拟化、跨国化的创新网络特征；同时随着通讯技术的进步，全球经济正在形成一种互动系统（包括流动经济和地域经济），因此可以基于网络通过技术标准等纽带实现虚拟集聚，形成开放式产业创新网络组织。

4产业创新体系通过整合全球科技资源强化自主创新能力

4．1开放式产业创新体系的内涵和演化趋势

技术创新系统由技术特性、网络以及制度等多种因素共同决定，技术创新系统中各种活动依赖于网络的程度能够决