质量管理体系内审员培训内审一般顺序及内审技巧
内审员审核方法与技巧
内审员审核方法与技巧内审员是负责评估和监督内部控制体系的专业人员，他们的工作对于组织的有效运营至关重要。
为了保证审核的准确性和有效性，内审员需要掌握一些方法与技巧。
本文将介绍一些内审员在进行审核时可以采用的方法和技巧。
一、准备工作在开始审核之前，内审员需要进行充分的准备。
首先，他们需要对待审核的业务和相关法规进行深入了解，熟悉组织的内控政策和程序。
其次，内审员需要与待审核的部门或个人进行事前沟通，了解其运营情况和存在的问题。
最后，内审员还应准备好相关的文件和工具，以便进行审核过程中的记录和分析。
二、制定审核计划在进行审核时，内审员应制定详细的审核计划。
审核计划应包括审核的目标和范围、审核的时间和地点、审核的重点和重要性等，以确保整个审核过程的有序进行。
内审员还应合理安排时间，确保每个环节都有充分的时间进行细致的审查和分析。
三、采用多种审核方法内审员可以采用多种审核方法来获取更全面和准确的信息。
常用的审核方法包括文件审核、观察法、访谈法和抽样法等。
文件审核是通过审查组织的文件和报告来进行核实。
观察法是通过观察业务操作的实际情况来确认内控的有效性。
访谈法是与相关人员进行面对面的交流，了解他们的工作情况和内部控制措施的执行情况。
抽样法是从整体中抽取一部分进行检查，以获取全面而又有效的信息。
四、注重数据分析数据分析是内审员进行审核的关键环节之一。
通过对数据的分析，内审员可以识别出潜在的风险和异常情况，进一步验证内部控制的有效性。
数据分析可以采用统计分析、比较分析和趋势分析等方法，以获取更准确的结论和评价。
内审员还应善于运用信息技术工具，如数据挖掘和风险评估软件，来辅助数据分析和提高审核效率。
五、关注问题解决和改进在审核过程中，内审员往往会发现一些问题和不足之处。
作为审核的结果，内审员应及时将问题进行记录，并向相关部门或个人提出建议和改进建议。
内审员应采取积极的态度，与被审核方进行有效的沟通，共同解决问题并改进内部控制。
质量体系内审流程及现场审核技巧
质量体系内审流程及现场审核技巧内审，是由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。
它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。
是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。
01 .年度内审策划按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。
内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。
如下特殊情况时可增加内审频次：a) 当合同要求或客户需要评价质量管理体系时；b) 当机构和职能有所重大变更时；c) 发现严重不合格而需要审查时；d) 第三方审核认证或监督审核前；e) 最高管理者提出要求时。
02 .成立内审小组根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小组。
内审人员资格条件：a) 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干；b) 内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格；合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。
内审组长职责：a) 协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作；b) 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；c) 确认内审员审核发现的不合格项报告。
内审员职责：a) 根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）；b) 按审核计划完成审核任务；c) 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告；d) 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。
03 .编制内审实施计划按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施计划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合理，如有问题，及时调整计划。
审核实施计划应包括以下内容：a) 内审的目的、范围、起止日期；b) 依据的文件；c) 本次审核的主要内容和时间安排；d) 内审员分工。
质量管理体系内审流程
明确审核目的
阐述本次内审的目的，确 保受审核方了解并遵循审 核要求。
介绍审核方法
说明审核将采取的方法和 程序，使受审核方了解审 核的流程。
进行现场检查
Hale Waihona Puke 实施现场审核通过收集证据、查验文件、观察现场等 方式，对受审核方的质量管理体系进行 全面检查。
VS
做好记录
对现场审核中发现的问题和不符合项进行 详细记录，确保问题得到准确反映。
确定内审时间和地点
根据企业的实际情况，确定合适的内审时间和地点，并提前通知相 关人员。
分配审核员和任务
根据审核目标和范围，为每个审核员分配相应的审核任务，明确各 自的职责。
确定内审范围
确定审核范围
明确内审的范围，包括被审核部门、审核的具体内容、涉及的职能和过程等。
确定审核标准
根据企业的质量管理体系要求，确定内审的标准和依据，确保审核的公正性和 客观性。
向被审核部门反馈
内审结果还应向被审核部门反馈，以促进其改进自身的管理和操作。
跟踪纠正措施
制定纠正措施计划
01
被审核部门应根据内审报告中提出的问题和建议，制定相应的
纠正措施计划。
跟踪纠正措施实施情况
02
质量管理部门应定期跟踪和检查纠正措施的实施情况，确保问
题得到及时解决和改进。
对纠正措施进行评估和验证
03
质量管理部门应对纠正措施的实施效果进行评估和验证，以确
保问题得到有效解决，防止类似问题再次发生。
05
内审后续工作
监督纠正措施的执行情况
确保被审核方对审核中发现的 问题进行及时整改。
跟踪验证纠正措施的执行情况 ，确保问题得到有效解决。
对于纠正措施的执行不力或无 法达到预期效果的，可要求被 审核方重新整改或采取其他有 效措施。
内审流程及审核技巧ppt课件
三、内部审核的实施----实施方法
3) 验证受审核者的回答（收集审核证据）
a）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上到，往 往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免
忘 却。
b）收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、 文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。
c）证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主 管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直 接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。
4、提问时要求对方回答具体化； 5、不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令； 6、回避争论； 7、不能批评所得信息；
.
六、成功审核的10个技巧
8、其间发现不符合，则迅速记录，并且不要过多 评论，避免引起对方反感；
9、不能在说明审核情况时议论当事人； 10、要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审
一、内部审核的目的及作用
PDCA循环
Plan （计划） Do （实施） Check （检查） Action（总结/纠正）
.
二、内部审核的准备----准备过程说明
过程
编制内部管理体系审 核年度计划
说明 1、编制年度计划 2、最高管理者任命审核负责
人
决定适用范围（活动、部门等）
编制内部管理体系审 核日程表
.
二、内部审核的准备----资料及活动准备
1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件
.
二、内部审核的准备----资料及活动准备
2、文件预审 在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理 体系文件如手册、程序、规定及记录等整体 了解文件的总体情况及架构。
质量管理体系内部审核培训内部审核
审核过程不规范
总结词
审核过程不规范可能导致审核结果不准确或遗漏重要信息。
详细描述
解决这一问题的方法包括制定详细的审核计划和流程，确保审核员按照规定的程序进行操作。同时，应加强审核 员的监督和管理，确保他们遵循规范要求，并对不符合规范的行为进行及时纠正。此外，定期对审核过程进行审 查和改进也是必要的措施，以确保审核过程始终保持规范和高效。
要求。
审核报告与跟踪
编制审核报告
根据现场审核结果，编制详细的审核 报告，对受审核方的质量管理体系进 行评价和总结。
报告分发与沟通
将审核报告分发给相关方，就审核结 果进行解释和沟通。
跟踪与验证
对受审核方提出的改进措施进行跟踪 和验证，确保改进措施的有效实施。
定期复查与持续改进
定期对受审核方的质量管理体系进行 复查，促进质量管理体系的持续改进 和提升。
目的
通过内部审核，发现组织在质量 管理体系方面存在的问题和不足 ，提出改进建议，促进组织持续 改进和提升质量管理水平。
审核原则与流程
原则
内部审核应遵循客观、公正、独立、系统、符合法律法规和相关标准的原则。
流程
内部审核通常包括策划、实施、报告和跟踪四个阶段。策划阶段包括确定审核范 围、目标和标准；实施阶段包括文件审查、现场检查和记录证据；报告阶段包括 编写审核报告、反馈问题和建议；跟踪阶段包括跟踪问题的整改和验证。
质量管理体系内部审核培训
目录
• 质量管理体系内部审核概述 • 内部审核实施过程 • 内部审核技巧与注意事项 • 质量管理体系内部审核案例分享 • 内部审核常见问题与解决方案 • 质量管理体系内部审核发展趋势与展望
01
质量管理体系内部审核概 述
内审流程与技巧,内审员培训教材资料
控制审核计划 控制审核进度； 控制审核气氛； 控制审核的客观性； 控制审核结果；
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三、内审的实施
现场审核注意事项
选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样 要依靠查表，若要偏离检查表，必须小心谨慎 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 当发现不合格时，要调查研究到必要的深度
技术专家(3.9.11)
提供关于被审核对象的 特定知识或技术的人员。
审核员(3.9.9)
有能力实施审核的 人员。
审核结论(3.9.6)
审核组考虑了审核目标和所 有审核发现后得出的最终审 核结果。
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三、内部审核概述
审核的分类
第一方审核
第一方审核
第一方审核
供方
第二方审核
组织
第二方审核
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第一章
审核的概念
一、审核的基本概念
二、与审核相关的其他术语
三、内部审核概述
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一、审核的基本概念
审核（audit） 为获得审核证据（3.9.4）并对其进行 客观评价，以确定满足审核准则（3.9.3） 的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。
-------ISO9000：2000《质量管理体系 基础和术语》
1）具有完整的管理体系文件； 2）文件控制符合标准规定的要求； 3）实际运作符合体系文件的规定； 4）运作情况可以追溯。
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三、内部审核概述
审核的目的和作用
1、确定体系满足审核准则的程度 ☺符合性：文文相符——体系文件与标准相符 文实相符——实际运作与文件相符 ☺有效性：评价体系运行的效果 评价文件的实施程度 ☺适宜性：体系活动是否适宜于达到质量目标 2、评价是否需要采取改进或纠正措施
内部质量管理体系审核程序(培训模板)
全员品质, 全员参与!
5.5 审核跟踪 5.5.1 受审核方针对“不合格报告”中不合格项，分析产生原因，制定纠
正
措施，承诺完成的时限，填写在“不合格报告”中，经审核组长认 可，报管理者代表审批后实施。 5.5.2 内审员，按照批准后的纠正措施实施计划，对实施情况进行跟踪， 发现问题时，及时协助受审部门解决问题。当审核组长与责任部门 意见不一致,无法达成共识时，应将问题上报管理者代表裁决。 5.5.3 纠正措施完成后，由内审员对纠正措施有效性进行确认，确认结果 填写在“不合格报告”相应记录栏内，并交审核组长审核。 5.5.4 管理者代表根据实施纠正措施后确认的结果，对纠正措施实施的效 果进行评审，并将其结果填写在“不合格报告”上。 5.5.5 由纠正措施导致的质量管理体系文件的修改，按《文件控制程序》 执行。
全员品质, 全员参与!
《内部质量管理体系审核程序》培训
程序流程内容:
5.1内部质量审核策划 5.2 审核准备 5.3 审核实施 5.4 编制内审报告 5.5 审核跟踪 5.6 审核结果的处理全员品质, 全员参与!来自5.1内部质量审核策划
5.1.1 品质部应在每年年初制定公司该年度的《 年度内部质量管理体 系审核计划》，呈报管理者代表审批后实施。 5.1.2 一般情况下，本公司每年至少进行一次全面的内部质量管理体 系审核。 5.1.3 特殊情况下，如组织结构发生重大变化时、有重大的质量事故 或顾客有严重的投诉时、当质量管理和质量改进需要时、即将 进行第二方或第三方审核时，可临时组织追加的内部质量管理 体系审核,核要求按本程序实施。
全员品质, 全员参与!
5.2 审核准备 5.2.4 审核员在审核组长指导下编制分工范围内的《内部质量管理体 系现场审核检查表》，由审核组长汇总并审核。检查表的主要 内容包括：受审部门、受审核人、检查项目、参考程序等。 5.2.5 审核组长应在审核开始前3天将“审核实施计划”分发给各有关 部 门。受审方若有议异，可在两天内通知审核组长，经协商后再 作安排，在开始审核前，受审核方要做好必要的准备，确定陪 同人员。 5.3 审核实施 5.3.1 审核组长主持召开首次会议，要求到会人员填写《会议签到表》， 向受审部门讲明审核目的、范围、依据、审核方法及审核中的注意 事项等。 5.3.2 审核组依据“检查表”进行现场审核，需始终保持客观、公正、礼 貌
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是验证实验室质量活动是否符合管理体系及ISO/IEC 17025相关准则文件的要求，并检查《质量手册》及相关文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻，为管理体系的改进提供依据，以保证管理体系有效运行及不断得到完善。
1. 质量管理科负责制定内部管理体系年度审核计划。
2. 最高管理者负责年度内审计划和附加审核的审批。
3. 质量负责人指定内审组长及内审员，组织内审的实施。
4. 内审小组成员负责制定并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
1/ 75. 受审核部门配合内部管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
1. 审核计划：质量管理科负责制定《内审年度计划》，报质量负责人审核后，最高管理者审批。
2.《内审年度计划》的内容(1) 内审的目的、范围和依据；(2) 审核时间。
3. 内审前的准备3.1内审小组的组成(1) 审核人员必须是接受过内审员培训、并经考核合格的内审员。
(2) 内审员必须与其被审部门无直接的责任关系。
(3) 审核组长由质量负责人指定具有内审员资格，并具有较强工作能力的内审人员担任。
2/ 73.2在内审前10天，由内审组长召开审核小组会议，确定《内审实施计划》，并进行任务分工。
3.3《内审实施计划》应涵盖实验室生物安全的内容。
3.4《内审实施计划》经质量负责人审核，最高管理者批准后，提前一周以书面形式下达到受审部门。
3.5受审部门接到通知后，应安排人员配合并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在审核前3天通知审核组，经协商另行安排。
3.6审核组长根据审核实施计划在现场审核前，组织内审员编制《内审检查表》。
3.7《内审检查表》内容，涵盖实验室生物安全内容和所有在固定及非固定场所开展的检测活动：(1) 受审部门及部门负责人；(2) 审核项目；(3) 依据的标准条文；(4) 审核的内容、采用的方式；(5) 审核员、审核日期。
质量管理体系内部审核培训知识
质量管理体系内部审核培训知识质量管理体系内部审核培训知识一、引言质量管理体系是指一个组织为了满足顾客需求和期望，通过将质量管理原则纳入组织运营和管理过程中，建立起来的一系列相互关联的政策、程序、方法和实践的集合。
内部审核是质量管理体系运行的一个重要环节，通过对质量体系进行评估，发现不符合要求的问题并提出改进措施，以持续改进组织的质量管理体系。
二、内部审核的定义及目的内部审核是由组织内部的审核员对质量管理体系的运行情况进行评估的过程。
它的目的是通过对组织的质量管理体系进行评估，发现潜在和实际的问题，并提出改进建议，以确保组织的质量管理体系能够持续有效地运行。
三、内部审核的基本步骤1. 确定内部审核的目标和范围在进行内部审核之前，需要明确确定内部审核的目标和范围。
目标是明确要达到的目的，范围是确定要审核的过程、流程或文档。
2. 编制内部审核计划内部审核计划是指对内部审核活动进行安排和安排的文件。
通过编制内部审核计划，可以确保内部审核的顺利进行，并能够覆盖整个质量管理体系。
3. 进行内部审核内部审核分为准备、执行和总结三个阶段。
在准备阶段，审核员需要收集和准备与内部审核相关的文件和信息，并制定审核计划。
在执行阶段，审核员需要根据审核计划，对质量管理体系的实施情况进行检查和评估。
在总结阶段，审核员需要撰写审核意见报告，并将发现的问题和建议提供给管理层。
4. 审核结果的评估和处理审核结果的评估和处理是指对内部审核发现的问题和建议进行评估，并采取相应的措施进行处理。
评估和处理的目的是确保对发现的问题进行有效的纠正和预防。
5. 审核结果的跟踪和验证审核结果的跟踪和验证是指对已经实施的纠正和预防措施进行追踪和验证，以确保其有效性和持续性。
四、内部审核的技巧和方法1. 采用客观、公正的态度进行内部审核内部审核员应保持客观、公正的态度，对质量管理体系的运行情况进行评估，不受个人感情和偏见的影响。
2. 充分准备和熟悉相关文件和信息内部审核员需要提前准备和熟悉与内部审核相关的文件和信息，以便能够在审核过程中对质量管理体系的具体要求和实施情况进行评估。
质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。
2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。
3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。
教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。
难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。
教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。
学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。
教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。
二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。
2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。
3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。
三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。
2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。
3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。
四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。
内审以及管理评审基础知识和流程培训
审核范围： 本公司所有部门（ISO13485:2016不审财务部）
审核依据： 1) ISO13485:2016质量管理体系标准要求； 2) 本公司制定的医疗器械管理体系文件； 3) 相关法律法规和其他要求
审核组成员：
审核时间：20xx年x月x-x日,共x日。
1. 审核流程安排 时间
• 对已经确定的审核范围现场审核中不能 随意改变
• 原则上按照已经确认的计划执行 • 受审核方有特殊情况可要求局部调整计
划 • 审核中发现问题时可局部调整计划 • 发现严重或系统问题时可以终止实施审
核计划，但受审核要求时可继续审核。
审核活动的控制：
• 样本策划合理： 随机抽样保证科学、客观、 公证性、代表性：
纳入查证结果作出结论 • 必要时审核组还需与认证机构/审核机构进行交流
审核员的控制：
• 控制情绪 不急噪、不畏难、不受干扰 • 遵守工作纪律和对受审核方的承诺 • 内部交流和沟通，形成团结合作的集体
2.13 不合格项和不合格报告（一）
• 不合格：
未满足要求
• 要求
明示的、通常隐含的或必须履行的需求 或期望
明示的要求（规定的要求） 1、合同条款、法律法规 2、质量标准（体系、产品） 3、质量管理体系文件 隐含的要求 1、组织、顾客和其他相关方的惯例或 一般做法 2、不言而喻的
1.2审核的分类
内部 审核
外部 审核
即第一方审核：
由组织自己或以组织的名义进行。 目的：1、依据质量管理体系标准来评价组织自身的质量管 理体系是否满足规定的要求。 2、验证组织自身的质量管理体系是否持续满足规定的要求 并正在运行； 3、作为重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题， 进行纠正或预防，使体系不断改进、不断完善； 4、在第二、三方审核前作好准备
质量管理体系内审技巧
质量管理体系内审技巧一、内部审核的一般步骤1.审核策划按照内审程序规定，制订年度审核计划,管理者授权成立审核组，由审核组长制订专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核.工作文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。
标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。
它们主要有：(1)ISO9001标准。
（2)质量手册、程序文件、质量计划和记录。
(3）合同要求。
(4)社会要求（有关法律、法规和卫生、生态要求)。
（5)有关质量标准（包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标准)。
检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。
通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。
必要时受审核方应准备基本情况的介绍。
2。
审核实施以首次会议开始现场审核.审核员运用各种审核方法和技巧,收集审核证据，得出审核发现 ,进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。
审核组长应实施审核的全过程控制.3。
审核报告现场审核结束后,应提交审核报告。
工作内容包括:审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认各分层分步实施的要求。
4.跟踪审核应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时，对实施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告,实现审核闭环管理以推动连续的质量改进。
在任何组织中从审核得到的真正益处最终来自“自身”的审核。
1。
审核程序应建立并保持组织内部审核书面程序,可能不是一个，而是一组。
内部审核(以下简称内审）程序的内容通常包括：目的，范围，引用标准，定义，审核类别，审核的组织，审核的基本要求，审核人员的确定与责任，审核计划，审核的基本步骤、方法及要求，审核的分析与记录，审核报告的处理,跟踪审核等.内审程序是组织内部审核各项活动总的指导和规定，可包含体系、过程、产品和服务的质量审核，具体操作宜另订细则执行.2。
质量管理体系内审流程
检查产品质量的一致性
总结词
评估产品质量的一致性和可靠性
详细描述
对产品进行审查，包括对产品的性能、可靠性、安全性等方面的测试和评估 。通过对比实际产品与设计要求的一致性，确定产品的质量水平是否符合规 定的要求和标准。
收集和分析数据以确定问题
总结词
收集和分析数据以确定潜在问题
详细描述
通过收集与质量管理体系相关的数据，如质量记录、客户反馈、过程控制数据等 ，对数据进行深入分析，以识别潜在的问题和改进点。通过对数据的分析，可以 更好地了解质量管理体系的实际情况，并采取相应的改进措施。
对未来的质量管理体系进行规划
确定未来质量管理体系的发展方向
根据内审结果和组织的战略目标，确定未来质量管理体系的发展方向和目标。
制定未来质量管理体系的改进计划
结合组织的战略目标和内审结果，制定未来质量管理体系的改进计划，包括改进措施、时间表和预期效果等。
提升员工技能和质量意识
针对员工技能和质量意识的不足，制定培训计划和措施，提升员工的技能和质量意识，为质量管理体系的持续改进提供支 持。
详细描述
审查质量管理体系文件，如手册、程序文件、作业指导书等，以确保它们与 组织的质量管理体系标准要求一致，同时符合相关的法规和客户要求。
验证过程控制的有效性
总结词
评估过程控制的有效性
详细描述
验证质量管理体系中各个过程控制的有效性，包括产品实现过程、管理过程和资 源提供过程等。通过对过程的检查和评估，确保这些过程按照规定的要求和标准 执行。
更新质量管理体系以防止问题再次发生
分析问题原因
01
对内审中发现的问题进行深入分析，找出问题产生的根本原因
，防止问题再次发生。
内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价