HSE 28要素审核评估内容方法解释

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对管理方案要素不理解，专为管理方案要素 编制管理方案程序。 ◆管理方案的表现形式有哪些？ 公司的一些重大HSE活动，编制的方案、计 ◆管理方案是如何制定、批准的？管理方案 划、实施方案等都属于管理方案的范畴。 与目标及重要因素的关系是否一致 不要为管理方案去审核管理方案。 ◆谁负责方案实施的监督 通过审核HSE重大活动，隐患治理、年度计 ◆如何验证方案实施的效果 划、安全月活动方案、培训计划、承包商管 ◆方案是否进行过修订？ 理改进方案等 管理方案缺少过程管理，没有对管理方案的 有效性进行评审或评估。 ◆有清晰的组织结构 ◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、 执行和验证工作的人员）的健康、安全与环 境职责得到规定并形成文件 ◆设立安全监督机构并规定管理要求，建立 安全监督人员资格认可制度 ◆职责体现属地管理、直线责任，与部门的 工作实际相符 ◆各级管理者明确其各项HSE职责与权限 ◆各职能部门的职责分配体现了“直线责任 ” ◆各岗位人员是否明确的HSE职责权限，体 现了“属地管理”原则 ◆各部门、各岗位人员的职责权限得到传达
可能存在的问题
总分
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对危 害因 素辨 识、 风险 5.3.1 评价 和风 险控 制的 策划
针对不同的作业活动是否开展了危害辨识？ 危害辨识的工具方法有。。。。 危害评价的工具方法有。。。。。 150 工具方法是否适用（JSA、PHA）。 危害识别和风险评价人员能力。。。 工艺安全方面危害因素识别欠缺。
法律法规、制度、标准等的收集渠道 是否开展适用性评审，如何开展。 法律法规“如何运用”存在困惑 。 法律法规、标准相关条款的要求不能与生 产经营活动相结合。
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序 要素 要素号 号 名称
要素解释
审核内容
可能存在的问题
总分
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目标和指标要素分为2个评估项：建立目标和 指标，目标指标的实施和改进。 “建立目标和指标”主要从3个方面评估：一 目标 是目标指标的建立考虑因素；二是目标指标 5.3.3 和指 的内容；三是目标指标的可测量性。 标 “目标指标的实施和改进”主要从3个方面 评估：一是目标指标的分解；二是目标指标 实现策划及跟踪验证；三是目标指标的调整 及改进 管理方案要素分为3个评估项：管理方案的制 定、管理方案的执行、管理方案的评审。 “管理方案的制定”主要从2个方面评估：一 是管理方案制定的时机和需求；二是管理方 管理 案的内容。 5.3.4 方案 “管理方案的执行”主要从2个方面评估：一 是管理方案确定活动任务的落实；二是管理 方案实施过程中的阶段性验证和调整。 “管理方案的评审”主要从管理方案评审内 容进行评估。
◆明确了获得法律法规和其他要求的渠道 ◆询问员工是否了解本岗位的法律法规及其 他要求 ◆规定了收集、识别、保存的责任部门和人 员 ◆规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人 ◆谁负责？ 多长时间进行更新？如何传 递，传递的途径是什么 ◆规定了向员工和其他相关方传达有关法律 法规和其他要求方面的方法和职责 ◆建立了适用法律法规和其他要求的清单 ◆对照辨识评价的重大风险无严重遗漏 将适用的法规及要求应用于危险危害因素 ◆查守法证明文件，如新建、扩建项目和技 术改造项目的职业健康安全评价报告、三同 时验收报告，噪声、污水、尘毒的监测报告 等
◆目标和指标形成了文件 ◆目标和指标经领导批准 ◆目标和指标分解到相关的职能部门和单位 ◆目标和指标的内容考虑了重大危害因素和 重大环境因素 ◆确定了主要安全指标、工业事故指标、健 康指标以及污染物控制和重点减排等环境指 标，并有资金保障
目标和指标的设立大同小异，上下一致，没 有结合各业务特点和实际风险确定。 目标指标的设定问题（没有过程性指标） 目标和指标大多是定性的，可量化的指标所 占比例不高 。 目标和指标在逐级落实过程中，缺少具体的 实施指导方案或计划。
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序 要素 要素号 号 名称
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要素解释
审核内容 ◆了解有多少工作岗位，这些岗位有哪些具 体要求（HSE），是否包括教育、培训和经 历的要求？ （具体为岗位规范或评价标 准） ◆多长时间对人员能力进行评价 ◆不胜任的人员如何处理，有哪些方式 ◆推行培训矩阵，建立培训课件和培训师队 伍 ◆开展了公司处级领导干部的培训 ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责 、能力、文化程度以及风险的不同情况的要 求？培训的对象是否包括所有员工？ ◆根据培训需求制定了培训计划 ◆进行HSE方针、目标和指标、意识、程序 、制度、规程、应急准备和响应等方面的培 训 ◆对从事特殊工作的人员(包括可能具有重 大HSE风险岗位的人员)是否进行了培训并进 行了资格认定？ ◆培训是否有记录？ 培训后是否考核？ 评 价培训的有效性及效果 ◆承包方和供应方是否进行过培训，培训内 容及其效果 ◆员工参与商讨影响工作场所HSE变化：如 引入新设备、原材料、新技术等 ◆员工参与健康、安全与环境事务，包括危 害因素辨识、风险评价、风险控制的策划和 事故的调查处理等 ◆员工了解谁是健康、安全与环境员工代表 以及管理者代表 ◆是否同员工进行过信息交流？ ◆涉及重大危害因素的外部信息有适当处理 和记录 ◆保存有接收和答复员工意见建议的记录？ ◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息 如何通报
多数领导虽然强调安全或HSE的重要性，但 并没有将其放在核心价值观重要组成部分的 地位，迫于压力而口号性的讲安全； 与领导访谈，能感受他对安全的认识和态 度； 160 领导在行为安全方面的习惯（系安全带、下 现场着装等） 领导对安全标准、制度的了解程度、执行程 度 从机关部门和基层了解领导对安全的承诺。
方针缺少必要的内涵解释及其相应原则、政 策、理念等的支持，不易沟通和实施。 对HSE方针的宣传和信息传递。 100 方针和原则不知道在生产经营工作如何贯彻 实施，未把HSE方针、原则作为在具体业务 工作中指导决策的指针和准则。
序 要素 要素号 号 名称
要素解释 这个要素包括五个评估项，策划、辨识、评 价、控制、评审： “策划”从4个方面评估：一是管理程序；二 是辨识、评价的策划；三是判别准则、辨识 评价方法的建立和开发；四是辨识评价的组 织、人员和其他资源。 “危害因素辨识”主要从2个方面评估：一是 危害因素辨识周期、频次；二是危害因素辨 识的结果和效果。 “风险评价”从三个方面评估：一是风险评 价的周期和间隔；二是对各项产品、活动和 任务采取各种方式开展评价、风险分级；风 险评价结果的信息沟通和传递。 “风险控制”从2个方面评估：一是风险控制 策略的确定；二是风险控制措施的制定和实 施。 “评审”从2个方面评估：一是辨识充分性、 评价有效性、措施适宜性的评审；二是评审 及时，发挥改进作用。
◆最高管理者指定了管理者代表 ◆明确了管理者代表的职责和权限 ◆管理者代表履行了HSE管理体系的建立、 实施、保持的职责 ◆定期向最高管理者报告HSE管理体系的运 行情况
很难明确其权限和责任，赋予其足够的权限 以便行使“钦差大臣”的综合性作用,代表 最高管理者行使权利。 表现在更多的是“HSE管理体系的代表”， 而不是主要领导的“管理者代表”。 缺少适合的工作方法和技巧。
组织机构的职责内容较笼统，交叉、不能充 分反映与其业务相关的HSE职责和应承担的 责任。 直线责任未得到较好体现。 重组、业务的拨离和工作内容的调整，管理 职责不能进行及时更新。 分委会很难得到真正的运行。
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序 要素 要素号 号 名称
要素解释
审核内容
可能存在的问题
总分
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管理者代表要素分为2个评估项：委任和权限 、作用和影响。 “委任和权限”主要从2个方面评估：一是管 管理 理者代表的任命；二是管理者代表的职责和 5.4.2 者代 权限。 表 “作用和影响”主要从2个方面评估：一是管 理者代表在HSE体系运行中的作用发挥表现； 二是管理者代表作用发挥的效果评价。 资源要素分为3个评估项：需求分析、计划实 施、资源评审。 “需求分析”主要从2个方面评估：一是资源 需求分析考虑因素；二是HSE资源需求有满足 渠道。 5.4.3 资源 “计划实施”主要从2个方面评估：一是资源 配置计划；二是资源配置计划的实施情况。 “资源评审”主要是评估资源评审的内容， 包括需求分析全面性、配置充分性、资源配 置的效果等。
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组织机构职责要素分为3个评估项：组织结构 、职责和权限、评审。 “组织结构”主要从2个方面评估：一是组织 结构设置是否有利于HSE体系运行；二是HSE 组织 机构设置情况。 机构 5.4.1 “职责和权限”主要从2个方面评估：一是职 和职 责和权限的确定；二是职责和权限的履行及 责 属地管理职责的落实；三是职责和权限的沟 通。 “评审”主要从2个方面评估：一是评审内 容；二是增加评审的时机。
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◆组织所需要的资源有哪些？如何确定？ （体现在管理体制上，如在建项目、培训、 隐患治理、安全活动、应急、职业健康等都 能体现资源。） ◆规定了提供资源的途径 ◆归口和分管部门的职责和权限清晰 ◆是否配备足够的资源？ ◆资源配备不能满足实际需求时如何解决？ ◆是否定期评审资源的适宜性？
资源投入渠道多重性，强势者得到更多的资 源。 HSE资源的投入应依据风险评价的结果和风 险控制的需要，科学策划、合理配置。 隐患治理的资源分配渠道和缺陷。 资源配置缺乏全面性、有效性的评审。
HSE体系运行质量评估28要素内容及解释
序 要素 要素号 号 名称 要素解释 审核内容 ◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体 系做了哪些承诺？ ◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、 法规要求的重要性，采用什么方法向传达满 足法律、法规要求的重要性？ ◆最高管理者提供哪些必要的资源 ◆领导层如何落实有感领导？有哪些做法？ ◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情 况 签订了安全环保责任书并进行考核 建立了领导干部安全联系点制度并认真实 施 结合体系建设安排部署了安全生产标准化 达标工作。 ◆组织制定了文件化的HSE方针 ◆经最高管理者批准 ◆HSE方针与风险性质和规模相适宜 ◆HSE方针与集团公司的方针保持一致 ◆HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵 守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺 ◆HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目 标 ◆向全体员工和承包商员工进行了传达◆采 取了哪些方式？ 员工是否了解HSE方针？ 现场询问1-2人证实 ◆相关方获得HSE方针的渠道有哪些方式？ 可能存在的问题 总分
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领导和承诺要素分为四个评估项：承诺、领 导作用、价值观、HSE文化建设。 “承诺”主要从两个方面进行评估，一是承 诺的提出及承诺内容的质量；二是各级领导 者如何表现对HSE的承诺及实现程度。 领导 “领导作用”从两个方面评估：一是各级管 和承 理者的直线责任及履职、问责；二是各级管 诺 理者实现有感领导及被员工感知程度。 “价值观”从三个方面评估：一是各级管理 者对HSE的认知；二是安全成为核心价值观； 三是价值观向相关方的传递。 “HSE文化建设”主要是评估HSE文化建设的 表现。
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法律 、法 5.3.2 规和 其他 要求
法律法规和其他要求要素分为2个评估项：识 别、获取和适用性评价，传达、应用和更新 。 “识别、获取和适用性评价”主要从3个方 面评估：一是管理程序及建立收集渠道；二 是法规的适用性评价；三是法规清单。 “传达、应用和更新”主要从2个方面评 估：一是法律法规和其他要求信息的传递和 沟通；二是法律法规和其他要求的应用；三 是法律法规的更新。
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5.2
健康 、安 全与 环境 方针
健康、安全与环境方针要素分为2个评估项： 方针制定、实施。 “方针制定”从两个方面评估：一是方针制 定的内容质量；二是对方针是否进一步的解 释和说明。 “实施”主要从四个方面评估：一是方针的 沟通传递；二是战略（总）目标内容；三是 HSE九项原则和六项禁令的贯彻落实；四是方 针的评审及偏离处理。
审核内容 ◆建立了危害因素辨识、风险评价和风险控 制策划的程序 ◆程序中包括危害因素辨识、风险评价和风 险控制策划的要求 ◆规定了辨识危害因素和环境因素的方法 ◆对新项目和重大变更进行了风险评价 ◆开展了工艺危害分析 ◆在役装置开展了HAZOP分析 ◆建立重大危险源分级管理制度和安全管理 档案，涉及压力、温度、液位、泄露报警参 数的测量有远传和连续记录，液化气体、剧 毒液体等重点储罐有紧急切断装置。 ◆根据风险评价结果，制定了风险消减措施 ◆对潜在危害因素和环境因素制定了应急措 施