古典自由贸易理论
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问题： 1. 贸易如何产生？ 2. 福利如何变化？ 3. 理论如何解释？
自给自足的状态下，不发生贸易：
• 生产率低：人生精力有限，同时从事较多(两项)活动的 效率必然低于专门从事较少(一项)活动的效率 • 福利水平低：自给自足的产品种类、数量和质量都有限，而 人类固有消费多样化的偏好
分工与交换出现后，发生贸易（A专门生产羊皮，B专门 生产大米）
知识链接：大卫.李嘉图简介
李嘉图(1772-1823)，英国古典 经济学的完成者。犹太人，经商天 才，14岁辍学，25岁就赚了3000万 法郎，27岁读到《国富论》从此转 向经济学研究。英国下议院议员。 • 代表作:《政治经济学及赋税原理》
思考：绝对优势假说与比较优势假说的共性？
(1)核心：比较利益 (2)基础：劳动价值理论 (3)视角：生产成本角度 (4)本质：生产技术差异 （古典生产函数中，劳动力是唯一的生产要素，因
• 教学内容 1.古典自由贸易理论 2.新古典自由贸易理论
• 教学重点 绝对优势假说、相对优势假说、要素禀赋假说的比较 • 教学难点 新古典自由贸易理论的现实解释
第二讲 自由贸易理论 (Free Trade Theory)
18世纪60年代-19世纪60年代，欧美先进国家相继 完成工业革命，产业资本占主导地位，经济发展突破了 国家范围，出现近代意义上的国际分工和国际交换。代 表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由 贸易主义。(视频：荷兰——海上贸易强国)
1．古典自由贸易理论
亚当·斯密 大卫·李嘉图
绝对优势假说 比较优势假说
2．新古典自由贸易理论
赫克歇尔、俄林 里昂惕夫
生产要素禀赋假说 里昂惕夫悖论
引入：一个编制的故事
原始社会状态，有两个人(可以想象为两个国家，从本 质上看，国际贸易与国内贸易没有区别)：A和B分别居住在 山顶和山脚，二者都能够单独生产羊皮和大米。
斯特恩(Robert M. Stern，1962)的证据 样本：1950年和1959年美国与英国
39个行业部门的出口绩效与劳动生产率 结论：对33个行业部门有效
参考文献
[1] [德]马克思著.郭大力等译. 资本论[M].上海:上海三联出版社,2009 [2] [英]亚当.斯密.郭大力等译. 国富论. 北京:商务印书馆,2014 [3] [美]克鲁格曼,奥伯斯法尔德.黄卫平等译.国际经济学:理论与政策(第8版)上册 [M]. 北京:中国人民大学出版社,2011 [4][意]甘道尔夫著,王根蓓译.国际贸易理论与政策[M].上海:上海财经大学出版社,2005 [5]闫国庆,李汉君,陈丽静.国际贸易思想史[M].北京:经济科学出版社,2010 [6]杨小凯. 经济学原理[M]. 北京:中国社会科学出版社,1998 [7]徐从才等. 流通经济学:过程/组织/政策[M]. 中国人民大学出版社,2006 [8]夏春玉. 流通概论[M]. 大连:东北财经大学出版社,2009年
知识链接：亚当.斯密简介
斯密(1723-1790)，经济学开山 鼻祖。终身未娶，与母同伴，格拉 斯哥大学荣誉校长，苏格兰海关专 员。去世前将手稿全数销毁，墓碑 上只有一行字“《国富论》作者， 长眠于此”。
– 看不见的手 − 分工受市场范围限制
讨论2： A、B存在相对效率差异时如何选择分工？
wenku.baidu.com
相对优势
• 一方面，获得分工的好处，即专业化提高生产率 • 另一方面，承担交换的成本，即交易成本(包括信息搜寻、 谈判、运输等费用)
贸易产生的条件：专业化利益大于交易成本
1. 古典自由贸易理论
讨论1 A、B存在绝对效率差异时，如何选择分工？ 讨论2 A、B存在相对效率差异时，如何选择分工？
讨论1: A、B存在绝对效率差异时如何选择分工？
萨缪尔森(Paul A. Samuelson)称李嘉图模型是经济史上 两个“天才创想”之一 (此外是埃奇沃斯盒状图)
1.2 相对优势假说
问题1 为什么二者存在效率差异？ 李嘉图强调人们决策前的天生差异，因此又称
“外生优势理论” 问题2 为什么会有天生的生产率差异？ 问题3 为什么现实中没有完全的专业化分工？ 问题4 完全分工在决策模型中涉及角点解，如何处理？
而生产技术差异具体化为劳动生产率的差异）
理论检验1
迈克道格尔(Donald A.MacDougall,1951) 的证据
样本：1937年美国与英国25个行业部门 的出口绩效与劳动生产率
命题：如果美国某些行业的劳动生产率 相对高于英国，前者在这些行业的出口也相 应高于英国
结论：对20个行业部门有效
理论检验2
1.1 绝对优势假说
亚当·斯密(Adam Smith,1776)的解释
如果A生产羊皮的效率绝对高于B， B生产大米的效率绝对高于A，
贸易就会在他们之间产生，即“绝对优势假说”
1.1 绝对优势假说
问题1 为什么二者存在效率差异？ 斯密把主要原因归于“边干边学”效应：个人之间生产力 的差别是因为交换的需要。交换是分工的原由，而非结果， 因此又称“内生优势理论” 问题2 为什么A最初选择生产羊皮？ 问题3 如果A生产羊皮和大米都不具有优势，怎么办？
1.2 相对优势假说
大卫·李嘉图 (David Ricardo,1817) 的解释 即使A生产羊皮和大米的效率都绝对高于B 只要在这两种产品上的效率差别不同，贸易仍然可以 产生，即 “相对优势假说” 如B在大米生产上具有相对优势(效率差距相对较小)， 这种情况下也可以形成斯密所说的分工格局 两优相权取其重，两劣相权取其轻
绝对优势
A
B
劳动时间
3
12
单位羊皮(张)
劳动生产率
1/3
1/12
劳动时间
6
4
单位大米(斤)
劳动生产率
1/6
1/4
各自放弃1单位
绝对劣势产品
A
羊皮(张)
＋2
大米(斤)
－1
B
总产出
－1
＋1
＋3
＋2
1.1 绝对优势假说
• 总体有利的情况出现，必须满足个人决策最优， 假定交换比例为1︰1 • A放弃生产1斤大米，可节省6小时生产2张羊皮， 这样能和B交换2斤大米，比直接生产大米有利 • B放弃生产1张羊皮，可节省12小时生产3斤大米， 这样能和A交换3张羊皮，比直接生产羊皮有利
A
B
劳动时间
3
12
单位羊皮(张)
劳动生产率
1/3
1/12
劳动时间
6
8
单位大米(斤)
劳动生产率
1/6
1/8
各自放弃1单位
相对劣势产品
A
B
总产出
羊皮(张) 大米(斤)
＋2
－1
＋1
－1
＋1.5
＋0.5
1.2 相对优势假说
总体有利的情况出现，必须满足个人决策最优，假定 交换比例为1︰1
A放弃生产1斤大米，可节省6小时生产2张羊皮，再从B 那里换得2斤大米，比直接生产大米有利 B放弃生产1张羊皮，可节省12个小时生产1.5斤大米， 再与A换得1.5张羊皮，比直接生产羊皮有利
自给自足的状态下，不发生贸易：
• 生产率低：人生精力有限，同时从事较多(两项)活动的 效率必然低于专门从事较少(一项)活动的效率 • 福利水平低：自给自足的产品种类、数量和质量都有限，而 人类固有消费多样化的偏好
分工与交换出现后，发生贸易（A专门生产羊皮，B专门 生产大米）
知识链接：大卫.李嘉图简介
李嘉图(1772-1823)，英国古典 经济学的完成者。犹太人，经商天 才，14岁辍学，25岁就赚了3000万 法郎，27岁读到《国富论》从此转 向经济学研究。英国下议院议员。 • 代表作:《政治经济学及赋税原理》
思考：绝对优势假说与比较优势假说的共性？
(1)核心：比较利益 (2)基础：劳动价值理论 (3)视角：生产成本角度 (4)本质：生产技术差异 （古典生产函数中，劳动力是唯一的生产要素，因
• 教学内容 1.古典自由贸易理论 2.新古典自由贸易理论
• 教学重点 绝对优势假说、相对优势假说、要素禀赋假说的比较 • 教学难点 新古典自由贸易理论的现实解释
第二讲 自由贸易理论 (Free Trade Theory)
18世纪60年代-19世纪60年代，欧美先进国家相继 完成工业革命，产业资本占主导地位，经济发展突破了 国家范围，出现近代意义上的国际分工和国际交换。代 表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由 贸易主义。(视频：荷兰——海上贸易强国)
1．古典自由贸易理论
亚当·斯密 大卫·李嘉图
绝对优势假说 比较优势假说
2．新古典自由贸易理论
赫克歇尔、俄林 里昂惕夫
生产要素禀赋假说 里昂惕夫悖论
引入：一个编制的故事
原始社会状态，有两个人(可以想象为两个国家，从本 质上看，国际贸易与国内贸易没有区别)：A和B分别居住在 山顶和山脚，二者都能够单独生产羊皮和大米。
斯特恩(Robert M. Stern，1962)的证据 样本：1950年和1959年美国与英国
39个行业部门的出口绩效与劳动生产率 结论：对33个行业部门有效
参考文献
[1] [德]马克思著.郭大力等译. 资本论[M].上海:上海三联出版社,2009 [2] [英]亚当.斯密.郭大力等译. 国富论. 北京:商务印书馆,2014 [3] [美]克鲁格曼,奥伯斯法尔德.黄卫平等译.国际经济学:理论与政策(第8版)上册 [M]. 北京:中国人民大学出版社,2011 [4][意]甘道尔夫著,王根蓓译.国际贸易理论与政策[M].上海:上海财经大学出版社,2005 [5]闫国庆,李汉君,陈丽静.国际贸易思想史[M].北京:经济科学出版社,2010 [6]杨小凯. 经济学原理[M]. 北京:中国社会科学出版社,1998 [7]徐从才等. 流通经济学:过程/组织/政策[M]. 中国人民大学出版社,2006 [8]夏春玉. 流通概论[M]. 大连:东北财经大学出版社,2009年
知识链接：亚当.斯密简介
斯密(1723-1790)，经济学开山 鼻祖。终身未娶，与母同伴，格拉 斯哥大学荣誉校长，苏格兰海关专 员。去世前将手稿全数销毁，墓碑 上只有一行字“《国富论》作者， 长眠于此”。
– 看不见的手 − 分工受市场范围限制
讨论2： A、B存在相对效率差异时如何选择分工？
wenku.baidu.com
相对优势
• 一方面，获得分工的好处，即专业化提高生产率 • 另一方面，承担交换的成本，即交易成本(包括信息搜寻、 谈判、运输等费用)
贸易产生的条件：专业化利益大于交易成本
1. 古典自由贸易理论
讨论1 A、B存在绝对效率差异时，如何选择分工？ 讨论2 A、B存在相对效率差异时，如何选择分工？
讨论1: A、B存在绝对效率差异时如何选择分工？
萨缪尔森(Paul A. Samuelson)称李嘉图模型是经济史上 两个“天才创想”之一 (此外是埃奇沃斯盒状图)
1.2 相对优势假说
问题1 为什么二者存在效率差异？ 李嘉图强调人们决策前的天生差异，因此又称
“外生优势理论” 问题2 为什么会有天生的生产率差异？ 问题3 为什么现实中没有完全的专业化分工？ 问题4 完全分工在决策模型中涉及角点解，如何处理？
而生产技术差异具体化为劳动生产率的差异）
理论检验1
迈克道格尔(Donald A.MacDougall,1951) 的证据
样本：1937年美国与英国25个行业部门 的出口绩效与劳动生产率
命题：如果美国某些行业的劳动生产率 相对高于英国，前者在这些行业的出口也相 应高于英国
结论：对20个行业部门有效
理论检验2
1.1 绝对优势假说
亚当·斯密(Adam Smith,1776)的解释
如果A生产羊皮的效率绝对高于B， B生产大米的效率绝对高于A，
贸易就会在他们之间产生，即“绝对优势假说”
1.1 绝对优势假说
问题1 为什么二者存在效率差异？ 斯密把主要原因归于“边干边学”效应：个人之间生产力 的差别是因为交换的需要。交换是分工的原由，而非结果， 因此又称“内生优势理论” 问题2 为什么A最初选择生产羊皮？ 问题3 如果A生产羊皮和大米都不具有优势，怎么办？
1.2 相对优势假说
大卫·李嘉图 (David Ricardo,1817) 的解释 即使A生产羊皮和大米的效率都绝对高于B 只要在这两种产品上的效率差别不同，贸易仍然可以 产生，即 “相对优势假说” 如B在大米生产上具有相对优势(效率差距相对较小)， 这种情况下也可以形成斯密所说的分工格局 两优相权取其重，两劣相权取其轻
绝对优势
A
B
劳动时间
3
12
单位羊皮(张)
劳动生产率
1/3
1/12
劳动时间
6
4
单位大米(斤)
劳动生产率
1/6
1/4
各自放弃1单位
绝对劣势产品
A
羊皮(张)
＋2
大米(斤)
－1
B
总产出
－1
＋1
＋3
＋2
1.1 绝对优势假说
• 总体有利的情况出现，必须满足个人决策最优， 假定交换比例为1︰1 • A放弃生产1斤大米，可节省6小时生产2张羊皮， 这样能和B交换2斤大米，比直接生产大米有利 • B放弃生产1张羊皮，可节省12小时生产3斤大米， 这样能和A交换3张羊皮，比直接生产羊皮有利
A
B
劳动时间
3
12
单位羊皮(张)
劳动生产率
1/3
1/12
劳动时间
6
8
单位大米(斤)
劳动生产率
1/6
1/8
各自放弃1单位
相对劣势产品
A
B
总产出
羊皮(张) 大米(斤)
＋2
－1
＋1
－1
＋1.5
＋0.5
1.2 相对优势假说
总体有利的情况出现，必须满足个人决策最优，假定 交换比例为1︰1
A放弃生产1斤大米，可节省6小时生产2张羊皮，再从B 那里换得2斤大米，比直接生产大米有利 B放弃生产1张羊皮，可节省12个小时生产1.5斤大米， 再与A换得1.5张羊皮，比直接生产羊皮有利