投融资管理流程及工作标准
投融资部门工作流程管理制度
投融资部门工作流程管理制度随着社会经济的不断发展，投融资工作在企业中扮演着越来越重要的角色。
为了规范和优化投融资部门的工作流程，提高工作效率和风险控制能力，制定一套科学合理的投融资部门工作流程管理制度显得尤为重要。
本文将围绕投融资部门工作流程管理制度展开阐述。
一、文件管理流程为了确保文件的统一和规范管理，投融资部门应制定明确的文件管理流程。
文件管理流程包括文件起草、审批、归档等环节。
在起草阶段，责任人应明确文件的主题、目的、内容和格式，并征求相关部门的意见和建议。
审批环节要明确审批人的权限和程序，确保多级审批的合理性和高效性。
在归档阶段，应根据文件的重要性和保密级别，制定合理的归档和保管措施。
同时，还应注重电子文档的管理，确保数据的安全和备份。
二、项目申报流程投融资部门负责项目的申报和评审工作，因此需要建立一套清晰的项目申报流程。
项目申报流程包括项目筛选、尽调和评审等环节。
在项目筛选阶段，应明确项目的来源、基本信息和筛选标准，确保选取符合公司战略目标和风险偏好的项目。
在项目尽调阶段，应深入了解项目的商业模式、市场前景、财务状况等，并评估项目的可行性和风险。
在项目评审阶段，应组织专业人员进行综合评估，明确项目的可行性和战略意义，并给出评审意见和建议。
三、风险控制流程投融资部门要负责对投资项目进行风险控制，因此需要建立一套完善的风险控制流程。
风险控制流程包括风险识别、评估和监控等环节。
在风险识别阶段，应明确可能存在的风险因素，并分析其对项目的影响程度和可能性。
在风险评估阶段，应根据识别到的风险因素，对其进行定量或定性评估，并量化风险的大小和可能损失。
在风险监控阶段，应建立风险监控指标体系，及时跟踪项目的风险状况，并采取相应的风险控制措施。
四、绩效评估流程绩效评估是对投融资部门工作进行量化评价的过程，有助于激励和改进工作。
绩效评估流程包括目标设定、数据采集和绩效评价等环节。
在目标设定阶段，应根据公司整体战略目标和投融资部门的职责，确定相应的工作目标和绩效指标。
投融资公司日常管理制度
投融资公司日常管理制度一、组织结构与职责明确公司应设立清晰的组织结构，包括董事会、监事会、总经理及各部门。
各部门职责划分明确，确保决策、执行、监督三权分立，形成有效的制衡机制。
二、决策程序规范化对于投融资决策，公司应制定严格的决策流程。
所有投资项目必须经过市场调研、风险评估、财务分析等步骤，并由投资委员会审议通过后方可执行。
三、风险管理体系建立公司应建立健全的风险管理体系，包括但不限于信用风险、市场风险、操作风险等。
风险管理部门的职能是对这些风险进行识别、评估、监控和应对。
四、财务管理与审计制度财务管理部门负责公司的资金调度、会计核算和财务报告。
同时，内部审计部门应定期对公司的财务状况进行审计，确保财务数据的真实性和合法性。
五、信息披露与透明度公司应保证信息披露的及时性、准确性和完整性。
对外发布的信息应经过严格的审核流程，避免误导投资者和其他利益相关者。
六、人力资源管理人力资源部门负责员工的招聘、培训、考核和激励。
通过建立合理的人才梯队和激励机制，提高员工的工作积极性和公司的整体竞争力。
七、合规与法律事务公司应遵守国家的法律法规，合规经营。
法务部门负责处理公司的合同、诉讼等法律事务，保障公司的合法权益不受侵犯。
八、客户服务与关系维护客户服务部门负责维护与客户的良好关系，及时响应客户需求，解决客户问题。
通过优质的服务提升客户满意度和忠诚度。
九、持续改进与创新公司应鼓励创新思维，不断优化管理流程和服务产品。
通过持续改进，提升公司的核心竞争力。
十、文化建设与团队协作公司应注重企业文化的建设，形成团队合作的良好氛围。
通过组织各种团队活动，增强员工的归属感和团队凝聚力。
投融资项目的模式及项目选择的标准(PPP、F+EPC等)
XXX部 XX年月日
பைடு நூலகம் 目录
一 PPP项目
1. PPP概念 2. 适用领域 3. 运作方式 4. 回报方式 5. 操作流程 6. 重要政策 7. 项目筛选
二 投融建项目
1. 投融建模式的概念 2. 采用投融建的原因 3. 投融建模式的优缺点 4. 运作模式 5. 操作流程 6. 项目筛选
目录
1
测算背景
2
基本原则及假设条件
3
项目测算方法
4
评价标准
5
核心风险
6
可行性研究报告的编写
一 测算背景
1、项目测算的是对项目全生命周期内资金收支和损益情况的分析评价。 2、项目测算包括投资前测算和投资后评价测算。我们这里讲的是投资前的测算。 3、对投融资类项目的测算指导建议主要从PPP模式项目出发，测算投融建模式项 目时，可参考PPP模式项目测算思路。
一 PPP项目
1. PPP概念
PPP模式，是指政府与私人组织之间，为了提供某种公共物品和服务，以特许 权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系。政府授权出资代表与中 标社会资本方共同组建项目公司，由项目公司负责项目的融资、建设、运营， 政府在运营期按约根据绩效考核给予付费或补贴，双方的权利、义务关系主要 通过PPP合同来体现。
二 投融建项目 6. 项目筛选 -项目初选条件
合规要求
项目业主的确定需预 先取得政府的委托授 权，项目立项有据可 依且立项主体需得到 金融机构的认可
合作期限
合作期限（建设期+回 购期）不超过5年
增信要求
若项目业主资信能力无法满足 金融机构要求，需要业主提供 额外增信方式，包括第三方担 保（担保人公开市场信用评级 不低于AA，且有与项目规模相 对应的担保能力）、可变现资 产质押/抵押等。
投融资方案策划-投融资方案策划
与企业债发行条件的比较
共同点： 发行规模不超过净资产的40%
不同点： 1.净利润的要求
企业债券：三年平均净利润足以支付一年的利息 短融、中票：无明确要求
2.募集资金用途的要求
企业债券：主要意义上的项目债，要求项目审批手续齐全，并符合国家的产业政策 短融、中票：募集资金用于本企业的生产经营活动，具体用途未限制
短期融资券和中期票据的发行要素
发行人 发行市场 监管机构 募集资金规模 产品期限
注册期限
募集资金用途 发行利率 担保方式 承销机构 承销方式
具有法人资格的非金融企业（AA级以上） 银行间市场 中国银行间市场交易商协会——注册制 所有债券待偿余额不超过企业净资产的40% 中期，以3年、5年为主 注册有效期为2年，按发行计划可分期多次发行；注册获批后2月 须完成首次发行。 用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。 簿记建档，公开招标，市场化程度较强 依靠发行人自身信用，无需担保 银行的投行部 余额包销
3.审批制度
企业债券：审批制——国家发改委审批 短融、中票：注册制——银行间市场交易商协会注册（会费10万元/年）
4.发行定价
企业债券：通过推介，主承销商确定利率区间，报批人民银行，市场化程度较低 短融、中票：市场化发行，公开招标，簿记建档
短期融资券和中期票据特点
申请手 续简便
❖ 中期：期限为1年以上（以3-5年为主，无上限规定）。 ❖ 注册制：中期票据作为企业债务融资工具，已经人民银行授权，由中国银行 间市场交易商协会进行自律管理。发行人只需将相关发行文件提交交易商协会注 册后即可发行，手续简便。 ❖ 无需担保：企业只需符合发行标准、提交申请材料并具备信用评级即可，无 需为此寻求担保。 ❖ 一次申请、分期发行、余额管理：企业只需一次性申请融资总额度，在规定 的时间和额度内（目前为两年），根据自身资金需求灵活确定融资期限，随时分 期发行。
[投融资管理流程及工作标准]投融资流程
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[投融资管理流程及工作标准]投融资流程一、投融资管理流程1.计划阶段：在投融资管理的计划阶段，企业需要制定相关的投融资计划和策略，明确投资目标和筹资需求。
该阶段的主要工作包括：-确定投资项目的类型和规模；-制定投融资计划和时间表；-分析市场和环境，确定投融资的可行性；-确定投资项目的预算和资金需求。
2.筹资阶段：-确定资金筹集方式，如股权融资、债权融资等；-进行投资者的评估和选择；-准备相关的投资材料，如商业计划书、估值报告等；-进行融资谈判和合同签订。
3.投资决策阶段：在投融资管理的投资决策阶段，企业需要对投资项目进行评估和选择，以确定是否进行投资。
该阶段的主要工作包括：-收集和分析投资项目的信息，包括市场分析、财务分析等；-进行风险评估和投资回报率计算；-进行投资决策，包括确定投资金额和投资周期；-签订投资合同和相关文件。
4.资金管理阶段：在投融资管理的资金管理阶段，企业需要对投资资金进行管理和运营。
该阶段的主要工作包括：-实施投资项目，包括项目的调研、筹备和运营管理；-监督投资项目的进展和风险；-进行投资回报的评估和分析；-资金的使用和调拨。
5.退出阶段：在投融资管理的退出阶段，企业需要从投资项目中退出，并获得相应的投资回报。
该阶段的主要工作包括：-确定退出方式，如股权转让、公司清算等；-进行退出的准备工作，如项目评估、资产评估等；-进行退出交易和结算；-确保获得合适的退出回报。
二、投融资管理工作标准1.完善信息管理：为了能够进行准确的投资决策，企业需要完善投融资管理中的信息管理，包括资金流动、投资项目的运营情况等。
要建立信息收集、分析和评估的机制，确保数据的准确性和及时性。
2.加强风险管理：3.做好投资决策：投资决策是投融资管理中最重要的环节之一，要根据市场分析、财务分析和风险评估等因素，做出准确的投资决策。
要建立投资决策的流程和标准，确保决策的科学性和合理性。
4.加强项目管理：投资项目的管理是投融资管理中的关键环节，要加强对项目的监督和管理。
投融资公司融资管理制度
投融资公司融资管理制度首先需要明确的是，融资管理制度的核心目的在于规范公司的资金筹集、运用和管理过程，确保资金的安全性、流动性和效益性。
制度应当围绕这一核心目的展开，具体包括以下几个方面：一、融资计划与策略制定公司需根据市场状况、自身财务状况及未来发展规划，制定详细的年度或阶段性融资计划。
该计划应包含资金需求分析、资金来源选择、预期成本估算等关键要素，并经过管理层审批后实施。
二、融资渠道与方式明确公司可利用的融资渠道，如银行贷款、债券发行、股权融资等，并对每种方式的风险与收益进行评估。
同时，根据不同渠道的特点，制定相应的操作流程和标准。
三、风险评估与控制融资过程中必须对潜在的风险进行全面评估，包括但不限于利率变动、信用风险、市场波动等。
公司应建立风险评估模型，实时监控融资风险，并制定相应的风险防控措施。
四、资金使用与监督确保每笔融资的资金用途都符合公司的战略目标和运营需求。
设立专项资金监管账户，对资金流向和使用效果进行跟踪审计，保证资金使用的透明性和有效性。
五、信息披露与沟通为维护投资者关系，公司需定期对外披露融资相关信息，包括但不限于融资额度、资金运用情况、还款计划等。
同时，内部各部门之间也要保持畅通的信息沟通机制，确保决策的及时性和准确性。
六、合规性与法律遵循在融资活动中，严格遵守国家有关法律法规和金融监管部门的规定，防范非法融资行为的发生。
对于涉外融资，还需注意国际法律的遵守和外汇管理政策。
七、应急处理与危机管理针对可能出现的融资困难或违约事件，公司应预先设定应急预案和危机处理机制。
这包括备用资金来源的安排、债务重组方案的制定等，以确保在紧急情况下能够迅速响应。
投融资部岗位职责
投融资部岗位职责1. 引言为了更好地规范企业投融资部门的工作职责，提高工作效率和质量，保证企业资金的安全和有效利用，订立本规章制度。
2. 部门概述投融资部门是企业的资金管理和投资决策的执行机构，负责与内外部合作伙伴进行资金投资、融资、管理和风险掌控等工作。
3. 部门职责投融资部门的重要职责如下：3.1 投资决策•依据企业的战略目标和经营情况，订立投资决策方案；•对内外部的投资机会进行评估和筛选，提出投资建议；•跟踪投资项目的运营情况，及时调整投资策略。
3.2 融资筹资•依据企业资金需求，订立融资筹资计划，并选择合适的融资方式；•开展与金融机构、投资者等的沟通和洽谈，确保融资顺利进行；•监督融资合同的履约情况，保证资金安全。
3.3 资金管理•负责企业资金的周转和使用，确保资金的有效利用；•订立和执行资金计划，进行资金猜测和分析，供应资金决策依据；•监测企业的现金流量，防备和解决资金周转困难的问题。
3.4 风险管理•评估投融资项目的风险，订立相应的风险管理措施；•建立风险管理体系，监测和掌控投资风险、市场风险等；•及时报告和处理投融资业务中显现的风险问题。
4. 管理标准4.1 工作流程投融资部门应遵从以下工作流程：1.梳理企业战略目标和资金需求，订立投资计划和融资计划；2.开展市场调研，评估投资机会，提出投资建议并提交上级审批；3.进行融资洽谈和谈判，确保融资顺利进行；4.监督投资项目的运营情况，及时调整投资策略；5.订立资金计划，确保资金的周转和使用；6.建立风险管理体系，监测和掌控投融资业务中的各类风险。
4.2 信息管理•投融资部门应建立和维护相关的投资咨询和融资业务的信息库；•及时更新和整理投融资相关信息，供应给相关方使用；•注意信息的保密和安全，禁止私自泄露和外传。
5. 考核标准5.1 工作质量•准确完成各项工作任务，投资决策和融资筹资方案符合实际情况；•风险管理措施有效，及时发现和应对各类风险问题；•做好资金计划和管理，确保资金的周转和使用；•供应及时准确的投融资相关信息，保证决策的科学性和合理性。
投融资部门管理制度
投融资部门管理制度目录一、总则 (2)二、投融资部门组织结构与职责 (2)2.1 部门组织结构图 (4)2.2 部门职责 (4)2.2.1 投资决策委员会 (6)2.2.2 投资部 (7)2.2.3 融资部 (8)2.2.4 风险管理部 (9)三、投资决策与审批流程 (10)3.1 投资决策流程 (11)3.2 审批权限划分 (13)3.3 投资项目立项与实施 (14)四、融资管理与策略 (15)4.1 融资渠道与方式 (17)4.2 融资计划制定 (18)4.3 融资风险管理 (20)五、投后管理与退出机制 (21)5.1 投资项目投后管理 (22)5.2 投资项目退出策略 (24)5.3 退出项目评估与结算 (25)六、监督与审计 (26)6.1 内部监督机制 (27)6.2 审计与合规性检查 (29)七、附则 (30)7.1 解释权归属 (31)7.2 修订与更新 (31)八、附件 (32)8.1 投资项目案例 (33)8.2 相关法律法规依据 (34)一、总则为了规范公司投融资部门的管理行为，确保公司投融资活动的合法性、合规性和高效性，提高资金使用效率，降低投资风险，保障公司资产安全，特制定本《投融资部门管理制度》。
本制度适用于公司投融资部门及其相关活动的管理，包括但不限于融资活动、投资活动、资金管理、风险控制等方面。
合法性原则：严格遵守国家法律法规、政策规定以及公司内部管理制度，确保投融资活动的合法性。
合规性原则：遵循行业规范，确保投融资活动符合行业标准和监管要求。
投融资部门负责公司投融资活动的具体执行和管理，包括但不限于融资方案的制定、投资项目的筛选与评估、投资决策的执行、资金筹措与运用、风险控制等方面的工作。
本制度是公司投融资管理的基本规范，各部门应当严格遵守，并根据实际情况不断完善和优化。
公司将定期对制度执行情况进行检查和评估，以确保本制度的有效实施。
二、投融资部门组织结构与职责投融资部门是公司负责资金筹集、投资决策和融资运作的核心部门，其组织结构与职责应当清晰、高效，以支持公司的战略目标和业务发展。
最新投融资部门管理制度
最新投融资部门管理制度投融资部门是企业中非常重要的一个部门，其职责是筹集资金用于企业的投资和融资业务，确保企业能够获得足够的资金支持，为企业发展提供保障。
为了更好的管理和规范投融资部门的工作，需要建立一套科学的管理制度，下面将针对最新投融资部门管理制度进行阐述。
一、部门职责1、负责企业的融资和投资业务，包括筹资、融资、投资项目筛选、尽职调查、谈判等工作。
2、负责企业内部的资产管理，包括对企业资产的定期盘点、更新等工作。
3、负责与外部投资者、金融机构、证券公司等各类相关方进行联络、协商、洽谈等工作。
4、负责制定企业的融资和投资计划，制定投资策略、投资方案及预算等。
5、负责制定和完善企业的风险控制制度和内部控制制度，确保企业的资金和资产安全。
二、管理要求1、明确职责分工，确立管理岗位投融资部门作为企业中的重要部门，其职责分工应明确，岗位也应有所建立。
进一步明确管理岗位，分配工作任务，确保每个人员都能够清楚地了解自己的职责和工作目标。
2、加强对内外部环境的分析投融资部门要及时关注国际国内金融市场的变化，及时了解各类金融法规政策的变化，以便更好地制定企业的融资和投资计划。
同时，加强对内部环境的分析，关注企业内部的财务与资产状况，及时为企业提供相关的资询和决策支持。
3、建立长效的风控机制投融资部门必须建立长效的风险管理机制，包括建立完善的风险分类管理、预警机制、风险应对措施等。
而且，风险应由专业的风控人员进行识别、量化、跟踪和控制，以确保企业各类投资和融资活动的风险可控、可预测。
4、加强信息管理和透明度投融资部门要采用先进的管理信息系统，建立完备、准确的资料库，以便更好地进行查阅和分析，在提高管理效率的同时加强了解企业的潜在需求、诉求和状况。
并且，要在合法合规的前提下实现透明管理，及时发布企业投融资和资产管理情况等相关信息。
5、不断提高职业素养和专业技能投融资部门的从业人员必须保持更新、提高自己的职业素养和专业技能，以应对不断变化的投融资环境和风险挑战。
投融资管理岗位职责模板
投融资管理岗位职责模板一、岗位介绍投融资管理岗位是企业职能部门中关键的岗位之一，负责企业的投资和融资相关工作。
本岗位职责模板旨在规范投融资管理岗位的职责和要求，确保投融资工作的高效进行。
二、岗位职责1.订立投融资策略：依据公司发展战略，订立投融资策略，确定公司投资方向和融资方式，并提出相应的投资计划和融资方案。
2.进行投资项目评估：对潜在的投资项目进行全面评估，包含财务分析、市场前景、风险评估等，供应决策参考。
3.筛选投资项目：依据投资策略和评估结果，筛选出符合公司投资要求的项目，并进行尽职调查、商务洽谈等工作。
4.编制投资报告：对筛选出的投资项目编制投资报告，包含项目概况、投资分析、收益猜测、投资方案等内容，提交给决策层进行审批。
5.负责融资活动：依据融资计划，找寻融资渠道，与银行、投资机构、股东等进行洽谈和协商，完成公司的融资工作。
6.管理已有投资项目：监督和管理已经投资的项目，确保项目的顺利推动并取得预期收益，及时解决项目中的问题和风险。
7.跟踪市场动态：关注投融资市场的发展动态，及时了解新的投资机会和融资渠道，为公司供应参考看法。
8.供应法律和合规支持：在投融资活动中负责合规性审查，确保投融资行为符合相关法律法规和公司内部制度，并能处理相关法律事务。
9.参加业务拓展：与其他部门紧密合作，参加公司业务拓展计划的订立和执行，为公司的投融资工作供应支持。
三、管理标准1.严格执行公司投融资政策和流程，确保投融资工作的规范和有效进行。
2.建立健全投融资管理制度，包含投资决策流程、项目管理制度、风险掌控机制等，确保投融资工作的合规性和风险可控性。
3.加强与其他部门的沟通和协作，及时了解公司各项业务的发展情况，对投融资工作提出建议和支持。
4.建立投资项目评估和报告编制的标准化流程，确保投资决策的科学性和准确性。
5.配备专业的投融资人员，并进行连续的培训和沟通，提高投融资管理本领和专业素养。
四、考核标准1.完成投融资计划：依照公司订立的投融资计划，完成投资项目的筛选、评估、决策和管理工作。
投融资部岗位职责
投融资部岗位职责一、岗位职责概述投融资部作为本企业紧要的职能部门，负责公司内部及外部的投融资工作。
该部门的重要职责是进行投资决策、资金筹措、投资项目管理以及财务分析等工作。
为了规范和提高投融资部门的运作效率和风险掌控本领，特订立本规章制度。
二、管理标准2.1 投资决策•进行对内对外的投资项目的尽职调查和风险评估，供应投资建议。
•进行投资决策的论证，供应决策报告。
•落实投资决策，进行投资协议的起草和谈判。
2.2 资金筹措•依据公司战略和发展规划，订立资金筹措计划。
•开展融资活动，与金融机构或投资者进行沟通和谈判。
•资金筹措的渠道多样化，包含银行贷款、债券发行、股权融资等。
2.3 投资项目管理•管理投资项目的进展情况，对项目进行监督和评估。
•跟踪投资项目的运营情况，分析并提出项目运营的改进措施。
•建立项目管理档案，定期汇报项目进展情况。
2.4 财务分析•统计、分析和研究财务数据，编制财务报告和猜测分析。
•对投资项目进行财务评估和风险分析，为决策供应参考。
•供应财务指标及财务报告的解读，为管理层供应决策依据。
三、考核标准3.1 工作效率和质量•完成投融资部门的工作任务，确保工作进展顺利。
•提高工作效率，合理布置工作时间，高效完成任务。
•定期开展工作总结和经验共享，提高团队的工作质量和水平。
3.2 专业本领与知识•不绝学习和研究投融资领域的相关知识，保持专业本领的更新。
•及时了解行业和市场的最新动态，对投资决策供应准确的信息支持。
•参加相关培训和学术沟通活动，提高投融资专业技能。
3.3 团队协作本领•乐观与公司内外部其他部门沟通和协作，确保投融资工作顺利进行。
•拥有良好的团队协作精神，能够有效解决团队内部的矛盾和问题。
•共享本身的专业知识和经验，为团队成员供应帮忙和引导。
3.4 风险掌控本领•对投资项目的风险进行准确评估和掌控，保证企业的投资安全。
•对公司资金的筹措和使用做到精细管理，防范各类风险。
•能够及时发现和解决投融资工作中的风险和问题。
管理会计应用指引第500号——投融资管理
附件5：管理会计应用指引第500号——投融资管理第一章总则第一条为了促进企业加强投融资管理，健全投融资决策机制，降低投融资风险，提高投资效益，根据《管理会计基本指引》，制定本指引。
第二条投融资管理包括投资管理和融资管理。
投资管理，是指企业根据自身战略发展规划，以企业价值最大化为目标，对将资金投入营运进行的管理活动。
融资管理，是指企业为实现既定的战略目标，在风险匹配的原则下，对通过一定的融资方式和渠道筹集资金进行的管理活动。
企业融资的规模、期限、结构等应与经营活动、投资活动等的需要相匹配。
第三条企业进行投融资管理，一般应遵循以下原则：（一）价值创造原则。
投融资管理应以持续创造企业价值为核心。
（二）战略导向原则。
投融资管理应符合企业发展战略与规划，与企业战略布局和结构调整方向相一致。
（三）风险匹配原则。
投融资管理应确保投融资对象的风险状况与企业的风险综合承受能力相匹配。
第四条投融资管理领域应用的管理会计工具方法，一般包括贴现现金流法、项目管理、情景分析、约束资源优化等。
第二章投资管理程序第五条企业应建立健全投资管理的制度体系，根据组织架构特点，设置能够满足投资管理活动所需的，由业务、财务、法律及审计等相关人员组成的投资委员会或类似决策机构，对重大投资事项和投资制度建设等进行审核，有条件的企业可以设置投资管理机构，组织开展投资管理工作。
第六条企业应用投资管理工具方法，一般按照制定投资计划、进行可行性分析、实施过程控制和投资后评价等程序进行。
第七条企业投资管理机构应根据战略需要，定期编制中长期投资规划，并据此编制年度投资计划。
（一）中长期投资规划一般应明确指导思想、战略目标、投资规模、投资结构等。
（二）年度投资计划一般包括编制依据、年度投资任务、年度投资任务执行计划、投资项目的类别及名称、各项目投资额的估算及资金来源构成等，并纳入企业预算管理。
第八条投资可行性分析的内容一般包括该投资在技术和经济上的可行性、可能产生的经济效益和社会效益、可以预测的投资风险、投资落实的各项保障条件等。
投融资管理制度
投融资管理制度投融资管理制度是企业在进行投资和融资活动时必须遵守的一套规章制度，目的是保障企业的合法权益，规范企业的资金运作，提升企业的管理水平。
本文将从投融资管理制度的定义、重要性、内容和实施过程等方面进行详细论述。
一、投融资管理制度的定义投融资管理制度是指企业为了规范和管理投资和融资活动而制定的一系列规章制度和操作流程。
该制度涵盖了企业从筹划投资、进行融资，到资金使用和退出的全过程，旨在提高企业的决策效率、降低风险、保障企业的资本运作。
二、投融资管理制度的重要性1. 规范企业行为：投融资管理制度可以规范企业在投资和融资过程中的行为，明确权责关系，防止不合理决策和违规操作，保证资金的安全。
2. 提升管理水平：制定科学合理的投融资管理制度可以促进企业内部管理的规范化和标准化，提高管理水平和效率，增强企业的竞争力。
3. 保护投资者权益：投融资管理制度可以保护投资者的合法权益，规范信息披露和交易行为，减少信息不对称和风险，提高投资者信心。
4. 防范金融风险：通过建立健全的投融资管理制度，企业可以及时发现和应对潜在的金融风险，有效控制企业的风险暴露，保障企业的稳定发展。
三、投融资管理制度的内容1. 投资决策：包括项目审批、评估和选择等环节，确保企业对投资项目进行科学可行性评析，减少投资风险。
2. 融资手段：规定企业的融资渠道和方式，明确融资条件和限制，保证融资的合法性和有效性。
3. 资金使用：规范企业的资金使用，促使企业将资金用于创造经济效益和增加企业价值的合适领域，避免资金的浪费和滥用。
4. 风险管理：建立健全的风险管理体系，包括风险识别、分析、评估和控制等环节，将风险控制在可接受范围内。
5. 监督评估：建立有效的监督评估机制，对投融资活动进行定期检查和评估，及时发现和解决问题，提高制度执行效果。
四、投融资管理制度的实施过程1. 内外部环境分析：企业需要对外部的法律法规和市场环境进行深入的分析，以及内部的经营状况和运作模式进行评估。
3P项目运作流程及投融资模式.doc
3P项目运作流程及投融资模式一、PPP模式概述1、定义PPP模式，也称PPP融资，或者PPP。
PPP模式即Public—Private--Partnershiq的字母缩写，通常译为“公共私营合作制”，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目。
或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。
为弥补BOT模式的不足，近年来，出现了一种新的融资模式——PPP （Public—Private--Partnershiq）模式，即公共政府部门与民营企业合作模式。
PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，这是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念的现代融资模式。
其典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同（特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司）由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。
政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。
采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。
2、PPP模式的内涵PPP模式的内涵主要包括以下四个方面：第一，PPP是一种新型的项目融资模式。
项目PPP融资是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式，主要根据项目的预期收益、资产以及政府扶持措施的力度而不是项目投资人或发起人的资信来安排融资。
项目经营的直接收益和通过政府扶持所转化的效益是偿还贷款的资金来源，项目公司的资产和政府给予的有限承诺是贷款的安全保障。
证券行业中的投资银行业务流程与规范
证券行业中的投资银行业务流程与规范投资银行作为证券行业中的重要组成部分，主要负责为企业和政府机构提供融资和并购等金融服务。
在进行这些业务时，投资银行需要遵循一定的流程和规范，以确保交易的合法性、公正性和透明度。
本文将就证券行业中的投资银行业务流程与规范进行详细讨论。
一、投资银行业务流程投资银行业务流程是指投资银行在从事融资、并购、重组等活动时所遵循的标准操作步骤。
下面将介绍一般情况下的投资银行业务流程。
1.市场调研与评估投资银行首先需要进行市场调研与评估，了解行业发展情况、市场趋势和潜在投资机会。
通过对市场的充分了解，投资银行可以为客户提供专业的建议和意见。
2.交易策划在客户确定了融资或并购的需求后，投资银行将进行交易策划。
这包括确定交易方案、制定融资或并购计划、评估交易风险等。
投资银行需要深入分析并确保交易的可行性和合规性。
3.尽职调查尽职调查是投资银行在交易前必须进行的重要工作。
投资银行需要对交易对象进行全面的尽职调查，包括财务状况、市场地位、法律合规情况等方面的评估，以减少投资风险。
4.资金筹集与项目包装当交易被确定后，投资银行将开始为客户筹集资金，并进行项目包装。
资金筹集可以通过发行股票、债券或进行私募股权融资等方式实现。
项目包装则包括编写招股书/招股意向书、设计投资方案等。
5.交易执行与结算一旦资金筹集到位，交易即可进行。
投资银行将负责组织各方进行交易执行，包括定价、发行、交割等环节。
交易完成后，投资银行将协助客户进行结算，确保资金的安全和合规。
二、投资银行业务规范为确保证券行业中的投资银行业务的规范性和透明度，相关监管机构制定了一系列法规和规范，投资银行需要遵守并执行这些规定。
以下是投资银行需遵守的一些主要业务规范：1.遵守法律法规投资银行应遵守国家和地区的金融法律法规，包括证券法、公司法、反洗钱法等。
投资银行在进行业务活动时，要确保所有操作符合法律法规的规定，保护客户和投资者的合法权益。
公司投融资项目管理制度
公司投融资项目管理制度首先需要明确的是，投融资项目的管理必须建立在符合国家法律法规的基础之上，确保所有的操作都在合法合规的框架内进行。
为此，企业应设立专门的投融资管理部门或者指定负责人，负责统筹规划和监督执行投融资活动。
一、项目立项阶段在项目初始阶段，企业需对投资项目进行全面的可行性分析，包括市场分析、财务预测、风险评估等。
确保每个项目都有足够的数据支撑其投资价值。
同时，应当建立起项目评审机制，由专业的评审团队对项目的可行性报告进行审核，确保决策的专业性和客观性。
二、资金筹措阶段根据项目的具体情况，企业应选择合适的融资方式，包括但不限于银行贷款、债券发行、股权融资等。
在此过程中，需要与金融机构保持良好的沟通，并准备好相关的贷款或发行文件。
对于资金的使用，要有明确的规定和计划，确保资金用途的透明性和合理性。
三、项目实施阶段在项目实施过程中，应严格按照既定的投资计划和时间表进行。
同时，建立项目进度报告制度，定期对项目的进展情况进行汇总和分析，及时发现问题并采取措施予以解决。
要重视成本控制，防止出现超预算现象。
四、风险管理阶段投融资项目往往伴随着一定的风险，因此风险管理成为不可或缺的一部分。
企业应建立风险评估体系，对可能出现的风险种类进行识别、评估和分类。
针对不同类型的风险制定相应的应对措施，如市场风险可以通过多元化投资来分散，信用风险则可以通过加强合同管理和对方资质审查来降低。
五、项目退出阶段当项目达到预定目标或遇到不可抗力因素时，企业应及时启动项目退出机制。
这包括对项目的清算、资产的处置以及相关利益方的权益安排。
在退出过程中，应保证流程的公开透明，确保所有利益相关者的合法权益得到妥善处理。
一个完善的公司投融资项目管理制度应当包含清晰的流程指导、严格的风险控制、合理的资金运作和有效的监督管理。
通过这样的制度，企业可以更好地把握投融资节奏，优化资源配置，最终实现可持续发展。
国有企业投融资会计岗位工作标准
国有企业投融资会计岗位工作标准
一、工作任务与要求
1、深入了解国家财政、金融政策的变化，掌握多元化的投融资方案操作模式；
2、结合集团财务状况，及时编制资金使用计划建议；
3、定期或不定期与银行沟通，尽量拓宽融资渠道；
4、配合部门负责人参与融资谈判、拟定信贷条件、研究融资政策、规避融资风险、测算融资成本、分析融资条件的变化及对经营计划的影响，分析融资变化可能产生的风险及对策；
5、参与投融资环境的调查，对拟上新项目提出财务核算、税收及现金流量等方面建议，配合金融机构完成贷后检查，维护集团信誉；
6、做好部门文件归档的管理工作；负责贷款卡年审、国有资产产权登记及年检工作等。
二、责任与权限
1、结合集团财务状况，有权提出资金使用计划建议；
2、对投融资环境的调查结果及拟上新项目的现金流量等预测不符合企业资金计划的或者收益远小于成本的，有权予以给予否定意见；
3、根据其它专业列出的各种项目风险因素对财务指标的影响，对已上项目的投资及资金使用情况及时跟踪、监督，对已完成项目进行财务评价；
三、检查与考核
1、根据集团财务管理制度监督资金使用情况；
2、财务部门负责人负责对投融资会计的日常工作进行评价。
投融资管理流程及工作标准
投融资管理流程及工作标准
投融资管理流程包括以下几个步骤：
1. 投资策略制定：制定投资策略，明确投资目标和风险承受能力。
2. 项目筛选与评估：对潜在的投资项目进行筛选和评估，包括市场分析、商业模式评估和财务分析等。
3. 尽职调查：对选定的投资项目进行深入调查，包括了解项目背景、法律风险和市场前景等。
4. 投资决策：根据尽职调查结果，进行投资决策，确定投资金额和股权结构。
5. 合同谈判与签署：与被投资企业进行合同谈判，并最终签署投资协议。
6. 投后管理：对投资项目进行跟踪和监控，确保项目的正常运作和价值实现。
7. 退出机制：根据投资计划的要求，制定退出策略，包括IPO、并购、股权转让等。
投融资工作标准包括以下几个方面：
1. 内部控制：建立完善的投融资管理制度和流程，确保规范和合规性。
2. 风险管理：对投资项目进行风险评估和管理，避免投资损失。
3. 尽职调查：进行全面、深入的尽职调查，确保对项目的了解准确。
4. 投资决策：基于科学的分析和评估，做出明智的投资决策。
5. 合同管理：进行合同谈判和签署，确保合同的有效性和执行。
6. 投后管理：对投资项目进行有效的跟踪和管理，确保项目的盈利能力和成长性。
7. 沟通与协调：与投资方、被投资企业等各方进行有效的沟通与协调，解决问题和促进合作。
以上是一般投融资管理流程及标准，具体流程和标准可能会根据不同公司或行业的实际情况有所变化。
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管理点
对过程进行监控，对结果进行评价。
归档
C10
任务程序
档案保管目录
次年二月底前对所有的分析资料进行归档。
10个工作日
管理点
对资料进行全面归档。
编制：胡博审核：薛宗永
9
投融资工作标准
编号：ZTYJ-B-CWB-3-009共1页第1页
任务名称
节点
任务程序及管理点
时限
相关资料
总体分析判断
C2
任务程序
资本运营预案
接到资本运营预案后，对资本运营方案进行初步分析，判断资金的整体需求量，研究有关税费政策，对其可实施性提出初步意见；
5个工作日
初步意见报总会计师审阅，如果认为资本运营方案可行则进行下一步。
3个工作日
管理点
分析、测算财务指标，判断是否可行，形成建议书。
编制融资方案
D5
D6
C6
任务程序
融资计划书
相关部门接到财务部意见书后，按规定程序决定资本运营方案案制定融资方案，做出融资计划书。
30个工作日
管理点
根据测算的运营项目的现金流情况科学合理制定融资方案。
融资方案实施
C7
任务程序
融资计划书
在资本运营方案运行的同时，财务部负责融资方案的实施，以保证投资项目的资金需求。
管理点
实施融资方案，保证资金需求。
资本运营监控及评价
C8
C9
任务程序
经营结果对比分析报告
通过上报财务数据和会计报告对资本运营过程进行监控，防止不规范操作，防范财务风险；
阶段性对经营结果进行分析，和预测情况进行对比，做出评价。
5个工作日
管理点
分析、测算资金的整体需求量，做出判断。
预测相关财务指标
C3
C4
任务程序
可行性分析报告
在方案可行的基础上测算资本运营的收入、成本、管理费用、财务费用、税金等财务指标；
10个工作日
测算资本运营方案的净利润率、财务净现值率、财务内部收益率等；
10个工作日
判断资本运营方案是否可行，并给予合理化建议。