集团公司采购管理制度

采购管理制度

第一章总则

第一条为规范集团公司及下属分公司、子公司采购行为，加强对物资、工程和服务采购的管理与监督，依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》及相关法律、法规、规章，制订本规定。

第二条本规定适用于XXX公司及各子公司、分公司。

第三条本规定所称采购，是指集团公司及各子公司、分公司以合同方式有偿取得物资、工程（含信息化项目）和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等；

所称物资，是指各种形态和种类的物品，主要包括原材料、燃料、运输工具、办公、劳保、生活、五金、设备等其它产品。

所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其装修、拆除、修缮，以及与建设工程相关的勘察、设计、施工、监理等。信息化项目还包括软件、硬件及信息系统采购。

所称服务，是指除物资和工程以外的其他采购对象, 包括宣传促销服务、管理咨询服务、科研开发服务、信息网络开发服务、金融保险服务、运输服务、维修与维护服务及其他各类专业服务等。

第四条采购工作要遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则。

第五条采购工作必须遵守国家相关法律和法规并依法接受监督。

第二章采购管理机构与职责

第六条各单位要成立评标委员会，其人员由领导班子全体成员、相关部门主要负责人以及专职董事组成。

第七条董事会是本级采购管理的决策机构，资产管理部是董事会的咨询和执行机构。属于职代会审议范畴的还要经过职代会审议通过。

第八条资产管理部是采购活动的具体负责、组织与执行部门。

第九条总经理在采购活动中的主要职责：审定本单位采购工作管理制度和程序；审定《集中采购目录》；审议年度采购计划；审议采购方式；确定候选招标代理机构名单；指导和监督采购办的工作。

年度采购计划、采购方式经总经理审定后，报董事会批准。

第十条资产管理部的主要职责：起草采购工作管理制度和程序；审核、汇总年度采购需求，编制年度采购计划；编制《采购目录》；抽选招标代理机构；审定招标文件、谈判文件；确认中选供应商；组织自行招标采购；组织供应商资质认证；发布中选供应商。

第三章集中采购目录和采购计划编制

第十一条各单位采购组织形式分为集中采购和分散采购两种形式。

集中采购，是指通用物资、工程和服务，由资产管理部或资产管理部会同集中采购部门依据各部门、各单位采购需求，统一组织的采购。分散采购是指分别由有关部门和单位自行组织的采购。

第十二条集中采购部门主要职责：拟订集中采购方案；组织编制集中采购招标文件、谈判文件；组织集中采购商务谈判工作；与中选供应商签订集中采购协议；向采购办提供中选供应商名单；保存集中采购文档、资料和记录。

第十三条各单位要按照采购组织形式和采购需求编制本单位《集中采购目录》，实行分级分类管理。

《集中采购目录》经总经理审定，董事会批准后执行。

第十四条每年初由资产管理部组织编制本年度采购计划，经批准后下发执行。投资项目在获得项目批复后方可列入采购计划。

（一）计划提报。各部门、单位于当年12月1日前提出下一年度采购需求，采购需求要包括项目名称、采购内容、采购数量、项目金额、拟采用的采购方式等，报采购办审核。拟采用非公开招标采购方式的，要提交拟采取采购方式的理由。

（二）计划审核。资产管理部对采购需求进行审核汇总，形成年度采购计划草案，报总经理审定，董事会批准。

（三）预算审核。将讨论通过的年度采购计划提交财务部审定。

（四）计划确定。资产管理部根据财务部批复的年度预算，组织各部门、单位调整采购计划草案，经总经理审定、董事会批准后正式形成年度采购计划。

（五）计划变更。各部门、各单位必须严格按照批复的年度计划和预算实施。确因生产工作需要，需追加采购计划或变更采购内容的，要按照上述程序办理追加采购手续。已批复的采购项目，需要调整预算的要报财务部审议通过后，提交原计划审批机构审定。原则上采购计划、预算每年调整1次。

第四章采购方式及适用条件

第十五条采购方式包括以下五种：

（一）公开招标；

公开招标，是指采购机关或其委托的政府采购业务代理机构（统称招标人）以招标公告的方式邀请不特定的供应（统称投标人）投标的采购方式。

（二）邀请招标；

邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请五个以上特定的供应商投标的采购方式。

（三）竞争性谈判；

竞争性谈判，是指采购机关直接邀请三家以上的供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。

（四）单一来源采购；

单一来源采购，是指采购机关向供应商直接购买的采购方式。

（五）询价。

询价采购，是指对三家以上的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的采购方式。

第十六条公开招标要作为主要采购方式。任何单位和个人不得将应当公开招标的采购项目化整为零或以其他任何方式规避公开招标。

第十七条符合下列情形之一的采购，可以采用邀请招标方式采购，由资产管理部向3个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书：（一）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；

（二）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

第十八条符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判的方式进行,但必须严格按照规定程序进行。

（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；

（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；

（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

（四）不能事先计算出价格总额的；

（三）投标文件的准备需3个月以上才能完成的；

（四）供应商准备投标文件需要高额费用的；

（五）对高新技术含量有特别要求的。

第十九条符合下列情形之一的采购，可以采用竞争性谈判方式采购：

（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；

（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；

（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

（四）不能事先计算出价格总额的。

第二十条符合下列情形之一的采购，可以采用单一来源方式采购：

（一）只能从唯一供应商处采购的；

（二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；

（三）必须保证原有采购项目一致性或者配套服务的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的；

（四）原采购的后续维修、零配件供应、更换或扩充，必须向原供应商采购的；

（五）预先声明需对原有采购进行后续扩充的；

第二十一条采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的，可以采用询价方式采购。

第五章采购程序

第二十二条相关部门依据批复的年度采购计划、项目预算以及批准的采购方式，填写《采购事项审批表》（附表1），报总经理设定、董事会批准后实施。

第二十三条招标的组织形式分为自行招标和委托招标，具备编制招标文件和组织评标能力，可以组织自行招标；其余项目均要委托有资质的招标代理机构招标。

第二十四条各单位要建立招标代理机构库，可通过竞争性方式，一次确定多家招标代理机构，纳入招标代理机构库。

第二十五条各单位要建立健全评标成员管理制度，严格认定评标成员资格，加强培训考核、