领导作用和承诺内审检查表模板

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内部审核检查表-领导层

内部审核检查表(领导层）受审核部门:公司领导管理层
4 5 6
7 8 请说明如何实施以顾客为关注焦点的。

请说明部门职责和岗位说明书的管理过
程。

说明目前部门设置、岗位设置是否适
宜。

请说明公司的质量和安全目标，是否可测
量。

针对目标实现是否制订了应对方案和措
施,措施是否适宜，是否规定了完成时间
表和责任部门或岗位。

查看是否有目标测算方式，是否适宜。

请出示目标和管理方案完成情况的检查
统计资料。

说明体系运行的资源有哪些？是否够
用？
请说明公司的沟通方式有哪些,如何管理
的。

请说明主要沟通哪些信息。

出示会议、重要沟通证据.
Q5.1.2
以顾客为关注焦点
Q5。

3/组织岗位、职责和权
限
Q6.2目标及其实现的策划
Q7。

1。

1 支持(总则）
Q7。

4/内外部沟通/沟通参与
和协商
9
10
11
12 如何利用和收集、管理组织知识的？有哪
些程序和规定？
说明测量、分析和改进是如何实施的？
对职业健康安全的监督检查情况如何，是
否出现不合规现象，如何处置。

是否进行了管理评审,简单介绍过程。

管理评审作用是什么，结果怎样。

持续改进的具体事例
7.1．6组织知识
Q9。

1监视和测量分析评价
Q9.3/
管理评审
10.1改进。

内审检查表(领导层)

内审检查表
编号：
审核员：审核组组长：受审部门领导层审核日期年月日
质量标准条款审核内容及方法审核记录不合格
4.1总要求提问：标准的总要求对企业建立质量管理体系提出了哪些要求
5.1管理承诺提问：最高管理者应通过哪些活动对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据
5.2以顾客为关注焦点提问：为满足顾客要求，并不断增强其满意度，最高管理者采取了哪些措施？
5.3质量方针提问：我公司的质量方针是什么？为确保质量方针的贯彻落实做了哪些工作？
5.5.3内部沟通提问：最高管理者如何确保质量管理体系运行在组织中得到有效沟通
5.6管理评审提问：多久进行一次管理评审？近一年来组织是否进行过管理评审
6.1资源提供提问：最高管理者为确保不断增强质量管理体系的符合性、适用性、有效性提供了哪些资源，是否比以往提供了更为充分的资源
7.5生产和服务提供提问：组织通过哪些方面控制生产运作？由哪个部门主控？
8测量、分析和改进8.1总则提问：组织如何对质量管理体系的符合性、有效性进行测量和分析、改进措施有哪些
5.4策划提问：质量目标的制定依据是什么？公司的目标是什么？是否得到了分解？
5.5职责权限与沟通提问：为确保质量体系运行，总经理应如何建立各部门的职责与权限
5.5.2管理者代表提问：请管理者代表回答你的职责与权限
.
.。

ISO9001-2015内部审核检查表(完整记录的ISO9001内审检查表)

9.2
内部审核
按照策划的时间间隔进行内部审核，确保体系符合性、有效性；
保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。
9.3
管理评审
确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致。
保留作为管理评审结果证据的信息
10.1 总则
10.3持续改进10.2不合格和纠正措施
确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意；
负责人
审核员
日期
页次
第1页
共3页
ISO9001
章节号
审核要点
审核记录
4 组织环境
1、质量管理体系范围应为形成文件的信息加以保持。
2、质量管理体系及其过程确定：
保持形成文件的信息以支持过程运行；
保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。
5.1领导作用和承诺
证实领导作用和承诺。
5.1.2
以顾客为
关注焦点
证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺。
内审检查表
部门
管理层
负责人
审核员
同上
日期
页次
第2页
共3页
ISO9001
章节号
审核要点
审核记录
5．2
质量方针
质量方针制定和沟通，作为形成文件的信息，可获得并保持。
5.3组织的岗位、职责和权限
相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。
6.1应对风险和机遇的措施
应对这些风险和机遇的措施。
6.2质量目标及其实现的策划
组织应保留有关质量目标的形成文件的信息。
内审检查表
部门
管理层
负责人
审核员

领导作用内部审核检查表

QR9.2-03 NO：2016审核日期：2016年5月17日
过程名称
P2领导作用
过程主要负责人
.过程涉及文件
QD5.2.1-2016质量方针
QD5.3.1-2016《各部门质量环境管理职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量环境职责权限及要求》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
管理评审；建立更新质量方针目标；
体系与业务整合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度会议；确保内外部沟通；
目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望,顾客满意监测分析措施；相关风险与机遇等；《质量方针》；组织的宗旨、环境战略一致性确认；建立目标框架；评价目标准则；绩效度量分析；风险方针内容；总经理办公会；职责风险应对。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
确保获得质量管理体系所需的各类资源；
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应培训计划
QD5.3.1-2016各部门质量环境管理职责权限
QD5.3.2-2016各岗位质量环境职责权限及要求
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√

内审检查表 (领导层)

符合不符合
内审检查表
编号：JH-JL-8.2.2-05 受审核部门审核员审核内容及方法标准条款 8.1监视、 39.公司应策划并实施哪些方面的监视、测量和改测量和改进进？的总则 8.5.1持续 40.什么是持续改进？改进 41.怎样才能持续改进公司质量管理体系的有效性？ 5.5.2管理 42.管理者代表在质量管理体系中的职责有哪些规者代表定？ 43.是否在整个公司内进行了提高满足顾客要求意识的活动？ 44.本公司质量管理体系实施过程中进行了几次内审？什么时间进行的？发现几项不合格？ 45..本公司质量管理体系运作有效性取得了哪些绩效？到目前尚存在哪些需改进的地方？将开展哪些工作，采取哪些措施确保体系运作的有效性？销售经理 46.对公司各岗位人员是否规定了能力要求？查阅相关文件，文件中是否包括教育、培训、技能和经验的要求 47.对公司员工及各级管理人员培训是否编制了计划，查阅计划、已培训的记录及培训效果的评价记录共 6 页第 5 页部门负责人审核日期审核记录（不符合事实应详细具体记录）
内审检查表
编号：JH-JL-8.2.2-05 受审核部门审核员审核内容及方法标准条款 11.请说明删减的细节和合理性 5.1管理承 12.总经理通过哪些活动对建立、实施质量管理体诺系并持续改进其有效性的承诺提供证据？ 13.是否已向公司内传达了满足顾客和适用的法律法规重要性要求并请提供证据 14.八项质量管理原则是ISO9000：2000标准的理论基础，也是管理者的管理理念，请说明八项质量管理原则的内容。 5.2以顾客 15.八项质量管理原则第一原则是以顾客为关注焦为关注焦点点，如何理解？在标准中哪些条款中体现？ 7.2.1与产 16.标准7.2.1与产品有关的要求的确定，这里的品有关要求 “要求”指哪些要求？的确定 8.2.1顾客 17. 8.2.1顾客满意的定义是什么？满意 18.标准要求对顾客的满意进行测量其目的是什么？ 19.公司规定了什么测量方法？共 6 页第 2 页部门负责人审核日期审核记录（不符合事实应详细具体记录）

内审检查表

xx年内部审核检查表Xxxx单位要素条款条款内容检查内容检查方法检查记录结果评价4 评审要求4.1 机构4.1.1 检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；2）是否处于有效期内；3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。

管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

体系文件中是否有规定：1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔偿责任。

3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。

管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

/ / / /内审员签名：年月日被审核部门负责人签名：年月日共51页，第1页要素条款涉及要素检查内容检查方法检查记录结果评价4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。

1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系；2）非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作；3）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理部门或岗位；4)查看管理体系职能分配表，是否清楚表达了三者间的关系。

管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。

ISO三体系内审检查表-管理层

1.供应商登记及供应商管理流程
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3

内审检查表(-总经理-)

问: 公司质量方针旳内涵？与否符合原则规定
问: 你是如何规定QMS职责与权限旳？有哪些职责？
职责规定与否明确
问: 制定公司管理目旳旳根据是什么？如何保证其实现？
资源提供与否满足规定？
你在管理评审中有哪些职责？管理评审应评审哪些内容？
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？已做出旳持续改善决策贯彻状况
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？已做出旳持续改善决策贯彻状况
明确了领导作用: 1.重要领导人为公司质量管理第一负责人, 保证公司质量方针和目旳得到建立、并与公司战略方向保持一致；2.并对持续改善其有效性作出承诺、树立风险与机遇旳思维。
3、向全公司传达满足顾客规定、遵守法规规定等重要性, 不断增长职工旳质量意识。4、在公司有关职能和层次上建立质量目旳。5、主持管理评审, 以保证体系旳合适性、充足性和有效性。6、保证资源旳提供 7、支持其他管理人才在其负责旳领域证明其领导作用等。
问: 公司管理手册应涉及哪些内容？
质量管理体系文献涉及那些方面。
回答对旳, 规定质量管理内容。
公司辨认旳与质量管理体系有关旳有关方: 有客户、经销商、员工、政府、外包方、审核机构等。
编制了《有关方旳需求和盼望清单》
制定了监测指标或项目, 规定了监测频率、监测部门。
总经理简介公司重要从事空气净化系统旳研发、生产、销售等, ＂匠心智造, 净无止境＂是公司旳一贯经营方针。
符合
符合
符合
符合
内部审核检查表（续页）
编码: NO:
审核要素
（过程条款）
审核内容及措施
审核记录
判定
Q/5.1领导作用与承诺
Q5.2质量、方针
Q/5.3职责和权限

公司领导层内部审核检查表记录

B对各部门的职责履行情况如何检查的？对应查证。
A作为公司的管理者代表其本身的主要职责是什么?
A从两个方面：第一方面从与顾客有关的过程，进行市场调研了解。第二方面从调查顾客满意度的信息，采取售后服务着手进行。
B “每年第四季度发放顾客满意度调查表或定期了解顾客的相关信息的方式，了解顾客对本公司产品和服务的满意信息，并及时改进”。总经理回答。
A质量方针在质量手册中进行了描述，含义是：要以一流的质量和服务满足顾客的要求。
A本单位的手册中有质量体系组织机构图、职责权限分配表和第5章中有各部门的质量职责和权限。
B、对于各部门的职责的履行情况采取了巡检和岗位考核的形式进行。
经查有考核的记录。
A管代说：A负责建立、实施和保持质量管理体系B向总经理定期进行汇报体系的业绩和改进情况C负责形成满足顾客要求的质量意识D就质量管理体系的事进行内、外部联络。
A管理评审结束要做哪些决定?对所做出的决定或措施如何进行跟踪验证?如何做出管理评审报告和改进要求
我公司在进行质量管理体系进的过程中都安排了哪些过程
我公司的持续改进过程是如何进行的?检查实施纠正和预防措施的记录
A管评的周期是每年至少进行一次管理评审，最长不超过12个月。
B评审体系的适宜性、充分性、和有效性并评审体系对内、外部变化的适应情况。
A要编制管理评审计划，通知到相关部门，要求在管理评审之前形成书面的报告。
做出三个方面的决定：
A资源的需求
B 体系改进的要求
C质量方针和质量目标的实现情况
D对产品要求的改进。
总经理进行了回答。
两个方面的资源：A体系建立运行所需的资源，如管代、内审员的配备、资金的配备。
B我公司有无外包过程?这些外包过程是哪些?如何控制的

质量管理体系内部审核检查表-P2领导作用

7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应培训计划
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
11
输出的去向？是否可以追溯？
12
相应的输出及传递证据？
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
2
各项输入是否有效/受控？
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
16
其他：
其他相关文件均符合要求
部门负责人
审核员
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
√
5 领导作用
QD5.2.1-2016质量方针控制规范
QD5.3.1-2016各部门质量环境管理职责权限

01 领导层--内审检查表

公司所建立QMS的运行时间不足1年，且未出现可导致QMS变更的因素，因此，QMS没有变更。
问：管理层称公司为建立、实施、保持和持续改进QMS，充分考虑了公司现有内部资源的能力和局限，以及需要从外部获得的资源。
查：见《资源配置总表》，提供的包括资源包括人员、基础设施、过程运行环境、监测资源、组织的知识。
公司适用了ISO9001：2015标准除8.3条款之外的全部要求。
问：管理层称公司依照ISO9001：2015标准建立、实施、保持并持续改进QMS，包括所需过程及其相互作用。
公司确定了QMS所需的除产品和服务的设计和开发之外的全部过程，通过质量手册、程序文件、相关制度、相关作业指导文件、记录表单，确定了这些过程在公司的应用。
问：管理层称制定了应对风险和机遇的措施控制程序，按照程序运行并控制这一过程。
包括确定QMS相关过程中需要应对的风险和机遇，以及应对这些风险和机遇的措施，如何在QMS中运行这些措施，如何评价这些措施的有效性。
在实际运行中，严格依照控制程序执行，落实所制定的各项风险管控措施，检查这些措施的执行情况，评价这些措施的执行效果。
总体而言，过程运行良好，措施得到落实，风险和机遇基本得到有效控制和利用。
见：提供《风险和机遇评估分析表》。
查：内容主要有类型、类别、内外部因素及相关方描述、风险和机遇、发生可能性/严重性、等级、风险和机遇应对措施、执行要求（部门/时限）。
识别了风险和机遇21项：外部因素的影响15项，其中高风险3项，一般风险11项，低风险1项；内部因素的影响6项，均为一般风险。
通过本过程，评价QMS的绩效和有效性。
各部门保留的成文信息可提供适当的证据。
问：管理层称公司对管理评审进行了策划，由总经理负责主持实施管理评审。

总经理内部审核检查表

5.《管理评审报告》中提出了哪些持续改进的措施或方向？改进进展情况如何？
6.客户投诉反馈的质量是否有处理记录?
7.总经理是否有监控评审项目实施?
10.2
不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.对以下质量体系的不合格项，总经理是否采取纠正措施，包括:
1)内审提出的不合格、第三方认证时提出的不合格。
2)管理评审提出不合格、质量目标考核未达标。
6.《不合格报告》
7.《内部审核总结报告》
8.被审核部门提出相应的纠正措施
9.审核员是否跟进纠正措施的进行，验证实施情况及有效性？
10.内审结果有无在管理评审中检讨
9.3管理评审
《管理评审管理程序》
1.本年度有否进行管理评审？
2.有无《管理评审计划》？进展情况如何？
3.有哪些评审输入？
4.检查《管理评审报告》
7.5
成文信息
《文件和记录管理程序》
1.是否有形成成文信息的质量方针和质量目标？
2.是否有以下程序文件：文件控制、质量记录的控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施？
3.其它过程是否形成文件？
4.体系文件是否包括了质量手册、程序文件、作业指导书、质量记录？质量手册是否符合要求？
5.上述的成文信息的适宜性
3)客户满意调查中发现的偏差。
4)客户投诉。
5)生产过程中的批量不合格。
6)第三方认证提出的不合格项，总经理解释，相关部门采取行动，其它不合格项由提出人用《不合格报告》记录。
2.总经理是否复审与批准纠正措施建议并跟进？
3.纠正措施实施情况是否提交管理评审会议？
10.3持续改进
质量手册
公司是否持续的开展改进质量管理体系的工作？

内审总经理检查表

实业公司质量管理体系内审检查表
编号：
受审核部门
总经理
审核组长：
部门负责人
审核员：
陪同人员
审核日期：
标准/程
序的章节
检查内容
现场检查客观证据
评价
符合
不符合
5领导作用
5.1领导作用和承诺
a）采用什么方式，向全体员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性
b）公司的质量方针、目标
质量方针应包含哪方面的内容
c）如何领导管理评审
d）怎样确保具备各种资源的获得
5.1.2以顾客为关注点
5.1领导作用和承诺
以增强顾客满意为目的，通过哪些方面来实现确保顾客的要求得到确定并予以满足
6策划
如何确保质量目标之建立，范围：
6质量管理体系策划
QMS策划之目的；
当QMS变更时，如何保持QMS的完整性
5.3组织内的角色，职责和权限
执行QMS过程的责任如何分配到各只能部门？
本公司面临哪些风险？有无风险应对措施？采取的风险应对措施是否与风险对产品，服务的符合性的潜在影响相适应
是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，适时对风险应对措施进行了改进？
组织内的各种职责及权限是否被界定并通告
5.2.2沟通质量方针
确保在组织内建立适当的沟通过程（如何建立）
本公司QMS有效性沟通主要采取的形式与方法？
9.3管理评审
a）管理评审由谁主持？
b）目的是什么？
c）评审输入是什么？d）评审 Nhomakorabea出是什么？
e）评审报告中所列的问题如何处理？
6.1应对风险和机遇的措失
是否对本公司面临的风险进行了识别，分析与评价

管理层内审检查表

内部审核检查表JL-HWKS-24受审核部门管理层及管代审核日期2017年9月15日审核员冯晶ISO9001管理体系要求条款检查内容和方法检查记录4组织环境是否识别了组织所处的环境和有关相关方的需求和期望，是否确定了公司体系的范围以及体系的控制过程识别了组织所处的环境和有关相关方的需求和期望，确定了公司体系的范围以及体系的控制过程，采用PDCA循环+过程方法来运行体系5.1领导的作用和承诺总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？总经理均已制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行。

均已通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工。

5.2管理方针质量方针是否经最高管理者批准？是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？是否与公司的其他方针一致？质量方针均已经最高管理者批准。

均已适合于组织活动、产品或服务的性质、规模。

均已与公司的其他方针一致。

5.3作用职责和权限最高管理者是否明确其各项职责？管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？组织是否有内部交流的程序？最高管理者均已明确其各项职责。

管理者代表均已对体系的建立、实施、保持负责。

组织均已有内部交流的程序。

7.1资源组织是否规定了提供资源的途径？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？组织均已规定了提供资源的途径。

均已配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备。

对人员的能力要求，均已包括对教育、培训和经历的要求。

9.2内部评审是否编制了管理体系审核的程序？是否编制内审的计划？是否按策划的时间间隔进行了内审并记录？均已编制了管理体系审核的程序。

均已编制内审的计划。

均已按策划的时间进行了内审并记录。