风险评估计划书

评估目的:

进一步发现业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷，修订并完善内控程序文

件、流程图，建立切合实际操作且控制环节、控制措施完善的内控制度文件。提升公司风险控制意识。

二、评估业务范围:

投资管理循环

⑵、内控管理循环

⑶、综合管理循环

⑷、人事管理循环

⑸、公共安全管理循环

⑹、信息管理循环

风险评估准备

1、风险评估识别表的编制

参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点，依我司实际情

况，由各部分先进行风险点分析识别，编制风险评估识别初表。

内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识别表进行复核，汇总发送风险评估

小组成员复核各风险点

四、风险评估工作步骤

第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识别及风险评估的常用方法。（本次风险评估重点：1、评估各循环的中、高度

风险和一票否决项目。2、关注现有控制措施之后的剩余风险。）

第二步：评价小组进行风险评估流程

1.主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制效果及

目前存在的问题;

2.对风险点进行 集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评估小组集体

表决，确定风险程度在现有的风险等级。

第三步：根据风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的控制措施、

整改纠正计划，内控部后续跟踪。

对于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险管理的整体建

高度风险项目：公司职能部门及管理层需要重点关注，严格把关，避 免高风险的发生。

中度风险项目：公司职能部门及管理层需关注风险趋势变化，做好日 常控制，防止中度风险向高风险转化。

低度风险项目：公司职能部门及管理层需维持现有管理水平，将低风 险控制常态化。

1）要求有一名主管负责人介绍所有相关工作流程 2）安排一名负责人回答风险评估小组人员的提问。

1）提供工作流程图;

2）准备工作记录文件。

附件一：《风险标准表》

风险等级评定标准表

风险矩阵-后果（严重程度）

第四步: 总结报告

五、 1. 1. 2. 对风险点进行汇报，形成《风险汇总表》 撰写风险评估报告。

被评估方需配合的人员和要求

人员要求:

2. 其它要求:

经济损

失（直接对经营

法规运营损失禾

口

间接损

失

）

可能

警告, 罚款

警告, 害,

害,

害,

正常运

人民币

160万

人民币

80万-

160万

人民币

1 万-80

员工安

声誉环境目标的

影响

媒体持

续关注,

与业务

受损,

任受损

引起公

众关注/

评论,

社会形

象受损

媒体负

面报告

死亡

致严重

伤残

伤残

可能被环

保部门查

处并停产

整顿

偏离经

营目标

20%X上

可能

环保

门查

并整

罚款

被

部

处

改

可能被环

保部门查

处

并警口

偏离经

营目标

10%到

203之间

偏离经

营目标

5%到10%

风险矩阵-频率

风险等级评价1、风险矩阵图

2、风险等级

高风险（红色区域）：（＞15）管理优先级为高的风险。需要重点关注，优先调配资源以

进行管理，以把风险排序降低。

中度风险（黄色区域）：管理优先级为中的风险。需关注风险趋势变化，适当地调整资

源以进行管理，以有效的成本代价降低风险排序。

低风险（绿色区域）：（V6）管理优先级为低的风险。需维持现有管理水平，可适当地把 资源调

配，用以管理其它风险。

附件（2）：风险类别表

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风险编！

1 号

风险名称

风险编i

号1

风险名称

信息安全风险 i

i . .. . . . ..

1信息沟通风险 1 1 1

战略风险

fFkr

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市场风险

1 1

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汇率风险

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技术革新风险

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1

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1

人员素质风险

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