全面风险管理咨询项目访谈提纲
管理咨询项目计划书及访谈大纲咨询管理企业战略
管理咨询项目计划书及访谈大纲咨询管理企业战略文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-【最新资料,Word版，可自由编辑！】一、项目目标通过系统诊断、咨询，对存在的以下问题进行管理诊断并提出解决方案：1、有关组织、人员管理方面的问题（1）员工的工作积极性不高；（2）员工的工作责任心不强；2、有关质量管理方面的问题（1）产品质量不稳定。
待查：是人的问题，还是系统的问题（如制度、流程）（2）产品质量不高吗？需要调研。
3、品牌建设该问题客户需求尚不很明确，需要调研。
二、项目理解…四、访谈计划访谈日程表大连乳胶厂组织架构访谈大纲（含资料清单）一、基本管理概况/资料——总经理、副总经理、办公室1、公司简介、公司章程、公司发展规划2、组织架构图、组织规程、岗位构成、人员配置表、人员基本状况、权责划分、授权办法等3、考核管理规定、薪酬福利规定、奖惩规定、劳动协议、培训管理规定等4、员工异动情况、员工思想动态、日常沟通渠道等5、办公室工作岗位设置、职责、主要管理制度、主要工作流程、下发的关键文件等6、管理思路及经营策略、工作细则、其他二、销售管理概况/资料——经营部1、产品介绍方面资料：目录、价格、质量、销量、注册商标及使用介绍、产品认证、新产品开发等2、市场分析方面资料：行业介绍与分析资料、竞争对手介绍与分析资料、国家相关政策介绍等3、市场推广方面资料：目标客户群、产品定位、价格策略、销售通路、营业推广手段等4、营销规划方面资料：销售目标、销售计划、品牌管理等5、营销管理方面资料：营销组织结构、人员配置、职责分工、考核办法、客户管理等三、技术/生产管理概况/资料——生产部、经营部(供应)1、技术研发方面资料：岗位职责、人员配置、关键制度与流程、关键技术/工艺、新产品开发等2、原材料采购方面资料：岗位职责、人员配置、主要原材料、供货商、关键制度与流程等3、生产装备方面资料：岗位职责、人员配置、主要设备、生产能力、关键制度与流程等4、其他生产管理方面资料：岗位职责、人员配置、员工素质、关键制度与流程、生产成本状况、生产管理规定（工作时间、工作纪律、奖惩措施等）、岗前岗上培训、班小组活动、员工思想动态5、其他有关员工技能、责任心、工作氛围、领导方式等相关问题三、质量管理概况/资料——管理者代表、质量科1、岗位职责、人员配置、关键制度与流程2、ISO9000运行总体概况、内审情况、管理评审情况3、质量目标、程序文件、质量记录4、质量目标及分解、管理者责任、客户投诉、产品合格率、不合格品控制、质量控制手段、纠正与纠正措施、工艺改进、持续改进机制等5、合理化建议及其他质量管理组织和活动岗位责任调查表（参考）□基本准则为了有效进行生产活动，必须完备下述三方面：第一是要完善生产条件。
企业风险评估访谈提纲范文
企业风险评估访谈提纲范文一、引言企业风险评估是管理层在制定决策和规划战略时必不可少的环节，它可以帮助企业识别、评估和应对各种风险，从而保障企业的稳定运营和可持续发展。
本文将通过访谈的方式，探讨企业风险评估的重要性、方法和应用，以及在实践中的一些问题和挑战。
二、风险评估的重要性1. 保护企业利益：风险评估可以帮助企业识别潜在的威胁和挑战，及时采取措施保护企业的利益，减少损失风险。
2. 提高决策质量：通过全面、系统的风险评估，管理层可以获得更准确的信息和数据，从而制定更明智的决策。
3. 遵守法律法规：风险评估有助于企业合规经营，遵守相关法律法规，避免违法风险和法律纠纷。
4. 增强竞争力：通过对竞争对手和市场环境的风险评估，企业可以及时调整战略，优化资源配置，增强自身竞争力。
三、风险评估的方法和应用1. 定性和定量评估：风险评估可以采用定性和定量的方法，结合实际情况，综合分析风险的严重程度和概率。
2. SWOT分析：通过分析企业的优势、劣势、机会和威胁，评估内外部环境对企业的影响和风险。
3. 专家咨询和访谈：借助专家的经验和知识，通过访谈的方式获取实时和详尽的风险信息，提高评估的准确性和可靠性。
4. 风险矩阵和风险地图：通过制定风险评估矩阵和绘制风险地图，直观地展示不同风险的优先级和关联性。
四、实践中的问题和挑战1. 数据不准确和不完整：风险评估依赖于准确和完整的数据，但在实践中，企业往往面临数据收集和整理的困难，导致评估结果的不准确性。
2. 预测不确定性：风险评估需要对未来的不确定性进行预测，但由于市场和环境的变化，预测风险往往面临很大的挑战。
3. 评估方法选择：不同的风险评估方法适用于不同的情况，但在实践中，选择合适的方法往往是一项挑战。
4. 决策者的主观认知：风险评估往往受到决策者的主观认知和判断的影响，可能存在偏差和错误。
五、结论企业风险评估是管理层决策和战略制定的重要工具，可以帮助企业识别、评估和应对各种风险，保障企业的稳定运营和可持续发展。
银行全面风险规划_访谈提纲_运营管理部模版模版
►业务运行操作风险在分行的总体管理情况；
►与业务运行操作风险管理相关的外包风险、新产品新业务风险、内控检查、整改的管理组织情况。
业务连续性管理
业务连续性计划的总体情况
►运行管理部在业务连续性日常管理、应急处置组织架构中的职能定位；
►运行管理部主要制定有哪些业务连续性管理相关制度办法；
►运行管理部制定的业务连续性计划或应急预案所覆盖的运营中断事件情形主要有哪些。
运营管理部Байду номын сангаас谈提纲
访谈议题
预计访谈时间长度：1小时
访谈主题
子领域/访谈目的
访谈提纲
操作风险管理
操作风险管理的总体情况
►运营管理部作为业务运行操作风险的归口管理部门，与风险管理部、业务条线部门的职责分工、工作衔接情况；
►是否开展过与风险与控制自我评估（RCSA）、关键风险指标（KRI）或损失数据收集（LDC）等性质接近的工作，开展情况大致如何；
外资制药企业_全面风险管理访谈提纲_营业企划部
营业企划部访谈提纲尊敬的营业企划部领导:您好！我们是顾问团队，负责协助外资制药企业(制药)中国有限公司开展全面风险评估管理工作。
访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。
非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。
一、访谈目的为进一步了解贵公司各职能部门对公司面临的重大、重要风险的意见，以及管理层所持风险偏好与容忍度，以帮助我们在风险梳理过程中重点关注贵公司高风险领域，同时为贵公司风险事件库的设计提供依据与指引。
二、访谈信息三、访谈内容1.根据《外资制药企业制药（中国）部门职责》，我们了解到，营业本部下属营业企划部的主要职责为销售计划制定、实施及调整等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下营业企划部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。
2.请您从公司营业企划部相关业务管理实际出发，谈谈公司销售计划制定、实施及调整等相关业务内容都有哪些（后附销售计划管理流程框架以供参考）？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.在您看来，公司营业企划部在销售计划编制及调整方面是否存在风险？例如公司销售计划的制定没有结合市场需求实际情况，从而影响药品的市场销售效果；或者公司销售计划没有按照市场变化进行及时调整，影响销售计划的完成？4.公司销售预算制定、分解、实施及跟进方面是否存在风险？例如销售预算的制定是否存在不合理的情况；销售预算的分解是否存在未按照月度进行分解或分解不到位；销售预算的执行及跟进考核是否存在执行不落实、考核不合理等情况？5.您觉得从营业企划部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况，以及公司目前组织架构设置及管理等内容，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些您觉得需要从哪些方面着手？6.在您看来，公司在对于沈阳工厂，以及其他办事处销售计划制定、实施及调整等工作是如何进行管理的？存在哪些风险或管理方面的困难？7.作为营业企划部负责人，您觉得外资制药企业制药（中国）销售规划管理的未来发展规划应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？8.请您从公司或销售计划制定、实施及调整等角度出发,谈谈对外资制药企业制药（中国）有限公司全面风险评估工作有哪些期望或者建议?9.是否存在本访谈提纲尚未涉及到，但是营业企划部所承担的业务，请您简单介绍一下？附件：销售计划管理流程以供参考：1、销售计划管理•销售计划的编制与审核管理•销售计划的执行与分析管理。
管理咨询项目 访谈提纲
管理咨询项目访谈提纲
1. 前言
•介绍访谈目的和背景
•简要说明访谈过程
•确定访谈参与者的身份和背景信息
2. 概述
•介绍管理咨询项目的定义和范围
•解释为什么组织需要进行管理咨询项目
•分析管理咨询项目提供的价值和益处
3. 访谈对象的角色和职责
•针对不同角色的访谈对象进行分类，包括项目发起人、项目经理、咨询顾问等
•确定不同角色在项目中的职责和责任
•探讨他们在管理咨询项目中的作用和重要性
4. 管理咨询项目的生命周期
•详细描述管理咨询项目的典型生命周期阶段
•分析每个阶段的关键任务和活动
•探讨可能的挑战和解决方案
5. 管理咨询项目的关键成功因素
•讨论管理咨询项目取得成功的关键因素
•强调项目管理能力、人际关系、沟通和谈判技巧等的重要性
•分析如何应对项目中的风险和问题
6. 管理咨询项目的关键问题和解决方案
•提出可能在管理咨询项目中遇到的关键问题
•给出解决方案，包括项目计划、资源管理、风险管理等方面的建议
•讨论如何应对变更请求和项目范围的不断调整
7. 结束语
•总结访谈结果和讨论的主要观点
•强调管理咨询项目的重要性和挑战
•提出进一步研究和改进的建议
以上提纲仅供参考，您可以根据实际情况进行调整和修改。
在访谈过程中，可以根据访谈对象的回答进一步深入探讨相关问题。
最后，将访谈结果整理成Markdown文本格式的文档，并根据需要添加适当的标题、格式和排版。
风险项目访谈提纲
兰州市城区排水防涝工程社会风险评估访谈提纲【访谈对象】政府(社区)、利益相关者（企事业单位等）、居民【访谈类型】个体访谈、集体访谈【访谈计划】一、访谈前：联合社区准备开展座谈会所需物资、人员安排、工作分工等事项。
1.工作人员角色分配。
2.联系社区代表，通知并向大众介绍本次访谈主要目的，主题，内容，时间，地点（场地）。
3.选取并联系访谈对象，其中包括政府机构，企业单位，事业单位，个体商贩，主流媒体等。
4.选取访谈地点，准备访谈横幅，准备访谈中所需的工具如纸张，笔，录音笔，摄像机，水、杯子、茶点等。
5.确定访谈人数。
6.制定访谈提纲。
（初稿见附件）二、访谈中：做好访谈的具体性工作同时对访谈实施全程文字记录、录音以及拍照等工作。
1.访谈过程场控包括主题及时间等的控制和把握。
2.针对不同的访谈对象，访谈内容是不同的4.访谈内容：①政府：政府作为政策的设计者和执行者，从访谈中获取政府在应对类似事件时采取的措施（类似项目的政策特点），从而分析出可能面对的风险并征询相关建议。
如负责环境保护工作的环保局；交通局（应对可能造成的交通影响）；城建局（该项工程可能影响沿线原有建筑安全）；信访办（应对可能的施工不文明等因素造成的集体上访等群体事件及行为）；公安局（应对施工过程之中可能的公共安全影响）；城管综合执法局；基层政府社区。
②利益相关者：i金融业（如兰州银行、中国建设银行，中国工商银，中国交通银行等）ii沿街个体商贩（如沿街饭馆，超市，服装店铺，报亭等）iii企业（私营企业如中山路的宜成商务宾馆，兰州伊源工贸有限公司，公交车公司，出租车公司，如西关十字71路西关—焦家湾，9路西关十字—晟地兰州汽车城等）iv教育单位（沿线的小学、中学、大学、中专等，如兰州市城关区静宁路小学，东岗西路的兰州三十二中，位于定西路嘉峪关路小学，团结新村小学，兰州七中。
民主东西路，兰州市第五中学，兰州第五十三中学，白银路小学。
临夏北路爱心幼儿园，兰州市城关区民办幼儿园。
管理咨询项目访谈提纲纪要
内部资料注意保密XX 公司管理咨询项目访谈提纲2016 年XX 月【特别说明】XXX 咨询公司2015/12/31 1内部资料注意保密“XX 公司管理咨询项目”离不开公司各部门的切实投入与大力支持！在此，首先感谢您在百忙之中接受访谈，感谢您对工作的高度重视与大力支持！为了更高效开展访谈工作，我们建议您留意以下事项：1、部分访谈内容随着项目方向和重点的变化，可能会重复进行访谈。
2、访谈时语言要简明扼要，所以，请认真阅读访谈提纲并进行思考，尤其您关注的问题可以重点考虑。
3、实际访谈不会包括访谈提纲上的所有内容，也未必按照提纲顺序。
4、建议介绍情况时您采用的顺序：现状（业务、情况）—>问题—>原因—>解决思路—>难点和阻力。
5、将对本次访谈的内容保密，不会透露给第三方。
访谈主题XXX 咨询公司2015/12/31 2内部资料注意保密XX 公司通快管理咨询访谈记录人访谈时间XX 月XX 日上午/下午XX:XX 访谈地点1、访谈目的此次咨询项目希望能够帮助XX 公司评估当前核心业务流程管理现状，为提升组织协同与生产效率提出相应的关键发现和主要提升点；并且针对目前现状提出改进建议。
为了保证我们的现状评估与改进建议贴合现状和未来战略发展需求，我们将在项目的前期阶段对贵公司目前流程管理与精益生产管理现状进行全面的调研与访谈，并为随后的工作打下基础。
2、访谈主要提纲（实际访谈内容包含但不限于以下内容）部门与个人情况介绍1. 了解个人基本情况和工作情况。
2. 了解部门及具体环节的业务情况。
公司及部门1. 请简要评价您对公司及本部门的认识，包括优势和劣势不足；竞争力和瓶颈。
2. 公司的中长期发展战略和短期经营目标？3. 公司及部门的效率如何？存在的问题是什么？4. 公司及部门的制约因素那些，为什么？5. 部门以何种形式及如何接收任务或工作安排，如何保证与公司的发展及目标保持一致？如何评价本部门的工作绩效？6. 本部门和其他部门的业务接口有哪些，如何评价？效率如何？7. 是否有团队进行持续改善活动？开展存在的主要问题有哪些？您的建议？业务流程1. 请简要介绍本部门的业务流程，部门岗位设置及职位设置。
全面风险管理咨询项目访谈提纲
广州航新航空科技股份有限公司全面风险管理咨询项目—访谈提纲
企业咨询项目组
2010年10 月
高层管理人员访谈提纲
一、您主管的主要工作是什么？
二、请您阐述一下公司近期发展战略？您主管的工作如何与公司战略衔接？对公司所处行业整体情况的
看法；
三、公司经营管理中存在的问题（最关心的问题或困惑等）；
四、在您主管的工作活动中，有哪些环节比较容易产生风险？有哪些环节存在风险隐患？这些风险产生的
根源是什么？要关注点是什么？有哪些因素需要考虑？
五、这些工作活动目前是否有完善的风险控制措施？请对其中的关键措施进行详细描述；是否纳入到绩效
考核体系，主要考核指标有哪些？
六、同行业中近期出现过哪些重大的风险事件，需要引起您公司的警惕和关注？
七、未来宏观环境变化和行业发展趋势将对公司的风险管理有哪些影响？
八、关于风险管理机构方面的问题？
1、如果有风险管理机构，您觉得公司在风险管理的机构设置、职能、定位上有什么特点？从整体上看，
风险管理水平如何？
2、如公司目前还没有设置风险管理机构，您对其职能和定位有什么想法和建议？
九、如果开展风险管理项目，你对风险管理项目有哪些意见或建议？或者您对于风险管理项目的期望是什么？
十、被访谈对象及访谈时间计划如下：
被访谈人访谈计划时间
公司总经理2小时
分管公司战略发展副总 1.5小时
分管公司投资副总 1.5小时
分管公司财务副总 1.5小时。
管理咨询项目访谈提纲纪要
XX公司管理咨询项目访谈提纲2016年XX月【特别说明】“XX公司管理咨询项目”离不开公司各部门的切实投入与大力支持！在此，首先感谢您在百忙之中接受访谈，感谢您对工作的高度重视与大力支持！为了更高效开展访谈工作，我们建议您留意以下事项：1、部分访谈内容随着项目方向和重点的变化，可能会重复进行访谈。
2、访谈时语言要简明扼要，所以，请认真阅读访谈提纲并进行思考，尤其您关注的问题可以重点考虑。
3、实际访谈不会包括访谈提纲上的所有内容，也未必按照提纲顺序。
4、建议介绍情况时您采用的顺序：现状（业务、情况）—>问题—>原因—>解决思路—>难点和阻力。
5、将对本次访谈的内容保密，不会透露给第三方。
1、访谈目的此次咨询项目希望能够帮助XX公司评估当前核心业务流程管理现状，为提升组织协同与生产效率提出相应的关键发现和主要提升点；并且针对目前现状提出改进建议。
为了保证我们的现状评估与改进建议贴合现状和未来战略发展需求，我们将在项目的前期阶段对贵公司目前流程管理与精益生产管理现状进行全面的调研与访谈，并为随后的工作打下基础。
2、访谈主要提纲（实际访谈内容包含但不限于以下内容）部门与个人情况介绍1. 了解个人基本情况和工作情况。
2. 了解部门及具体环节的业务情况。
公司及部门1. 请简要评价您对公司及本部门的认识，包括优势和劣势不足；竞争力和瓶颈。
2. 公司的中长期发展战略和短期经营目标？3. 公司及部门的效率如何？存在的问题是什么？4. 公司及部门的制约因素那些，为什么？5. 部门以何种形式及如何接收任务或工作安排，如何保证与公司的发展及目标保持一致？如何评价本部门的工作绩效？6. 本部门和其他部门的业务接口有哪些，如何评价？效率如何？7. 是否有团队进行持续改善活动？开展存在的主要问题有哪些？您的建议？业务流程1. 请简要介绍本部门的业务流程，部门岗位设置及职位设置。
2. 您认为目前业务流程的内容和职责界定是否清晰？存在哪些主要问题？您有何种建议？3. 您认为公司目前的业务流程与公司未来发展能否匹配，为什么？4. 您认为业务流程存在的主要问题是什么？为什么？哪些环节进行改善？为什么？5. 从公司整体角度，您认为本部门、公司最需要改进的流程或者流程环节有哪些？信息1. 部门间、与下属公司间信息沟通的主要方式？存在的主要问题？2. 部门业务开展所需数据从那些部门收集？主要包括那些方面？3. 对公司外部宏观环境的相关数据如何进行收集分析？主要包括那些方面？4. 部门目前正在使用的信息系统有哪些？管理的范围、使用程度、存在的问题？5. 在完成上述部门职责以及业务流程处理的过程中，进一步的信息化需求有哪些？1.1.1 绩效管理1. 企业经营业绩总体目标如何设置？2. 公司的绩效考核体系如何？公司当前的绩效考核流程运行状况如何？公司在人力资源管理专业和业务人员配备、目标设定、信息反馈、纠偏修正和结果考核等方面存在问题最大的环节是哪个？主要表现是什么？出台过什么改善措施和制度？3. 公司对您的绩效考核主要体现在哪些方面？（德勤能绩？以定量为主还是以定性为主？）业绩指标如何确定？考核周期有多长？4. 考核结果出来之后，是否和您进行沟通？考核者是否对您进行绩效提升的辅导和反馈？5. 公司是否有明确的考核流程？除了上司以外是否会考虑被考核者的同事或下属的意见？6. 考核的结果如何与薪酬、培训、职位晋升与降级、淘汰挂钩？1.1.2 其他问题1. 除以上内容，尚有一些重要或需要提请注意的方面，请予以列示。
2-管理咨询项目访谈提纲-中层
访谈提纲适用对象: 中层说明：本问卷分为三个部分，除了第1、2部分为通用部分外，第3部分是根据专业不同，分为计划、拓展、项目策划、设计、采购、工程、营销/招商、客服、成本、人力资源、财务、其它(合同/资料/信息等)12个子部分；请各位针对自身部门所在的专业、和本部门关联性较强的专业、以及关心和熟悉的问题提前进行准备，访谈的内容可以不局限以下问题，只要是和本咨询项目相关的都可以阐述。
实际访谈内容将围绕此范围做更有针对性的调整。
1 自我介绍请先简短介绍您自己，包括您个人经历、现任职务，主要职责，在职时间，以及您对本次管理咨询项目的关注点和期望是什么?2 通用部分：战略与组织管控（1）请谈谈您对公司战略规划的理解。
基于这种理解，您认为本部门的使命或者说定位是什么，应承担哪方面的职能？现状与以上要求有何差距（如职能的完善性、内部专业的建设、人力资源状况等）？（2）您认为目前公司对项目公司的管控要点哪些比较完善？哪些需要完善（如股权管理、投资管理、战略管理、财务管理、业务管理、资源统筹）？不完善的管控要点具体表现在哪些方面（如明晰的制度、清晰的权责和汇报关系、规范和标准的文件或成果表达形式等）？（3）您所在的部门与总部其它部门之间的职责界面是否明确？您所在的部门与项目公司部门之间权责界面是否明确？如果不明确，主要是与哪些部门，具体表现在哪些职责？（4）您所在的部门结构是否合理？设置哪些专业和职位？内部职位与职位之间的职责分配是否清晰、合理？编制是否合理？3 各专业模块3.1 计划管理（5）公司的战略规划是否和年度计划紧密结合？战略规划中的关键举措是否分解落实到各部门，以具体的行动计划来实施？（6）公司的计划体系是否有明确的分级分类，尤其是房地产业务（如年度经营计划和部门季度/月度计划，项目里程碑、二级、三级计划等）？在公司层面，年度经营计划/职能计划/部门计划，与项目计划是否分别由不同的部门负责？主责部门分别是什么？（7）公司在制定年度计划时，是否会对各部门提出明确的目标或者工作重点？或者是由各部门自行报计划？（8）您主要负责哪一类或者哪一级计划？您制定部门计划的依据是什么（如战略规划、年度经营目标、年度工作主题或者重点等）？在制定计划时，上级领导与您就计划的时间、目的、衡量标准等关键因素的沟通情况如何？（9）计划与预算的结合程度如何？如果不甚理想，您认为是哪些因素影响了二者的结合？（10）项目计划是否有明确的分级？公司管理到哪一层级？如果有里程碑节点，在确定里程碑节点模板时，哪些是重点考虑因素（如进度的关键控制点、财务／现金流影响、产品品质、管理精细化、客户导向等）？（11）是否有对项目计划的预警机制？什么情况下，会对项目计划进行预警？（12）计划是否分解到岗位？效果如何？（13）公司对计划的考核情况如何？考核的机制与方法是什么？能否正确的评估计划完成情况？能否激励员工？（14）您对计划体系的运行效果评价如何？如果认为效果不佳，您觉得主要是何原因造成的（如分级分类不合理、计划制定本身不合理、计划的上传下达不畅、计划的跟踪效果差、计划的评估和考核不合理等）？3.2 项目拓展（15）您是如何理解公司的区域发展战略的？公司是否有明确的城市投资等级评价体系，或者是否有类似如核心城市、重点城市、机会城市之类的等级之分？您认为公司的房地产区域投资策略明确吗？（16）是否有明确的土地储备计划来承接以上的区域发展战略和投资策略？每年度的项目投资方向和土地获取标准是否明确？在确定土地获取标准的时候，是否能考虑了未来主要面对的客户和产品价值体现？（17）公司的基础研究体系是否完善（行业研究、针对目标区域的市场研究等）？房产投资发展部和项目公司在此方面的分工与合作情况如何？（18）公司是否有明确的土地信息收集和初步筛选机制？土地信息收集和初步筛选的标准是否明确？每个月一般会收集多少个土地信息？其中有多少比例通过了初步筛选？公司总部和项目公司在此方面的职责是否明确？流程接口关系是否明确（如规范和标准的文件或成果表达形式、清晰的流转顺序）？（19）公司的项目拓展制度是否清晰？是否有明确的“内部立项—可研论证—投资决策评审—项目获取—项目交接”制度？公司总部和项目公司在这个过程中的职责分工是否明确？该制度的运行顺畅性如何？哪些因素影响了它的顺畅性（如土地获取的标准、可研论证的深度和准确度、过程中职责划分、流程的接口关系等）？（20）每个季度一般有多少个项目通过内部立项？有多少通过了可研论证和投资评审环节？影响项目拓展的效率最主要的因素是什么？（21）可研论证有哪些部门参与？彼此的分工是什么？可研报告的深度和准确度如何？哪些专业工作对它的影响最大（如项目信息收集、概念规划草案设计、初步市场调研及初步定位、成本测算、工程条件评估、财务投资估算、项目风险评估等）？这些专业工作是否都开展了？哪些专业工作最为薄弱？（22）可研报告中对项目的结论在项目策划阶段被修改的程度大不大（如分期开发策略、第一期开盘时间、销售面积、产品形态、户型结构、销售均价等）？最主要是哪些内容被修改？项目第一期的最终的表现形式和可研报告中的描述有多大差别？（23）项目交接的流转顺序是否清晰？下游部门对需要的项目资料和信息是否明确？交接能否一次到位？3.3 项目策划（包括产品策划和项目运营策划）3.3.1 产品策划（24）是否有客户模型的研究与之匹配的产品创新以及标准化研究向上承接战略层面的产品类型规划，向下支持项目策略层面的产品策划？（25）产品策划一般由项目公司哪个部门牵头？哪些部门参与？设计专业和营销专业是如何配合的？这些部门之间的接口关系如何（如规范和标准的文件或成果表达形式、清晰的流转顺序）？（26）在产品策划过程中，成本专业是否进行成本测算？财务专业是否进行财务估算？效果如何？哪些因素支持或者影响它们的效果？（27）公司参与产品策划的方式是什么（如直接参与工作、专业支持、评审等）？效果如何？哪些因素支持或制约了效果的发挥？（28）产品策划的输出成果一般是哪些（如产品定位报告、概念设计成果）？产品定位报告中一般包括哪些内容？在这个阶段，对客户需求研究效果如何？能否掌握项目的价值敏感点（价值排序）？是否有类似客户需求清单输出？定位报告结果在方案设计任务书中的体现结果如何？（29）产品策划的成果一般在设计阶段被修改的程度大不大？最主要是哪些内容被修改？这样的修改对整个项目的影响如何（如进度、收益、客户接受度）？最终的产品形态和户型配比和定位报告中的描述有多大差别？3.3.2 项目运营策划（30）是否有年度经营或开发计划向上承接战略规划中的经营目标，向下指导项目运营策划？或者说项目计划编制的来源是什么？是否满足公司年度经营目标或年度资金计划的要求？（31）项目运营策划一般由项目公司哪个部门牵头（如负责组织项目计划、项目运营目标书的编制）？（32）是否有明确的会议或者制度对项目总体开发节奏及次序、产品方案、项目开发进度、营销策略、项目开发决策优先级、项目前期工作推进等关键工作做出统筹安排？如果有，效果如何？如果没有，请举例说明负面影响？（33）在过程中，项目公司是否会有专门的部门对开发中的风险、项目配套、开发报建等影响项目开发的关键因素进行策划？如果有，效果如何？如果没有，请举例说明负面影响？（34）项目运营策划的输出结果有哪些？项目计划具体由哪些组成（如里程碑计划、资金计划）？或者是否会有明确的运营目标书输出？输出哪些内容（如项目里程碑计划、产品策划成果、销售策略、成本目标、工程质量目标等）？（35）公司是否有明确的部门对接项目运营策划？哪些部门负责审核？（36）项目运营策划结果/项目计划在执行过程中调整是否大？项目关键里程碑（如领取开工证、达到预售条件、开盘、房屋交付等）实际完成时间和项目计划的时间相比，一般会有多大的差别？这种差别主要是什么原因造成的？请举例说明。
管理咨询项目访谈提纲纪要
管理咨询项目访谈提纲纪要Final revision on November 26, 2020XX公司管理咨询项目访谈提纲2016年XX月【特别说明】“XX公司管理咨询项目”离不开公司各部门的切实投入与大力支持！在此，首先感谢您在百忙之中接受访谈，感谢您对工作的高度重视与大力支持！为了更高效开展访谈工作，我们建议您留意以下事项：1、部分访谈内容随着项目方向和重点的变化，可能会重复进行访谈。
2、访谈时语言要简明扼要，所以，请认真阅读访谈提纲并进行思考，尤其您关注的问题可以重点考虑。
3、实际访谈不会包括访谈提纲上的所有内容，也未必按照提纲顺序。
4、建议介绍情况时您采用的顺序：现状（业务、情况）—>问题—>原因—>解决思路—>难点和阻力。
此次咨询项目希望能够帮助XX公司评估当前核心业务流程管理现状，为提升组织协同与生产效率提出相应的关键发现和主要提升点；并且针对目前现状提出改进建议。
为了保证我们的现状评估与改进建议贴合现状和未来战略发展需求，我们将在项目的前期阶段对贵公司目前流程管理与精益生产管理现状进行全面的调研与访谈，并为随后的工作打下基础。
2、访谈主要提纲（实际访谈内容包含但不限于以下内容）部门与个人情况介绍1.了解个人基本情况和工作情况。
2.了解部门及具体环节的业务情况。
公司及部门1.请简要评价您对公司及本部门的认识，包括优势和劣势不足；竞争力和瓶颈。
2.公司的中长期发展战略和短期经营目标？3.公司及部门的效率如何存在的问题是什么4.5.公司及部门的制约因素那些，为什么？6.部门以何种形式及如何接收任务或工作安排，如何保证与公司的发展及目标保持一致如何评价本部门的工作绩效7.8.本部门和其他部门的业务接口有哪些，如何评价效率如何9.10.是否有团队进行持续改善活动开展存在的主要问题有哪些您的建议业务流程1.请简要介绍本部门的业务流程，部门岗位设置及职位设置。
2.您认为目前业务流程的内容和职责界定是否清晰存在哪些主要问题您有何种建议3.您认为公司目前的业务流程与公司未来发展能否匹配，为什么？4.您认为业务流程存在的主要问题是什么为什么哪些环节进行改善为什么5.从公司整体角度，您认为本部门、公司最需要改进的流程或者流程环节有哪些？信息1.部门间、与下属公司间信息沟通的主要方式存在的主要问题2.3.部门业务开展所需数据从那些部门收集主要包括那些方面4.5.对公司外部宏观环境的相关数据如何进行收集分析主要包括那些方面6.7.部门目前正在使用的信息系统有哪些管理的范围、使用程度、存在的问题8.9.在完成上述部门职责以及业务流程处理的过程中，进一步的信息化需求有哪些？1.1.1 绩效管理1.企业经营业绩总体目标如何设置？2.公司的绩效考核体系如何公司当前的绩效考核流程运行状况如何公司在人力资源管理专业和业务人员配备、目标设定、信息反馈、纠偏修正和结果考核等方面存在问题最大的环节是哪个主要表现是什么出台过什么改善措施和制度3.公司对您的绩效考核主要体现在哪些方面（德勤能绩以定量为主还是以定性为主）业绩指标如何确定考核周期有多长4.考核结果出来之后，是否和您进行沟通考核者是否对您进行绩效提升的辅导和反馈5.6.公司是否有明确的考核流程？除了上司以外是否会考虑被考核者的同事或下属的意见？7.考核的结果如何与薪酬、培训、职位晋升与降级、淘汰挂钩？1.1.2 其他问题1.除以上内容，尚有一些重要或需要提请注意的方面，请予以列示。
项目管理人员访谈提纲
项目管理人员访谈提纲引言在项目管理过程中，项目管理人员扮演着至关重要的角色。
为了了解项目管理人员的工作经验和实践，本次访谈将对项目管理人员进行深入交流。
通过这些访谈，我们可以获取宝贵的项目管理经验和教训，进一步提升项目管理的效能和成功率。
访谈内容和问题1. 个人背景- 姓名- 目前所在公司/组织- 项目管理经验和资质2. 项目管理实践- 您过去参与的具体项目有哪些？请描述这些项目的规模、截止日期和成果。
- 您认为一个成功的项目管理方案应该具备哪些关键要素？- 在项目执行过程中，您是如何管理和协调不同的利益相关者的？- 请分享您在项目过程中遇到的最大挑战以及如何克服的经验。
3. 项目管理方法和工具- 您对哪些项目管理方法和框架有较深入的了解和应用经验？- 在项目管理中，您使用过哪些工具和技术来提高项目管理效率？- 您是如何评估和选择适合特定项目的项目管理方法和工具的？4. 项目风险管理- 您在项目管理过程中如何有效地评估和管理风险？- 您可以分享一些成功应对项目风险的实例吗？- 对于项目管理中的风险和不确定性，您有什么应对策略和实践经验？5. 项目团队管理- 您是如何招募和组建合适的项目团队的？- 在项目执行过程中，您是如何激励和管理团队成员的？- 您遇到过团队冲突的情况吗？如何解决这些冲突？6. 项目沟通和报告- 在项目执行中，您是如何进行沟通和协调的？- 您如何有效地向利益相关者报告项目进度和结果？- 您在项目管理中遇到过沟通问题吗？如果有，您是如何解决的？结论通过项目管理人员的访谈，我们可以收集到丰富的实践经验和智慧。
这些访谈的结果将帮助我们进一步完善项目管理的理论和方法，同时也为其他项目管理人员提供宝贵的指导和借鉴。
感谢项目管理人员的参与和分享！这是一个800字以上的项目管理人员访谈提纲，请根据需要进行修改和补充。
风险管理访谈记录
风险管理访谈记录访谈信息- 日期：[填写日期]- 时间：[填写时间]- 地点：[填写地点]- 访谈对象：[填写访谈对象姓名/职位]访谈目的本次访谈的目的是了解风险管理在组织中的应用情况，包括风险评估、风险应对以及风险监控等方面的内容。
通过此次访谈，将收集到的信息整理出一份访谈记录，以供后续分析和参考。
访谈内容及总结1. 风险管理流程与策略访谈对象指出，组织中的风险管理流程主要包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等步骤。
风险识别通过综合分析各种可能的风险来源，包括内部和外部因素。
风险评估则是根据已明确的风险源和其潜在后果，对各项风险进行定量或定性的评估。
风险应对包括制定风险应对策略和具体的风险应对措施。
风险监控则是持续跟踪和监测风险的发展趋势，及时调整风险管理策略。
2. 风险评估方法针对风险评估的方法，访谈对象介绍了两种常用的方法：定性评估和定量评估。
定性评估是通过专家判断或经验来评估风险的概率和严重程度，形成风险矩阵进行分类和排序。
定性评估则是通过统计数据和数学模型来进行风险评估，如风险值、风险指数等。
3. 风险应对措施针对风险应对措施的选择和实施，访谈对象强调了合理的风险分担和风险转移的重要性。
组织可以通过购买保险等方式将一部分风险转移给第三方，降低自身的风险负担。
此外，制定应急预案、提供培训和教育、建立合理的内部控制等也是有效的风险应对措施。
4. 风险监控与反馈机制访谈对象提到了风险监控和反馈机制的重要性。
风险监控应该是持续的，通过定期进行风险评估、数据收集和信息分析，并及时对风险进行调整和管理。
同时，建立有效的反馈机制，使得组织中的各级管理者都能及时了解风险情况，并采取相应的措施。
综上所述，风险管理是组织中不可忽视的重要环节，它能有效地提前识别、评估和应对潜在的风险，保障组织的良好发展。
通过本次访谈，我进一步了解了风险管理的流程和策略，以及风险评估、风险应对和风险监控等方面的相关信息。
银行风险管理部访谈模版模版
xx银行全面风险管理小组部门访谈报告访谈部门：风险管理部时间：xx.11.05xx银行：b参与人员xx：b记录人员 b了解风险管理部在信用风险、信用集中度风险、市场风险、操访谈目的作风险、信息科技风险、声誉风险的管理现状访谈内容：（一）、现状风险管理部是牵头负责我行全面风险管理（包括市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、科技风险等），重点负责信用风险管理以及资产监控（办理授信业务发放、贷后管理、资产的监控、不良资产的清收处置）的职能部门。
访谈从以下几个角度入手：1、职责（1）根据风险管理委员会的要求，制定全行风险管理工作规划并组织实施。
（2）负责拟定全行风险管理相关政策，并监督执行及效果评估。
（3）风险监控：风险信贷资产责任认定；合规性检查；不良资产的管理。
（4）放款审核、贷后管理（授信后跟踪检查，档案管理）、报表管理。
（5）资产监控：负责全行信贷资产质量的监测、分析和评价工作；五级分类审核工作。
（6）资产清收：定期研究分析与资产保全业务经营。
（7）信息科技风险管理。
2、人员配置及分工（1）总行层面25（包含项目组2人）人，主要分为以下几个层面：综合管理组、放款监控组（年底收回风险管理部）、授信后跟踪及档案管理、政策研究组。
（2）分行设有总行外派风险监控官（部分分行由外派独立授信审批官兼任），设有风险管理部，其主要职责是为分支机构上报放款材料的最终审核、报表管理、征信管理、抵质押品管理；分行下属支行由分行外派风险监控官。
（3）总行直属支行则设行长助理兼风险监控官负责直属支行放款事宜。
3、风险管理状况（1）信贷管理流程：①放款：总分行都设立了放款岗位进行放款，对放款流程、放款审核内容、授信额度控制；②贷后管理：通过每季度一次的五级分类报告，了解到贷后的具体情况，按机构、业务品种抽查影像系统中的贷后管理资料，大致评估机构的贷后管理的状态，在具体实施中，基本做到机构管理覆盖30%，大额授信3000万以上每季度必查；③不良资产处置：总行风险部主要通过信贷系统每日查看是否有新增欠息逾期，并要求外派风险监控官对预警贷款定期书面报告，建立不良和问题授信台账，风险部主要承担对于问题和不良授信处置工作的督促和指导，如电话沟通进展并提出指导意见，由分支行具体实施保全工作，并根据行内的第一责任人制度进行问责。
xx公司全面风险管理项目财务管理访谈提纲 -(xx财务部)
aa集团公司全面风险管理项目访谈提纲bb公司财务部一、财务管理职能总体情况1、目前bb公司财务管理的组织架构和职能设置是怎样的？这种设置是否存在完善的空间？2、财务管理人员从业人员数量和专业素质两个方面，能否胜任bb公司的财务管理工作？3、现阶段bb公司是否有很清晰的财务战略规划？财务管理在执行财务战略规划过程中是否会遇到一些困难？4、bb公司对下属分公司和控股公司分别采取怎样的财务管理模式，您认为目前是否这样管理模式有没有利与弊？二、财务预算管理1、财务预算编制和审批（1）请介绍一下bb公司预算编制体系，包括编制范围、编制方法及各个环节的参与人员。
（2）目前bb公司财务预算指标是如何确定的？是依据什么层层分解？您认为，目前预算指标的设置和确定的方式是否合理？（3）您认为目前bb内财务编制预算的效果是否符合bb的实际情况和bb发展的要求？影响财务预算编制质量的主要因素有哪些？（4）您认为，目前aa集团公司为贵bb公司等下属一级企业bb 设计的有关财务预算编制审批程序是否合理？有没有还需要进一步完善的方面？2、财务预算执行、控制和分析（1）总体来说，您如何评价bb整体范围内对财务预算的执行情况？在执行过程中主要存在哪些问题？（2）在执行过程中，bb公司主要通过哪些措施对bb范围内财务预算的执行进行有效控制的？（3）bb公司针对预算外的项目支出，制订了怎样的审批流程？（4）bb针对财务预算执行的评估和分析工作，是否为下属单位制定了统一的分析内容和评估标准？评估和分析结果的上报流程如何？（5）针对财务预算执行情况评估中发现的预算与实际执行的较大差异，bb如何对差异提出解决措施？差异的解决和反馈流程是怎样的？3、财务预算调整、预算考核及其他（1）bb对于预算调整的申请和审批流程是如何规定的？（2）您认为aa集团公司对贵bb等一级企业bb的财务预算调整内部授权批准制度是否合理？有没有哪些方面需要改进？（3）bb是否建立了完善的预算考核体系？预算考核指标的设置和考核方式是否科学合理，是否能够得到大多数员工的认可？（4）预算考核结果与bb年度的绩效考核如何结合？是否能到达到预期的约束和激励作用？（5）您认为，目前bb预算管理中还存在哪些方面的潜在风险？三、成本费用管理1、目前bb公司是否设置了与业务相匹配的成本费用管理岗位？2、bb是否根据主营业务建筑施工的特点，在成本费用管理中，是否给予了下属单位目标成本预测、分析、分解方面的充分指引？3、bb有没有制定相关的制度或标准对各种成本费用、各项项目的成本费用界限及成本费用如何归集进行明确？4、bb公司是否规定对施工项目进行成本全过程控制？是否设置了相应的成本费用控制指标？控制指标设置依据是什么？5、bb公司采取何种方式对bb和下属单位的成本费用进行管理（包括事前、事中和事后三个管理阶段）？6、bb已制订了明确的成本费用支出审批及授权审批制度，有没有发生过由于成本费用支出审批及授权审批流程不完善，出现舞弊、欺诈而导致损失的情况？7、bb公司建立了怎样的成本费用管理考核体系？如何与绩效挂钩？8、总的来讲，您认为aa集团公司本部对贵bb等下属一级企业bb在成本费用方面的控制与管理水平如何？有哪些需要改进的方面？四、财务分析管理1、您认为bb公司目前的财务分析体系是否完善？bb公司是否建立了统一的财务分析指标？主要有哪些财务分析指标？bb和下属单位各指标的计算口径和格式是否统一化？2、下属单位提交的财务分析数据和信息的准确性和及时性如何？3、现阶段，财务分析深度，广度能否满足bb管理层做决策的需要？财务管理人员通过哪些财务分析数据可以发现可能存在风险？4、对于财务分析报告中反映的问题，财务部门通过怎样的途径把信息反馈给管理层？管理层采用了哪些措施进行跟进或解决？五、税务管理1、bb是否设置了专岗对税收法律法规进行跟踪研究？并负责与aa集团本部税务岗位人员沟通和对下属单位的业务特点提供税务咨询建议？2、bb下属单位是否设立了与bb本部对应的税务管理职能岗位，专职负责涉税事项和负责与bb沟通？3、在下属单位的税收筹划工作中，bb和下属单位各扮演怎样的角色？总的来讲，目前税务筹划工作是否达到了bb的预期效果？4、现行税务管理制度是否能够满足bb公司业务发展和内部税务管理的要求？有哪些方面税务工作还待加强？5、bb对下属单位是如何进行日常税务检查的，检查内容包括哪些，有没有发现过相关税务风险？当发现问题，bb公司采取何种方式对发现问题进行控制？6、总的来讲，目前税务筹划工作是否达到bb公司预期效果？六、财务核算及财务报告管理1、bb的会计政策和会计估计变更是如何确定的？如需变更，具体的流程是怎样的？采取何种方式下达给下属单位？2、bb通过怎样的途径确保下属单位有力地执行bb下发财务规定？3、bb是如何管理内部往来、应收账款的长期挂账现象？如何对这种现象进行管理的？4、bb期末关账的流程是怎样的？存在哪些常规流程能够及时发现、处理会计差错，以保证财务报表数据的真实、可靠？5、bb公司采用了哪些措施对下属单位的会计核算工作进行检查、指导和监督？6、bb公司在配合aa集团公司本部财务合并报表编制过程中，存在哪些方面的困难？7、您如何评价bb范围内会计报表的编制质量与下属单位的报送工作？七、财务信息系统管理1、您认为，bb目前的财务管理信息化水平能否满足bb财务工作的需要？在哪些财务管理领域需要改进？2、bb财务管理信息系统软硬件设备的配置情况如何？3、aa集团公司目前正在规划建设统一的会计信息管理平台，贵bb作为下属一级企业bb，对该财务信息集成化管理有何建议？八、其他1、除以上提到的工作内容和有关风险，您认为目前bb在财务管理实际工作中，还存在哪些风险和难点？2、您对本次风险管理项目有什么期待？。
银行全面风险规划_访谈提纲_国际业务中心模版模版
银行全面风险规划_访谈提纲_国际业务中心模版模版访谈对象：银行风险管理部门主管访谈目的：了解银行全面风险规划的策略和方法，探讨在国际业务中心下银行全面风险规划的具体实践和应对策略。
提纲：一、介绍风险管理在银行业务管理中的重要性及其特点二、银行全面风险规划的主要策略和方法三、在国际业务中心下银行全面风险规划实践的难点四、银行在国际业务中心下应对全面风险规划的具体策略和措施五、研究总结提纲分述：一、介绍风险管理在银行业务管理中的重要性及其特点银行业务的本质是风险管理。
银行作为金融机构，自身就面临着各种各样的风险：信用风险、市场风险、流动性风险等等。
而为了满足客户需求，银行必须开展业务活动，承担各类业务风险。
因此，银行需要建立全面的风险管理体系，及时、准确地识别、测量、控制风险，保障自身利益和客户利益。
在此基础上，才能安全稳健地运营，促进经济发展。
银行风险管理面临的特点主要有三个：第一，风险种类繁多，不同种类风险相互关联，一种风险可能会引发其他风险的出现；第二，金融市场波动性大，不确定性极高，风险随时可能发生；第三，金融机构的业务范围广泛，例如银行开展的贷款业务、证券投资业务和保险业务等，每种业务都存在不同的风险类型。
二、银行全面风险规划的主要策略和方法银行全面风险规划主要包括风险识别、风险测量、风险控制、风险监测和风险治理五个方面。
1. 风险识别银行在开展各类业务前，需要了解业务的特殊风险，初步评估业务的潜在风险，发现可能存在风险的环节和环节间的风险关联。
2. 风险测量银行通过风险测量方法对各类风险进行定量化测算，包括模型法、事后法、经验法等。
在风险测量过程中，需要确定风险的度量指标、风险测算模型、数据来源、测算周期等。
3. 风险控制风险控制是银行全面风险规划的核心。
银行需要采取不同的风险管理策略，如分散化策略、保险策略、对冲策略等，对各类风险进行控制。
在风险控制过程中，需要确定风险控制目标、监测手段、风险控制人员等。
项目部访谈提纲范文
项目部访谈提纲范文一、引言
-介绍访谈目的和背景
-阐述访谈的重要性和意义
二、公司和项目概况
-公司名称、规模和行业特点
-项目的目标和规模
-项目的关键节点和时间安排
三、项目组织结构
-项目组织架构
-各部门和人员的职责和角色
-项目经理的权力和责任
四、项目团队建设
-项目团队的组成和选拔标准
-团队成员的专业素质和经验
-团队成员之间的合作方式和沟通效果
五、项目风险管理
-风险识别、评估和应对措施
-风险管理计划和预案
-案例分享：曾遇到的项目风险及解决方案六、项目进展与控制
-实施过程中遇到的挑战和困难
-项目进展的监控和控制方法
-项目变更管理和决策机制
七、项目质量管理
-质量标准和评估体系
-质量控制过程和方法
-案例分享：成功的质量管理经验
八、项目成本管理
-成本控制目标和指标
-成本估算和预算编制
-成本控制和监控手段
九、项目经验总结与改进
-项目经验的总结和归档
-对项目执行过程中的改进意见和建议
-改进措施的落实和执行跟踪
十、项目部访谈总结
-对项目部访谈过程的总结
-指出访谈中发现的问题和改进的方向-展望未来项目的发展和挑战。
银行全面风险规划_访谈提纲_计划财务部模版模版
►如何开展日常的限额监控？如何处理超限额情况？
压力测试
了解银行账户利率风险压力测试和应急计划情况
►银行是否开展了相关压力测试？如果有，请介绍目前压力测试的主要方法和步骤。
►压力测试结果是否和应急计划相连接？是否根据压力测试结果，调整管理方法。
►请简要介绍下银行ICAAP压力测试的相关政策内容和计划、执行、审批流程等。
►请介绍下压力测试计量的方法（包括情景生成以及压力测试模型，以及资本供给压力测试模型）
►银行针对压力测试的结果，是否有对应的管理措施？
资本管理
了解资本定义
了解资本管理治理
了解资本管理的应用
了解资本充足率评估的方法
►是否有相关文档明确资本的定义？
风险偏好
风险偏好的设定和表达
►银行是否设置了明确的风险偏好，是否包含了本行面临的各类重大风险的关键管理指标与要求？
►风险偏好的设置与管理是否有明确的治理架构、政策与工作方法与流程，是否每年根据银行的业务经营目标设定风险偏好？
►风险偏好的主要责任在哪一个管理层面（董事会、高级管理层）？风险偏好指标是否有相应的监控、报告机制？
►请介绍计划财务部的资本管理方面的职责定义。
►各业务部门如何根据要求执行（经济）资本管理，其具体的职责和管理流程包括哪些？各部门如何和计划财务部、合规风险部配合进行资本管理？是否有明确的管理架构和操作流程？
►请介绍下银行按照监管规定计算资本充足率的主要步骤（RWA计算，预期损失，监管资本，压力测试，压力测试结果提交，资本充足率的计算及提交，披露等）。
►银行的资本分配与考核还应用在哪些业务管理领域？
银行全面风险规划_访谈提纲_金融市场部模版
?目前是否提供交易账户信息及金融市场业务的银行账户敞口信息以
供其它部门进行资本计提？
? 在开展新产品和新业务之前是否牵头/参与其风险识别工作？是否
有相关的办法、操规？其中是否包含具体的审批流程？（部门职责 中没有具体描述）
? 是否负责或参与市场风险压力测试和方案的制定？若是，具体情境 设置、测试、汇报流程怎样？有无相关应急预案？
风险计量
了解市场风险计 量现状
? 是否针对风险因素识别工作进行详细的说明，包括工作要点与步骤 要求等？
? 贵部门是否承担估值的责任？交易账户与银行账户的估值频率？估 值方法的制定和承担估值责任的部门分别是谁？采用哪些估值模 型？是否借助系统？是否对估值模型和方法等并有明确的规定？是 否有专门的估值管理办法？
其它
了解与市场风险 管理相关的其它 事项
? 是否拥有掌控市场风险管理技能的人才？如：能使用复杂模型的员 工；
? 部门绩效是否直接与市场风险所带来的损失挂钩？
访谈议题
预计访谈时间长度：
访谈主题
子领域/访谈目的
访谈提纲
信贷业务整体管 理架构与职责分 工
了解目前银行的 信贷管理现状
了解目前银行的信贷业务管理现状，包括：
金融市场部访谈提纲
访谈议题
预计访谈时间长度：
访谈主题
子领域/访谈目的
访谈提纲
交易的产品与种 类
了解金融市场部 门的业务范围
? 现有金融市场业务主要有哪些？是否有外币债券业务？
? 计入交易账户的产品有哪些？
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广州航新航空科技股份有限公司全面风险管理咨询项目—访谈提纲
企业咨询项目组
2010年10 月
高层管理人员访谈提纲
一、您主管的主要工作是什么？
二、请您阐述一下公司近期发展战略？您主管的工作如何与公司战略衔接？对公司所处行业整体情况的
看法；
三、公司经营管理中存在的问题（最关心的问题或困惑等）；
四、在您主管的工作活动中，有哪些环节比较容易产生风险？有哪些环节存在风险隐患？这些风险产生的
根源是什么？要关注点是什么？有哪些因素需要考虑？
五、这些工作活动目前是否有完善的风险控制措施？请对其中的关键措施进行详细描述；是否纳入到绩效
考核体系，主要考核指标有哪些？
六、同行业中近期出现过哪些重大的风险事件，需要引起您公司的警惕和关注？
七、未来宏观环境变化和行业发展趋势将对公司的风险管理有哪些影响？
八、关于风险管理机构方面的问题？
1、如果有风险管理机构，您觉得公司在风险管理的机构设置、职能、定位上有什么特点？从整体上看，
风险管理水平如何？
2、如公司目前还没有设置风险管理机构，您对其职能和定位有什么想法和建议？
九、如果开展风险管理项目，你对风险管理项目有哪些意见或建议？或者您对于风险管理项目的期望是什么？
十、被访谈对象及访谈时间计划如下：
被访谈人访谈计划时间
公司总经理2小时
分管公司战略发展副总 1.5小时
分管公司投资副总 1.5小时
分管公司财务副总 1.5小时。