供应商社会责任风险评估表(带填写记录)

合集下载

供应商社会与环境责任评估表

目前组织已拥有客户委托专业团体执行第二者社会责任制度稽核后核核发证书团体名称为：
发之「符合证书(或报告)」。
证书号码为：
目前组织已拥有第三者认证团体核发之SA8000证书。
认证团体名称为：证书号码为：
目前组织已拥有第三者认证团体核发之ISO14001证书。第三方
稽核目前组织已拥有第三者认证团体核发之ISO9001证书。
公司绝对不允许带有胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触。
无强迫员工(或准员工)接受带有歧视性的医学检查。奖励过程中无支持歧视行为。高阶主管已承诺员工「免受骚扰及非法歧视」。管理阶层已了解并尊重法津法规要求。已制定「禁止惩罚性措施」的相关程序。已建立「惩罚性措施申诉途径」。惩戒性措施没有以残暴或不人道的方序来对待员工(包括任何型序的性骚扰或性虐待)。
童工
1- 3
已制定保护童工(含技术生)的程序并向员工及利害相关团体完成传达。
1- 4 1- 5 1- 6 1- 7 1- 8 1- 9
1- 10
1- 11
1- 12
1- 13
目前无雇用「未满18岁且初中仍未毕业」的人员。无要求工作人员「交纳押金」情形。所有工作人员都为自愿受雇工作。无使用监狱劳工。无要求工作人员「寄存证件」情形。下班后，工作人员可以自由离开。自由择业无采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工作人员逃跑的措施。工人均可依据法规规定自由辞职。警卫合约及其工作规定中，内容均为要求其「保护财产和人员安全」等正常的警卫目的。管理阶层已了解并执行法律法规要求。
已向客户承诺「当其与供货商/分包商发生社会责任问题时会主动通报客户」。
已采取措施建立与工人的沟通管道。

14供货商(外包商)社会责任评价表

供货商（外包商）社会责任评价表
供应商（外包商）名称
供应商（外包商）名称
联系电话
传真
联系人
联系部门
调查部门/人
调查日期
评价项目
评价内容
符合性
实施情况
得分家法律和规则、业内最低标准、国际劳工组织和联合国公约，以及任何更为严格的相关法规。
2
结社自由和集体谈判权利
企业是否因为法律规定而导致结社自由和集体谈判权利受到限制的情况下，应以类似方式促成自主和自由的组织与谈判。
6
工作场所安全
1、企业是否明确建立一套关于职业卫生和安全的规章和程序，并严格加以执行。工作场所的实务和条件不得损害基本人权。
2、企业的特种设备和特种岗位的备案和资质是否符合相关法律法规的要求；
3、企业的厂房、宿舍的竣工验收和消防验收资料是否齐全。
4、企业的厂区的消防设施配置是否齐全，设备的电器安全和其它安全操作及安全警告标识是否良好。
3、企业如果法定最低工资无法支付日常生活开支和提供额外的可支配收入，公司是否努力为员工提供足够的补偿以满足这部分需要。
5
工作时间
1、企业员工加班工作是否出于个人自愿。
2、企业每周允许的工作时间是否为最长为48小时，允许的加班时间是否最长为12小时。
3、企业员工在连续工作6天之后是否有权拥有一天休息时间。
7
禁止雇佣童工
1、企业是否有雇佣童工。
2、企业是否有雇佣未成年工人，若有未成年工人的权利是否得到保护（如定期体检、到劳动部门备案、工作强度、工作时间是否符合要求）。
8
禁止强迫劳动
企业是否存在强迫劳动，如违反基本人权的囚犯式劳动、体罚或禁止请假等。
9
环境和安全
1、企业是否建立废物管理的程序和标准。

供应商社会责任评价表

Y
8
是否采取切实可行的措施控制职业危害?
Y
9
易燃易爆物品是否安全存放?
10
机器设备是否有适当的安全装置?
11
是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?
Y
12
安全出口是否有清楚的标志?
Y
13
安全出口是否足够?
Y
14
是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?
Y
15
是否建立应急反应方案?
Y
16
39
是否选出工人代表?
40
是否对新员工和临时工进行培训?
41
是否持续监督并确保体系有效运行?
42
公司是否保存适当的证据显示对供应商进行调查评价其适用性?
43
公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道?
最终评价结果：
□严重不符合
□一般不符合，需跟进改善
□符合要求
供应商社会责任评价表
被审核பைடு நூலகம்位
审核员
日期
序号
体系要求
结果
备注
1
是否使用童工（检查招工资料）
2
是否所有工人都自愿受雇用工作?
3
是否使用监狱劳工或士兵?
4
是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?
5
下班后，工人是否可以自由离开?
Y
6
是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?
N
7
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?
是否定期演习和测试?
Y
17
是否有足够受过训练的急救员和急救箱?
Y
18
工人使用厕所和饮水是否受到限制?
N

供应商实施社会责任管理评核表

供應商實施社會責任管理評核表
□新供應商□新外包□合格供應商□合格外包
廠商名稱
填寫日期
年月日
評鑑項目
評分
得分
缺點內容
改正說明
評鑑項目
一、供應商是否有配合意願
A.公司已有社會責任管理系統
□
10
B.公司已提出社會責任管理系統驗證申請
□
8
C.公司有計畫推行社會責任管理系統
□
5
D.公司無推行社會責任管理系統計畫
C.現在還有
□
0
六、公司有無強迫性勞動
A.從來沒有
□
10
B.公司有強迫性勞動的勞工（如囚犯勞工或
非自由意願工作的勞工）
□
0
評鑑項目
評分
得分
缺點
缺點內容
改正說明
評鑑項目
七、公司有無健康與安全
A.公司有完整考慮、認知(或預知)工作中之
危險或特定的危險的程序或結果
□
10
B.公司有部分考慮、認知(或預知)工作中之
□
5
C.公司員工完全不知社會責任活動
□
0
四、公司員工對社會責任管理系統的認知程度
A.全員熟知且參與，並有具體的認知事項
□
10
B.僅有高階知道社會責任管理系統要求
□
8
C.僅有少數人員了解認知社會責任管理系統
□
5
D.公司上下無人知道社會責任管理系統
□
0
五、公司有無招用童工
A.從來沒有
□
10
B.曾經有
□
5
退休等事務上，是否有因不同種族而有歧視
行為？
A.從來沒有
□
10

供应商风险评估记录表

对每类产品进行产前工序评
√
估，现场的操作必须按照正确的操作流程去执行。加强对现
场人员的操作技能培训。
4.因生产过程中操作手法严重违规造成产品质量出现问题。
1.因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断，造成交期延
误、产品质量问题。
6
机器设备风 2.所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
量风险。
严格执行各操作流程。
1.公司技术文件（材料检验标准、作业指示书、产品检验标准）的修
新产品出现时，品管部部应先召
改、审核、档案管理、数据标准核准出错事件。
集相关的部门人员进行生产前的
2 技术风险 2.因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品
√
会议，详细告知应该注意的关键
偏差或严重偏差。
4.因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出而紧急放行
使用，造成产品品质不良。
1.社会公共事件、大规模传染病（如非典、流感、新冠）等软灾害引
起的重大人员伤亡和财产损失。
2.因用工政策或管理措施不当，导致群体性人员不满、造成劳资双方
4 环境风险对立，产生集体罢工，影响生产。
√
3.现行的立法、产品标准、产品的设计和包装不符合目标销售国的要
求
1、多留意周边的环境，做好应预案，多了解员工的心态。 2、多了解目标销售国对产品的标准及要求
4.生产车间出现货物堆积，堵塞消防通道。
1.生产操作管理，设备安全管理方面出现漏洞，出现生产事故及安全
事故。 2.因现场管理人员的管理能力，决策能力欠缺，导致管理失效，影响 5 生产风险生产。 3.因现场的控制标准制定不合理，数据分析偏差不到位造成生产计划延期完成，增加成本

供应商风险评估表

供应商风险评估表1.供应商信息供应商名称：（填写供应商公司名称）供应商类型：（填写供应商类型，如生产商、批发商、代理商等）供应商联系人：（填写供应商联系人姓名）供应商联系方式：（填写供应商联系人电话、邮箱等联系方式）供应商注册地：（填写供应商公司注册地）供应商经营范围：（填写供应商主营业务范围）2.供应商风险评估指标2.1 财务状况资产负债表：评估供应商的资产负债状况，包括流动资产、固定资产、短期负债和长期负债等。

利润表：评估供应商的盈利能力，包括净利润、销售收入、成本费用等。

2.2 经营能力历史业绩：评估供应商的过去业绩，包括交付按时、产品质量、客户评价等。

供应链管理：评估供应商的供应链管理能力，包括物流配送、库存管理、风险控制等。

知识产权保护：评估供应商对知识产权的保护措施，包括专利申请、商标注册等。

2.3 法律合规企业注册信息：评估供应商的企业注册信息，包括注册时间、注册资本、法定代表人等。

证照齐全：评估供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等是否齐全有效。

合规标准：评估供应商是否符合国家法律法规以及行业规范的要求。

2.4 风险评估等级根据以上评估指标的综合评价，将供应商风险分级为高风险、中风险和低风险。

3.结论及建议根据供应商风险评估结果，可以向上级领导提出以下建议：1.对高风险供应商加强监控和管理，采取相应的风险控制措施。

2.对中风险供应商进行风险防范措施，加强供应商的监督和评估。

3.对低风险供应商保持正常合作关系，并在必要时进行定期评估。

4.风险评估报告编制人填写报告编制人姓名、联系方式）备注：风险评估表的内容仅供参考，具体评估指标和风险等级可根据实际情况进行调整和完善。

供应商社会责任评鉴表

11.12是否采取了保护员工及其财物的安全措施？请描述．
11.13宿舍内是否依照第10部分要求制定出消防及应急准备的规定？
11.14工厂是否饭堂？如有，是否经过当地政府审核或申请相应的执照.
11.15饮食服务区是否整洁卫生？
11.16饮食服务人员是否接受过食物制作过程中卫生知识的培训？
11.17有无保证饮食服务人员身体健康的规定？
气设施？
10.24全体员工所接触大有毒有害物是否不超过安全标准？请描述．
9.11工厂是否每年都进行紧急疏散演习？
9.12报警器是否有明确标识？使用是否方便无阻？是否保持良好状
态？
9.13是否有足够的灭火器？是否有明确标识？取用是否方便无阻？
9.14灭火器是否每月进行外观检查？
9.15应急人员是否接受过正确使用灭火器的培训？
9.16是否进行火灾事故调查以找出原因，防止同类事故再次发坐？
19.17是否对其它防火设备进行定期检查和维护？
审核问题
审核得分
备注
ll.1工厂是否为员工提供宿舍？如有，每闻宿舍住员工．
11.2每名员工是否有足够的生活空闻？
11.3是否有足够的卫生间和淋浴设施？
11.4宿舍是否整洁且维护良好？
11.5是否配有洗衣设施？
4.2法定及工厂规定的工资福利资料是否提供给全体员工？
4.3工资福利是否符合法律和政策规定？
最低小时工资
最低加班工资
正常工作日工资
休息日工资
节假日工资
4.4法规要求公司代扣工资是否依法执行，并上缴相关机构？（请附
详情）
4.5工人在被聘用前，是否清楚知道这些代扣款及其它扣款事项？
4.6膳食和住宿的扣款是否合法合理？

sa8000社会责任供应商调查评估表

1234567891011121314151617181920名称Name ：数量Qty(台）名称Name ：数量Qty(台）名称Name ：数量Qty(台）A:D ：G:B:E ：H: C:F ：I:名称Name ：数量Qty(台）名称Name ：数量Qty(台）名称Name ：数量Qty(台）A:D ：G:B:E ：H: C:F ：I:可用不可用业务负责人姓名Business Principal: 电话Tel: 手机MB:品质负责人姓名Quality Principal: 电话Tel: 传真Fax:企业性质Types of enterprises ：国内独资Wholly domestic 中外合资Sino-foreign joint ventures 上市公司Listed Companies 其它Others 企业成立时间(年)Company Establish Time(Year)：企业名称(中文)Company Name ：公司地址(中文)Company Address ：公司负责人姓名Company Principal : 电话Tel: 传真Fax ：第一部分Part 1:公司基本资料（由供应商填写）每（日/月）产量(只pcs/套set ）B ：是否取得ISO9001证书 Whether have ISO9001 or not: 是否企业占地面积(平方米)Company Occupy Areas(M 2)：主要客户及销售市场Mainly Customer & Marketing ：年营业额Annual turnover ：职工总数Work Force: 人。

其中职员Office Clerk 人，工人Worker: 人，QC 人企业展厅面积(平方米)Shower room Occupy Areas(M 2)：主要检测设备Inspection Equipment ：每年约开发多少款新产品How many products developed every year ：C ：主要生产设备Production Equipment ：A ：批准 ApprovedBy:企业名称(英文)Company Name ：公司地址(英文)Company Address ：是否取得CE证书 Whether have CE or not: 是否是否取得ROHS证书 Whether have ROHS or not: 是否212223是否使用此供应商This supplier whether can be used订货提前时间（Leadtime ）:最低订购量（MOQ ）：主要生产产品Mainly Product:名称Name生产线（条）或其它 Line第二部分Part 2:供应商调查评分表（由供应商初评，客户到工厂后复审）第三部分:供应商质量系统审核计分方法 (由客户填写)。

供应商社会责任检查记录表

□是□否
需改善的建议：
□是□否
7、车间是否贴有紧急疏散图？
□是□否
8、车间及宿舍是否配备足够的消防设施？
□是□否
9、车间及宿舍出口是否配置应急灯？
□是□否
10、是否配备急救箱？
□是□否
1消防演习？
□是□否
13、食堂员工是否有健康证？
□是□否
14、特殊设备是否有年检合格？
□是□否
供应商社会责任检查记录表
编号：调查时间：调查人：
供应商名称
供货产品
地址
工厂人数
电话
传真
联系人
检查项目
结果判定
不符合说明
1、是否雇用童工？
□是□否
2、加班时间是否超过国家规定？
□是□否
3、是否按国家规定发放工资？
□是□否
4、未成年工是否进行体检？
□是□否
5、是否为员工缴纳社会保险？
□是□否
6、车间通道是否畅通？
15、特殊岗位是否有资格证书？
□是□否
16、是否打骂、侮辱员工？
□是□否
17、是否罚款、向员工收取押金等？
□是□否
18、操作现场是否有防护措施？
□是□否
19、是否有品检、利器、出入库记录？
□是□否
20、是否有员工代表？
□是□否
21、是否有员工手册（含假期、工伤规定）？
□是□否
22、是否有书面的社会责任方针？

供应商社会责任风险评估表(带填写记录)

5
生产、工程评估改善进
3
生产线員工是否经过公司操作培训合格后上岗作业?
5
《人力资源管理程序》
5
是否有制定生产异常处理程序文件和建立异常处理机制?
5
《制程异常管理办法》
5
是否确保所有制造设施有电，水，气等可靠性资源?对关健设备是否使用备份以确保安全、不受干扰的运行和防止数据丟失?
5
BCP业务连续性计划手册
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否对公司现存的各种风险如﹕业务﹐健康安全﹐火灾风险等进行定义﹐分析和控制等?
5
公司生产安全事故应急预案（已备案）
5
3
*生产管理(15 Score)
是否建立完整的生产制度及生产组织管理系統?
5
《生产过程管理程序》
5
是否对生产计划之排配,执行和达成成状況进行管控?
是否对未达成之状況进行原因分析﹐并提出相应的纠正与改善行动?
100 --文件要求充分且有足够记录证明执行有效。
5
5
是否有相关的程序文件及流程解決对客户潜在的短期和长期的交付问题,例如﹕产能不足或交货延迟?
5
BCP业务连续性计划手册
5
Total
100

供应商风险评价表

供应商风险评价表供应商是企业运营中不可或缺的重要环节。

为了确保企业的正常运营和产品质量，必须对供应商进行严格的风险评估。

下面是一个供应商风险评价表，以便企业可以有效地评估和管理其供应链。

供应商基本信息1.供应商名称：2.注册地址：3.企业类型：4.联系人：5.联系电话：6.供应范围：财务风险1.近年来的营业额（年度）：2.资产总额：3.净资产：4.毛利润比率：5.利润率：6.流动比率：7.短期债务/长期债务比率：8.预测的财务状况：9.付款保证：生产能力1.产品种类：2.可生产规模：3.生产周期：4.质量管理流程：5.员工数量：6.工作安排：7.基础设施：8.安全生产政策：供应链风险1.以前的合作伙伴：2.贸易合规性：3.仓储物流：4.质量管理系统：5.企业文化和核心价值观：6.健全的品牌声誉：7.可持续性政策：8.紧急情况响应能力：社会责任1.企业社会责任政策：2.道德标准：3.现有认证（ISO 14001，SA8000等）：4.环境影响：5.劳动力标准：6.社区责任：7.安全和健康：8.企业报告透明度：总结1.本次风险评估的结论：2.风险指数：3.建议的跟进措施：4.下一步行动计划：以上简单介绍了一个供应商风险评价表。

企业可以根据自己的实际情况对表单进行修改和完善，以确保对供应商进行全面，科学和有效的风险评估。

这可以降低企业与供应商合作的风险，提高合作的效率和质量，为企业未来的发展奠定良好的基础。

供应商社会责任评估表

厂区环璄社保性质上班时间
条件公司必须依所经营的类别依法购买保险每月工作不超过26天，每月加班不超过 36小时，其他加班需是员工自愿底薪符合当地最低工资要求，平时加班
15 10 10
基本工资
为150%，周末加班200%，节假日加班300%。
10
一般为警告，小过，大过处理，所惩戒员工惩戒需有当事人的认可，大过需有调查报告，事情严重的依法交公安部门来处理。童工未满16岁为童工未满18岁的为未成年，未成年的员工相未成年应的工作必须安排无伤害性、无危险性的工作。员工意见总分数备注参加考核人员：无收入厂押金、罚款，强迫性打骂及强迫性加班。分 10 5 15 15
判定：
总体结果需满85分为合格，低于85分限一个月改进，低于60分的限2个月内改进,供方三次未通过的将取消资格。社会责任代表：总经理：
xxxxx有限公司供应商社会责任评估表
供应商名称: 公司地址: 创业起始年: 服务类别: 员工人数: 考核项目社会责任承诺注册地址: 年营业额: 管理人数: 考核依据
依深圳市凯盛包装制品有限公司社会
电话：
传真：注册资金: 负责人: 后勤人数: 判定标准考核记录及意见评分
责任承认书要求评估含盖卫生、员工休息、娱乐场所及生活

供应商社会责任评估表

供应商社会责任评估表A. Minimum Wages and Benefits 最低工资与福利What is the legal minimum wage required at this factory?这个工厂法定最最低工资是多少？Local Currency RMB=What is the prevailing or average hourly wage for trained industrial workers in this area in factories of this type?在这个工厂已培训的工人的实际或者平均的每小时一次薪水是多少？RMB 元/小时What is the lowest wage paid at this factory for trained (i.e., production) employees?这间工厂已培训的工人的最低薪水是多少？For untrained (i.e., janitors, trainees) employees?在这间工厂未受训练的雇员的最低薪水是多少？How are employees paid?如何支付工资给雇员？Cash(现金) Check(支票) ___ Electronic Pay(银行过帐) ___ Other(其他)__ How often are employees paid?多久发一次工资给雇员？Weekly(每周) ___ Monthly (每月) Other(其他) __ How is the pay rate calculated?如何计算工资给雇员？Per Hour(每时) 元Piece Rate(每件) 元Per Day(每日) 元Other_Are employees given work to take home?有否让工人带东西回家工作？If so, how are wages for this work determined?如果是,如何确定此种工作的工资__________________________Is work time documented by a timecard? 工作时时间是否用工卡记录？What records are used to calculate workers paid under a piece rate system (if applicable)?如果采用记件工资使用什么记录来计算工人的工资(如适用)？Are there any deductions from employees’ wages?在雇员的薪水中,是否有事项要另外扣除的吗？What charges are de ducted from employees’ pay?从雇员的薪水扣除的款项是什么？Does any employee owe the Company money?是否有低债劳工？What records does the facility maintain for hours worked and payments to workers?工厂是用什么记录保存劳工的工作时间与报酬？What allowances and benefits are provided to employees in this facility? Please circle the following that apply：工厂能提供什么津贴及福利给员工的？把适用于的钩上。

供应商社会责任状况调查兼评价表

1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
工资报酬
1．公司支付的工资是否达到当地最低工资标准?
2 公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人?
3 工资和福利的组成是否清楚列明?包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
健康与安全
11. 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生?
12. 男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私?
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
结社自由和集体谈判权
1.公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利?
2.结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权?
4. 没有雇佣家庭工人
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
健康与安全
1. 工作条件是否安全卫生?
2. 是否识别危险源及其制定相应的应急预案以防止工伤和意外事故?
3. 易燃易爆物品是否安全存放?
4. 是否免费提供个人防护用品?
5. 是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
管理体系
11．公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道?如设立意见箱和咨询电话、指定负责人员等。
12．是否定期调查并回应员工和利益相关者提出的疑虑，并保存证据?
13．是否发生公司员工因提供有关SA8000的资料而受到歧视、解雇或其他惩罚性措施？