关于建设工程施工索赔的研究
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工程技术
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关于建设 工程施工索赔 的研究
姜 晓 蕾
（ 中铁 十五局集 团第六工程有限公 司， 河南 洛阳 ４ １１ ） ７ ０ ３
一
为合同文件不严谨甚 至矛盾 ，以及合 同中 的遗 漏或错 误。 这不仅包括商务条 款中的缺陷 ， 也包 括技术 规范和图纸中的缺 陷。 ３ 因意外风险 和不可预见 因素引起 的索 ２
赔
两 个方面： （ １ 冶伺文件的组成问题引 起索赔。 合
同是 在投标 后通过双方 协商修改 最后 确定 的 ， 如果修改时已将投标前后承包商与业主或招标 委员会的来往函件澄清后写人合同补遗文件并 签字 ， 就应当说明合同正式签字以前的各种来 往文件均不再有效。 如果忽略了这个声明， 当信 件内容与合同内容发生矛盾时，就容易引起双 方争执而导致索赔。 ） ｃ合同缺陷。 ２ 合同缺陷表现
中国新技术新产品
一４ — １３
损失 。工程实践 中经 常会出现业 主从经济效益 方 面考 虑将部分 单项工程提前使用 ，或从其他 方 面考 虑提前 占用 部分分项工程 。如果不是按 合 同中规定的时 间 ， 占 部分工程 ， 提前 用 而又对 提前 占用会产生 的不 良后果考虑不周 ，将会引 起承包商 提出索赔。 ３ ３业主要求赶 工。当项 目遇到不属于承 ． ３ 包商责 任的事件发生 ， 改变了部分工作 内容 或 而必须 展延工期时 ， 主基于某种考虑坚持不 业 予延期 ， 就迫使 承包 商加班赶工 。为此 ， 这 承包 商 除可 以要求索赔 因延误造成的损失外 ，还可 以提 出赶工措施费 、 降效损失费 、 新增设 备租赁 费等方面 的补 偿要求 。 ４索赔费用的计算 费用索赔应以赔偿实际损失为原则，实际 损失可作为费用索赔值。 实际损失包括： ①直接
强了我 国水利行业 的实力 。相信 随着机 械化施 准（ 试行 ）（ Ｓ Ｄ －０７２ ０． ． ）Ｎ Ｂ ８２０ ）０ ７ ０ ） １ 工技术 的逐渐成熟 ， 渠道衬砌全机 械化施工必 『 国务 院南水北调工程建设委 员会 办公 室发布 ２ ］ 能起到更重要的作用。 《 南水北调 中线 一期 工程渠道 工程施 工质 量评 参考文献 定验收标 准（ 试行 ） Ｎ Ｂ ７２０ ）０７ ． 》 Ｓ Ｄ ＿０７。 ０． （ ２ ５ ｆ国务 院南水北调工程建设委 员会 办公 室发布 ［ 国 院南水 北调工程建设委 员会 办公 室发布 １ １ ３ 务 ］ 《 渠道混 凝土衬砌 机械 化施 工质 量评定验 收标 《 南水北调工程验收工作导￣）Ｎ Ｂ １－０７． ＊（Ｓ Ｄ ０２０ ） ］
１前言
在 如今 的市场经济条件下 ，建设市场 中的 施工索赔是一种正常的现象 。建设工程施工 索 赔 在国际建设市场上是承包商保护 自身正 当权 益、 工程损失、 高经济效益 的重要和有 效 弥补 提 手段。 国的建设工程施工索赔是从 ２ 世纪 ８ 我 ０ ０ 年代 在云南鲁布革引水发电工程首次采用 国际 工程管理模式 中出现而开始 的，索赔概念也 由 Ｉ进 人中国。 比 因此， 有必要加强对建设工 程施工 索赔理论和方法的研究 ，认真对待和搞好 建设 工程施 工索赔工作 。 ２索赔含义 索赔是当事 ＾ 在合 同实施 的过程 中 ， 根据 法律、 合同规定及惯例 ， 对不应由自己承担责任 的情况造成的损失 ，向合 同的另一方提 出给予 赔偿或补偿要求的行为。索赔是一种正当的权 利要求 ， 同守约并不矛盾。 恪守合同是业主和承 包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同 的正常执行。承包商提出索赔要求有它的必然 性 ，因为承包商在激烈的投标竞争中以较低价 格得标 ， 实施 过程 中稍遇条件 的变化即要处于 亏损 的威胁之下 ， 必然 寻找一 切可能的索赔 他 机会来减少 自己的风险。 因此 ， 以说索赔是 也可 承包商和业主之间承担风险 比例的合理再分 配。 索赔是双方面的， —般称索赔指承包商向业 主的索赔。而反索赔指业主向承包商的索赔。 ３建设工程施工索赔的原因 建 设工程施 工项 目所涉 及的 内容 复杂 ， 在 合同履行过程中，签订合同前所没有考虑到的 事件随时都可能发生， 或多或少总会有承包商 要求 施工索赔 的事件发生 。建设工程施工索赔 大致 可以分 为以下几种情况。 ３ ． １合同文件引起的索赔 合同文件包括的范围很宽，最主要的是合 同条款、 技术规范说明等。一般来说， 图纸和规 范方 面发生的 问题要少些 ，但也会 出现彼此不 致 或补充 内容与原图纸不一致 ，以及对技术 规范的不 同解 释等问题。 以往的索赔案例中 ， 在 有关合同条款、 工程量和价格等方面出现的问 题 较多 。有关合同条款的索赔内容常见于如 下
损失， 就是索赔事件造成的财产的直接减少； ② 间接损失， 即可能获得的利润减少。 索赔费用的
计算方法有两种 ： ４ ｌ总费用法 。即总成本法 ， 就是当多次发 生索赔事件后， 重新计算工程的实际总费用， 实 际总费用减 去投标价 时的总费用 ，即为索赔金 额 。但实 际发生的总费用 中可能包 括了承包商 的原 因如施工 组织不善而增 加的费用 ， 而且投 标价的总 费用往往 因想 中标 而压得 过低 ， 以 所 这种方法只有在难以计算实际费用时才采用 ， 般业主不允许采用这种方法。 ４ ２分项法。 按每个索赔事件引起损失的费
摘 要： 经历 了近 ２ ０年的 风风 雨雨 ， 国的建 设 工程 索赔 管理 工作 已取得 了长 足发展 ， 我 获得 了较 为显 著 的成 效 。 是在 工程施 工过 程 但 中， 存在 业主 忌讳索 赔 ， 包 商索赔 意识 不 强 ， 还 承 监理 工程 师不懂如 何 处理 索赔 的现 象。 文 阐述 了建设 工程施 工 索赔 的含 义 ， 本 探讨 了 建设 工程 施工 索赔的 原 因， 索赔 的计 算提 出 了几 点对 策 。 对 关键 词 ： 建设 工程 ； 工索赔 施
２结束 语
合 同执行 过程 中。如果 发生 意外风险和不 可 预见因素而使承包商蒙受损失 时。他 有权 向 业 主要 求给予补 偿。意外风 险包括 人力 不可抗 拒的 自然灾害所造成 的损 失和特 殊风险事件两 项 内容 。１ｋ３ （Ｊｊ不可抗拒 的自然灾害 。 ） 自然灾害 的经济 损失该 向保险公司索赔 。 除此 之外 ， 承包 商还有权 向业 主要 求顺延 工期 ，也就是提 出。 “ 工期索赔 ” 。 ） 风险。 同条款 中规定 要求 （特殊 ２ 合 应 由业主承担责任 的战争爆 发等 ５ 种风 险发生 时造成 的后果可能是严重 的。承 包商除 了不对 由此产生的人身伤亡和财产损失负责外，相反 还 应得到任 何 已完 成永久工程 及材料 的付 款 、 合理利润、中断施工的损失以及一切修复费用 和重建 费用。 如果 因特殊风险而导致合 同终止 ， 承包商除可以获得上述各项费用外 ， 还有权获 得施工机具 、 设备撤离费和合理的人员遣 返费。 ３ 业主应负责任引起的索赔 ３ 建设工程施工项 目 实施过程 中有 时会 出现 业 主违 约或推定某一事件 的发生业 主应 承担部 分责任， 招致承包商提出索赔要求。 ３． ３１拖延提供施工场地。因自然灾害影响 或业主方面的原因导致没能如期向承包商移交 合格的可以直接进行施工的现场 ，承包商可以 提出将工期顺延的“ 工期索赔” 或由于窝工而直 接提 出经 济索赔 。 ３ ２拖延支付应付款 。 ． ３ 此时承包商不仅要 求支付 应得款项 ， 而且还有权索赔利息 ， 因为业 主对应 支付款的拖延将影响 到承包 商的资金周 转。 ３ ３指定分包商违约。 ． ３ 指定分包商违约常 常表 现为未能按分包合同规定完成应 承担的工 作而影 响了总承包商 的工作 。 从理论上讲 ， 总承 包 商应该 对包括指定分包商在 内的所有 分包商 行 为向业 主负责 。但是实际情况往往不那 么简 单， 因为指 定分包商不是 由总承包商选 择 ， 而是 按 照合 同规 定归其 统一协调管 理 的分包商 ， 特 别是业主把总承包商接受某一指定分包商作为 授予合 同的前提条件之一 时 ， 业主不可能 对指 定分包商的不当行为不负任何责任。因此总承 包商除了根据与指定分包商签订的合同索赔窝 工损失 外 ，还有权 向业主提 出延长工期 的索赔 要求 。 ３ Ａ业 主 提前 占用部 分永 久工 程引起 的 ． ３
—
用项目分别计算索赔值。 在实际中， 索赔多用分 项法计算。 其过程通常分三步： ①分析每个或每
类索赔事 件所 影响 的费用项 目，就是引起 哪些 项目的费用损失； ②计算各费用项目损失值； ③ 将各费用 项 目的计算值 汇 导 到总的费用索赔 值。 可 以提 出索赔 的费用项 目，总体上包括 以 下各 项 ： 费 、 人工 材料 费 、 械使 用费 、 机 分包 费 用 、 地管理费 、 、 管理 费、 工 利息 总部 利润。 ５结束语 施工索赔是客 观存在的 ，它直接关系到施 工企业的经济利益，在实际工作中我们要加强 管理， 尽量减少或避免索赔的发生。 若发生索赔 事件后 ， 要善于索赔 ， 维护企业利益， 从而创造 更大的利润空 间。
参考文献
Biblioteka Baidu
【 启明． １ 降 建设工程合同管理【】 京： 建筑 Ｍ． 中国 北
工 业 出版 社 ．９ ７ １９ ．
【成虎． ２ ］ 建设工程合同管理与索赔ｆｌ Ｍ 南京： 东南 大学出版社 ，０ ０ ２ ０．
渠 道衬砌机械化施工是一种新技术 ， 其施 工过 程 中 控 制 要 点 有很 多 ，但 目的 只有 一 个——确保渠道衬砌质量优良。从以前人工衬 砌 到现在大面积机械化衬砌 ，混凝土质量提 高 了， 工程成 本节约 了 ， 工进度 加快 了 ， 加 施 从而
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关于建设 工程施工索赔 的研究
姜 晓 蕾
（ 中铁 十五局集 团第六工程有限公 司， 河南 洛阳 ４ １１ ） ７ ０ ３
一
为合同文件不严谨甚 至矛盾 ，以及合 同中 的遗 漏或错 误。 这不仅包括商务条 款中的缺陷 ， 也包 括技术 规范和图纸中的缺 陷。 ３ 因意外风险 和不可预见 因素引起 的索 ２
赔
两 个方面： （ １ 冶伺文件的组成问题引 起索赔。 合
同是 在投标 后通过双方 协商修改 最后 确定 的 ， 如果修改时已将投标前后承包商与业主或招标 委员会的来往函件澄清后写人合同补遗文件并 签字 ， 就应当说明合同正式签字以前的各种来 往文件均不再有效。 如果忽略了这个声明， 当信 件内容与合同内容发生矛盾时，就容易引起双 方争执而导致索赔。 ） ｃ合同缺陷。 ２ 合同缺陷表现
中国新技术新产品
一４ — １３
损失 。工程实践 中经 常会出现业 主从经济效益 方 面考 虑将部分 单项工程提前使用 ，或从其他 方 面考 虑提前 占用 部分分项工程 。如果不是按 合 同中规定的时 间 ， 占 部分工程 ， 提前 用 而又对 提前 占用会产生 的不 良后果考虑不周 ，将会引 起承包商 提出索赔。 ３ ３业主要求赶 工。当项 目遇到不属于承 ． ３ 包商责 任的事件发生 ， 改变了部分工作 内容 或 而必须 展延工期时 ， 主基于某种考虑坚持不 业 予延期 ， 就迫使 承包 商加班赶工 。为此 ， 这 承包 商 除可 以要求索赔 因延误造成的损失外 ，还可 以提 出赶工措施费 、 降效损失费 、 新增设 备租赁 费等方面 的补 偿要求 。 ４索赔费用的计算 费用索赔应以赔偿实际损失为原则，实际 损失可作为费用索赔值。 实际损失包括： ①直接
强了我 国水利行业 的实力 。相信 随着机 械化施 准（ 试行 ）（ Ｓ Ｄ －０７２ ０． ． ）Ｎ Ｂ ８２０ ）０ ７ ０ ） １ 工技术 的逐渐成熟 ， 渠道衬砌全机 械化施工必 『 国务 院南水北调工程建设委 员会 办公 室发布 ２ ］ 能起到更重要的作用。 《 南水北调 中线 一期 工程渠道 工程施 工质 量评 参考文献 定验收标 准（ 试行 ） Ｎ Ｂ ７２０ ）０７ ． 》 Ｓ Ｄ ＿０７。 ０． （ ２ ５ ｆ国务 院南水北调工程建设委 员会 办公 室发布 ［ 国 院南水 北调工程建设委 员会 办公 室发布 １ １ ３ 务 ］ 《 渠道混 凝土衬砌 机械 化施 工质 量评定验 收标 《 南水北调工程验收工作导￣）Ｎ Ｂ １－０７． ＊（Ｓ Ｄ ０２０ ） ］
１前言
在 如今 的市场经济条件下 ，建设市场 中的 施工索赔是一种正常的现象 。建设工程施工 索 赔 在国际建设市场上是承包商保护 自身正 当权 益、 工程损失、 高经济效益 的重要和有 效 弥补 提 手段。 国的建设工程施工索赔是从 ２ 世纪 ８ 我 ０ ０ 年代 在云南鲁布革引水发电工程首次采用 国际 工程管理模式 中出现而开始 的，索赔概念也 由 Ｉ进 人中国。 比 因此， 有必要加强对建设工 程施工 索赔理论和方法的研究 ，认真对待和搞好 建设 工程施 工索赔工作 。 ２索赔含义 索赔是当事 ＾ 在合 同实施 的过程 中 ， 根据 法律、 合同规定及惯例 ， 对不应由自己承担责任 的情况造成的损失 ，向合 同的另一方提 出给予 赔偿或补偿要求的行为。索赔是一种正当的权 利要求 ， 同守约并不矛盾。 恪守合同是业主和承 包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同 的正常执行。承包商提出索赔要求有它的必然 性 ，因为承包商在激烈的投标竞争中以较低价 格得标 ， 实施 过程 中稍遇条件 的变化即要处于 亏损 的威胁之下 ， 必然 寻找一 切可能的索赔 他 机会来减少 自己的风险。 因此 ， 以说索赔是 也可 承包商和业主之间承担风险 比例的合理再分 配。 索赔是双方面的， —般称索赔指承包商向业 主的索赔。而反索赔指业主向承包商的索赔。 ３建设工程施工索赔的原因 建 设工程施 工项 目所涉 及的 内容 复杂 ， 在 合同履行过程中，签订合同前所没有考虑到的 事件随时都可能发生， 或多或少总会有承包商 要求 施工索赔 的事件发生 。建设工程施工索赔 大致 可以分 为以下几种情况。 ３ ． １合同文件引起的索赔 合同文件包括的范围很宽，最主要的是合 同条款、 技术规范说明等。一般来说， 图纸和规 范方 面发生的 问题要少些 ，但也会 出现彼此不 致 或补充 内容与原图纸不一致 ，以及对技术 规范的不 同解 释等问题。 以往的索赔案例中 ， 在 有关合同条款、 工程量和价格等方面出现的问 题 较多 。有关合同条款的索赔内容常见于如 下
损失， 就是索赔事件造成的财产的直接减少； ② 间接损失， 即可能获得的利润减少。 索赔费用的
计算方法有两种 ： ４ ｌ总费用法 。即总成本法 ， 就是当多次发 生索赔事件后， 重新计算工程的实际总费用， 实 际总费用减 去投标价 时的总费用 ，即为索赔金 额 。但实 际发生的总费用 中可能包 括了承包商 的原 因如施工 组织不善而增 加的费用 ， 而且投 标价的总 费用往往 因想 中标 而压得 过低 ， 以 所 这种方法只有在难以计算实际费用时才采用 ， 般业主不允许采用这种方法。 ４ ２分项法。 按每个索赔事件引起损失的费
摘 要： 经历 了近 ２ ０年的 风风 雨雨 ， 国的建 设 工程 索赔 管理 工作 已取得 了长 足发展 ， 我 获得 了较 为显 著 的成 效 。 是在 工程施 工过 程 但 中， 存在 业主 忌讳索 赔 ， 包 商索赔 意识 不 强 ， 还 承 监理 工程 师不懂如 何 处理 索赔 的现 象。 文 阐述 了建设 工程施 工 索赔 的含 义 ， 本 探讨 了 建设 工程 施工 索赔的 原 因， 索赔 的计 算提 出 了几 点对 策 。 对 关键 词 ： 建设 工程 ； 工索赔 施
２结束 语
合 同执行 过程 中。如果 发生 意外风险和不 可 预见因素而使承包商蒙受损失 时。他 有权 向 业 主要 求给予补 偿。意外风 险包括 人力 不可抗 拒的 自然灾害所造成 的损 失和特 殊风险事件两 项 内容 。１ｋ３ （Ｊｊ不可抗拒 的自然灾害 。 ） 自然灾害 的经济 损失该 向保险公司索赔 。 除此 之外 ， 承包 商还有权 向业 主要 求顺延 工期 ，也就是提 出。 “ 工期索赔 ” 。 ） 风险。 同条款 中规定 要求 （特殊 ２ 合 应 由业主承担责任 的战争爆 发等 ５ 种风 险发生 时造成 的后果可能是严重 的。承 包商除 了不对 由此产生的人身伤亡和财产损失负责外，相反 还 应得到任 何 已完 成永久工程 及材料 的付 款 、 合理利润、中断施工的损失以及一切修复费用 和重建 费用。 如果 因特殊风险而导致合 同终止 ， 承包商除可以获得上述各项费用外 ， 还有权获 得施工机具 、 设备撤离费和合理的人员遣 返费。 ３ 业主应负责任引起的索赔 ３ 建设工程施工项 目 实施过程 中有 时会 出现 业 主违 约或推定某一事件 的发生业 主应 承担部 分责任， 招致承包商提出索赔要求。 ３． ３１拖延提供施工场地。因自然灾害影响 或业主方面的原因导致没能如期向承包商移交 合格的可以直接进行施工的现场 ，承包商可以 提出将工期顺延的“ 工期索赔” 或由于窝工而直 接提 出经 济索赔 。 ３ ２拖延支付应付款 。 ． ３ 此时承包商不仅要 求支付 应得款项 ， 而且还有权索赔利息 ， 因为业 主对应 支付款的拖延将影响 到承包 商的资金周 转。 ３ ３指定分包商违约。 ． ３ 指定分包商违约常 常表 现为未能按分包合同规定完成应 承担的工 作而影 响了总承包商 的工作 。 从理论上讲 ， 总承 包 商应该 对包括指定分包商在 内的所有 分包商 行 为向业 主负责 。但是实际情况往往不那 么简 单， 因为指 定分包商不是 由总承包商选 择 ， 而是 按 照合 同规 定归其 统一协调管 理 的分包商 ， 特 别是业主把总承包商接受某一指定分包商作为 授予合 同的前提条件之一 时 ， 业主不可能 对指 定分包商的不当行为不负任何责任。因此总承 包商除了根据与指定分包商签订的合同索赔窝 工损失 外 ，还有权 向业主提 出延长工期 的索赔 要求 。 ３ Ａ业 主 提前 占用部 分永 久工 程引起 的 ． ３
—
用项目分别计算索赔值。 在实际中， 索赔多用分 项法计算。 其过程通常分三步： ①分析每个或每
类索赔事 件所 影响 的费用项 目，就是引起 哪些 项目的费用损失； ②计算各费用项目损失值； ③ 将各费用 项 目的计算值 汇 导 到总的费用索赔 值。 可 以提 出索赔 的费用项 目，总体上包括 以 下各 项 ： 费 、 人工 材料 费 、 械使 用费 、 机 分包 费 用 、 地管理费 、 、 管理 费、 工 利息 总部 利润。 ５结束语 施工索赔是客 观存在的 ，它直接关系到施 工企业的经济利益，在实际工作中我们要加强 管理， 尽量减少或避免索赔的发生。 若发生索赔 事件后 ， 要善于索赔 ， 维护企业利益， 从而创造 更大的利润空 间。
参考文献
Biblioteka Baidu
【 启明． １ 降 建设工程合同管理【】 京： 建筑 Ｍ． 中国 北
工 业 出版 社 ．９ ７ １９ ．
【成虎． ２ ］ 建设工程合同管理与索赔ｆｌ Ｍ 南京： 东南 大学出版社 ，０ ０ ２ ０．
渠 道衬砌机械化施工是一种新技术 ， 其施 工过 程 中 控 制 要 点 有很 多 ，但 目的 只有 一 个——确保渠道衬砌质量优良。从以前人工衬 砌 到现在大面积机械化衬砌 ，混凝土质量提 高 了， 工程成 本节约 了 ， 工进度 加快 了 ， 加 施 从而