基金经理证券投资法律知识(doc 8页)
基金经理证券投资法律知识考试
基金经理证券投资法律知识考试
基金经理证券投资法律知识考试考察基金经理对证券投资法律法规的了解程度，以下为相关参考内容：
1. 证券法是证券市场最重要的法律，是证券交易的基础法规，其中关键的内容包括证券的定义、证券市场的组织、证券的发行和交易、证券的信息披露等。
2. 上市公司信息披露规范是保障投资者合法权益的关键措施之一。
上市公司应当及时、准确、全面、公开地披露重大信息，以保证投资者的知情权和决策权。
3. 《基金法》是中国基金市场的法律基础之一，明确了基金公司的权利和义务，规定了基金管理人、基金托管人、基金销售机构等的业务范围和管理要求。
4. 《基金合同》是基金管理人与投资者之间规定基金投资目的、投资范围、投资策略、投资风险等的纽带，是基金管理人运作基金的基础文件。
5. 证券投资基金法律责任制度明确了基金管理人在运作基金时应当遵守的法律规则，如诚信、勤勉、谨慎、公开、透明等。
基金管理人必须负责保护投资者利益，否则将承担法律责任。
6. 证券投资基金投资者适当性制度是保护投资者利益和避免投资风险的重要机制。
基金管理人应根据投资者的投资目的、风
险承受能力、资产状况等因素进行投资顾问，从而保证投资者的利益。
基金经理证券投资法律知识考试《基金经理证券投资法律知识》(基金从业人员操守)讲义
【核心讲义】一、基金经理任职条件、任免职程序的相关规定1．基金经理的任职条件基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事，监事，高级管理人员，投资管理人员以及其他从业人员。
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资，研究，交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
其具体包括：①公司投资决策委员会成员；②公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；③公司投资、研究、交易部门的负责人；④基金经理、基金经理助理；⑤中国证监会规定的其他人员。
1基金经理任职应当具备的条件①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有 3 年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
2不得担任基金经理的情形有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾 5 年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
2．基金经理任免职程序1基金经理的任职程序基金经理任职报告材料应当包括：①基金经理任职报告和任职登记表；②相关会议的决议；③具有 3 年以上证券投资管理经历的证明；④最近 3 年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；⑤对拟任人的考察意见；⑥拟任人身份、学历、学位证明复印件；⑦拟任人基金从业资格证明复印件。
基金经理证券投资法律知识考试《基金经理证券投资法律知识》章节题库(基金的投资交易)
第五章基金的投资交易【核心讲义】一、管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则1．《信托法》的有关规定《信托法》第十六条明确体现了信托财产的独立性原则。
信托财产与属于受托人所有的财产（以下简称固有财产）相区别，不得归入受托人的固有财产或者成为固有财产的一部分。
受托人死亡或者依法解散、被依法撤消、被宣告破产而终止，信托财产不属于其遗产或者清算财产。
2．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第三条规定，从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保委托财产来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
第四条规定，资产管理人从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。
资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第三十二条规定，资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户等相关账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。
资产管理人应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易（包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等）进行监控，并定期向中国证监会报告。
严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
二、基金投资中应严格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十条规定，基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别：（1）百分之八十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；（2）百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；（3）仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金；（4）百分之八十以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金；（5）投资于股票、债券、货币市场工具或其他基金份额，并且股票投资、债券投资、基金投资的比例不符合第（1）项、第（2）项、第（4）项规定的，为混合基金；（6）中国证监会规定的其他基金类别。
证券投资基金基础知识培训
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货币市场基金：投资于安全且具有流动性的货币市场
3.证券投资基金的分类
3.2 基金按照投资对象的不同（投资类型）
3.证券投资基金的分类
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3.4 基金按照投资理念的不同
3.证券投资基金的分类
主动型基金：力图超越业绩比较基准表现的基金，预 期风险收益水平高于被动型基金…
累计净值包含了基金过往分红的信息，能够较充分说明该基金成立之后的投资运作成果。因此，看一只基金的过往业绩，不能单看单位净值，还应结合累计净值来看。
例如：“解北基金”和“南宫基金”同时成立，一年后两只基金的单位净值均为1.10元。不同的是， “解北基金”的累计净值为1.15元， “南宫基金”的累计净值为1.30元。假如过去一年同时持有两只基金，显然“南宫基金”带来了更高的收益。
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3.6 特殊类型基金
3.证券投资基金的分类
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STEP3
STEP2
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基金拥有的资产，包括股票、债券、货币市场工具等，这些资产的价值会随着市场每天的波动而变化，所以基金资产价值也会有所变化。
基金资产净值 ＝ 总资产 － 总负债
基金单位净值 ＝ 基金净值 / 基金总份额
例如，截至2011年10月27日，“南宫基金”的基金资产净值为45亿元，总份额为30亿份，“南宫基金”的单位净值计算如下：
单位净值＝45/30＝1.50（元）
4.证券投资基金的净值
查询基金净值的时候，经常会碰到两个净值…
单位净值和累计净值
累计净值 ＝ 单位净值 ＋ 基金成立后每份额累计分红
中国证券投资基金业协会关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知
中国证券投资基金业协会关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2012.12.21•【文号】中基协发〔2012〕20号•【施行日期】2012.12.21•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券投资基金业协会关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知中基协发〔2012〕20号各基金管理公司：为提高基金经理的执业水准，受中国证监会的委托，我会承担基金经理证券投资法律知识考试（以下简称考试）的组织工作。
根据我会《基金经理注册登记规则》，现将有关事项通知如下：一、考试对象拟任职基金经理申请基金经理注册，需参加考试。
二、报名申请考试的人员需符合《基金经理注册登记规则》第六条规定的条件。
公司拟聘任基金经理，应在做出拟聘任决议至少5个工作日前向协会预约拟聘任基金经理参加考试的时间，并提交以下报名材料：（一）公司推荐拟聘任基金经理参加考试及预约考试时间的函；（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；（三）具有3年以上证券投资管理经历的证明；（四）最近3年工作单位出具的鉴定意见；（五）公司对拟聘任基金经理的考察意见；（六）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；（七）协会要求的其它文件。
协会在收到公司提交的报名文件后2个工作日内将以电话、传真或电子邮件的形式向公司回复意见，并对符合报名条件的，约定考试时间。
如遇特殊情况应考人员不能应约参加考试的，应提前2天与协会另约考试时间。
三、考试（一）考试内容。
考试主要涉及证券投资管理方面的法律法规以及中国证监会和协会发布的有关基金投资、估值的其它规范性文件和自律规则。
（二）有效期。
考试成绩有效期为一年。
拟任职基金经理通过考试后一年内（以考试成绩单发放日期为准）未被公司聘用的，如申请基金经理注册需重新参加考试。
（三）考试。
应考人员应按约定的时间到达考场，并携带与报名材料相同的身份证件原件参加考试。
基金从业《基金法律法规》必考知识点
基金从业《基金法律法规》必考知识点基金从业《基金法律法规》必考知识点学习是把知识能力思维方法等转化为你的私有产权的重要手段，是“公有转私”的重要途径。
以下是店铺汇总的基金从业《基金法律法规》必考知识点，欢迎学习!考点一：基金管理人投资运作管理基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。
一、投资决策(一)投资决策机构我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。
投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构，一般由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究总监等相关人员组成。
投资决策委员会的主要职责一般包括：1.制定公司投资管理相关制度，包括投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度。
2.根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制。
3.审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。
4.确定基金经理可以自主决定投资的权限。
5.审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目。
6.定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等。
(二)投资决策制定投资决策制定通常包括投资决策的依据、决策的方式和程序、投资决策委员会的权限和责任等内容。
在决策的制定过程中涉及到公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门我国基金管理公司一般的投资决策程序是：1.公司研究发展部提出研究报告。
2.投资决策委员会决定基金的总体投资计划。
3.基金投资部制定投资组合的具体方案。
4.风险控制委员会提出风险控制建议。
(三)投资决策实施基金管理公司在确定了投资决策后，就要进人决策的实施阶段。
具体来讲，就是由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。
二、投资研究投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。
基金经理考试 证券投资基金基本法律知识
第一章 证券投资基金基本法律知识**************************************************************************************** 熟悉《证券法》的适用范围；《证券法》第二条 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；《证券法》第三条 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。
《证券法》第十条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向累计超过二百人的特定对象发行证券；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
**************************************************************************************** 掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；《证券投资基金法》第四条 从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
掌握基金的运作方式；《证券投资基金法》第五条 基金合同应当约定基金运作方式。
基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金)，是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
证券投资基金法律法规、职业道德与业务规范(科一)考前必背知识点汇总
证券投资基金法律法规、职业道德与业务规范（科一）考前必背知识点汇总1.货币市场指交易期限在1年以内的金融资金融通交易市场。
2.投资基金中最主要的类别是证券投资基金。
3.金融交易组织形式包括：柜台交易、交易所交易、电信网络交易。
4.货币储蓄获得的收益未必会超过通货膨胀。
5.金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。
6.债券（包括短期票据）和股票是基础金融工具，期货、期权、互换等是衍生工具。
7.金融机构既是金融市场中介，也是投资人。
8.金融工具最初被称为信用工具。
9.金融资产代表未来收益或资产合法要求权的凭证。
10.金融工具具有广泛的社会可接受性。
11.我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是证券资产管理公司。
12.集合资金信托是信托公司的资产管理业务。
13.金融衍生工具是有价证券，艺术品不是。
14.对冲基金起源于美国。
15.另类投资基金不投股票和债券。
16.证券交易所、基金协会属于基金自律管理机构。
17.中国证券投资基金协会的最高权力机构是会员大会。
处理日常事务的是理事会，理事会成员依章程选举产生。
18.基金反映一种信托关系（信任托付关系），股票是所有权关系。
19.办理基金销售结算资金划付，由基金销售支付机构或商业银行执行。
20.目前，我国公募基金销售机构不包括信托公司。
21.证券基金的特点之一：分散化投资。
22.基金是受益凭证，银行储蓄是信用凭证。
23.证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要因为可以汇集闲散基金，扩大直接融资比例，为企业创造良好的融资环境。
24.集合投资的优点是具有规模优势。
25.淄博乡镇企业投资基金，中国第一只上市交易的公司型封闭式投资基金。
26.封闭式基金只能委托证券公司在证券交易所买卖。
27.《证券投资基金管理暂行办法》，1997年11月颁布。
28.日常管理中，基金管理公司按照基金合同管理基金财产。
29.开放式基金一般无特定存续期；封闭式基金有特定存续期，例如：10年，20年等。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。
A.3B.1C.4D.2【答案】 C2、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。
A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】 C3、现金流量表的作用不包括( )。
A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】 B4、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。
因此，基金的表现不能仅仅看回报率。
以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。
A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】 D5、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】 D6、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
A.住房按揭支持证券B.所有的公募基金C.银行存款D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】 B7、基金会计报表不包括( )。
A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】 A8、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D9、按计息方式分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和（）。
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)1、[单选题]关于债券基金经理通常使用的免疫策略的种类，以下各项错误的是()。
A.或有免疫B.所得免疫C.受益免疫D.价格免疫【答案】C【解析】常用的免疫策略主要包括：所得免疫、价格免疫和或有免疫。
2、[单选题]关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是()。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令C.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易【答案】B3、( )是指发行主体为了满足流动性资金的需求所发行的期限为2天到270天的、可流通转让的债务工具。
A.商业票据B.银行承兑票据C.大额可转让定期存单D.同业存单【答案】A【解析】本题考查商业票据。
商业票据是指发行主体为了满足流动性资金的需求所发行的期限为2天到270天的、可流通转让的债务工具。
4、基金的( )就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。
A.持有期间收益B.绝对收益C.风险收益D.相对收益【答案】D【解析】本题考查相对收益。
基金的相对收益，就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。
5、[单选题]欧盟跨境投资基金的主要模式是( )。
A.可转让证券集合投资计划B.对冲基金C.风险投资基金D.私募股权基金【答案】A【解析】可转让证券集合投资计划(UCITS)，是欧盟跨境投资基金的主要模式。
6、成熟的企业会产生经营活动现金净流量，并将其部分或者全部用于投资再投资，因此在财务特征上表现为()。
Ⅰ经营活动现金流量为正Ⅱ经营活动现金流量为负Ⅲ投资活动现金流量为正Ⅳ投资活动现金流量为负A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、[单选题]衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是( )。
A.平均收益率B.特雷诺比率C.加权收益率D.年化收益率【答案】B【解析】本题考查风险调整后收益。
基金经理证券投资法律知识考试
基金经理证券投资法律知识考试基金经理证券投资法律知识考试是一项专门针对证券投资领域的资格认证考试。
该考试主要测试考生对证券投资相关法律法规、证券市场机制、投资组合管理等方面的知识掌握。
基金经理证券投资法律知识考试是国内证券市场普及程度较高的权威证书之一，得到了国内外广泛认可。
考生需通过资格认证考试，取得证书方可从事职业投资管理工作。
该考试的题型一般较为多样，包括选择题、简答题、论述题等，考察考生对相关领域知识的掌握和应用能力的情况。
考试难度较大，需要考生有一定的证券投资基础和经验才能通过。
通过基金经理证券投资法律知识考试，考生可以为自己的职业发展打下良好的基础，提升自己的竞争力。
同时，还可以帮助考生更加深入地了解证券投资领域的相关法律法规和市场机制，更好地为客户提供投资服务。
基金经理证券投资法律知识考试大纲
基金经理证券投资法律知识考试大纲第一章证券投资基金基本法律知识熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。
掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。
了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。
了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。
了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。
第二章基金管理人和基金托管人了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。
熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。
了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。
熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。
第三章基金从业人员操守熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。
基金经理证券投资法律知识
⏹当前文档修改密码：8362839⏹⏹当前文档修改密码：8362839⏹更多资料请访问.(.....)基金经理证券投资法律知识考试大纲第一章证券投资基金基本法律知识熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。
掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。
了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。
了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。
了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。
第二章基金管理人和基金托管人了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。
熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。
了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。
熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共45题）1、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）。
A.差额清算B.全额结算方式C.净额结算方式D.双边净额结算【答案】 C2、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。
A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】 A3、关于β系数，以下表述错误的是（）。
A.β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小B.β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强C.β系数是对放弃即期消费的补偿D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性【答案】 C4、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）A.被动投资策略的经风险调整后收益更高B.被动投资策略对交易频率的要求更低C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高D.被动投资策略所需要处理的信息更少【答案】 A5、通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。
A.FB.KC.JD.Z【答案】 C6、下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是（）。
A.每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资B.每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自本日起不享有基金的分配权益【答案】 D7、股票交易实际上是对未来收益权的（），股票价格就是对未来收益的评定。
A.买卖B.转让C.转让买卖D.预测评估【答案】 C8、关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）A.下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、EBITDA的计算公式中不涉及的因素是( )。
A.净利润B.所得税C.利息D.利率【答案】 D2、( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。
A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】 B3、下列关于回购协议的说法，错误的是( )。
A.回购协议的抵押品以金融债券为主B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款【答案】 A4、社会保障资金的基本原则为：在保证基金( )的前提下实现基金资产的增值。
A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】 A5、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是( )。
A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】 D6、基金会计的核算主体是（）。
A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金【答案】 D7、分配股票股利是股票分红方式的一种，是指上市公司将（）以股票形式支付给股东。
A.未分配利润B.法定盈余公积C.任意盈余公积D.留存收益【答案】 D8、浮动利率的表达式为（）。
A.浮动利率=银行定期存款利率＋利差B.浮动利率=基准利率＋利差C.浮动利率=基准利率－利差D.浮动利率=银行定期存款利率－利率【答案】 B9、下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。
A.要求基金份额净值的计算必须准确B.在估值过程中一般均采用资产最新价格C.广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应D.赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回【答案】 D10、下列条款不可以嵌入债券的是( )。
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掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。
掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。
掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。
熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为及时报告义务的规定。
第三章基金募集、基金份额的销售和交易熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。
熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定。
了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种类；掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求；了解风险提示函的必备内容。
熟悉基金销售适用性的概念、指导原则、基金产品风险评级、基金投资人风险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容。
了解目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上市基金停牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解ETF基金的交易特点。
第四章基金的投资交易掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则；熟悉基金投资中应严格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉《证券投资基金法》中规定的禁止投资范围和投资行为；熟悉利益冲突的概念和处理原则；熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件。
掌握内幕信息的定义和范围、内幕信息知情人的范围以及内幕交易的具体行为；掌握操纵证券市场的概念和具体的禁止性行为；熟悉短线交易的概念和短线交易收益归入权的规定；掌握禁止利益输送的规定。
掌握证券投资基金的分类标准；掌握基金名称与基金资产投资方向的关系；掌握基金建仓期的要求；掌握单只基金投资一家上市公司发行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投资一家公司发行证券的数量限制，新股申购的比例和数量限制以及其它投资比例限制的具体要求；掌握被动超标的情形及处理要求；掌握关于持股5%以上股东信息披露义务和行为限制的规定；掌握基金托管人关注的异常交易和行为及发现异常交易的处理方式、报告义务。
掌握公平交易制度的适用范围、公平交易制度覆盖的各个环节，投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、行为监控和分析评估、报告和信息披露。
熟悉掌握货币市场基金投资的具体规定。
掌握货币市场基金的投资范围、货币市场基金投资组合的平均剩余期限、收益分配方式和频率等规定；熟悉货币市场基金的投资组合的比例限制；掌握货币市场基金投资银行存款的规定；熟悉货币市场基金投资短期融资券的规定；熟悉货币市场基金提前支取定期存款的规定。
掌握基金参与证券发行的询价、定价和网上网下申购等有关规定；掌握询价和申购报价的约束机制，熟悉网上网下申购参与对象分开的规定；熟悉单一投资者的网上申购上限规定；掌握股票锁定期和限制期的规定；熟悉股票发行价格的确定、发行失败及处理措施；掌握基金参与股票发行申购的规定；掌握基金投资非公开发行股票等流通受限证券的规定，掌握基金投资资产支持证券、权证的规定；了解创业板股票的发行和上市交易规则，掌握基金投资创业板股票的规定。
熟悉上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则。
掌握交易所对网上新股申购包括申购单位、申购上限以及申购限制等规定；掌握交易所对证券买卖的一般规定，对证券竞价交易的规定，大宗交易的交易规则，了解证券交易所对基金和基金管理公司的交易监控，掌握交易所对异常交易监控标准和监管措施；熟悉基金席位交易量分配的原则和比例。
熟悉债券交易的相关规定和结算规则；了解债券回购和买断式回购的规定。
第五章其它资产管理业务了解QFII资产托管与证券账户开立的规定；了解QFII投资范围、投资比例限制、信息披露等要求；了解QFII证券交易的委托、境内投资股票的股东权利行使的规定。
了解QDII、对境外投资顾问的资格条件；了解QDII业务的资产托管和证券交易委托的规定；了解QDII投资范围和比例限制、投资证券超比例的减仓调整期、参与逆回购交易的注意事项、参与证券借贷交易时的担保物范围等的要求；了解境外投资顾问的职责。
了解开展特定客户资产管理业务的资格条件；了解针对特定客户资产管理业务建立的专门管理制度；了解开展业务应遵循的原则；熟悉客户委托的初始资产额下限、资产托管、投资范围、参与股票发行申购的金额和数量限制等规定；熟悉管理费、托管费、业绩报酬计提的规定；熟悉了解和评估客户、向客户进行风险揭示的规定；熟悉公平对待和异常交易的监控报告制度、利益冲突规定；了解“防火墙”制度；熟悉从事特定资产管理业务的禁止性行为；了解业务季度报告要求。
了解企业年金基金财产的独立性；了解对企业年金投资管理应遵循的原则、投资范围及其比例、投资情况的定期报告等的规定；了解企业年金书面合同关系的相关者的范围；了解企业年金基金管理机构在宣传、收费等方面禁止性行为的规定及处罚措施。
了解社保基金投资运作的基本原则；了解单个投资管理人管理的社保基金资产投资的范围和比例限制；了解投资管理人向社保基金理事会的报告义务。
第六章基金信息披露、估值和收益分配了解公开披露的基金信息的范围；了解公开披露信息的禁止行为；了解基金资产净值、基金份额净值等基金运作信息披露的规定；了解基金份额净值计价错误、基金重大关联交易、基金收益分配等临时信息披露要求；了解基金信息披露的编制和刊登要求；了解基金定期报告的审计要求。
了解基金估值的原则、基金产品估值采用的方法；了解基金估值相关责任的承担、估值或份额净值计价错误的报告义务；了解定期报告中与估值有关的披露事项；了解基金财产相关费用的列支；掌握封闭式、开放式基金分红次数、最低比例、方式等要求。
第七章监督管理与法律责任了解证券监督管理机构、中国证券业协会的职责；了解证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施；熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。
了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责任；了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则；了解民事赔偿责任优先原则；熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政处罚措施的种类；掌握“证券市场禁入”的相关规定；熟悉被禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的法律责任的规定。
熟悉中国证券业协会对公司或个人违法违规行为的纪律处分措施。
熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任；熟悉内幕交易罪、泄露内幕信息罪的构成；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成；熟悉背信运用受托财产罪的构成；熟悉利用未公开信息交易罪的构成；熟悉诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成；熟悉商业贿赂犯罪的规定。
附件：基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录1 中华人民共和国证券投资基金法★2 中华人民共和国证券法★3 基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★4 证券投资基金运作管理办法★5 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★6 证券投资基金销售适用性指导意见★7 中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★8 货币市场基金管理暂行规定★9 关于货币市场基金投资等相关问题的通知★10 刑法修正案（六）、（七）★11 中华人民共和国公司法12 中华人民共和国信托法13 中华人民共和国合同法14 中华人民共和国反洗钱法15 证券投资基金管理公司管理办法16 证券投资基金管理公司治理准则（试行）17 证券投资基金管理公司内部控制指导意见18 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知19 关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定20 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知21 证券投资基金托管资格管理办法22 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法23 关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知24 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知25 关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知26 关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知27 证券从业人员执业行为准则28 证券市场禁入规定29 证券投资基金销售管理办法30 证券发行与承销管理办法31 上市公司证券发行管理办法32 关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式（试行）》的通知33 关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知34 关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知35 全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定36 全国银行间债券市场债券交易规则37 全国银行间债券市场债券交易管理办法38 中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则39 银行间债券回购业务暂行规定40 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知41 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知42 关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知43 关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知44 关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知45 关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知46 关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知47 关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知48 关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知49 关于做好询价工作相关问题的函50 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见51 关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知52 关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知53 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法54 关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知55 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法56 关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知57 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法58 关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定59 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知60 企业年金基金管理试行办法61 关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知62 全国社会保障基金投资管理暂行办法63 证券投资基金信息披露管理办法64 关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知65 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见66 证券交易所基金投资监管工作规程67 开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则68 上海证券交易所交易规则69 上海证券交易所证券投资基金上市规则70 上交所沪市股票上网发行资金申购实施办法71 深圳证券交易所交易规则72 深圳证券交易所证券投资基金上市规则73 开放式基金通过深交所场内交易业务实施细则74 深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引75 深圳证券交易所上市开放式基金业务指引76 深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则77 深交所资金申购上网公开发行股票实施办法78 深圳证券交易所创业板股票上市规则79 关于证券投资基金创业板上市证券的说明80 最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定81 财政部国家税务总局关于对买卖封闭式基金继续予以免征印花税的通知82 财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知注：标注★的为重点参考法规。