TS16949体系作业准备验证记录表
质量认证-TS16949检查表 精品
4.1.7
组织是否确保对影响产品一致性的外部过程的控制？（4.1）
4.1.8
在质量管理体系中确定了对影响产品一致性的外部过程的控制吗？（4.1）
●符合ISO/TS16949:20XX的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表
补充外包过程的识别
4.2文件要求
4.2.1总则
4.2.1
a)与组织的目的相适应?
b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺?
c)提供制定和评审质量目标的框架？
d)在组织内部的沟通和理解？
e)评审持续适切性？（5.3）
●最高管理者批准的明确的文件化的质量方针和可量测的质量目标
●改进记录
●质量目标包括在/与业务计划的联系
●质量目标的范围
●在组织内随机抽取人员直接面谈
●周期性评审质量方针的证据
●评审质量体系的所有要求确保其持续的适宜性和有效性
5.4.1质量目标
5.4.1
组织的最高管理者是否确保在组织内相关职能和层次上建立质量目标，包括那些为满足产品要求所需要目标（间ISO/TS 16949:20XX要素7.1）?（5.4.1）
5.4.2
组织的质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致?（5.4.1）
TS16949检查表
问题号
提问
证据
记录
责任者
备注
4.0质量管理体系
4.1总要求
4.1.1
组织是否按ISO/TS 16949:20XX的要求，建立并文件化质量管理体系？（4.1）
●符合ISO/TS16949:20XX的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表
已有质量手册的初稿，但需补充相应的组织机构及岗位职责等支持性文件。
IATF16949作业准备验证表
更新级别:
工序名称
产品编号
验证日期
产品图号
验证类别
□初运行□过程更改
验证要求
验证情况
作业准备验证
文件
是否配备了足够详细的作业指导书
设备
设备功能、性能和精度是否符合要求
工装
工装是否齐全、是否满足要求
人员
人员能力是否满足岗位要求
工作环境
工作环境是否满足产品质量要求
末件比较和/或统计控制和/或首件检验结果
质量部：日期：
参加验证人员签字
部门Biblioteka 签名备注作业准备验证结果认定：
生产部：日期：
TS16949审核检查表
TS16949审核检查表TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注4 质量管理体系4.1 总要求4.1.1 是否按TS16949的要求，策划并建立,实施和维护文件化的质量管理体系,4.1.2 在质量体系文件中,, 是否清楚地识别了过程之间的顺序和相互关联?, 是否确定了过程有效实施的必须的准则和方法?4.1.3 是否按TS16949的要求,持续监视和改进质量管理体系的有效性,4.1.4 是否确定了对外包过程的控制方法?4.2文件要求4.2.1总则4.2.1 质量管理体系文件是否包括了:, 质量方针及质量目标的书面声明, 质量手册, TS16949所要求的书面程序, 为确保组织对其过程有效策划、运行和得到控制所需要的文件?, TS16949要求的记录4.2.2质量手册4.2.2 , 是否按照质量手册实施,, 质量手册中是否涉及对TS16949要求的特别声明,, 是否涉及所有程序的描述和相互过程的关联,, 是否附带TS16949要求对照表,4.2.3文件控制4.2.3.1 是否建立了文件控制的书面程序,- 1 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注4.3.3.2 是否实施:, 文件批准的授权, 文件分发记录, 文件更新后的重新批准和分发记录, 不同场所文件的可得性和适宜性, 文件内容和版次是否清晰，易于识别和理解, 作废文件的控制, 修改文件的评审和批准, 外来文件的识别，控制和分发4.2.3.3 , 是否对与顾客标准/规范及其变更相关的评审时间(2个工作周内)、发放和实施日期进行规定和记录,, 是否对与这些规范相关的生产件批准文件进行评审和更新,4.2.4记录控制4.2.4.1 , 是否建立了记录控制的书面程序,, 是否规定了记录的标识、存档、存档期限和处置的方法,, 在规定存档期限时，是否考虑了顾客/法规要求,4.2.4.2 , 记录是否清晰，完整，易于识别和查找,, 记录存档方法和期限是否与文件规定相符合,5.管理职责5.1管理承诺5.1.1 是否有证据表明最高管理者为建立和实施质量管理体系提供了承诺,是否有最高管理者, 批准的文件化的质量方针和可量测的质量目标, 参加的管理评审,措施计划和资源投入, 对质量体系各过程的有效性评审记录5.2以顾客为关注焦点5.2.1 最高管理者是否确保顾客要求得到确定和满足?是否: 见, 明确与产品有关的要求并进行可行性的7.2.1 评审和 , 明确与顾客沟通的方式? 8.2.5 , 对顾客满意度的调查,分析和改进?5.3质量方针- 2 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注5.3.1 , 是否有最高管理者批准的质量方针?, 质量方针如何在各层次人员中的沟通和理解, 是否对质量方针的适宜性进行评审,需要时适当的修订?5.4 策划5.4.1质量目标5.4.1 , 最高管理者是否建立质量目标,, 质量目标是否涉及各部门各层次?是否可测量,, 是否在质量方针的基础上展开,, 是否落实到经营计划中,, 是否包含产品质量成本和指标,, 是否定期进行测量并实现,5.4.2质量管理体系策划5.4.2.1 , 最高管理者是否进行质量体系策划,, 当内外部因素发生重大变化时，是否识别影响到质量体系的变更,5.5职责、权限和沟通5.5.1职责与权限, 最高管理者是否明确规定各部门和岗5.5.1.1 位的职责和权限, , 职责和权限是否在部门和岗位之间得到沟通,5.5.1.2 对于负责产品质量的人员，是否授权其停止生产并处理质量问题的权限,对于所有生产班次:, 是否安排或授权负责产品质量的人5.5.1.3员,, 这些人员是否经过培训,5.5.2管理者代表, 最高管理者是否正式指定管理者代表, 5.5.2.1 , 是否有管理者代表的书面职责和权限规定, , 管理者代表是否实施其职责,5.5.2.2 , 最高管理者是否正式指定顾客代表,, 是否有书面的职责和权限规定,5.5.3内部沟通5.5.3.1 , 是否建立了公告栏、会议、文件、质量例会、网络等有效的沟通方式,5.6管理评审- 3 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注5.6.1 , 是否制定管理评审计划,, 最高管理者是否按计划实施管理评审, , 管理评审记录5.6.2 管理评审会议的输入是否包括:, 审核结果 , 顾客满意情况, 质量成本定期报告和评价, 经营计划中的质量目标, 过程业绩数据, 纠正和预防措施的状况, 以往管理评审的跟踪措施, 可能影响质量管理体系的变更, 改进的建议, 实际和潜在的顾客退货以及不良影响分析5.6.3 管理评审输出是否包括:, 质量管理体系及其过程有效性的改进 , 与顾客要求有关的产品改进, 资源需求计划6.资源管理6.1资源提供6.1.1 , 是否确定并提供了相应的资源(如人力资源、基础设施、IT软件和硬件、工作环境等)6.2 人力资源6.2.1 , 从事影响产品质量的工作人员能够胜任其工作的证据6.2.2 能力，意识和培训6.2.2.1 , 是否有书面的培训程序以识别培训需求，并使员工具备能力,6.2.2.2 是否明确和实施以下活动:, 与产品质量有关的岗位描述 , 确定人员能力要求, 培训计划和培训记录, 培训有效性的评价, 为满足能力要求采取的其他措施和措施有效性的评价- 4 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注, 新员工和调岗员工的培训纪录6.2.2.3 , 合同制员工的培训纪录, 在培训中是否告知员工，有关不符合质量要求对客户造成的影响的后果,, 是否开展质量考核，质量奖励等活动 6.2.2.4 , 员工经培训后，是否能够意识到其工作与质量目标的相关性和重要性6.3 基础设施6.3.1 , 是否采用多方论证的方法，对工厂，设施和设备进行策划,, 是否对基础设施进行维护,, 是否制定了对现有操作的有效性进行评估的方法,, 是否考虑对工厂布局的优化,6.3.2 , 是否制定了紧急情况(如水电中断，关键设备故障，外部退货等)下的应急计划,6.4工作环境6.4.1 , 是否强调产品安全性和方法，以最大程度地降低对员工造成的潜在风险,6.4.2 , 生产现场是否清洁，有序，并得以维护, 是否符合产品生产需要,7 产品实现7.1 产品实现的策划7.1.1 , 是否有产品实现过程的策划程序,, 如果有，是否包含以下内容:a) 产品的质量目标和要求b) 产品实现所需过程，文件和资源(如:程序，作业指导书，规范，样品，质量计划，人员，设备等)c) 产品实现所需的监视和测量活动d) 顾客要求和技术规范的应用e) 产品接受准则f) 产品信息的保密g) 需要建立和保持的记录, 对于特定的产品过程策划，是否按程序实施,7.1.2 , 对于计数型数据抽样，接受水平是否规定为零缺陷,- 5 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.1.3 , 对顾客引起的产品更改，是否进行评审 ,更改实施前是否进行确认, 7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.1.1 , 是否充分了解与产品有关的要求,如投标书、合同、订单、产品标准或来源于顾客的相关信息以及与产品有关的政府，安全和环境法规7.2.1.2 , 对特殊特性的应用和控制是否符合顾客要求7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.2.1 , 是否对接受的合同或订单进行评审,, 是否对评审结果和引起的措施进行记录,, 当产品要求发生变更时，是否确保相关文件得到修改,, 是否将变更的信息通知到相关的人员,, 对顾客提供的没有形成文件的要求，接受前是否对顾客要求进行确认,7.2.2.2 对于新零件，是否进行制造可行性研究和承诺以及风险分析,7.2.3顾客沟通7.2.3.1 是否按顾客要求的语言和方式，对产品信息，合同订单的处理，顾客反馈等方面，与顾客进行有效沟通,7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.1.1 , 是否有对产品/过程设计和开发进行策划和控制的程序,, 是否明确了设计和开发人员的职责和权限,是否来自设计、制造、工程技术、质量、生产和其他适当人员,,, 是否明确了设计和开发的各个不同阶段并对各阶段的结果进行评审和批准放行,, 部门间的工作接口的沟通是否清晰，有效,7.3.1.2 , 产品/过程设计和开发是否包含对特殊特性的开发、最终确定和监视方法,- 6 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.3.1.3 , 是否包含对潜在失效模式及后果分析(FMEAs)的开发和评审,是否考虑降低潜在风险的措施,,7.3.1.4 , 是否包含对控制计划的开发和评审,7.3.2设计和开发输入7.3.2.1产品设计输入(JOST HQ)7.3.2.2制造过程设计输入7.3.2.2 制造过程的设计输入是否包含以下内容: , 产品设计输出数据, 生产率，过程能力及成本目标, 顾客提出的要求, 以往的开发经验7.3.2.3特殊特性, 控制计划中是否包含了所有的特殊特7.3.2.3 性,, 是否与顾客规定的定义和符号相符合,, 对于图纸、FMEAs、作业指导书、检验计划等与特殊特性相关的文件中，是否标识出特殊特性(或等效的)符号,7.3.3 设计和开发输出7.3.3.1 产品设计输出—补充(JOST HQ)7.3.3.2 制造过程设计输出7.3.3.2 制造过程设计输出是否包含:, 规范和图纸, 制造过程流程图, 制造过程FMEAs, 控制计划, 作业指导书, 过程能力批准接受准则适当时:, 产品质量，可靠性，可维修性和可测量性的数据, 防错, 及时发现不合格和反馈的方法7.3.4设计和开发评审7.3.4.1 , 是否在适宜阶段，对设计和开发的各阶段的结果满足要求的能力进行评审,, 对于任何导致设计和开发的结果不能满足要求的问题，是否提出必要的措施,, 评审记录(如会议记录、结论、问题、措施等)7.3.4.2 , 是否将设计开发结果和措施列入管理评审输入,7.3.5设计和开发验证- 7 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.3.5 , 是否对设计和开发的输出进行验证，以确保其满足输入的要求,, 对于未满足输入要求的输出，是否提出必要的措施并保持记录,7.3.6 设计和开发确认7.3.6.1 , 是否按照顾客要求(包括项目时间表) 对设计和开发进行确认,7.3.6.2 , 是否制定样件计划(当顾客要求时) , 是否制订包含试生产和批量生产的控制计划,, 是否按与正式生产中相同的供方，工装和制造过程进行(样件生产)和试生产,, 是否监视所有性能试验，以便及时完成和符合要求,, 对于外包的项目或服务，是否进行技术指导和控制,7.3.6.3 , 是否制定了产品和制造过程的批准程序,, 是否对供方采用批准程序, 当顾客有要求时，是否符合顾客要求的批准,7.3.7 设计和开发更改的控制7.3.7 , 是否对设计和开发的更改进行识别并记录,, 是否根据更改的具体情况，对更改进行评审，验证，确认和批准,, 评审内容是否包括评价更改部分对产品其他组成部分和已交付产品的影响,, 评审结果和采取的措施记录7.4 采购7.4.1采购过程7.4.1.1 , 是否按照采购品的重要度来确定对供方和采购件的控制类型和程度,, 是否制定了选择，评价和重新评价供方的准则,, 是否按供方提供产品的能力对其进行评价和选择,, 评价结果和措施记录7.4.1.2 , 用于产品的所有采购件或原材料是否符合适用的法规要求(包括环保要求)- 8 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.4.1.3 , 是否以符合TS16949为目标，进行供方质量体系开发,, 是否按照供方业绩和产品重要性安培供方开发的顺序,, 供方是否通过ISO9001:2000质量体系认证,7.1.4.4 , 是否从批准的供方采购产品，材料和服务,, 如果存在顾客指定的供方(包括工装/量具的供方)，是否能够保证产品质量,7.4.2 采购信息7.4.2 , 采购合同中，是否明确规定了产品名称、规格、型号、数量、有关的产品标准、价格等采购信息, 适当时，是否包括:程序，过程和设备的批准要求，人员资格，质量体系要求等7.4.3 采购产品的验证7.4.3.1 , 如何对采购产品的质量进行评价，以确保采购产品的质量,7.4.3.2 是否对供方的以下货业绩进行监控,, 交付产品质量, 因供方产品退货引起的公司内部或顾客的生产中断, 供方按计划的交付业绩, 公司对供方质量和交付问题异常时的投诉, 是否要求供方对其过程制造能力进行监控,7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1 , 是否对零件，分总成和总成的各阶段制定了T符合TS16949要求的控制计划,, 控制计划是否来源于制造过程的FMEA,, 是否包含顾客和公司确定的特殊特性,, 是否包含反应计划,, 当FMEA或任何影响产品，制造过程的更改发生时，是否重新评审和更新控制计划,- 9 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.5.1.2 , 是否对所有负责产品质量的操作人员提供文件化的作业指导书,, 这些指导指导书在工作岗位是否易于得到,7.5.1.3 , 在初次运行，材料更换，作业更改时，是否进行作业准备验证,(末件比较法或统计方法)7.5.1.4 , 是否建立有效的，有计划的全面预防性维护系统,, 是否识别关键设备,, 关键设备的零部件是否监控,, 是否对设备和工装实施有计划的维护活动, 是否设定文件化的维护目标,是否进行评价和改进,, 是否实施预见性维护方法，持续改进设备的有效性和效率,7.5.1.5 是否建立并实施生产工装的管理系统,包括:, 维护和修理的设施与人员, 贮存与修复, 工装准备, 易损工装的更换计划, 工装图纸修改版次与实际工装是否符合, 工装的修改和文件的修改, 工装标识和使用状态标识如果其中一项工作被外包，是否实施监视活动,7.5.1.6 , 考虑顾客要求，制定满足顾客要求的生产计划,7.5.1.7 , 是否及时将外部发生的不合格在公司内进行沟通,7.5.1.8 , 是否存在与顾客的服务协议,, 对于存在的服务协议，如何进行以下项目的有效性验证:-----公司的任何服务中心-----任何专用工具或检测设备-----服务人员的培训7.5.2 生产和服务提供过程的确认- 10 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.5.2 , 是否识别公司内需要确认的过程,, 是否针对这些过程制定了特定的操作方法和程序,, 是否对这些过程相关的设备、操作人员、材料、工艺参数等进行特定的要求和控制,, 是否保留相关记录,, 当材料变更，产品或工艺参数更改，设备大修或产品出现严重质量问题时，是否对这些过程进行再确认,7.5.3 标识和可追溯性7.5.3 , 是否规定了产品实现的全过程的标识方法,, 是否对所有产品的使用状态、质量状态进行清楚标识(如采用标签，印章，区域，标牌，标记，记录等标识方法),, 对于有可追溯性要求的产品或过程，是否规定了可追溯控制方法,, 是否保留了可追溯记录,7.5.4 顾客财产7.5.4 , 是否存在顾客所有的工装和设备,如果有，是否做了永久性标记,, 是否存在其他顾客所有的财产，如图纸，可重复使用的包装等,, 对于顾客所有的财产，是否进行识别，验证，保护和维护,, 当顾客财产发生丢失，损坏或不适用时，是否报告顾客并保持记录 7.5.5 产品防护7.5.5.1 , 是否规定了产品的防护标识、搬运、包装、贮存和保护的方法并实施,, 是否制定库存品定期检查计划并实施,7.5.5.2 , 在库存管理系统中，是否使用先进先出的方法,7.6 监视和测量装置的控制7.6.1 , 是否对控制计划中提及的测量系统进行分析,, 分析方法和接受准则是否符合顾客要求,- 11 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.6.2 , 所有量具，测量和试验设备是否有检定计划和检定状态标识和校准/检定记录,, 校准/验证记录是否包含:---设备标识，校准/检定标准---由工程更改引起的修订---校准/检定时获得的任何超出规范的数据---超出规范时产生的影响的评价和措施---校准/检定后，符合规范的说明---在可疑品或材料已发运的情况下，给顾客的通知, 如何防止在搬运，维护和贮存期间损坏失效7.6.3 实验室要求7.6.3.1内部实验室7.6.3.1 , 是否制定了内部实验室程序或手册, , 是否包括---实验室的试验或校准服务的范围---实验室人员的能力---试验的产品和实验规程---相关的可溯源的国家标准---试验记录7.6.3.2外部实验室7.6.3.2 , 是否确定了外部试验的范围,, 是否有外部实验室清单,, 外部实验室是否全部符合GB/T15481或国家等效文件的认可,, 对于没有合格外部实验室校准的设备，是否委托原设备制造商进行校准,是否确保符合7.6.3.1 要求,8 测量、分析和改进8.1 总则8.1.1 , 在质量先期策划中，是否确定了每一过程适用的统计工具,, 这些统计工具是否包括在控制计划中,8.1.2 , 是否在公司内培训和使用统计技术,如变差，控制(稳定性)，过程能力和过度调整,8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意- 12 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.2.1 , 是否定义和实施对顾客满意度进行测量和监控的方法,, 是否包括以下过程业绩的监控:---交付零件的质量，如PPM---顾客生产中断和顾客退货---按计划交付的业绩(包括附加运费情况)---顾客投诉的记录、分析和改进8.2.2 内部审核, 是否制定了质量体系审核程序, 8.2.2.1 , 是否按照审核过程和区域的状态及重要度，以及以往审核结果来策划审核计划,, 是否按计划的时间间隔进行内部审核，8.2.2.2 , 是否制定制造过程审核计划并实施,, 审核报告、不合格原因分析、改进措施和验证记录8.2.2.3 , 是否制定产品审核计划并实施,, 审核报告、不合格原因分析、改进措施和验证记录8.2.2.4 , 内部审核是否覆盖所与质量有关的过程，活动和班次,, 当内/外部不符合或顾客抱怨频繁发生时，是否考虑增加审核频次,, 审核报告、不合格原因分析、改进措施和验证记录8.2.2.5 , 是否有TS16949内审员的资格要求和清单, 公司内的TS16949内审是否由符合要求的人员实施,8.2.3 过程的监视和测量8.2.3.1 制造过程的监视和测量- 13 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.2.3.1 , 对于所有新的制造过程是否制定了生产、检验规范和设备维护文件,是否制定了包括制造过程能力的可接受准则,, 是否按照过程流程图和控制计划中规定的测量方法，抽样频次和接收准则对制造过程进行测量,, 对于过程能力不足或不稳定时，是否按照控制计划规定的反应计划实施,如100%全检,, 是否制定并实施有责任人和期限的纠正措施计划,, 对于更改后的过程，是否记录了更改生效日期,8.2.4 产品的监视和测量8.2.4.1 , 是否针对产品特性制定并实施产品接收准则，如进货检验计划，过程检验计划和完工检验计划,8.2.4.2 , 是否保留了产品经检验符合接受准则的记录,, 记录中是否由有权放行产品的人员签名,, 如何规定紧急放行情况,如何实施紧急放行,紧急放行是否获得授权人员的批准,8.2.4.3 , 是否按照产品图纸，对产品进行全尺寸检验和功能试验,8.3 不合格品控制8.3.1 , 是否规定了不合格品控制方法，处置的职责和权限,, 对于已发生的不合格，是否进行评审并保留记录,, 是否采取纠正预防措施并验证实施结果,是否保留记录,8.3.2 , 对于需要返工的产品，是否制定返工指导书,, 返工后的产品是否重新检验并记录,8.3.3 , 对于已发出的不合格品，是否立即通知顾客,是否保留记录,- 14 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.3.4 , 对于获得顾客特许的不合格品(包含外购品或代用品)，交付前是否保持顾客授权的期限和数量的记录,, 是否与顾客协商，对产品做适当标识,8.4 数据分析8.4.1 , 是否建立了公司级的过程业绩目标体系,, 是否持续地将过程运行的实际结果与目标进行比较,, 是否将过程运行的实际结果与竞争对手或适用的基准进行比较,, 必要时是否制定和实施改进措施,, 是否考虑优先迅速地解决与顾客相关的问题,8.4.2 , 是否对顾客满意度进行调查，分析和比较,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.4.3 , 是否对交付顾客的产品的准确交付率进行监控,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.4.4 , 是否对于产品要求的符合性相关的质量数据进行监控,, 必要时制定和实施改进措施,8.4.5 , 是否对制造过程的生产效率，设备综合效率以及其它过程业绩进行监控,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.4.6 , 是否对供方的产品交付及时率和准确率进行监控,, 是否对供方的产品质量符合性数据进行监控,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.1.1 , 是否制定并实施了公司内部的持续改进流程,如员工合理化建议系统，内部流程改进等,- 15 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.5.1.2 , 是否对产品特性和制造过程能力进行持续监控,如确保控制计划中列出的关键产品处于稳定受控状态后，降低过程参数的变差,8.5.2 纠正措施8.5.2.1 , 是否制定和实施了识别和消除不合格原因，防止不合格再发生的方法,8.5.2.2 , 在纠正措施的过程中是否采用了防错方法,8.5.2.3 , 是否将纠正措施和实施的控制用于其他类似的产品和过程，以消除不合格原因,8.5.2.4 , 是否尽快地对顾客退货的产品进行分析, 是否保留分析记录,, 必要时，是否制定并实施纠正措施,, 是否对措施有效性进行验证,8.5.3 预防措施8.5.3 , 是否制定和实施了识别和消除潜在不合格原因，防止不合格再发生的方法,- 16 -。
TS16949体系审核检查表全套样板
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作业准备验证
一、作业前准备验证定义：1、TS16949标准7.5.1.3作业准备的验证规定：?无论何时实施（如作业的初步运行、材料的改变、作业更改），均必须进行作业准备验证。
?作业准备人员必须易于得到作业指导书。
适用时，组织必须使用统计方法进行验证。
?注：推荐采用首末件（批）比较的方法。
2、作业准备验证的目的是批产前证实工装、设备、监视和测量装置、作业指导书对稳定生产出合格产品的适宜性。
确认当前作业的条件是否具备，即是对当前生产系统的评价，包括对生产设备状态是否正常、作业文件是否齐备可行、工模夹具是否正确并合格、使用的来料是否正确、操作人员对作业状态是否清楚、设备生产的首件产品是否满足技术要求(最好是在技术规定的值附近，而不是在规定的公差范围内，即应比公差规定的范围更小)?在上述三种情况（作业的初步运行、材料的改变、作业更改）下，根据产品特性或加工工艺参数对产品性能的影响程度，对影响大的进行SPC控制，算出CPK值或进行首件和上批末件质量的检验结果的比较。
得出能否按现在的工艺、设备、工装、材料进行生产的结论。
具体根据实际情况操作。
作业准备前验证内容1）过程参数：正式生产前需要对设备的参数进行设置，那么这里就有参数的设置标准。
所以要看实际的设置和标准的要求是否一致？2）设备的状态：是否满足正常生产的需求的检查和点检。
3）工具：检查设备操作和产品检验等的工具、工位器具是否到位，是否完好可用？4）原料、物料：是否按照要求准备到位？是否正确？5）首件检查：结果是否OK?6）记录表格：SPC控制用表格和其他记录等是否到位？7）劳保用品：操作人员是否按照要求穿戴?8）等。
作业前准备验证与首件检验的区别?首件检验只是作业验证的一部分。
?一般的作业准备验证指的是指开机前的准备，它的验证工作包括：生产前准备状态检查和首件检验。
它是随后连续生产的准备。
?如果在每日生产过程中有变更，材料的更换、作业的更改，还应对生产中发生变更的内容进行的确认。
ISO-TS16949质量体系运行情况检查表(使用版)
受审部门负责人备注销售部卜建军销售部卜建军销售部卜建军销售部卜建军销售部卜建军销售部卜建军技术部庞继术技术部庞继术技术部庞继术技术部庞继术技术部庞继术技术部庞继术生产部吴志辉领导层/管理部周丽平管理者代表陶金成质量部陶金成质量部陶金成质量部陶金成管理评审(MP4)过程开发(COP7)HH-MP4-2质量成本管理程序●不良品损失统计表●质量成本月报表●年度质量成本汇总分析表HH-MP4-1管理评审控制程序●管理评审计划●部门工作报告●签到表●管理评审会议记录●管理评审报告数据分析/过程监控(MOP3)HH-MP3-1数据分析和使用管理程序●质量目标达成状况和趋势分析统计表●纠正/预防措施报告体系策划(MP2)●按质量手册6.2执行经营计划(MP1)HH-MP1-1经营计划管理程序●年度经营计划及相关数据量产过程控制(COP8)HH-COP8-1生产过程控制程序HH/GF-06HH/GF-14关键、特殊工序管理办法工艺纪律检查细则●生产作业计划●生产任务通知●作业准备验证记录表●特殊过程监控记录表●领料单●关键特殊工序明细表●工艺纪律检查表●作业指导书HH-COP7-6生产件批准程序●PPAP 资料和记录●供应商提交的PPAP 资料HH-COP7-5测量系统分析程序●测量系统分析计划●X-R 分析数据表●量具稳定性分析报告HH-COP7-4统计过程控制程序●X-R 控制图●过程能力评估表●PPK/CPK/CMK/PPM 统计HH-COP7-3控制计划管理程序●是否按程序文件执行HH-COP7-2过程失效模式及后果分析程序●是否按程序文件执行HH-COP7-1产品质量先期策划程序●新产品制造可行性报告●其它（按程序文件）顾客财产(COP6)HH-COP6-1顾客财产管理程序●顾客财产登记表产品交付(COP5)HH-COP5-1产品交付管理程序●产品交付监控统计表●产品入库单、送货单顾客服务(COP4)HH-COP4-1顾客抱怨处理程序●售后服务报告单●顾客抱怨登记表顾客满意监控(COP3)HH-COP3-1顾客满意度管理程序●顾客满意度调查计划●顾客满意度调查表●顾客满意度调查报告订单/合同评审(COP2)HH-COP2-1顾客要求管理程序●合同订单汇总一览表●口头订单评审表●合同订单评审表●合同订单修订评审表顾客特殊要求管理(COP1)HH/GF-17顾客特殊要求管理规定●顾客特殊要求清单●顾客特殊要求评审记录柳州市宏华机械有限公司ISO/TS16949质量体系运行情况检查表过程编号程序文件编号程序文件名称管理规范编号管理规范名称检查内容和记录文件执行情况/客观证据纠正措施1。
TS16949体系过程审核检查表
TS16949体系过程审核检查表ISO/TS16949 体系过程审核检查表结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定 1 是否有建立经营计划,其项目包括:市场目标规划和策略、新产品开5.4.1 有建立2009年-2011年经营发展计划～并并有对市发或工艺改进策略、公司设施设备扩张策略、产能提升/生产能力提场定位、产品结构、产量与产值增长预测、市场业ACC 升策略、品质目标、人力资源开发目标、客户满意提升目标、财务经营计划务发展目标、预期销售额、质量目标人力资源开发等进行规划预算等, 管理2 是否有定期对经营计划的实施情况进行检讨, 5.4.1 经营计划为2009年制作～实施情况及检讨工作在后ACC续将持续进行 3 是否制订了品质方针和质量目标～并在公司各单位进行了张贴、宣5.3 有～公司有制订品质方针及2009年质量目标及～且ACC导, 有在外墙及公司内部看板上进行张贴～有将品质方针放于厂牌后进行宣传～抽查电镀作业人员RZ-0897、图形作业人员RZ-0978均了解质量目标及方针4 公司高阶管理者是如何设定、沟通及展开各项绩效期望?比如:设5.4.1 公司高阶管理者有根据公司需求～对销售、人力资ACC 品质方针、定将公司年度经营计划分解到各运作过程的KPI～形成KPI清单等源、报废率、不良率等设定为持续改进项～且品质目标与KPI 方式。
保证部等有对KPI清单进行存档高管/ 管理5 公司管理者是否有定期组织各部门对各运作过程的KPI实施数据分8.4/ 是～抽查人资行政部3月份培训计划达成率未达标～ACC 管理析～从此数据分析中确定纠正预防的项目和持续改进项目～并保留8.5 有原因分析及提出纠正预防措施～并保留记录代表了分析记录,6 是否特别针对能够反映供应商交付业绩、公司内部主要运作绩效、是～有进行建立根据交付业绩、公司内部主要运作ACC向客户的交付绩效等的KPI项目建立了12个月的绩效趋势图～并根绩效建立KPI趋势图～如交期达成率、报废率等据绩效趋势进行了持续改进,管理评审 7 是否有建立了年度管理评审计划, 5.6 是～且有在品质保证部进行存档 ACC 作业 8 公司最高管理者是否有按“管理审查程序”文件所规划的评审项目是～2008年管理评审记录有进行存档～且有按程序ACC实施了管理评审～并形成了管理评审记录, 进行管理评审工作 9 对于管理评审的决议～是否建立了实施计划～以保证决议的有效实是～2008年管理评审相关决议有进行实施及进行效ACC施, 果验证,如质量08年软板报废率超标等有发CAR并跟踪体系过程 10 是否建立“年度体系稽核计划表” 8.2.2.1 是～有建立年度体系统稽核计划表～存档品质保证ACC内部稽核部第 1 页共 10 页结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定高管/ 11 在实施体系过程内部稽核前～是否建立“体系过程内部稽核日程计8.2.2.1 是～2009年认证前ISO/TS16949审核有建立内部审ACC管理划”, 核计划～并按计划开展代表 12 是否按过程方法实施了体系运作过程审核,并有记录显示, 是～从计划可以看出审核有按过程方法实施 ACC13 8.2.2.5 是～经抽查内审员黄得志、罗满英等有经冠智达顾ACC内部稽核人员是否经过了有效培训～并获得了内部稽核资格认定, 问公司进行培训～并有内审员资格证书14 当体系过程内稽发现相关活动存在不符合～是否向责任单位开立的8.5.2/3 是～对不符合项均有开内审不符合报告 ACCNC,15 8.2.2 是～抽查2009年上半年内审～有进行总节～并进行ACC是否进行了体系过程内部稽核总结～形成了总结记录, 记录16 所有的内部稽核所开立的NC是否得到有效的改进～并关闭, 8.5.2/3 是～不符合项均有进行关闭 ACC 制造过程17 是否建立了制造过程审核计划, 8.2.2.2 是～ISO/TS16949内审计划有建立制造过程审核 ACC 审核 18 是否按过程方法对汽车产品的制造过程实施制造过程审核, 是～有按过程审核计划进行 ACC 产品审核 19 是否建立了汽车产品的产品审核计划, 8.2.2.3 品质保证部有建立汽车产品审核计划 ACC20 是否按客户工程规范或产品技术要求对汽车产品实施了产品审核, 是～有计划进行产品审核 ACC21 当制造过程和产品审核过程发现存在不符合时～是否向责任单位开8.5.2/3 是～对不符合项均有发内审不符合报告改善单～要ACC立的NC～并要求责任采取了纠正预防措施,是否对措施进行了有效求责任部门改善性确认,1 是否具有文件编码、文件版本规定, 4.2.3 是～文件和资料控制程序HR-SP-012 有对文件编ACC码～版本进行规定2 所有受控文件是否经过了相关权责人员审批, 是～抽查图形曝光操作指引WI-PTF-003有进行过经ACC理审批～来料品质控制程序HR-SP-018有经过总经理审批3 是否具有文件总清单,台帐,, 是～文控有文件总清单～且有分发到各部门 ACC4 是否具有文件分发记录, 是～所有文件均有分发记录 ACC 文件文件控制中心5 当文件需要变更时～是否具有文件变更评审记录, 是～抽查光绘机操作及维护指引WI-ME-004 版本为ACCD～不将A、B、C版相关修订内容写作业指引封面6 是否将所有旧版文件从作业现场进行了回收～并统一保管于DCC, 是～文控有将旧版文件回收～并统一进行销毁～抽ACC查成型、FQC未发现有旧版文件存于现场7 存放于DCC的旧版文件是否进行特别的标示和区分, 是～有盖作废文件章进行区分 ACC8 各文件使用部门的文件是否与文控中心的版次一致, 是～经抽查化镍金线洗板机操作指引WI-PLG-003～ACC版本为C～与文控中心一致第 2 页共 10 页IQC 抽取最近3个月的“材料检验记录” 7.4.3.1 9 检验记录上所记录的供应商是否是合格供货商, 抽查药水供应商惠通达、正天伟等有进料检查记录有在合格供应商名单上 10 是否具有进料检验的抽样计划～IQC按抽样计划抽取了检验样品是～IQC有AQL抽样计划～抽查层压板检验记录～有按AQL抽样标准进行抽样 11 进料检验的材料是否具有最新的检验标准和图纸,; 是～IQC有进料检验之MI存档 12 对于外观材料的检验～是否具制作了样品来做检验判定的参考, 是～IQC有相关不良品样品保存～以便检验时参考 13 外观样品是否有权责人员确认～并标示清楚,具有了使用期限, 是IQC及FQC外观样品有经品质部经理核准～并标示清楚 14 是否按检验标准和图面要求进行了材料检验,并保留了检验记录。
TS16949质量体系内审检查表
检查结果
是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□
是□否□
是□否□ 是□否□
不符合项整改措施
要求完成时间 有效验证
是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□
要求完成时间 有效验证
是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□
财务部质量体系内部审核检查表
编号 QP05
程序文件名称
审核内容
检查结果
1、是否编制年度质量成本控制计划表？
是□否□
审核内容
检查结果
不符合项整改措施
QP21 QP24 QP25 QP20
1、是否编制年度内部审核计划？
2、是否编制审核日程表？
内部审核控制程序 3、是否编制审核检查表？ 4、是否有审核不符合项报告？
5、是否有内部审核报告？
6、是否有年度内部审核评价表？
1、是否有各部门数据分析文件清单？
数据分析控制程序 2、是否有数据初步分析报告？ 3、是否有数据分析报告？
是□否□
7、是否每日点检工装设备并记录？
是□否□
8、特殊工种是否有安全防护？
是□否□
1、生产计划是否合理并送采购、销售？
是□否□
2、是否有监督、考核生产计划的文件？
是□否□
3、是否获取作业指导书并遵照生产？
作业准备验证要求点检表(TS16949要求)
定义/说明/要求/目的：
基本的统计方法是指：通过使用基本的解决问题的技术和统计过程控制来应用变差理论，包括控制图的绘制和解释和能力分析。
无论何时实施作业（如作业的初步运行、材料的改变、作业更改），均必须进行作业准备验证。
检查表：
编号
检查内容
1
作业准备验证的实施场合
作业的初次运行
2
材料的更换
3
作业的更改
4
生产过程的异常中断后重新开始作业。说明：异常定义为：和之前的设定有不同，可以从人、机、料、法、环等各个因素进行考虑
5
作业准备验证的实施要求作业 Nhomakorabea备人员应能得到作业指导书
6
适用时，组织应使用统计方法进行验证
7
推荐采用末件比较的方法。说明：首件是为了确认作业条件，末件是确认作业过程是否存在异常
8
作业准备不足的措施及再次作业准备验证
作业准备验证
作业准备验证 Last updated on the afternoon of January 3, 2021一、作业前准备验证定义：1、TS16949标准7.5.1.3作业准备的验证规定：无论何时实施（如作业的初步运行、材料的改变、作业更改），均必须进行作业准备验证。
作业准备人员必须易于得到作业指导书。
适用时，组织必须使用统计方法进行验证。
注：推荐采用首末件（批）比较的方法。
2、作业准备验证的目的是批产前证实工装、设备、监视和测量装置、作业指导书对稳定生产出合格产品的适宜性。
确认当前作业的条件是否具备，即是对当前生产系统的评价，包括对生产设备状态是否正常、作业文件是否齐备可行、工模夹具是否正确并合格、使用的来料是否正确、操作人员对作业状态是否清楚、设备生产的首件产品是否满足技术要求(最好是在技术规定的值附近，而不是在规定的公差范围内，即应比公差规定的范围更小)在上述三种情况（作业的初步运行、材料的改变、作业更改）下，根据产品特性或加工工艺参数对产品性能的影响程度，对影响大的进行SPC控制，算出CPK值或进行首件和上批末件质量的检验结果的比较。
得出能否按现在的工艺、设备、工装、材料进行生产的结论。
具体根据实际情况操作。
作业准备前验证内容1）过程参数：正式生产前需要对设备的参数进行设置，那么这里就有参数的设置标准。
所以要看实际的设置和标准的要求是否一致2）设备的状态：是否满足正常生产的需求的检查和点检。
3）工具：检查设备操作和产品检验等的工具、工位器具是否到位，是否完好可用4）原料、物料：是否按照要求准备到位是否正确5）首件检查：结果是否OK6）记录表格：SPC控制用表格和其他记录等是否到位7）劳保用品：操作人员是否按照要求穿戴?8）等。
作业前准备验证与首件检验的区别首件检验只是作业验证的一部分。
一般的作业准备验证指的是指开机前的准备，它的验证工作包括：生产前准备状态检查和首件检验。
它是随后连续生产的准备。
TS16949检查表.xls
5.1.1过程效率
组织的最高管理者必须评审产品质实现过程和支持过程,以确保它们有效性和效率？
●是如何监控产品质量的？监控的结果是否能达到预期的效果？ ●如何监控员工的工作绩效？如何监控员工的工作质量？又如何提升员工的工作技能？
5.4。1质量目标
最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标,质量目标包括满足产品要求所需的内容（见ISO/TS 16949：2002技术规范7。1节）？
●质量目标有哪些？是否包含组织总目标和各职能部门目标和各个层次的目标?●制定质量目标的依据是什么？
组织的质量目标是否是可测量的,并与质量方针保持一致？
●谁主管这项职责。 ●管理者代表的职责是什么？参与了哪些质量活动?
管理层
5.5。2.1顾客代表
最高管理者是否为人员分配职责和权限，以确保满足顾客的要求。包括选择特殊特性、建立质量目标和相关的培训、纠正和预防措施、产品设计与开发？
●是否设置了顾客代表?顾客代表的职责是什么？ ●顾客代表是否参与质量活动？是否采纳过顾客代表提出的意见和建议？
5.1管理承诺
最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的承诺提供证据？
●最高管理者是通过什么方式把顾客的要求和法律法规的要求沟通到组织的各个层次和全体员工的？我们如何遵守这些法规的？。
组织的最高管理者是否通过以下活动对其持续改进质量管理系统有效性的承诺提供证据： a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性? b）制定质量方针； c)确保质量目标的制定? d）进行管理评审? e）确保资源的获得?
4。1总要求
TS16949检查表
最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责和权限：
a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持？
b）向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求？
c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？
（5.5.2）
. 谁主管这项职责？
. 所执行的活动（包括对设计，销售，制造，交付等适用体系要素的激励）的证据。
. 质量记录。
查阅了公司的质量方针和质量目标、质量手册、相关的程序文件和三级文件
4.2.2 质量手册
4.2.2
组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册：
a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见ISO/TS 16949：2002中1.2）？
b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用？
（5.4.1）
. 质量成本指标和质量指数。
. 包含在/联接到业务计划的质量目标。
质量目标是可测的
5.4.3
最高管理者是否定义了质量目标和测量方法？
（5.4.1.1）
. 包含在/联接到业务计划的质量目标。
. 质量目标的范围。
查阅了质量目标的测量方法
5.4.4
组织的质量目标是否包含在业务计划中，并由最高管理者使用，以贯彻质量方针？
（5.2）
. 客观过程的描述。
. 使用的调查方法。
. 原始顾客数据和范围，如顾客满意度的反馈（调查，记分卡，奖品，等等）。
查阅了顾客满意度分析报告
5.3 质量方针
5.3.1
最高管理者是否确保质量方针：
a）与组织的宗旨相适应？
b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？
TS16949审核实用信息和表格
3、特别关注与顾客相关的过程 （ 举例）
A、询问管理者代表企业通过什么手段来满足顾客的要求;
B、如果顾客提出产品追溯的要求你是如何实现的； C、询问是否组织了有关顾客特殊特性、顾客有关要求的 培训，并查核相关的培训记录； D、审核文件和记录控制时关注如何评审、管理顾客的标 准，并采取相关的保密措施
考虑审核活动和区域状况及 考虑以往审核结果； 将具备专业背景和能力的安
排在重要的产品实现过程；
根据公司规模，确定1-4个
审核小组； ；
每个审核小组2-3名审核员 审核员应来自不同的部门，
便于审核分工。
注意审核员的三章：质量体系内部审核员
1、审核
审 核 概 论
2、审核分类 3、审核目的 4、质量体系审核范围
5、内部质量体系审核依据
1、审核 为获得审核证据并对其进行客 观的评价，以确定满足审核准 则的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
第二方审核由组织的相关
方（如顾客）或由其他人 员以相关方的名义进行。
4、质量体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对质量体系 要求、场所 和 活动 进行审核。
5、内部质量体系审核依据
TS16949:2002质量体系要求； TS16949参考手册； 质量手册；
要求：应包含TS16949标准的所
有要求，剪裁应予以说明。一 般以质量手册中所列的范围为 准。
第六部分 ISO/TS16949：2002 认证规定
审核过程
正式审核应分为两个阶段：阶段一 ：审核评估（1个或2个人天），必 须到审核现场；阶段二：现场评审 附属场所（设计中心、工程部、采 购部、仓库）必须包括在审核内， 但不能获得单独的证书。 附属场所必须在生产现场审核之前 审核。 对于集团认证，所有的现场必须被 审核，不采取抽样审核 整个体系至少每三年评审一次，设 计功能必须每年至少审核一次
汽车配件有限公司TS16949体系审核检查表
每年一次，有年度计划和实施计划
2.是否对体系所有内容进行评审，特别是以下内容：
a：方针、目标
b：经营计划
c：顾客满意程度
d：不良质量成本
1.查看评审的有关资料，看是否覆盖所有要求；
2.查看评审的有关资料，逐条对照查找有关评审结果；
3.查看不良质量成本统计分析结果及其趋势和相关措施对策。
工艺流程评价分析表，人的作业相关要素评价分析表，设备与操作员配置表（符合要求）
3.工厂的布局是否能确保物流最大化
1.查车间、库房、物流是否顺畅、空间利用是否充分。
由于规划问题，不是很合理，但物流基本顺畅（符合要求）
4.是否定期对空间利用和物流情况进行小组评价并由此采取相关措施
1.查车间定期评价结果。ห้องสมุดไป่ตู้
2.是否按要求进行培训
1.查看培训需求调查、培训计划、培训记录。
培训调查，计划，记录详细
3.对培训有效性是否进行评估
1.查看是否采取如下一种或几种进行效果评估：
a：前后对比测试；
b：实际操作鉴定认可；
进行了效果评估，进行考核，有相关考核记录
实际操作能力进行了考核
10
人力资源
c：主管确认；
d：评估实际实施结果。
1.是否识别产品安全特性；（如：加工、使用、贮存、搬运、处理）
2.查看FMEA分析结果；
3.客户抱怨有关的安全问题。
查看FMEA分析结果，高风险部分进行了改进，没有客户抱怨安全问题
7.有无在内部推行与产品有关的安全意识培训
1.查看安全培训记录；
2.询问员工安全件的标识、符号及当出现安全问题时对客户的影响。
TS16949查检表（全过程各部门完整版）
TS16949查检表（全过程各部门完整版）
顾客导向过程COP ⽀持过程或⼦过程
组织的场所
期望或要求的关键参数、测量
适⽤条款
参考⽂件
⼯程部
对于易损零件有⽆依《易损件更换计划表》做适量
库存备⽤。
相关易損件更
換有⽆完整記錄?
7.5.1.4TS26-09⼯程部
对⼤件⼯、治具,有⽆每⽉定期⼀次的全⾯保养,并将
保养状况填写在《设备每⽇保养记录表》中的⽉保养栏中。
7.5.1.5TS26-09S15记录管制⼯程部
保持各记录表，保存场所标⽰的完整性。
4.2.4TS24-02
审核：受稽核单位主管：受稽核单位：稽核⼈员：
□如何进⾏？（⽅法、技术）
□保持了记录
改进的机会□使⽤什么？（材料、设备）□已经建⽴了联接分类□已经被⽂件化□通过什么关键标准？（测量、评估）NR
OFI
NC
需进⼀步调查不
合格
□被监控六个过程个性：四个⽀持过程问题（关于风险）：
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述
（审核记录）□具有执⾏者□已经定义□由谁进⾏？（技能、培训）。
【专业文档】ts16949检查表.doc
系的表现，包括改进的需求；
的证据
c) 确保在整个组织内促进对顾客 ● 要求的意识。（5.5.2）
管理评审的记录
5.5.2.1 客户代表
5.5.6 组织的最高管理者是否指定具体人● 在项目小组中的质量 员落实顾客质量和要求方面的需求， 职能代表
如选择特殊特性，确定质量目标和相● 质量职能参加的主要
关培训，纠正和预防措施，产品设计 决策点（产品投产，工
5.5.1 职责与权限
5.5.1
组织的最高管理者是否确保职责和● 在工作描述,职责距阵
权限得到规定，并在组织内部进行了 图 ,程序 和说明 文件中
沟通？（5.5.1）
定义的职责和权限
5.5.1.1 质量职责
5.5.2 当产品/过程不符合要求时,负责纠正● 从适当的来源选择不 措施的管理者是否及时得到通知? 符合的例子如内部和外
记录
责任 备注 者
问题
提问
证据
号
5.1.1 过程效率
5.1.3 组织最高管理者是否监控了产品实● 最高管理者对产品实
现过程及支持过程以确保其有效性 现过程和支持过程的评
和效率? （5.1.1）
审 ● 指标和记录
● 报告过程
5.2 以顾客为中心
5.2.1 最高管理者是否以提高顾客满意度● 一个客观过程的描述
TS16949 检查表
问题
提问
证据
记录
责任 备注
号
者
4.0 质量管理体系
4.1 总要求
4.1.1 组织是否按 ISO/TS 16949:2002 的要●
符 合 已有质量手册
求，建立并文件化质量管理体系？ （4.1）
ISO/TS16949:2002 的质的初稿，但需补充 量手册,或质量手册并相应的组织机构