证券投资分析复习资料1202

1.证券分为无价证券和有价证券，下列不属于有价证券的是（）。

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、凭证证券

2.债券和股票最为重要的区别是（）。

A、偿还性

B、流动性

C、稳定性

D、风险性

3.某投资者用60万资金投资于预期收益率为10%的A公司股票，40万资金投资于预期收益率为20%的B公司股

票，则该投资组合的收益率为（）。

A、10%

B、20%

C、15%

D、14%

4.股份公司筹集资金的各种方式中，作为基础的是发行（）。

A、公司债券

B、优先股

C、可出售债券

D、普通股票

5.下列有关期货保证金制度叙述正确的是（）。

A、不论期货交易还是期权交易都应该实行严格的保证金制度

B、保证金比率越低，市场投机行为越浓

C、保证金比率应该越高越好

D、保证金比率越高，投资的杠杆效应越强

6.下列说法正确的是（）。

A、看涨期权的买入方预测未来价格会下跌

B、看涨期权的买入方的最大损失为买入期权的成本

C、看涨期权的卖出方的最大损失为卖出期权的收益

D、看跌期权的卖出方认为目前价格高估

7.从收入分配的角度看( )。

A、普通股先于优先股

B、公司债券在普通股之后

C、普通股在优先股之后

D、根据公司具体情况,可自行决定

8.股票权证实质相当于（）。

A、买入期权

B、卖出期权

C、备兑权证

D、看跌期权

9.一般地，最受投资者关心的指标是（）。

A、每股收益

B、每股净资产

C、市盈率

D、净资产收益率

10.马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（）。

A、第一象限

B、第二象限

C、第三象限

D、第四象限

11.下面有关有价证券的叙述，正确的是（）。

A、有价证券往往不具有流通性

B、存单是一种最常见的有价证券

C、股票、债券是资本证券

D、提单、运货单是货币证券

12.在我国内地证券交易所可以买卖的股票为（）。

A、国家股

B、法人股

C、A股

D、H股

13.债券评级是债券评级机构对债券发行公司的（）评定的等级。

A、信用风险

B、利率风险

C、通货膨胀风险

D、价格风险

14.申请公开发行股票时，发起人认购的数额不少于公司拟发行股本总额的（）。

A、35%

B、25%

C、40%

D、45%

多选题：

1. 证券市场有助于我国金融市场的完善，体现在（BCDE ）。

A、证券市场有利于抑制泡沫经济

B、证券市场有利于金融资源的合理分流

C、证券市场有利于融资结构的合理调整

D、证券市场有利于我国利率体系的改革

E、证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革

2. 证券市场筹资的特点表现为（ACE）。

A、证券市场筹措的资金具有长期性

B、证券市场筹资规模的扩大有助于中央银行执行更有效的货币政策

C、证券市场筹资可以降低金融风险

D、证券市场筹资作为一种间接融资，可以提高资金的使用效率

E、证券市场筹资增强对企业的制约

3. 关于我国当前股权结构，叙述正确的是（BCE ）。

A、在二级市场能够流通的只有社会公众股，国家股法人股职工股一律不允许流通

B、职工内部股持有三年后可以在证券市场转让流通

C、要实现同股同权，同股同利的原则，最终要实现国有股法人股的全流通

D、职工股是股份有限公司把本身有权自主支配的资金，如生产发展基金，职工福利基金等折算形成的股票

E、为了体现同股同权，同股同利的原则，目前管理层已经不再审批职工内部股的发行方式

4. 优先股和普通股的区别在于（ABC）。

A、优先股股东在股息上优先并且固定

B、优先股股东享有优先清偿剩余资产

C、优先股一般会被赎回

D、优先股股东享有优先认股权

E、优先股股东享有优先的表决权

5. 按债券的发行主体不同，债券主要分为（ABC）。

A、公司债券

B、政府债券

C、金融债券

D、贴现债券

E、附息债券

6. 证券投资基金的风险主要表现为（ABCE）。

A、法律风险

B、机制风险

C、营运风险

D、交易风险

E、流动性风险

7. 投资基金与股票、债券相比，表述恰当的为（BCE ）。

A、投资基金专业人员分散投资，风险比股票和债券都小

B、投资基金的收益一般小于股票而大于债券

C、投资基金的风险一般大于债券而小于股票

D、投资基金和债券一样体现双方之间的债权债务关系

E、公司型投资基金和股票一样体现一种股权关系

8. 优化指数型基金与简单指数型基金相比，其特点为（ABCD ）。

A、优化指数型基金小幅优化，体现一种主动性充分投资

B、简单指数型基金的缺陷在于在市场下跌又不存在卖空机制的状况下，难于规避风险

C、优化指数型基金有利于证券市场的稳定发展

D、优化指数型基金在操作上更具有灵活性

E、简单指数型基金的非系统风险为零，而优化指数型基金存在一定的非系统风险

9. 关于股票交易委托和交割程序，下列表达正确的是（BD ）。

A、目前我国A股市场采用T+0制度，B股市场采用T+3制度

B、T+1制度比T+0制度更能抑制市场的恶性投机行为

C、投资者采取限价委托承担的风险比市价委托要大

D、我国禁止采取授权委托形式

E、T+0制度比T+1制度更能抑制市场的恶性投机行为

10. 有关股票发行价格，下列正确的是（ABCDE ）。

A、发行价格一般高于票面价格

B、发行价格过低，会导致一、二级市场差价，产生投机行为

C、发行价格过低，公司将牺牲部分应筹资金

D、发行价格过高，可能导致公司无法实现筹资计划

E、发行价格过高，承销机构的风险将增加