ST-DB-GP-703供应商管理制度学习资料

供应商管理制度

制度责任部门：采购部

1.目的

规范对供应商的管控，特制定此办法制度。

2.适用范围

适用于公司生产相关的物料、半成品、设备（包括硬件和软件）、仪器等供应商管理过程。

3.定义

无

4.职责

4.1研发部：负责参与对供应商的认定与考核。

4.2采购部：负责供应商开发和管理，并主导供应商认定与考核。

4.3品管部：负责参与供应商认定与考核。

4.4工程部：负责参与供应商认定。

5.制度细则

5.1新供应商的开发、评估和导入。

5.1.1采购员根据供应商开发需求寻找新供应商资源,收集新供应商相关资质资料(资质资料包

括供应商各类资质证明、产品/服务价格和品质情况、信誉情况、生产能力、体系认证证书和特殊行业性/强制性资质等）。

5.1.2采购员约新供应商到公司商谈,进一步了解新供应商产品和其它相关信息，并安排供方打

样。采购员填写《新器件（材料）确认单》、研发总工程师批准后，样品交由研发部进行测试（对于品牌物料，仅更换供货渠道的，不再进行样品测试，直接进行小批量试产）

5.1.3采购部初步筛选几家样品测试合格的供应商进行评估。

5.1.4采购部负责人组织相关部门人员(采购、研发、品质、审计)对重点新供应商进行现场评

审,了解新供应商公司规模,生产设备,产能,品质控制,技术实力,价格,配合度等方面。

5.1.5现场评审时,要求供方填写新供应商调查表。

5.1.6 现场评审后, 由采购部填写《供应商现场评审表》, 并提交给相关参与审核的部门进行填写现场评估的意见. 若现场评审结果不合格，可要求供应商针对不合格项进行整改，整改后由采购部组织第二次现场评审，如再次不合格则直接予以淘汰。

5.1.7采购员对评审合格的供应商提供相关技术资料，根据试产需要安排新供应商进行小批量

供货；采购员填写《新器件首批确认单》进行小批试产。

5.1.8对需进行小批量试产的物料，品管部根据小批量试产情况回复采购部试产结果。试产合

格，则进入供应商认定审批流程；对于不需进行小批量试产的物料，直接进入供应商认定审批流程。

5.1.9如下供方不需要进行现场审核:

5.1.9.1 品牌物料的代理供应商。

5.1.9.2客户指定供应商。

5.1.9.3国外品牌物料供应商。

5.1.10 对于评审合格的新供方,采购人员在OA中进行申请新供方导入认定,并将供方相关资质

证照、《供方调查表》、《供应商现场评审表》以及需要试产供方的小批量试产报告附到OA中.提交给采购部负责人进行审批。

5.1.11 采购部负责人审批OK后,按如下步骤进行转交给相关人员进行审批：

研发品管会签→分公司常务副总审核→供应链管理中心审核→分公司总理审核→董事长审批。

5.1.12经公司总经理或董事长最终批准后，采购部将此供应商填入公司合格供应商名录。

5.1.13零星采购供应商（一年内采购次数不多于3次且采购金额累计不大于10000元，但关联公司的供应商除外），可无需进行供应商认定。

5.1.14 已OA认定审批通过的新供方,采购部与新供方签《采购合同》和《品质保证协议》,采购部按《采购合同》和《品质保证协议》要求进行对供应商进行管控。

5.2 物料报价,议价与审批

5.2.1 对于需要报价的物料, 采购人员约几家供应商进行对物料报价。

5.2.2 采购人员收集好供方报价单,并初步与供应商进行比价议价,将初步确认的价格提交给采购部负责人进行审批。

5.2.3采购部负责人在OA上面对物料申请价格认定审批OK后,按如下情况进行转交给相关人员进行审批。

5.2.4物料价格:采购发起→采购部审核→财务会计审核→财务经理审核→研发负责人审核

→分公司常务副总审核→供应链管理中心审核→公司总经理批准。

5.2.5 所有新物料价格及物料价格上涨的，必需走OA申请价格认定.物料价格下降的，下降幅度在10%以下（含10%），由采购部负责人审批；下降幅度在10%以上的需进行OA价格认定。

5.3 供应商考核:

5.3.1合格供应商考核周期为每半年一次,每半年结束后,采购部在20天内统计出供应商考核相关数据并进行评比。考核供方一次不合格时,在考核结果出来二周内,由采购人员组织品质,研发人员去供方处进行重新审厂,对现场审核不符合项要求供方在规定时间下完成,采购人员跟进现场不符合项的回复与落实,并将供方不符合项回复统计表进行存档管理。

5.3.2合格供应商定期考核由采购部负责人主导完成。采购部负责人指定人员向采购部、品管部、研发部发出《供应商定期考核表》，由相关部门按照要求填写考核分数。

5.3.3品质考核（40%）：由品管部根据各供应商在考核周期内来料质量进行考核，计算公式如下：40*(来料合格批次/交货总批次)。

5.3.4交期考核（40%）：由采购部负责人根据各供应商在考核周期内的交期状况进行考核，计算公式如下：40*(按期交货批次/交货总批次)。

5.3.5 采购考核(10%):采购部根据供应商合作的价格、急单配合、异常反应配合、降价配合等

情况进行进行综合分析与评定。

5.3.6 研发（10%）：研发部根据供应商样品配合情况、产品设计过程中供应商配合度等情况，

进行综合评定。

5.3.7各部门评分完成后，由采购部负责人指定人员进行统计。考核成绩分级：优秀90以上

（含），良好90-80，合格：80-70，70分以下为不合格。

5.3.8结合考核结果，对考核优秀供应商加强合作，增加采购份额，对绩差供应商减少采购份额，直至淘汰。供应商考核后采购份额分配：非独家供应商的物料，主力供应商采购份额应≦80%。

5.3.9 供应商考核新划分的比例从2013年8月1日开始正式实施。

5.4供应商资质定期评审：评审周期为一年一次，每年7月份进行评审,采购员负责收集供应商的资质资料（包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证、体系认证证书以及行业、地区或国家要求的强制性资质认证、代理资格证书等），采购部负责人负责进行审核，收集、提供和审核完成后，作为供应商档案进行管理。

5.5采购部每半年更新一次《合格供应商一览表》，并受控发放给品管部、研发文控；财务部更新财务系统。

5.6 供应商资格取消

5.6.1供应商出现如下其中一项事宜,将取消供应商资格。

5.6.1.1连续两次定期考核为不合格。

5.6.1.2因供应商来料异常造成批量生产返工、造成客户重大投诉/退货，或者连续来料经反

馈后仍存在严重的同一类质量问题2次以上者。

5.6.2供应商资格取消审批：采购员申请→采购部负责人审批→公司运营总监审批→公司总经

理批准（OA需增加此流程）。

5.6.3 供应商资格取消批准后,由采购部及时将该供应商从《合格供应商一览表》中删除，并

通知下列部门：品管部、研发部、工程部、仓储部。

5.7合格供应商公司名称变更

5.7.1 合格供应商名称需要变更,要求供应商提供工商局的公司名称变更证明和供应商公司变

更通知证明,以及变更后公司的相关资质证照。

5.7.2 如供方不能按5.7.1要求提供相关资料,按新供应商管控要求,重新走供应商资格认定。

5.8供应商资质证照管控

5.8.1合格供应商提供主要资质资料：营业执照、组织机构代码证、税务登记证。

5.8.2特别要求供应商提供附加资质资料:体系认证证书、行业、地区或国家要求的强制性资质

认证、代理资格证书等。

5.8.3 供应商名称（含条款）变更后应通知相关部门，特别是财务部门。