项目尽职调查管理制度
股权投资基金项目尽调管理制度
股权投资基金项目尽调管理制度1. 引言股权投资基金项目尽调是指股权投资基金管理人对于项目的相关信息进行调查、分析和评估的过程。
尽调管理制度是为规范股权投资基金项目尽调活动而制定的管理体系，旨在提高项目选择的准确性和投资决策的科学性，确保投资者的利益最大化。
2. 尽调管理的目标与原则2.1 目标尽调管理的目标是获取项目的全面、准确的信息，评估项目的潜在风险和收益，并为投资决策提供科学依据。
2.2 原则综合性原则：综合运用财务分析、商业分析、法律尽职调查和尽调报告等手段，全面评估项目的各个方面。
独立性原则：尽调管理应独立于投资决策，确保评估结果的客观性和中立性。
保密性原则：尽调过程中获取的项目信息应严格保密，仅用于投资决策和内部管理，不得泄露给外部人员。
3. 尽调管理的流程与方法3.1 流程尽调管理的流程包括项目筛选、尽调计划编制、尽调调查、尽调报告撰写和投资决策等环节。
3.1.1 项目筛选项目筛选是根据基金的投资策略和目标，通过对潜在项目的初步调查和筛选，确定尽调候选项目的过程。
3.1.2 尽调计划编制在项目筛选后，基金管理人需要编制详细的尽调计划，包括尽调的时间安排、尽调的内容和所需的资源等。
3.1.3 尽调调查尽调调查是核心环节，包括对项目的财务状况、商业模式、管理团队、市场竞争力、法律风险等各个方面进行详细的调查和评估。
3.1.4 尽调报告撰写尽调调查结束后，基金管理人需要撰写尽调报告，对项目的风险和收益进行评估，并提出投资建议。
3.1.5 投资决策基于尽调报告和投资建议，基金管理人需召开投资委员会会议，对项目进行综合评审，最终确定是否投资该项目。
3.2 方法尽调管理的方法包括财务分析、商业分析、法律尽职调查和尽调报告等。
3.2.1 财务分析通过对项目的财务报表、财务指标和财务预测进行分析，评估项目的盈利能力、偿债能力和发展潜力。
3.2.2 商业分析通过对项目的市场需求、行业竞争、产品竞争力和商业模式等进行分析，评估项目的商业前景和竞争优势。
项目尽职调查工作制度流程
项目尽职调查工作制度流程项目尽职调查（Due Diligence）是企业并购、重组、投资等活动中的一项非常重要的工作，其目的是尽可能全面地评估所涉及的项目，在经济、法律、财务、管理等方面进行全方位的调查、分析和评估，以保证该项目的收益与风险具有可预见性、可控性。
下面是一份项目尽职调查工作制度流程，以供参考。
一、前期准备1. 了解被调查企业的基本情况，如企业名称、法定代表人、注册资本、经营范围、历史经营情况等；2. 确定调查的目的、范围和时间，确定调查小组成员；3. 根据调查目的、范围和时间，制定调查计划，并确定调查所需资源和工具；4. 协调被调查方与资本市场、财务机构、律师事务所等相关方面，了解各方对被调查方的评价和看法；5. 对被调查方的重要股东、关键管理人员和主要客户进行背景调查和信息搜集，以便后续调查工作展开。
二、集中调查阶段1. 法律尽职调查（1）调查被调查企业的合法性，合同合规性，知识产权状况等；（2）评估被调查企业的法律风险和法律诉讼，包括待决及已经完成的案件、报警、调查等；（3）评价被调查企业的反垄断等经营环境风险。
2. 财务尽职调查（1）调查被调查企业的财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等；（2）评估被调查企业的营收、毛利、净利润、财务风险等问题；（3）评估被调查企业的会计准则、税务合规性等。
3. 技术尽职调查（1）评估被调查企业的技术力量、技术秘密、自主知识产权等；（2）评价被调查企业的技术发展状况、技术竞争力、市场定位等。
4. 管理尽职调查（1）评估被调查企业的管理情况、企业文化、人员管理等；（2）评价被调查企业的战略规划、市场布局、组织架构等。
5. 市场尽职调查（1）评估被调查企业的市场环境、行业竞争、市场份额等；（2）评价被调查企业的销售、渠道、市场定位等。
三、尽职调查报告编制1. 根据调查结果，编制尽职调查报告，汇总各方面调查结果，准确客观地表述调查结论；2. 对调查报告进行核查和修订，做到内容完整、准确、清晰、简洁；3. 及时向上级主管部门提交尽职调查报告，供其作出决策。
工程项目尽职调查方案
工程项目尽职调查方案一、项目概述随着社会经济的不断发展和科技的进步，各种工程项目的建设日益增多。
而工程项目的建设和运营，需要投入大量的资金和资源，并且涉及到诸多风险。
为了有效降低工程项目的投资和运营风险，保障投资者的利益，尽职调查显得至关重要。
尽职调查是为了确保对一个工程项目的所有方面都进行了周密的调查和评估，并且从投资者和经营者的角度综合考虑各种因素，以便做出正确的投资和管理决策。
二、尽职调查的目的1. 评估工程项目的可行性，包括市场需求、行业竞争、技术水平等方面。
2. 分析工程项目的风险，包括市场风险、技术风险、经营风险等方面。
3. 调查工程项目的法律合规性，包括项目的土地使用权、环境影响评价、相关政策法规等方面。
4. 评估工程项目的盈利能力和投资回报率，包括项目的财务状况、预算计划、资金来源等方面。
三、尽职调查的流程1. 制定调查计划。
确定尽职调查的范围、时间表、目标和调查方法。
2. 收集信息资料。
收集和整理工程项目的相关资料和信息，包括市场调研报告、技术研究报告、财务报表、法律文件等。
3. 实地调查。
对工程项目进行实地调查，了解项目的实际情况，包括项目的地理位置、建设规模、设施设备、工作人员等。
4. 分析评估。
对收集到的信息资料进行深入分析和评估，包括市场需求分析、竞争情况分析、风险评估、盈利能力评估等。
5. 编写调查报告。
根据对工程项目的调查分析，编写尽职调查报告，向投资者和经营者提供建议和决策依据。
四、调查方法和工具1. 问卷调查。
通过问卷调查方式，了解潜在客户对工程项目的需求和看法。
2. 专家访谈。
邀请行业内的专家学者，对工程项目进行评估和指导。
3. 数据分析。
通过对大量的统计数据和财务数据进行分析，评估工程项目的财务状况和盈利能力。
4. 实地考察。
组织专业团队对工程项目的实地情况进行考察，了解项目的实际情况。
5. 法律咨询。
聘请专业律师和法律顾问，对工程项目的法律合规性进行评估。
投资项目之尽职调查指导细则
公司制度文件投资项目之尽职调查指导细则1.目的依据雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资管理制度的规定，公司对投资项目做出决策之前，业务部门必须对项目开展审慎的尽职调查，全面收集项目信息，审慎验证相关文件与数据，通过与目标企业接触，深入细致的了解必要的基本情况。
为保障项目尽职调查工作的顺利开展，公司战略发展部制定《尽职调查操作细则》，本细则旨在通过规范尽职调查的程序与内容，减少公司投资业务中潜在的不合理的风险。
2.适用范围本制度适用于集团公司及下属分公司、全资和控股子公司，参股子公司可参照执行。
集团对子公司的投资活动参照本制度实施指导、监督及管理。
3.尽职调查的程序根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项，尽职调查涉及的目标企业与公司达成初步合作意向之后，公司与目标企业签署合作意向书，合作意向书应明确规定保密条款，保证项目尽职调查人员承诺对目标企业及其附属企业所有商业信息保守秘密，如有必要可在合作意向书附件中适当明确尽职调查的有关事项，内容包括：尽职调查执行的时间：保证尽职调查小组能充分接触到目标企业的主要人员、场地及相关文件资料等。
确保公司在进行尽职调查时，得到真实的资料和积极的配合。
公司战略发展部应根据目标企业情况和合作的具体内容，尽快组织成立项目尽职调查小组，对目标企业生产（养殖）情况、财务情况、经营情况、合规情况等进行调查。
调查小组的成员由业务部门根据业务需要讨论确定，由战略发展部牵头明确项目尽职调查小组各职能部门工作职责。
较重要的项目，由各自主管副总裁确定项目人员。
战略发展部自接到项目尽职调查指令后，提前 3 个工作日汇报公司各职能部门主管副总裁；战略发展部于接到指令后 5 个工作日内完成项目尽职调查小组组建；并于接到指令后 7 个工作日之内开始项目尽职调查。
调查小组实行组长负责制，公司相关职能部门作为项目组成人员对项目进行专项调查，如有必要，经双方共同聘用或由我方自行聘用中介机构专业人员，加入调查小组。
产业项目尽职调查制度范本
产业项目尽职调查制度范本一、总则第一条为了规范尽职调查行为，保护投资者和被调查对象的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本制度。
第二条尽职调查是指投资人在投资决策前，对投资项目所进行的一系列调查、研究和评估活动，包括但不限于财务、法律、业务等方面。
第三条进行尽职调查的当事人应当遵循独立、客观、公正、审慎的原则，确保调查结果的真实性、准确性和完整性。
第四条尽职调查应当遵守国家法律法规，尊重社会公德，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第五条投资人、尽职调查机构和被调查对象应当依法履行尽职调查义务，不得有欺诈、误导等违法行为。
二、尽职调查机构与人员第六条尽职调查机构应当具备相应的专业能力和业务水平，取得相应的资质证书。
第七条尽职调查人员应当具备相应的专业知识和业务经验，取得相应的从业资格。
第八条尽职调查机构及其人员应当保持独立性，不得与被调查对象存在利害关系。
三、尽职调查内容第九条尽职调查内容包括但不限于：（一）被调查对象的基本情况，如企业法人资格、股东结构、法定代表人等；（二）被调查对象的财务状况，如资产负债表、利润表、现金流量表等；（三）被调查对象的业务情况，如产品或服务、市场状况、竞争优势等；（四）被调查对象的法律状况，如知识产权、合同履行、诉讼仲裁等；（五）被调查对象的内部控制和风险管理情况；（六）其他可能影响投资决策的信息。
第十条尽职调查人员应当根据调查内容，制定详细的调查计划，确定调查范围和调查方法。
四、尽职调查程序第十一条尽职调查应当按照以下程序进行：（一）尽职调查人员向被调查对象送达尽职调查通知书；（二）被调查对象提供相关资料，包括但不限于财务报表、合同、章程、许可证等；（三）尽职调查人员对被调查对象进行现场调查，了解实际情况；（四）尽职调查人员对提供的资料进行审核，对存在疑问的部分进行补充调查；（五）尽职调查人员撰写尽职调查报告，提出投资建议；（六）投资人对尽职调查报告进行审议，作出投资决策。
供应链管理公司尽职调查实施细则
供应链管理公司项目尽职调查实施细则第一章总则第一条为规范X X供应链管理有限公司（以下简称“公司”）供应链业务项目尽职调查管理，明确业务项目尽职调查实施步骤及调查要求，保障业务科学稳定开展，提升综合业务能力，特制定本细则。
第二条实施项目尽职调查需要遵循“全面调查、突出重点”的原则，结合项目具体特点对全部基本而又必要的情况进行整体了解，同时在全面调查的基础上，对部分关键点进行重点了解，摸清项目真实情况。
第三条本办法规则适用于公司的项目尽职调查管理。
第二章尽职调查开展方式第四条业务部按照业务资料清单要求对客户信息材料进行收集，包括但不限于企业简介、企业基础证照、法定代表人身份证信息、近三年纳税证明、客户银行征信报告、财务报表等材料，客户提供资料为复印件的，原则上要求客户在所提供的资料复印件上加盖公章，业务经办人应核对原件与复印件是否一致并签字确认。
第五条业务经办人初步审核材料后发起立项申请，按照业务项目管理要求完成立项审批后，将所收集的客户材料、立项审批表等项目资料提交风险管理部。
第六条风险管理部初步审核材料后联合业务部开展尽职调查，业务经办人作为主调人员，风险管理部人员作为辅调人员，对客户背景信息及项目情况进行审慎评估，根据需要开展实地考察工作。
第七条客户属于生产型等实体企业的，尽调人员应前往其主要生产场所查看；客户属非实体企业的，应前往其主要办公场所查看，原则上要求对方提供该办公场所的产权证明或租赁合同等资料。
第八条拟向公司提供土地、房屋、设备、原材料、产品等实物作担保的，应前往现场查看实物并拍照存证，同时核实该实物的所有权、使用权状况并获取证明材料。
在办理担保手续前，须由第三方评估机构对拟担保物价值进行评估，评估价值足以覆盖风险敞口的，将担保价值评估报告作为项目审批支撑材料提交审批。
第九条尽职调查过程中，尽调人员应对实地取证的环节拍照记录，包括但不限于：客户办公环境、存货现场、仓库、项目现场等。
公司投资尽职调查制度模板
公司投资尽职调查制度模板一、总则第一条为了规范公司投资尽职调查工作，确保公司投资决策的科学性、合规性和风险可控性，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司对拟投资项目进行的尽职调查活动，包括但不限于股权投资、资产收购、合作经营等形式的投资。
第三条公司投资尽职调查工作应遵循独立、客观、公正、审慎的原则，确保调查内容真实、完整、准确。
第四条公司投资尽职调查工作由投资部门负责组织，相关专业部门及外部中介机构参与，共同完成。
二、尽职调查内容第五条尽职调查的主要内容包括：（一）企业基本情况：包括但不限于企业设立、注册资本、实收资本、股权结构、组织架构、经营范围、历史沿革等。
（二）业务与技术：包括但不限于产品或服务、技术水平、市场前景、行业地位、业务模式、主要客户及供应商等。
（三）财务状况：包括但不限于财务报表、财务比率、盈利能力、资产负债结构、现金流量、税收情况等。
（四）法律合规性：包括但不限于企业资质、许可证书、知识产权、诉讼仲裁、合规风险等。
（五）管理团队：包括但不限于主要管理人员、员工情况、核心团队稳定性、管理层激励机制等。
（六）风险评估：包括但不限于市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、管理风险等。
第六条尽职调查过程中，应注重对拟投资项目相关文件的收集和分析，包括但不限于：（一）企业章程、合同、协议等法律文件；（二）企业许可证、资质证书、专利证书等；（三）企业财务报表、审计报告、评估报告等；（四）企业内部管理制度、人力资源政策等；（五）与企业业务相关的市场调查报告、行业分析报告等。
三、尽职调查程序第七条尽职调查工作分为初步调查、深入调查和总结评估三个阶段。
（一）初步调查：通过公开信息、网络查询、访谈等方式，对拟投资项目进行初步了解，确定是否进行深入调查。
（二）深入调查：组织专业团队，采用现场调研、访谈、函证、数据分析等方式，全面收集信息，进行风险评估。
（三）总结评估：对调查结果进行汇总分析，形成尽职调查报告，为公司投资决策提供依据。
项目尽职调查工作指引
项目尽职调查工作指引目录第一章总则 (1)第二章尽职调查的管理程序 (2)第三章尽职调查的范围 (3)第四章附则 (10)第一章总则第一条制定目的为做好控股公司投资项目尽职调查，提高尽职调查效率，充分排查风险，规范尽职调查流程，准确评估项目投资价值，特制定本办法。
第二条职责与分工（一）经营管理中心：牵头组织各类投资项目的尽职调查工作，负责根据项目实际情况成立尽调小组，协调目标单位确定尽职调查时间和方式，安排调查行程，分配调查任务；负责商业模式评估、市场行情调研、行业发展调研。
（二）审计稽查部：根据财务历史数据作出合理预测, 以发现目标企业的价值及评估市场风险、运营管理风险和资金风险；现场尽调完成后负责尽职调查报告内容的收集和撰写。
（三）资金管理中心：负责融资可行性调研、资金风险评估、投资资金计划制定。
（四）成本合约部：负责项目成本与造价核算、合同审查。
（五）工程技术部：负责工程进度、质量、安全的审核，施工计划制定与评估。
如需分子公司或其它部门参与的，根据实际情况由尽调小组商讨分配尽调任务。
第三条尽职调查的目标（一）发现目标项目的投资价值。
（二）发现目标项目的战略、管理及其他运营的不足，为投资项目决策作支持。
（三）制定投资方案。
第四条尽职调查的原则(一)实事求是原则。
以客观公正的立场对目标公司进行调查，如实反映目标公司的真实情况；（二）重要性原则。
尽职调查不能事无巨细，面面俱到，应将主要精力集中于和调查目的密切相关的重要信息上；针对不同行业、不同企业要依照风险侧重点和风险水平重点调查；（三）证伪原则。
站在“中立偏疑”的立场，循着“问题-怀疑-取证”思路展开尽职调查，用经验和事实来发现目标公司的投资价值。
第二章尽职调查的管理程序第五条尽职调查的流程项目投资的流程需经历以下流程：投资项目的发现--初步考察和筛选--项目初审立项--现场项目尽调--撰写调查报告—商务谈判—立项评审决策--项目投资实施/进入项目资料库（放弃）。
证券股份有限公司投行项目尽职调查工作管理办法模版
**证券股份有限公司投资银行项目尽职调查工作管理办法第一章总则第一条为规范和指导公司投行项目尽职调查工作，提升尽职调查工作质量，依据有关中国证监会《证券发行上*保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》、公司关于尽职调查工作底稿操作指引等的关于规定，特拟定本管理办法。
第二条尽职调查分为初步尽职调查和全面尽职调查。
初步尽职调查是指公司投行业务部门为申请项目立项在承揽业务过程中为判断拟发行证券的公司（简称“发行人”）是否符合发行上*条件进行的基本调查。
全面尽职调查是指项目经公司立项后，对发行人进行全面了解，充份熟悉其经营情形及其面临的风险和问题，并有充份理由确信其符合法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信其发行申报资料文件真实、准确、完整的而进行的调查。
初步尽职调查的第一责任人为负责本项目的签字保荐代表人或部门指定人员。
全面尽职调查的第一责任人为负责本项目的签字保荐代表人。
第三条业务部门应合理配备项目组建员。
项目组建员应具备履行保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验，有能力依照《保荐人尽职调查工作准则》和公司的有关规定以及本办法的要求开展尽职调查工作。
第四条项目组应当合理计划尽职调查工作，使尽职调查得到有效执行。
尽职调查过程遇到重大问题的，保荐代表人应当向业务部门报告，解决方案应当经业务部门同意后由项目组负责贯彻。
第五条项目组应当依照《保荐人尽职调查工作准则》、公司有关规定及本办法的要求，对发行人基本情形、业务与技术、同业竞争与关联交易、财务管理、内部监控、规范运作等方面进行详尽调查，并取得充份的尽职调查工作底稿。
保荐代表人应当在此基础上，如实记录尽职调查工作日志。
第六条尽职调查工作底稿和工作日志是判断投行项目可行性的基本依据，也是考察项目组是否勤勉尽责的书面证明。
尽职调查工作底稿和工作日志应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。
第七条尽职调查工作应当留痕。
项目组应当对各类形式的尽职调查工作予以留痕，形成的尽职调查工作底稿应以书面方式予以保存（特殊方式下可采用电子方式保存）。
尽调相关规则
项目投前尽职调查相关制度一、尽职调查程序尽职调查通常需经历以下程序：立项—成立工作小组—拟定调查计划—整理/汇总资料—撰写调查报告—内部复核—递交汇报—归档管理—参与投资方案设计。
1、专业人员项目立项后加入工作小组实施尽职调查2、拟订计划需建立在充分了解投资目的和目标企业组织架构基础上3、尽职调查报告必须通过复核程序后方能提交二、尽职调查的方法1、审阅文件资料通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题。
2、参考外部信息通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。
3、相关人员访谈与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。
4、企业实地调查查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。
5、小组内部沟通调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。
三、尽职调查遵循的原则1、证伪原则站在“中立偏疑”的立场，循着“问题-怀疑-取证”的思路展开尽职调查，用经验和事实来发觉目标企业的投资价值。
2、实事求是原则要求投资经理依据私募股权投资机构的投资理念和标准，在客观公正的立场上对目标进行调查，如实反映目标企业的真实情况。
3、事必躬亲原则要求投资经理一定要亲临目标企业现场，进行实地考察、访谈，亲身体验和感受，而不是根据道听途说下判断。
4、突出重点原则需要投资经理发现并重点调查目标企业的技术或产品特点，避免陷入眉毛胡子一把抓的境地。
5、以人为本原则要求投资经理在对目标企业从技术、产品、市场等方面进行全面考察的同时，重点注意对管理团队的创新能力、管理能力、诚信程度的评判。
6、横向比较原则需要投资经理对同行业的国内外企业发展情况，尤其是结合该行业已上市公司在证券市场上的表现进行比较分析，以期发展目标企业的投资价值。
四、尽调报告内容1)企业历史沿革：股权变动情况，重大历史事件等。
2)企业产品与技术：公司业务情况、技术来源。
3)行业分析：行业概况、行业机会与威胁，竞争对手分析。
尽调管理制度
尽调管理制度第一篇总则第一条为规范公司尽职调查行为，维护公司及员工的合法权益，提高公司经营风险管理水平，保障公司的可持续发展，根据国家相关法律法规和公司内部管理规定，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于公司内部所有尽职调查活动，并应严格遵守国家相关法律法规，坚持诚实守信的原则，保护公司及员工的合法权益。
第三条公司各级管理人员应当严格遵守本管理制度，在尽职调查活动中严谨、认真、廉洁履职，不得违反法律法规和公司内部规定，不得徇私舞弊，不得利用职权谋取利益。
第四条公司应建立尽职调查管理专门机构，设置尽职调查专门岗位，明确岗位职责，保障尽职调查工作的独立性和专业性。
第二篇尽职调查程序第五条公司尽职调查程序应当包括项目启动、尽职调查准备、尽职调查实施、尽职调查报告和决策执行等环节。
第六条项目启动环节，相关部门或人员应主动提出尽职调查项目申请，并经过项目启动审批程序后，方可进入尽职调查准备环节。
第七条尽职调查准备环节，尽职调查团队应认真查阅相关资料，了解项目背景和相关情况，同时为尽职调查实施做好充分准备。
第八条尽职调查实施环节，尽职调查团队应深入了解项目相关信息，实地调查并收集相关资料，全面评估项目风险和可行性。
第九条尽职调查报告环节，尽职调查团队应按照程序要求，撰写尽职调查报告，报送相关部门负责人审批。
第十条决策执行环节，公司领导应根据尽职调查报告，做出决策并执行，确保相关项目合法合规。
第三篇尽职调查责任第十一条公司领导应当加强对尽职调查工作的重视，提高对尽职调查的风险把控和决策执行的严谨性。
第十二条尽职调查团队成员应严格按照公司相关规定和程序，认真履行尽职调查职责，不得违反相关规定。
第十三条尽职调查专门机构应加强对尽职调查团队成员的培训和监督，提升尽职调查工作的专业性和有效性。
第十四条公司各级部门应相互配合，齐抓共管，共同做好尽职调查工作，不得推诿扯皮，确保尽职调查工作的顺利进行。
项目尽职调查工作制度_流程
项目尽职调查工作制度_流程一、项目尽职调查概述在实现投资产生回报的过程中，项目的尽职调查是关键的一环。
项目尽职调查包括对项目背景、市场情况、主要业务、财务状况、法律合规性等方面的调查和分析。
其目的是对项目的可行性进行评估，从而为投资决策提供依据。
项目尽职调查工作的结果不仅影响到投资者决策的准确性和收益率，还决定了项目在投资过程中的风险。
二、项目尽职调查工作内容1. 项目背景对项目的产生背景、经营历史、管理团队等方面进行调查，以了解项目的基本情况，为其他调查内容提供基础数据。
2. 市场情况通过市场调研、竞争分析等方式，了解市场概况、行业趋势等信息，在此基础上进一步分析项目在市场中的竞争力和发展前景。
3. 主要业务了解项目的核心业务、营收来源、客户占比等方面信息，结合市场情况评估项目的商业模式、盈利能力等。
4. 财务状况对项目的财务情况、财务报表、财务指标等进行透彻的分析和评估，以衡量项目的经济效益和财务稳定性。
5. 法律合规性对项目涉及的所有法律条文和法规进行逐一核查，确保项目在法律上的合规性，并评估项目的法律风险。
6. 技术研发了解项目所使用的技术研发情况、技术人才、专利情况等，以评估项目的技术含量和技术优势。
三、项目尽职调查流程1. 初步调查对项目进行基本情况了解，对项目进行初步筛选。
2. 深入调查对初步筛选的项目进行深入了解，对项目的背景、市场情况、主要业务、财务状况、法律合规性、技术研发等方面进行深入调查和分析。
3. 风险评估在深入调查的基础上，对项目的投资风险进行评估，分析和预测项目的盈利能力、市场风险、管理风险、法律风险等。
4. 投资决策根据尽职调查的结果，制定投资策略，确定是否继续投资或退出。
5. 后续管理对投资的项目进行定期的监督和管理，随时掌握项目的运营状况，检查投资目标是否实现，对项目的风险进行及时的处置和调整。
尽职调查 项目实施方案
尽职调查项目实施方案在项目实施之前，进行充分的尽职调查是至关重要的。
尽职调查是指对项目相关信息进行全面、深入的调查和分析，以便在项目实施阶段做出明智的决策。
下面，我们将详细介绍尽职调查的重要性以及项目实施方案。
首先，尽职调查有助于全面了解项目的背景信息。
通过对项目所涉及的行业、市场、竞争对手、政策法规等方面的调查，可以帮助项目团队全面了解项目所处的环境和市场现状，为项目实施提供有力支持。
其次，尽职调查可以帮助项目团队发现项目中存在的风险和隐患。
通过对项目相关方的调查和分析，可以及时发现项目中可能存在的风险和隐患，有针对性地制定风险应对策略，提前做好风险防范措施，确保项目的顺利实施。
另外，尽职调查还可以帮助项目团队明确项目的目标和定位。
通过对项目所处行业和市场的调查，可以帮助项目团队明确项目的发展方向和定位，制定出符合市场需求和发展趋势的项目实施方案，提高项目的成功率和竞争力。
在项目实施方案中，我们将充分利用尽职调查所获得的信息，制定出科学、合理的实施方案。
首先，我们将在项目实施前进行全面的市场调研，了解市场需求和竞争情况，为产品定位和营销策略提供依据。
其次，我们将建立完善的风险管理体系，及时发现和解决项目中存在的风险和问题，确保项目的顺利实施。
另外，我们将明确项目的目标和定位，制定出符合市场需求和发展趋势的产品策略和营销方案，提高项目的成功率和竞争力。
总的来说，尽职调查在项目实施中起着至关重要的作用，它可以帮助项目团队全面了解项目的背景信息，发现项目中存在的风险和隐患，明确项目的目标和定位，为项目的顺利实施提供有力支持。
在项目实施方案中，我们将充分利用尽职调查所获得的信息，制定出科学、合理的实施方案，确保项目的成功实施。
投资项目尽职调查工作指引
投资项目尽职调查工作指引一、尽职调查前提进行尽职调查工作之前，项目组应已掌握企业部分资料并完成立项工作。
在对拟投资项目进行尽职调查工作之前，项目组应根据该项目的具体情况，确定对其尽职调查工作的详略程度、重点关注领域、开始时间及预计结束时间、项目组成员分工等。
二、尽职调查计划提纲项目组负责人或由项目组负责人指定的项目组成员填写尽职调查计划提纲表，由项目组成员签名，并存档至该项目档案。
尽职调查计划提纲表见附件一。
尽职调查计划包括以下内容：1、调查内容：分为内部调查和外部调查。
项目组负责人安排外部和内部调查时间和人员配置。
2、访谈对象：项目组协商确定针对特定调查内容所需访谈的人员。
3、时间进度安排4、项目组成员分工如果操作过程中有重大事件出现，需要调整计划，经项目组负责人同意，项目组可以重新拟定调查计划，并重新填写计划提纲表。
三、初步尽职调查项目组根据尽职调查计划进行初步调查工作。
尽职调查过程中，项目组应制作项目工作底稿并作为尽职调查报告备案文件。
尽职调查包括查询资料、访谈、实地考察等方式。
项目组应向调查对象提出投资项目尽职调查资料清单，以取得相关资料。
项目尽职调查资料清单模板见附件二。
项目组应选择企业内外部分人员进行访谈。
访谈人员应包括但不限于以下人员：股东、董事长、总经理、副总经理、总工程师、财务总监、中层经理、营销骨干、技术骨干、行业协会人士、市场专家、技术专家、竞争对手、供应等。
访谈提纲模板见附件三。
每次访谈后要完成访谈笔录，访谈笔录要在访谈后的三天内完成，并发往其他团队成员。
访谈笔录模板见附件四。
通过访谈笔录、行业调查资料、拟投资项目公司提交的资料、项目组收集到的资料，项目组撰写形成初步的尽职调查报告，其内容应包含公司的绝大部分基本问题，提交给项目组讨论。
尽职调查报告模板见附件五。
项目组内部对初步尽职调查报告进行研究和讨论，确定初步尽职调查报告终稿。
四、项目阶段评审项目组将初步尽职调查报告提交公司领导及公司领导要求的其他人员，并建议召开项目阶段评审会讨论项目，由公司领导或公司领导确定项目是否继续跟进。
尽职调查指引
直接投资项目尽职调查工作指导第一章总则第一条为规范直接投资项目经理对目旳企业进行直接投资旳尽职调查工作，制定本指导。
第二条尽职调查是指投资经理遵照勤勉尽责、诚实信用旳原则，通过实地考察等措施，对拟投资企业进行全面调查，以有充足理由确信目旳企业经营真实性旳过程。
第三条投资经理应按照本指导旳规定，认真履行尽职调查义务。
除对本指导已列示旳内容进行调查外，项目经理还应对足以影响企业管理层决策旳其他重大事项进行调查。
第二章基本规定第四条项目经理负责对目旳企业进行尽职调查工作。
可以视状况需要构成项目小组。
第五条项目小组组员应遵守有关保密制度,不得运用内幕信息直接或间接为项目经理、本人或他人谋取利益。
第六条尽职调查措施包括但不限于:(一)与企业管理层(包括董事、监事及高级管理人员，下同)交谈；(二)列席企业董事会、股东大会会议；(三)查阅企业营业执照、企业章程、重要会议记录、重要协议、账簿、凭证等；(四)实地察看或监盘重要实物资产(包括物业、厂房、设备和存货等)；(五)通过比较、重新计算等措施对数据资料进行分析,发现重点问题；(六)问询企业有关业务人员；(七)听取企业关键技术人员和技术顾问以及有关员工旳意见；(八)与注册会计师、律师亲密合作,听取专业人士旳意见；(九)向包括企业客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业企业等在内旳第三方就有关问题进行广泛查询(如面谈、发函询证等)；(十)获得企业管理层出具旳、表明其提交旳申请挂牌文献内容属实且无重大遗漏旳申明书等。
第七条项目小组旳尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见旳基础上进行。
项目小组应对专业人士旳意见进行合理质疑，比照本指导所列旳调查内容和措施，判断专业人士刊登旳意见所基于旳工作与否充足。
项目小组在引用专业人士旳意见时，应对所引用旳意见负责。
对于认为专业人士刊登旳意见所基于旳工作不够充足旳、或对专业人士意见有疑义旳，项目小组应进行调查。
尽职调查细则
****有限公司项目调查实施细则第一章总则第一条为进一步规范****有限公司(以下简称公司)项目调查工作，防范项目风险，确保资金安全，根据国家相关法律法规和公司《融资租赁业务管理制度》等规章制度，特制定本实施细则。
第二条本实施细则规定了项目调查的基本要求和一般程序，主要适用于公司租赁业务(包括直接租赁和售后回租)和商业保理业务。
第三条项目调查是所有业务的必经环节，任何业务未经项目调查不得直接进入审查、评审和审批程序。
第四条本实施细则是项目经理进行项目调查工作的操作依据。
第二章调查原则和工作程序第五条项目调查工作遵循“双人调查、实地查看、真实反映”的原则。
“双人调查”原则是指在开展项目调查过程中为避免个人主观判断的局限性，建立相互监督约束机制，实施项目经理A、B角制度，A角一般由业务部经办人员担任，B角为其他部室参与尽调人员（含财务、风控、综合等）。
对于租赁金额较大的项目，也可由业务部报请分管业务领导批准组成项目调查小组共同进行现场调查。
每个项目的调查必须由主办调查人（A角）和协办调查人（B角）共同完成，在人员的搭配组合上，应强调专业互补和定期轮岗。
同时，在具体调查过程中还应制定详细的调查方案和形成完整的项目调查工作底稿。
“实地查看”原则是指主办调查人和协办调查人应该通过座谈、查账、现场考察等方式对租赁申请人进行实地调查，核实所提供资料的真实性，现场查看申请人的法人治理情况、经营管理情况及资产构成情况。
“真实反映”原则是指主办调查人和协办调查人应实事求是、全面真实的反映在项目调查过程中所了解的情况，不回避风险点，如果调查人员经过深入调查，提出了不予进行租赁业务的明确建议，任何人不得要求调查人员更改建议。
第六条项目调查报告要求全面客观地反映投资申请人的情况，不能出具含虚假内容和存在重大遗漏的报告。
第七条项目调查工作包括三部分内容：项目资料的收集、项目调查与分析、撰写项目尽职调查报告。
第三章项目资料的收集第八条对申请人调查须收集资料内容包括但不限于下列事项(校验原件后留复印件）：(一)企业基本证照资料1.法人营业执照、税务登记证（含国税、地税）、机构代码证、经营许可证（生产许可证、卫生许可证、收购许可证等）、质量检验合格证明、贷款卡等；2.公司章程或合伙合同或协议；3.预留印鉴签字样本；4.企业征信报告。
业务部门尽职调查制度范本
业务部门尽职调查制度范本一、总则第一条为了规范业务部门尽职调查工作，提高投资决策质量，防范投资风险，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条业务部门在进行投资项目调查时，应遵循独立性、审慎性、专业性和避免利益冲突的原则，确保调查工作客观、公正、全面。
第三条业务部门尽职调查的范围包括但不限于：公司基本情况、经营状况、财务状况、法律状况、市场环境、行业趋势、竞争态势、管理团队等方面。
第四条业务部门应根据投资项目的特点和风险程度，制定合理的尽职调查方案，明确调查内容、程序、方法和时间安排。
二、尽职调查程序第五条初步调查阶段：业务部门应收集目标公司的基本信息，了解其业务模式、市场地位、行业趋势等，评估投资的可行性和潜在风险。
第六条深入调查阶段：业务部门应开展现场调查，获取目标公司的财务报表、业务合同、法律文件等资料，通过访谈、问卷调查等方式了解公司内部情况和外部环境。
第七条数据分析阶段：业务部门应对收集到的数据和信息进行分析，评估目标公司的经营状况、财务状况、法律状况等，判断其真实性和可靠性。
第八条风险评估阶段：业务部门应根据调查结果，评估投资项目的风险程度，提出风险防范和应对措施。
第九条调查报告阶段：业务部门应编制尽职调查报告，全面反映调查过程和结果，为公司投资决策提供依据。
三、尽职调查要求第十条业务部门在进行尽职调查时，应保持独立性，不受委托人意志的影响，确保调查结果客观、公正。
第十一条业务部门应保持审慎性，对目标公司的信息和数据进行核实，保持合理怀疑，避免因疏忽导致投资风险。
第十二条业务部门应发挥专业性，结合自身优势，从法律、财务、业务等方面对目标公司进行深入分析，提出专业意见。
第十三条业务部门应避免利益冲突，不得利用调查过程中的信息获取不正当利益，不得代理与目标公司有直接或间接利益冲突的业务。
四、尽职调查后的决策第十四条业务部门应根据尽职调查报告，提出投资建议和风险防范措施，供公司决策层参考。
项目尽职调查工作制度流程
＜保密协 议》、中介协 议等
经营调查
2
一、 经营情况调査包括：
1）行业的市场前景与竞争态势.行 业周期、行业壁垒、行业集中度. 行业政策;2）技术、匸艺的先进性 与优势，技术研发能力;3）市场前 景、市场竞争力.市场占有率.客 户稳定性，潜在细分市场:4）产 品结构与价格.产品品质：5）原 料供给.资源优势储备情况：6）产品毛利率.公司盈利能力抬标：7）财务稳健程度.负债压力8）持续经营与现金流状况：9）管理 与技术团队的水平等。
K正文应内容详实，重点突出.有/项 证据列举.有分析推断，有魏一问题的 分析.也要就关联的问题综合分析。
2,结论部分综合评价目标公司的实际价 值与风险。实际价值包括：资产静态价 值、持续经营价值、资产增值潜力、品 牌价值、上市的可能性.核心资产、财 务能力。风险包括：主休资格灭失风险 与履约风险、资产动态减值风险、潜在 法律纠纷.或有负债、人员潜散成木等。
2.审查结束后.出具《法律审查 工作底稿》并与我方沟通：与我方 达成一致后.出具正式《法律匸作 报告氛
1，收集法律文木、证据.对文木、证据进 行验证：
2,分析可能的法律风险.以避免财产损失 或法律纠纷：
3,调查结束后，出具《法律匸作报告》，4,
4,参与《尽职调査报告》编吗。
10-20
日
《法律审查 工作底稿
审计机构：负责项目审计：
评估机构^负责项目资产评估：
任务名称
节 点
工作内容
工作标准
时限
相关资料/ 支持表单
聘请顾问
机构
1
1）、聘请顾问机构,包括；资产评 估顾问、法律顾问、会计事务所：
2）、协议双方起草保密协议书：3）、 协议双方起草顾问或审汁协议：
尽职调查工作制度
尽职调查工作制度1. 引言尽职调查是指在进行商业交易或投资前，对相关企业、合作伙伴、项目等进行全面、客观的调查和评估，以获取可靠的信息和数据，从而降低风险，保护投资人的利益。
为了规范和高效地进行尽职调查工作，公司制定了本《尽职调查工作制度》。
2. 目的本工作制度的目的在于确保公司在进行商业决策和投资时，能够充分了解相关方面的情况，准确评估风险，并作出明智的决策。
同时，通过规范和统一的工作流程，提高尽职调查工作的效率和质量。
3. 职责和权限3.1 尽职调查团队•设立尽职调查团队，负责公司的尽职调查工作。
•确定尽职调查的范围和要求，制定调查方案。
•收集、整理、分析相关的内外部信息和数据。
•进行现场调查、实地考察，了解实际情况。
•编写尽职调查报告，对风险进行评估和预警。
•向高层管理层提供专业建议和意见，支持决策的制定。
3.2 部门合作•各部门应积极配合尽职调查团队的工作，并提供所需信息。
•在被调查企业或项目方的要求下，协助尽职调查团队进行必要的调查工作。
3.3 高层管理层•对尽职调查工作负总责，并决定是否进行投资或合作。
•根据尽职调查报告，进行风险评估和决策制定。
4. 工作流程4.1 调查准备阶段•确定调查目标和范围。
•收集相关资料和信息，包括企业资料、财务报表、市场状况等。
•初步评估调查对象的可行性和风险。
4.2 调查执行阶段•制定详细的调查方案，分工合作。
•进行现场调查和实地考察，与相关人员进行面谈和交流。
•收集必要的证据和资料，进行核实和验证。
•分析和评估收集到的信息和数据。
4.3 报告编写阶段•根据调查结果编写尽职调查报告，明确风险和建议措施。
•报告中应包括对调查对象的基本情况、财务状况、市场竞争力、管理能力等方面的评估。
•报告应清晰、准确地传达调查结果和意见。
4.4 审核和决策阶段•经过尽职调查团队和高层管理层的审核，确认报告的准确性和可靠性。
•根据尽职调查报告的评估结果，进行风险评估和决策制定。
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项目尽职调查管理制度
一、尽职调查的意义和目的
尽职调查指在投资过程中对项目基本情况、法律关系以及面临的机会与潜在的风险进行的一系列调查，是项目投资过程中必不可少的环节和重要的风险防范工具。
项目尽职调查小组按照工作要求，对项目业务、财务、法律进行全面尽职调查，根据尽职调查过程和结果，对项目进行客观评价、合理的预期未来，形成完整的尽职调查报告，决策委员会根据尽职调查报告进行决策，并用于后期与项目方的谈判。
因此，尽职调查的目的主要为：
1、价值发现：挖掘项目优势，预测发展前景，评估项目价值。
2、风险把控：识别项目风险，评估风险程度，提出防控措施。
3、可行性分析：综合分析项目可行性，制定项目投资计划。
二、尽职调查的基本原则
1、独立性原则：项目小组成员确保独立性考察、客观性态
度。
2、谨慎性原则：调查过程谨慎，工作计划、内容及报告须
复核。
3、全面性原则：涵盖项目内容、规划、前景及合规性等内
容。
4、重要性原则：针对不同项目依照其行业风险水平重点调
查。
三、尽职调查小组成员
组长：
副组长：
组员：
尽调招商引资项目时，招商促进部（人事行政部法务人员）参与，其他项目以投资管理中心及第三方机构人员为主。
四、小组成员工作职责
五、小组成员产生办法及要求
1、决策委员会
由公司董事会决定。
要求熟悉沂源县发展规划，明确公司发展战略，能对项目情况及未来发展进行评估、预测，判断项目可行性，决策项目是否进行。
2、组长
由决策委员会委派。
要求熟悉沂源县发展规划，明确公司发展战略，能管理和优
化小组工作，选择合适的小组成员，以及对项目情况及未来发展进行评估、预测和判断。
3、副组长
由组长决定。
要求熟悉沂源县发展规划，明确公司发展战略，组织尽职调查工作，对项目进行综合评估和预测。
4、组员
由组长、副组长决定。
要求根据工作要求和计划，对项目进行全面的尽职调查，以及分析、梳理、排查和评价，发现项目风险点和制定防控措施，对项目发展提出建设性意见和操作思路，形成初步的项目尽职调查报告。
六、尽职调查流程、范围、方法
（一）尽职调查流程
制定调查计划——调查及收集资料——起草尽职调查报告——进行复核、修改——形成最终尽职调查报告。
调查与收集资料为尽职调查流程中最为重要的一环，尽职调查小组通过各渠道收集资料，并验证其可信程度，形成完整项目材料体系。
（二）尽职调查范围
尽职调查包括业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查等。
1. 业务尽职调查主要关注点
整个尽职调查工作的核心是业务尽职调查，财务、法律等方面的尽调都是围绕业务尽调展开的。
业务尽职调查的主要关注点包括：
（1）企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、融资运用、风险分析等；
（2）企业从成立至调查时的股权变更及相关工商变更情况；
（3）控股股东/实际控制人的背景；
（4）行业发展的方向，市场容量、监管政策、竞争态势、利润水平等情况；
（5）客户、供应商和竞争对手等。
2. 财务尽职调查主要关注点
财务尽职调查重点关注的是标的企业的过去财务业绩情况，主要是为了评估企业存在的财务风险及投资价值。
财务尽职调查主要关注点包括：
（1）企业相关的财务报告；
（2）企业的现金流、盈利及资产事项；
（3）企业现行会计政策等；
（4）对企业未来价值的预测等
3. 法律尽职调查主要关注点
法律尽职调查是为了全面评估企业资产和业务的合规性及签字的法律风险。
法律尽职调查主要关注点包括：
（1）公司设立及历史沿革问题；
（2）主要股东情况；
（3）公司重大债权债务文件；
（4）公司重大合同；
（5）公司重大诉讼、仲裁、行政处罚文件；
（6）税收及政府优惠政策等。
（三）尽职调查的方法
1、审阅文件资料
通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题。
2、参考外部信息
通过网络（附件4：尽职调查查询工具）、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。
3、相关人员访谈
与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。
4、企业实地调查
查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。
5、小组内部沟通
调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。
七、小组学习培训方案
（一）学习培训的目标与宗旨
1、为提高小组成员综合素质，满足公司发展和小组发展需求，创建优秀的专业队伍，建立学习型组织。
2、学习培训的目标是不断提高小组成员的知识水平、工作能力和能动性，增加小组成员的工作信心，提高工作效率。
3、学习培训要与小组成员的职业生涯设计相结合，促进公司与个人的共同发展。
（二）学习培训的组织策划和实施
1、小组组长、副组长负责培训活动的统筹、规划和实施。
2、小组成员应协助配合部门经理进行培训的推进与实施。
（三）学习培训的形式与方法
1、学习培训形式包括内部学习培训和外派学习培训。
2、内部学习培训
小组组长、副组长根据小组成员提报情况制定学习计划，学习内容贴合岗位需要和项目需要，对小组成员进行小规模的、灵活实用的培训。
同时小组组长、副组长应经常督导所属员工以增进其处理业务能力，充实其处理业务应具备的知识。
尽调小组通过内部资料、网络、合作机构或购买相关资料、案例分析，学习经济、金融、产业、业务操作等内容。
每季度邀请相关领域专家，至少进行一场业务讲座或培训。
公司员工均可参加。
3、外派学习培训
培训地点在公司以外，包括参加各类培训班、合作机构业务学习、管理人员及专业业务人员外出考察学习、各类考证培训等。
（四）学习培训计划制定与流程
1、小组组长、副组长负责学习培训体系的搭建、培训流程
的完善、培训计划的制定、培训通知的送达、培训组织的实施、培训跟踪及反馈、培训效果的评估总结等工作。
2、内部学习培训：小组组长或副组长至少提前一天与行政人事部对接好会议室等事宜－－制定学习培训计划－－发布学习培训通知－－组织整理会场－－培训学习－－组织整理会场。
外派学习培训：小组组长或副组长至少提前1周向部门负责人提交学习培训申请－－向行政人事部报备－－小组成员走学习培训申请表流程－－各领导审核－－通过后外出学习培训。
（五）学习培训要求
1、明确学习目的，及时补充专业知识学习，提升业务专业水平。
2、明确培训必要性，对于普通专业知识主要靠自学，对于专业能力提升，严格按照公司、部门要求提报申请。
3、严格遵守学习纪律，保持良好学习态度，珍惜学习时间和机会，高质量完成学习培训任务，学习培训必须有成效。
4、凡受训人员应在指定时间内向到位和签到，特殊情况不能参训，应自行联系小组组长、副组长，并经小组组长批准。
（六）学习培训效果评估
1、小组成员要严格根据学习培训要求，学习培训内容充分理解、掌握并学以致用，提高工作效率。
2、学习培训过程贯穿评价工作，部门经理通过组织答辩或试卷等形式对小组成员学习培训进行检验。
【附件】：
附件1：尽职调查计划表－模板
附件2：尽职调查资料清单（简版）
附件3：尽职调查报告－模板
附件4：尽职调查查询工具
附件5：国民经济行业分类（GB／T+4754-2017)（按第1号修改单修订）。