项目尽职调查工作制度流程

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尽职调查流程

尽职调查流程尽职调查是指投资者在进行投资决策之前对投资对象进行全面、深入的调查和分析的过程。

尽职调查流程的严谨性和全面性直接影响着投资者的决策质量和投资风险控制能力。

下面将介绍一般的尽职调查流程。

一、确定调查范围和目标。

在进行尽职调查之前，首先需要明确调查的范围和目标。

这包括确定调查的对象是公司、项目还是个人，以及明确调查的目的和重点。

二、收集基本信息。

收集被调查对象的基本信息是尽职调查的第一步。

这包括公司的注册信息、经营范围、股东结构、财务状况等。

对于项目或个人，也需要收集相关的基本信息，例如项目的规模、成本、预期收益等，个人的背景、经验、信用记录等。

三、深入调查。

在收集基本信息的基础上，需要进行更深入的调查。

这包括对公司的经营状况、市场地位、竞争优势、风险因素等方面进行详细的调查和分析。

对于项目或个人，也需要对其所涉及的方方面面进行深入的了解和分析。

四、风险评估。

在对被调查对象进行全面的了解和分析之后，需要对其存在的风险进行评估。

这包括市场风险、经营风险、财务风险等方面的评估，以及对可能出现的问题和挑战进行预判和应对措施的制定。

五、报告撰写。

尽职调查的最后一步是将调查结果整理成报告。

报告需要准确、清晰地反映被调查对象的情况和存在的问题，以及提出针对性的建议和意见。

报告的撰写需要遵循一定的格式和结构，确保信息的完整和准确。

六、决策。

最后，基于尽职调查的结果，投资者需要进行决策。

这包括是否进行投资、投资的规模和方式等方面的决策。

尽职调查的结果将直接影响投资决策的质量和后续的投资管理工作。

综上所述，尽职调查是投资决策过程中至关重要的一环。

严谨的尽职调查流程和全面的调查内容是确保投资决策质量的关键。

投资者在进行尽职调查时，需要严格按照流程进行，并确保调查结果的客观、准确和全面。

房地产项目尽职调查工作指引(草稿)

房地产项目尽职调查工作指引(草稿)以下为房地产项目尽职调查工作指引的草稿：一、前言为保障投资对象安全，控制投资风险，进行房地产项目投资前一定要进行充分的尽职调查。

我将具体介绍房地产项目尽职调查的工作指引，帮助投资者更好地进行尽职调查。

二、项目立项在确定投资标的后，投资者应该先了解项目的基础情况，包括项目的开发过程、开发商的实力、项目规划、市场概况、土地权证等方面。

三、资质审查投资者应该了解开发商的资质、信誉和业绩等信息，必须进行资质审查，并建议从国家工商、税务、信用记录等多个角度出发进行了解。

此外，开发商的企业文化、组织结构、内部控制体系等方面也需要仔细了解。

四、项目立项风险评估针对项目立项的风险，需要开展风险评估，包括评估项目立项风险、法律集体诉讼风险、市场风险等，并建议采用专业机构进行评估。

五、市场调查报告撰写根据项目规划、项目竞争情况和区域市场概况等方面进行调查，并撰写成调查报告。

六、项目建设进度在尽职调查的过程中，需要了解项目建设进度、项目资金使用情况、政策等信息，并结合实地考察情况进行分析。

七、环保审核环保审核是尽职调查工作的关键环节。

投资者必须全面了解项目的环境保护要求、环保验收情况、环保法规遵从情况等，并建议从环保部门获取具体的环评及验收情况。

八、土地权证及拆迁安置了解项目所涉土地使用权证、土地权利人及权益转移等方面内容，并结合实地考察情况进行评估。

需要了解拆迁安置、拆迁补偿、违法拆迁等方面的情况，并建议采用具有行业经验的专业机构进行尽职调查。

九、项目财务及会计审计在进行尽职调查时，需要对项目的财务状况、资产负债表、利润表、现金流量表、净资产收益率、资金使用效率等进行审计，并建议采用具有行业经验的专业机构进行审计。

十、结论对所涉项目进行全面审查，并根据尽职调查结果进行评估和分析，包括项目的客观情况、潜在的风险、市场表现，最终达成投资决策。

以上为房地产项目尽职调查工作指引的草稿，投资者在进行尽职调查时必须详细了解各方面情况，并结合实地考察情况进行分析。

创投投资项目尽职调查工作基本流程

创投投资项目尽职调查工作基本流程一、前期准备阶段在进行任何尽职调查工作之前，首先需要对该项目有一定的了解和认识。

这需要进行一些背景调研和资料收集的工作：1. 完善项目资料的收集和整理：涉及到项目初步方案、经营历史资料、相关人员信息等等。

2. 确立调查方向和重点：明确需要调查的内容、侧重点以及需要关注的问题。

3. 确定参与项目的调查人员：选择专业能力较强、有一定经验的调查人员进行尽职调查。

二、实地调查阶段实地调查是尽职调查的重要环节，主要是了解项目公司的经营情况、财务状况、管理水平以及风险控制能力等方面的情况，具体包括以下内容：1. 公司情况：工厂或办公室的规模、基础设施建设和管理状况、生产效率水平等。

2. 产品情况：产品销售情况、市场竞争力和前景、产品规格及质量等。

3. 经营管理情况：公司的管理架构、经营管理水平、人力资源管理状况等。

4. 财务状况：公司资产负债表、利润表、现金流量表等财务数据的真实性、财务政策的稳定性和风险等。

5. 风险控制情况：公司风险控制意识和管理体系的完整性和合理性。

6. 其他关键问题：如公司中层干部的满意度、公司合规状况等。

三、信息核查和验证阶段1. 审查文件和资料：审查公司资料、协议、合同和人力资源档案等。

2. 检查网上公示资料：查看公司的主管部门和相关证券交易所的公示文件和数据。

3. 获取参考意见：获得市场调查及行业分析报告，获取对该公司及其业务的参考意见。

四、风险评估和决策阶段1. 风险评估：整合、分析实地调查所获得的数据，结合验证及获取的参考意见，对项目进行风险评估。

2. 报告编写：将整个尽职调查的过程、核查的信息以及风险评估结果编写成报告。

3. 决策阶段：在考虑各项风险和评估结果的基础上，进行项目的决策分析和推进。

五、其他1. 保密措施：尽职调查涉及到的往往是一些商业秘密、公司经营和财务信息，需要严格保密。

2. 合规监管：从合规和监管角度进行尽职调查，确保符合法律法规要求。

工程项目尽职调查方案

工程项目尽职调查方案一、项目概述随着社会经济的不断发展和科技的进步，各种工程项目的建设日益增多。

而工程项目的建设和运营，需要投入大量的资金和资源，并且涉及到诸多风险。

为了有效降低工程项目的投资和运营风险，保障投资者的利益，尽职调查显得至关重要。

尽职调查是为了确保对一个工程项目的所有方面都进行了周密的调查和评估，并且从投资者和经营者的角度综合考虑各种因素，以便做出正确的投资和管理决策。

二、尽职调查的目的1. 评估工程项目的可行性，包括市场需求、行业竞争、技术水平等方面。

2. 分析工程项目的风险，包括市场风险、技术风险、经营风险等方面。

3. 调查工程项目的法律合规性，包括项目的土地使用权、环境影响评价、相关政策法规等方面。

4. 评估工程项目的盈利能力和投资回报率，包括项目的财务状况、预算计划、资金来源等方面。

三、尽职调查的流程1. 制定调查计划。

确定尽职调查的范围、时间表、目标和调查方法。

2. 收集信息资料。

收集和整理工程项目的相关资料和信息，包括市场调研报告、技术研究报告、财务报表、法律文件等。

3. 实地调查。

对工程项目进行实地调查，了解项目的实际情况，包括项目的地理位置、建设规模、设施设备、工作人员等。

4. 分析评估。

对收集到的信息资料进行深入分析和评估，包括市场需求分析、竞争情况分析、风险评估、盈利能力评估等。

5. 编写调查报告。

根据对工程项目的调查分析，编写尽职调查报告，向投资者和经营者提供建议和决策依据。

四、调查方法和工具1. 问卷调查。

通过问卷调查方式，了解潜在客户对工程项目的需求和看法。

2. 专家访谈。

邀请行业内的专家学者，对工程项目进行评估和指导。

3. 数据分析。

通过对大量的统计数据和财务数据进行分析，评估工程项目的财务状况和盈利能力。

4. 实地考察。

组织专业团队对工程项目的实地情况进行考察，了解项目的实际情况。

5. 法律咨询。

聘请专业律师和法律顾问，对工程项目的法律合规性进行评估。

产业项目尽职调查制度范本

产业项目尽职调查制度范本一、总则第一条为了规范尽职调查行为，保护投资者和被调查对象的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本制度。

第二条尽职调查是指投资人在投资决策前，对投资项目所进行的一系列调查、研究和评估活动，包括但不限于财务、法律、业务等方面。

第三条进行尽职调查的当事人应当遵循独立、客观、公正、审慎的原则，确保调查结果的真实性、准确性和完整性。

第四条尽职调查应当遵守国家法律法规，尊重社会公德，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第五条投资人、尽职调查机构和被调查对象应当依法履行尽职调查义务，不得有欺诈、误导等违法行为。

二、尽职调查机构与人员第六条尽职调查机构应当具备相应的专业能力和业务水平，取得相应的资质证书。

第七条尽职调查人员应当具备相应的专业知识和业务经验，取得相应的从业资格。

第八条尽职调查机构及其人员应当保持独立性，不得与被调查对象存在利害关系。

三、尽职调查内容第九条尽职调查内容包括但不限于：（一）被调查对象的基本情况，如企业法人资格、股东结构、法定代表人等；（二）被调查对象的财务状况，如资产负债表、利润表、现金流量表等；（三）被调查对象的业务情况，如产品或服务、市场状况、竞争优势等；（四）被调查对象的法律状况，如知识产权、合同履行、诉讼仲裁等；（五）被调查对象的内部控制和风险管理情况；（六）其他可能影响投资决策的信息。

第十条尽职调查人员应当根据调查内容，制定详细的调查计划，确定调查范围和调查方法。

四、尽职调查程序第十一条尽职调查应当按照以下程序进行：（一）尽职调查人员向被调查对象送达尽职调查通知书；（二）被调查对象提供相关资料，包括但不限于财务报表、合同、章程、许可证等；（三）尽职调查人员对被调查对象进行现场调查，了解实际情况；（四）尽职调查人员对提供的资料进行审核，对存在疑问的部分进行补充调查；（五）尽职调查人员撰写尽职调查报告，提出投资建议；（六）投资人对尽职调查报告进行审议，作出投资决策。

项目尽职调查工作指引

项目尽职调查工作指引目录第一章总则 (1)第二章尽职调查的管理程序 (2)第三章尽职调查的范围 (3)第四章附则 (10)第一章总则第一条制定目的为做好控股公司投资项目尽职调查，提高尽职调查效率，充分排查风险，规范尽职调查流程，准确评估项目投资价值，特制定本办法。

第二条职责与分工（一）经营管理中心：牵头组织各类投资项目的尽职调查工作，负责根据项目实际情况成立尽调小组，协调目标单位确定尽职调查时间和方式，安排调查行程，分配调查任务；负责商业模式评估、市场行情调研、行业发展调研。

（二）审计稽查部：根据财务历史数据作出合理预测, 以发现目标企业的价值及评估市场风险、运营管理风险和资金风险；现场尽调完成后负责尽职调查报告内容的收集和撰写。

（三）资金管理中心：负责融资可行性调研、资金风险评估、投资资金计划制定。

（四）成本合约部：负责项目成本与造价核算、合同审查。

（五）工程技术部：负责工程进度、质量、安全的审核，施工计划制定与评估。

如需分子公司或其它部门参与的，根据实际情况由尽调小组商讨分配尽调任务。

第三条尽职调查的目标（一）发现目标项目的投资价值。

（二）发现目标项目的战略、管理及其他运营的不足，为投资项目决策作支持。

（三）制定投资方案。

第四条尽职调查的原则(一)实事求是原则。

以客观公正的立场对目标公司进行调查，如实反映目标公司的真实情况；（二）重要性原则。

尽职调查不能事无巨细，面面俱到，应将主要精力集中于和调查目的密切相关的重要信息上；针对不同行业、不同企业要依照风险侧重点和风险水平重点调查；（三）证伪原则。

站在“中立偏疑”的立场，循着“问题-怀疑-取证”思路展开尽职调查，用经验和事实来发现目标公司的投资价值。

第二章尽职调查的管理程序第五条尽职调查的流程项目投资的流程需经历以下流程：投资项目的发现--初步考察和筛选--项目初审立项--现场项目尽调--撰写调查报告—商务谈判—立项评审决策--项目投资实施/进入项目资料库（放弃）。

房地产尽职调查操作流程

房地产尽职调查操作流程1：房地产尽职调查操作流程一、尽职调查前准备1.明确调查目标：确定要调查的房地产项目及其性质、规模、地理位置等基本信息。

2.组织调查团队：确定参与调查的成员及其职责，并协调好各个成员的工作安排。

3.收集资料：收集与房地产项目相关的资料，包括土地权属、建设用地规划、环评报告等。

4.制定调查计划：根据调查目标和可行性分析，制定详细的调查计划，确定调查的具体内容和步骤。

二、调查过程1.现场勘察：实地考察房地产项目，包括土地情况、建筑结构、设施设备等，记录详细的信息。

2.问题调查：针对房地产项目可能存在的问题，进行深入调查和核实，并完善调查记录。

3.对比分析：将当前项目与相似的成功案例进行对比，分析其差异和风险，并提出相应的建议。

4.数据分析：对所收集到的资料进行整理、统计和分析，综合评估房地产项目的潜在价值和风险。

5.风险评估：根据调查结果，对房地产项目的各项风险进行评估，确定项目的可行性和可行性研究报告。

三、尽职调查报告1.报告概述：对调查目的、方法、范围和主要结论进行概述，让读者对报告内容有一个整体的认知。

2.调查结果：详细陈述调查中发现的问题、风险和机会，并提出具体的建议和对策。

3.问题列表：将调查中发现的问题和需要进一步核实的事项列出，便于后续跟进和解决。

4.附录：附上收集到的相关资料、调查记录和其他辅助材料，供读者参考查阅。

附件如下：1. 土地权属证明材料2. 建设用地规划图纸3. 环境评价报告4. 建筑结构及设备情况记录法律名词及注释：1. 尽职调查：指对房地产项目进行全面、深入的风险评估和审核工作的过程。

2. 可行性研究报告：对房地产项目的经济、技术、市场和法律等方面进行研究和评价的报告。

2：房地产尽职调查操作流程一、尽职调查前准备1.明确调查目标：确定要调查的房地产项目及其性质、规模、地理位置等基本信息。

2.组织调查团队：确定参与调查的成员及其职责，并协调好各个成员的工作安排。

项目尽调流程

一、尽职调查
尽职调查(Due Diligence)又称谨慎性调查，其内容包括企业的背景与历史、企业所在的产业，企业的营销、制造方式、财务资料与财务制度、研究与发展计划等各种相关的问题。

尽职调查对于项目投资决策意义重大。

首先，尽职调查能够帮助私募股权基金了解项目企业情况，减少合作双方信息不对称的问题；其次，尽职调查结果也为合作双方奠定了合理估值及深入合作的基础；再者，尽职调查对有关的单据、文件进行调查，这本身就是一个保存和整理证据的过程，相关情况能以书面证据的方式保存下来，以备查询或留作他用。

因而，详尽准确的尽职调查是私募股权基金客观评价项目，做好投资决策的重要前提条件。

尽职调查的主要内容覆盖创业项目及项目企业的运营、规章制度及有关契约、财务等多个方面，其中财务会计情况、经营情况和法律情况这三方面是调查重点。

由于尽职调查涉及的内容繁多，对实施尽职调查人员的素质及专业性要求很高，因此，私募股权基金通常要聘请中介机构，如会计师事务所、律师事务所等协助调查，为其提供全面的专业性服务。

（一）尽职调查的目的：
l 核实已收集的资料
2 评估投资和经营计划的时间进度
3 评估销售和财务预测是否符合实际
4 发现潜在的投资和经营风险
（二）尽职调查的原则：
l 力求全面调查，不留死角
l 力求深入调查，打破沙锅问到底
l 力求客观调查，不徇私情
表3：尽职调查对象及主要内容。

尽职调查工作方案

尽职调查工作方案一、背景尽职调查是指在商业交易和投资过程中对目标公司或项目进行全面调查和评估的过程。

它的目的是为了帮助投资者减少风险，确定投资的价值和潜在问题，以便做出明智的决策。

本方案旨在规划和组织一次全面的尽职调查工作，确保收集到准确、全面的信息，为决策提供可靠的依据。

二、目标1.收集与目标公司/项目相关的全部信息，包括财务信息、法律问题、供应链管理、市场竞争力等。

2.评估目标公司/项目的价值和潜在风险。

3.提供全面的尽职调查报告，为投资决策提供可靠的依据。

三、工作计划1.初步调查1.1收集基本信息：包括目标公司/项目的名称、地点、法律地位等。

1.2收集背景信息：包括公司/项目的历史、经营模式、市场定位等。

1.3收集现有资料：通过收集现有的财务报表、合同、研究报告等，了解目标公司/项目的财务状况和市场表现。

1.4风险评估：初步评估目标公司/项目的潜在风险，包括市场风险、法律风险、财务风险等。

2.财务尽职调查2.1数据收集：收集目标公司/项目的财务报表、审计报告、税务记录等。

2.2财务指标分析：通过对财务指标的分析，包括盈利能力、偿债能力、运营效率等，评估目标公司/项目的财务状况。

2.3预测和估值：基于历史数据和行业趋势，对目标公司/项目进行未来业绩的预测和估值。

3.法律尽职调查3.1数据收集：收集目标公司/项目的公司注册文件、合同、法律纠纷记录等。

3.2法律合规性评估：评估目标公司/项目是否存在违反法律、合同纠纷、知识产权问题等，对公司/项目的合规性进行审核。

3.3潜在法律风险评估：评估目标公司/项目的潜在法律风险，包括诉讼风险、竞争风险等。

4.市场调研4.1市场分析：分析目标公司/项目所处市场的竞争格局、增长趋势、行业前景等。

4.2顾客调研：通过顾客访谈、问卷调查等方式，了解目标公司/项目在市场中的声誉、竞争优势等。

4.3竞争对手分析：对竞争对手的产品、市场定位、营销策略等进行调研和评估。

IPO项目尽职调查流程

IPO项目尽职调查流程1.初步调研：投资者首先对拟IPO企业进行初步调研，了解其商业模式、产品/服务、市场竞争力以及行业背景等内容。

通过阅读企业的招股说明书、年度报告以及公开的行业报告，投资者可以对企业有一个大致的了解。

2.与管理团队会面：投资者与企业的管理团队进行面对面的会面，以进一步了解企业的战略规划、团队资质和业绩等方面。

投资者可以提出问题，询问主要的业务难题、增长机会以及风险管理等内容，以评估企业的发展潜力和管理水平。

3.财务分析：投资者对企业的财务状况进行详细的分析，包括盈利能力、资产负债表、现金流量状况等方面。

投资者需要对企业的财务数据进行核实，包括营业收入、毛利率、净利润等指标，并与其他竞争对手进行比较，以评估企业的盈利能力和财务稳定性。

4.市场研究：投资者需要对企业所在的市场进行详细的研究，了解行业的发展趋势、竞争格局以及市场规模等方面。

通过分析市场需求和竞争对手的动态，投资者可以评估企业的市场前景和潜在风险因素。

5.法律尽职调查：投资者派遣律师团队对企业的法律文件进行尽职调查，包括合同、专利、知识产权等方面。

律师团队会评估公司的合规性和法律风险，并提供相应的法律意见。

6.风险管理：投资者需要评估企业的风险因素，并确定相应的风险管理措施。

常见的风险包括市场风险、技术风险、法律风险、财务风险等。

投资者可以通过对行业和竞争对手的研究，以及与企业的管理团队的讨论，确定和管理这些风险。

7.投资决策：在完成尽职调查后，投资者会对企业进行综合评估，并作出投资决策。

投资者需要综合考虑企业的商业模式、市场前景、财务状况和风险因素等内容，以确定是否进行投资以及投资的规模。

8.股权投资协议：投资者与企业签订股权投资协议，明确投资金额、股权比例、投资期限等内容，以及双方权益和义务。

9.交易结算：一旦股权投资协议达成，交易结算程序会启动。

投资者支付购买股权的款项，并完成相关的股权登记和所有权转移手续。

总之，IPO项目尽职调查流程是一个复杂而严谨的过程，涉及企业的多个方面。

尽调工作流程

项目尽职调查工作流程为进一步规范联营孵化项目尽职调查的流程,结合集团相关制度及特有的投资理念,制定本工作流程;一、尽调发起条件1、立项批准：项目通过审批初审或内审后,由总监发起,经主席签字同意后方可对该项目发起尽职调查工作；2、尽调报备：项目尽调批准后,根据工作内容需要,应尽快确定尽调时间,并将尽调项目名称、尽调地点、预计尽调日期及随行人员等基本信息告知主管副总裁,并由副总裁助理进行备案;二、尽调前期准备1、确定随行人员：根据项目尽调工作需要,由项目主管投资总监确定项目尽调随行人员；若尽调工作如内审、终审需主席参与,则尽调时间、人员及尽调行程等安排需经总裁办同意后方可确定；2、拟定尽调事项：根据项目初审结果,明确本次项目尽职调查的目的,并将该目的作为目标列举尽调过程中需了解的各类情况；3、通知项目方：经主管副总裁批准后,将确定的尽调行程事项表发与项目方,并确定项目方接站人员名称、职位、电话及接站时间、地点、车牌号等；4、购买车票：根据尽调行程表及与项目方沟通后的结果,购买火车或飞机票;三、尽调内容1、项目相关包括项目核心技术、产品优势、原材料采购渠道、竞争优势、市场占有率、项目估值等；2、项目源公司相关包括项目源公司的历史沿革、主营业务、股权架构、固定资产、相关设备、人员团队、相关资质、业务伙伴、关联交易、涉诉情况等；3、财务数据相关包括该项目的可行性报告、固定资产、现金流、负债、应收应付账款、相关业务合同、融资偿债情况、流动比率、同类公司市场价值等；4、行业背景相关项目所处行业政策背景、发展趋势、产品可替代性、竞品风险等;四、尽调后期总结1、整理尽调资料：包括项目方宣传文字材料、照片、项目宣传视频、尽调过程中所有会议纪要、尽调内容事项结论等所有本次项目尽职调查资料,按类别整理归纳至文件夹,并上传至云盘；2、费用报销：根据财务部门要求填写尽调期间涉及到的各类费用开销,并按规定填写费用报销单；3、出具尽调报告;。

尽职调查的流程及内容

尽职调查的流程及内容作为一种重要的商业实践，尽职调查（Due Diligence）在企业投资、合作、并购以及其他重要决策中发挥着关键作用。

这种调查是一种系统性的过程，旨在评估和核实一个实体（如公司、项目或个人）的财务状况、商业模式、法律风险和潜在价值。

以下将详细介绍尽职调查的流程及内容。

1.制定调查计划：在进行尽职调查之前，首先需要制定详细的调查计划。

这包括确定调查的目的、范围和重点内容，以及分配调查团队的人员和任务。

2.收集信息：在这一阶段，调查团队需要收集大量的信息和文件，包括财务报表、合同文件、商业计划、经营数据等。

这些信息可以通过公司内部的档案、公开文件、行业数据库和关键利益相关方的采访等方式获取。

3.分析信息：收集到信息后，调查团队需要对其进行仔细分析和评估。

这包括对财务状况、市场前景、竞争环境和法律合规性等方面进行深入研究，以揭示潜在的风险和机会。

4.进行实地考察：在分析阶段后，调查团队可能需要进行实地考察，以进一步了解实体的运营情况和商业环境。

实地考察可以包括参观实体的工厂和办公场所、与员工和管理层的面谈以及与关键客户和供应商的交流等。

5.评估风险和潜力：在完成数据收集和实地考察后，调查团队需要对所调查实体的风险和潜力进行评估。

这包括评估财务风险、商业风险、法律风险和声誉风险等，以及判断实体的可持续性和增长潜力。

6.撰写调查报告：尽职调查的最后一步是根据调查结果撰写详细的调查报告。

该报告应该清晰、全面地概述调查的目的、方法、结果和建议。

同时，报告应该提供相关文件和证据，以支持调查的结论和建议。

1.财务状况：这是尽职调查的核心内容之一、调查团队需要仔细分析实体的财务报表、会计政策和相关指标，以评估其财务健康状况、盈利能力和现金流情况。

此外，还需要检查是否存在财务欺诈、未披露的负债等潜在风险。

2.商业模式：调查团队需要了解实体的商业模式和运营策略，包括其产品或服务、市场定位、竞争优势和增长计划等。

投资项目尽职调查工作指引

投资项目尽职调查工作指引一、尽职调查前提进行尽职调查工作之前，项目组应已掌握企业部分资料并完成立项工作。

在对拟投资项目进行尽职调查工作之前，项目组应根据该项目的具体情况，确定对其尽职调查工作的详略程度、重点关注领域、开始时间及预计结束时间、项目组成员分工等。

二、尽职调查计划提纲项目组负责人或由项目组负责人指定的项目组成员填写尽职调查计划提纲表，由项目组成员签名，并存档至该项目档案。

尽职调查计划提纲表见附件一。

尽职调查计划包括以下内容：1、调查内容：分为内部调查和外部调查。

项目组负责人安排外部和内部调查时间和人员配置。

2、访谈对象：项目组协商确定针对特定调查内容所需访谈的人员。

3、时间进度安排4、项目组成员分工如果操作过程中有重大事件出现，需要调整计划，经项目组负责人同意，项目组可以重新拟定调查计划，并重新填写计划提纲表。

三、初步尽职调查项目组根据尽职调查计划进行初步调查工作。

尽职调查过程中，项目组应制作项目工作底稿并作为尽职调查报告备案文件。

尽职调查包括查询资料、访谈、实地考察等方式。

项目组应向调查对象提出投资项目尽职调查资料清单，以取得相关资料。

项目尽职调查资料清单模板见附件二。

项目组应选择企业内外部分人员进行访谈。

访谈人员应包括但不限于以下人员：股东、董事长、总经理、副总经理、总工程师、财务总监、中层经理、营销骨干、技术骨干、行业协会人士、市场专家、技术专家、竞争对手、供应等。

访谈提纲模板见附件三。

每次访谈后要完成访谈笔录，访谈笔录要在访谈后的三天内完成，并发往其他团队成员。

访谈笔录模板见附件四。

通过访谈笔录、行业调查资料、拟投资项目公司提交的资料、项目组收集到的资料，项目组撰写形成初步的尽职调查报告，其内容应包含公司的绝大部分基本问题，提交给项目组讨论。

尽职调查报告模板见附件五。

项目组内部对初步尽职调查报告进行研究和讨论，确定初步尽职调查报告终稿。

四、项目阶段评审项目组将初步尽职调查报告提交公司领导及公司领导要求的其他人员，并建议召开项目阶段评审会讨论项目，由公司领导或公司领导确定项目是否继续跟进。

尽职调查操作规程

的，需于【】个工作日内完成。
第十一条全面尽职调查
在初步尽职调查完成且公司决定正式立项后，项目尽调小组应开展全面尽职
调查工作，最迟不晚于项目立项后【】个工作日内，如遇特殊情况的，需立即开
展工作。
全面尽职调查作为公司对标的企业进行评估，并拟定整体投资并购方案的核
心依据，原则上必须进行现场尽职调查。全面尽调原则上应于【】个工作日内完
业基本情况，关注公司面临的主要竞争状况，公司在行业中的竞争地位、自身竞
争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等。
第十七条调查公司对客户和供应商的依赖程度、技术优势和研发能力。
（一）与公司管理层及采购部门、销售部门、生产部门的相关负责人访谈，
走访公司主要供应商、客户，查阅、分析公司原材料采购及产品销售是否存在对
成，如遇特殊情况的，需于【】个工作日内完成。
第十二条出具尽职调查报告
全面尽职调查工作完成后，项目尽调小组应立即开始尽调报告的撰写工作，
并于全面尽调完成后【】个工作日内完成提交投资部，如遇特殊情况的，需于【】
个工作日内完成。
尽调报告的撰写过程中如遇需要补充尽调情形的，投资部应帮助项目尽调小
组尽快进行补充尽调，进行补充尽调的，出具尽调报告不受上述时间要求限制，
上下游的严重依赖，评价公司对客户和供应商的依赖程度及存在的经营风险。
（二）访谈公司核心技术人员或技术顾问，分析公司主要产品的技术含量、
可替代性、核心技术的保护，评价公司技术优势；分析公司的研发机构和研发人
员情况、研发费用投入占公司主营业务收入的比重、自主技术占核心技术的比重，
评价公司的研发能力。
第二节公司财务状况调查
责为：
（1）发起尽职调查工作，成立项目尽调小组；

投融资项目尽职调查流程

投融资项目尽职调查流程投融资项目尽职调查是指投资方对被投资公司进行系统性调查和全面的尽职调查。

该流程旨在帮助投资方全面了解被投资公司的经营状况、财务状况、法律风险和市场前景，从而判断是否值得进行投资。

下面将详细介绍投融资项目尽职调查的流程。

1.初步尽职调查：在项目初步筛选后，投资方会进行初步尽职调查。

主要是通过收集和分析公司的基本信息，包括公司结构、经营范围、组织架构、股东情况等。

此阶段还可以与公司管理层进行初步接触，了解公司的核心竞争力、未来发展规划等。

2.资料收集与分析：投资方会要求被投资公司提供大量的财务和非财务信息，包括财务报表、商业计划书、产品及市场资料、法律文件等。

投资方会对这些信息进行细致的分析和对比，以便全面了解公司的经营和财务状况。

3.会议与面谈：在资料收集阶段结束后，投资方会安排与被投资公司的核心管理层进行会议或面谈。

主要是进一步了解公司的经营策略、管理能力、产品竞争力等。

投资方还会与公司员工、客户和供应商进行接触，从不同角度获取信息。

4.尽职调查文件准备：在完成上述调查过程后，投资方会将所有所需的尽职调查资料整理成尽职调查报告。

报告主要包括公司概况、经营情况、财务状况、法律风险和市场前景等内容。

投资方可以根据报告来评估被投资公司的潜在风险和回报，以决定是否继续投资。

5.尽职调查结果评估：投资方会根据尽职调查报告和内部评估模型对投资项目进行评估。

评估主要是考虑投资的风险和回报，包括市场竞争力、行业前景、财务状况、法律合规性等因素。

投资方还会与其他投资方或专业机构进行讨论和分析，以获取更全面的意见和建议。

6.尽职调查结果反馈：投资方会将尽职调查的结果和评估意见反馈给被投资公司。

这样可以确保双方对投资项目有清晰的认识和共识。

如果被投资公司有进一步的要求或修改意见，双方可以进行进一步的商谈和协商，以解决潜在的分歧和风险。

7.最终决策：在完成全部尽职调查工作后，投资方会根据尽职调查报告和内部评估结果进行最终的投资决策。

尽职调查指引

直接投资项目尽职调查工作指导第一章总则第一条为规范直接投资项目经理对目旳企业进行直接投资旳尽职调查工作，制定本指导。

第二条尽职调查是指投资经理遵照勤勉尽责、诚实信用旳原则，通过实地考察等措施，对拟投资企业进行全面调查，以有充足理由确信目旳企业经营真实性旳过程。

第三条投资经理应按照本指导旳规定，认真履行尽职调查义务。

除对本指导已列示旳内容进行调查外，项目经理还应对足以影响企业管理层决策旳其他重大事项进行调查。

第二章基本规定第四条项目经理负责对目旳企业进行尽职调查工作。

可以视状况需要构成项目小组。

第五条项目小组组员应遵守有关保密制度,不得运用内幕信息直接或间接为项目经理、本人或他人谋取利益。

第六条尽职调查措施包括但不限于:(一)与企业管理层(包括董事、监事及高级管理人员，下同)交谈；(二)列席企业董事会、股东大会会议；(三)查阅企业营业执照、企业章程、重要会议记录、重要协议、账簿、凭证等；(四)实地察看或监盘重要实物资产(包括物业、厂房、设备和存货等)；(五)通过比较、重新计算等措施对数据资料进行分析,发现重点问题；(六)问询企业有关业务人员；(七)听取企业关键技术人员和技术顾问以及有关员工旳意见；(八)与注册会计师、律师亲密合作,听取专业人士旳意见；(九)向包括企业客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业企业等在内旳第三方就有关问题进行广泛查询(如面谈、发函询证等)；(十)获得企业管理层出具旳、表明其提交旳申请挂牌文献内容属实且无重大遗漏旳申明书等。

第七条项目小组旳尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见旳基础上进行。

项目小组应对专业人士旳意见进行合理质疑，比照本指导所列旳调查内容和措施，判断专业人士刊登旳意见所基于旳工作与否充足。

项目小组在引用专业人士旳意见时，应对所引用旳意见负责。

对于认为专业人士刊登旳意见所基于旳工作不够充足旳、或对专业人士意见有疑义旳，项目小组应进行调查。

尽职调查工作流程

尽职调查工作流程一、尽职调查准备工作在入场尽调之前，通常会做一些准备工作，这些工作包括：项目公司基本情况了解、项目公司所处行业了解、尽调保密协议拟定、尽调材料清单准备、高管访谈清单准备、尽调材料完善度核查等。

1.项目公司基本情况项目公司基本情况包括公司成立时间、主营业务、股权结构、融资情况、财务状况、法律诉讼情况等。

项目公司有BP（商业计划书）的话，应认真阅读BP。

2.项目公司所处行业了解了解项目公司所处细分行业，行业产业链、行业规模、行业竞争格局、行业未来发展趋势，了解项目公司在产业链中的角色以及竞争对手有哪些。

3.尽调保密协议拟定在确定了要对项目公司尽调之后，应及时拟定与项目公司的尽调保密协议，双方盖章。

保密协议应在尽调材料清单发给对方之前准备，但在实际工作中，也可以在入场尽调之时再签订，具体的与项目方沟通好就行。

3.尽调材料清单准备尽调材料清单要在入场尽调前给到项目公司提前准备，这样入场尽调的时候效率会更高。

尽调材料清单应涵盖财务、业务、法务三个方面，具体清单详细程度视项目规模大小而定。

财务尽调清单主要包括：会计及税务报表（最近三年会计报表及审计报告、税务申报报表、会计科目余额表、往来明细、收入来源明细、成本支出明细、会计凭证序时簿、现金日记账、公司内账）、财务制度、银行流水及对账单、或有负债、融资情况（贷款、担保、质押）、固定资产及无形资产权利证明、财务制度。

业务尽调清单主要包括：前十大客户与供应商清单、关联方清单、与供应商(客户）签订的重大协议或业务合同、商业模式描述、主要产品描述、高管履历、职员信息、知识产权清单（商标权、专利权、著作权）、竞争者信息、债权人及债务人清单、产品及用户数据、公司组织架构、历史沿革、股权架构。

法务尽调清单主要包括：公司设立相关资料（营业执照、工商内档、验资报告、公司章程、银行开户许可）、劳动合同、社保缴纳情况、年检报告、诉讼信息文件、房屋租赁协议、借款或担保协议（合同）、业务制度及内控流程文件、相关业务资质证明（业务许可）文件、股权转让（变更）协议、验资报告相应的会计凭证（银行单据、会计单据）、银行卡及贷款卡信息。