第五讲 特定要素与国际贸易

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三、利益集团与贸易政策
◆自由贸易虽然能提高一国的总体福利，但并不意味着国内每 个公民都能从中受益。这是现实中为何总存在反对自由贸易的 势力的重要原因之一。 ◆贸易保护虽然会降低一国的总体福利，但也有人能从中受益。 这是现实中为何总存在拥护贸易保护的势力的重要原因之一。
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案例1：中国汽车产业（狼吃羊→与狼共舞）
第四章 特定要素与国际贸易
Specific Factors and International Trade
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本章简介
在微观经济学中，关于供给面的分析通常分为短期 分析和长期分析两种，短期和长期并不是完全按时 间长短划分的，而主要视生产要素的流动性而定。 在长期条件下，我们假设：生产要素在不同部门间 可完全自由流动。因此，从这个意义上讲，前一章 所介绍的要素禀赋理论实际上是在长期条件下，从 供给面来探讨要素禀赋与国际贸易间的关系。 然而，自要素禀赋理论出现之后，随着时间的发展， 经济学家(萨缪尔森和琼斯)又将短期因素引入到要 素禀赋理论框架中，进一步丰富了原有的理论。本 章着重介绍要素禀赋理论的短期分析——特定要素 模型
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（三）Y部门资本实际报酬的变化 同样，相对于本部门产品，Y部门的资本际报酬可表示为：
当Y部门因X商品价格上涨而流出部分劳动之后，其特 定要素——资本的边际生产力将下降，因此，贸易后 Y部门的资本实际报酬下降了。由于不变，所以Y部门 资本的名义报酬较也肯定下降了。此时，相对于X商 商品，Y部门的实际购买力更是下降了。总之，贸易 后Y部门的资本实际报酬下降了

案件概述

轮胎特保案是指2009年4月20日， 美国钢铁工人联合会向美国国际 贸易委员会提出申请，对中国产 乘用车轮胎发起特保调查。其在 诉状中声称，从中国大量进口轮 胎损害了当地轮胎工业的利益； 若不对中国轮胎采取措施，到 2009年年底还会有三千名美国 工人失去工作。
案件概述
美国国际贸易委员会于2009年6月 29日提出建议，对中国输美乘用 车与轻型卡车轮胎连续三年分别 加征55%、45%和35%的从价特 别关税
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二、模型的均衡解
图4—1是一个上端 开口的埃奇沃斯方框。 方框底边的长度表示劳 动总量 ，其它两边分别 表示X、Y部门中的劳动 价格或报酬。 在完全竞争条件下， 两个部门的要素报酬分 别为：
图4-1
wx Px MPLX , wy Py MPLY ,
rx Px MPKX ry Py MPKY
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模型的均衡
（1）与封闭条件下的生产均衡相比，开展贸易以后， 将依据比较优势原则，出口密集使用本国丰裕要素 的产品，进口密集使用本国稀缺的商品。那么国际 贸易将促使该国出口商品的相对价格上升。 （2）由于价格上升，所以出口部门的劳动报酬超过 了进口部门。这必然引起劳动由进口部门向出口部 门转移。 （3）根据边际收益递减规律，出口部门的边际劳动 生产力将下降，而进口部门的边际劳动生产力则上 升。于是出口部门的劳动报酬开始回落，进口部门 的劳动报酬开始回升。 （4）随着劳动的在两个部门间的流动，两个部门的 劳动报酬又重新趋于一致，最后达到新的均衡
根据完全竞争条件下的要素分配方程，在 开放条件下达到均衡时进、出口部门的实际工 资可写成下列形式：
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由于两个部门的资本是固定不变的，由于劳动的流 动，导致两部门的边际产出不同，以及要素的报酬 不同w/px下降w/py上升。所以， 1． 贸易后该国的工资水平将提高，但提高的幅 度小于X商品价格的上涨幅度。 2． 对于劳动者来说，若其全部收入均来自于工 资，则其实际收入水平在贸易后是否提高，取决于 其消费结构。如果劳动者的消费偏重于X商品，则其 实际生活水平可能会下降；如果劳动者的消费偏重 于Y商品，则其实际生活水平可能上升。
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在H-O理论中，也存在利益集团，但不是以
部门为标准，而是以要素所有者为标准。
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本章小结
特定要素模型与要素禀赋理论相比，前者属于 一种短期分析，后者则属于长期分析。这一模型，从 特定要素的角度，揭示了国际贸易在短期内对一国收 入分配的影响，即国际贸易会提高出口部门的资本 （特定要素）实际收入，降低进口替代部门的资本实 际收入，而对劳动实际收入的影响则不确定。这一模 型对人们认识贸易政策的制定有非常有益的启示。
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当两个部门的劳动报酬相同时，劳动在两个
部门间的的分配便达到均衡。图中，当两个 部门的劳动需求曲线相交时，两个部门面对 相同的劳动价格为w。此时，X部门的劳动投 入量为OxL，Y部门的劳动投入量则为OyL。劳 动的分配一旦确定，两个部门的生产也随之 确定。
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第三节
国际贸易与收入分配
一、商品价格与要素价格
2001年11月10日，多哈会议上，中国被接纳 加入世贸组织。“狼”终于来了，中国汽车业当时 被一片愁云笼罩，似乎国门一旦打开，长期靠高关 税壁垒保护的汽车业就会“全军覆没”。 拒绝竞争，曾经是中国汽车政策的主旋律。不 但闭关锁国，设立220%的高关税，实行进口汽车 配额制；就连民营企业（吉利、奇瑞、华晨等）、 行业外企业、主流汽车业也不敢与之过招。 “世界 杯”？
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具体分析过程

由于资本是特定不变的，所以两个部门的边际劳动 生产力只取决于劳动投入量。劳动投入越多，边际 劳动生产力就越小，所以，在商品价格给定不变的 前提下，劳动的报酬与劳动投入量之间成反比。图 中劳动边际生产价值VMPLX所代表的曲线反映了X部 门对劳动的需求与劳动价格之间的关系，即劳动需 求曲线，而VMPLY则表示Y部门的劳动需求曲线。在 图中，两条件劳动需求曲线的形状取决于生产函数 的性质，位臵则取决于商品价格。
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课后思考
依据H-O模型的逻辑思路，思考在特定要素模 型中S-S定理、要素价格均等化定理和罗伯津 斯基定理是否依然成立？
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结论： rx上升>px上升>w上升>0=py>ry ◆国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的名义收 入和实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的名 义收入和实际收入 ◆贸易会提高流动要素的名义收入，而对其实际收入 的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入是否提 高取决于要素所有者的消费结构。
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案件概述
案件概述
2010年12月13日，WTO驳回中国 提出的美国对其销美轮胎征收反 倾销惩罚性关税的申诉，仲裁小 组表示美国在2009年9月对中国 销美轮胎采取“过渡性质保护措 施”征收惩罚性关税未违反 WTO规定。2011年9月5日，世 界贸易组织（WTO）裁定中国 败诉。
对于中国的影响
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由以上假设可得到：生产函数
X F (K x , L ) x x
充分就业
Y Fy ( K y , Ly )
L L L x y
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两点说明： （1） 模型是以短期内一国供给面的情况为 基础，不涉及需求面因素。 （2） 由于只有劳动是可变要素，所以在商 品价格已知的条件下，只要知道劳动在两个 部门间如何分配，便可确定要素市场的均衡 和要素价格。
பைடு நூலகம்
假设在封闭条件下，一国生产要素的均衡配置由图4—1中E 点所述。开展贸易以后，假设该国依据比较优势原则，出口X商 品、进口Y商品。那么国际贸易将促使该国X商品的相对价格上 升。为了简化分析，这里不妨假设Py不变，只是Px上升。 开放后，Px上升至Px‘，VPLx移至VPL’x.
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（一）劳动实际报酬的变化
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案例2：美国石油产业
美国的德克萨斯州和路易斯安那州是盛产 石油的地区，美国总体上是一个石油进口国， 在1986年世界石油价格下跌时，人们普遍认为 这一情况有利于美国经济利益，但上述两州的 经济出现下滑。
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上述介绍的要素特定模型有非常重要的政策含 义。因为它揭示了不同部门或行业对贸易政策所持 的态度。 假设资本归业主或股东所有，自由贸易将会使 出口部门的资本家（或厂商主）受益，进口部门的 资本家受损。因此，两个部门的资本家对自由贸易 将持相反的态度。对于两个部门的劳动者来说，他 们对自由贸易的态度不一。 因此，在制定贸易政策时，常会有来自不同部 门的势力干扰。来自于出口部门的利益集团，会鼓 动政府采取更为自由的贸易政策，而来自于进口替 代部门的利益集团，则会极力鼓动政府采取严厉的 贸易限制措施。所以说，利益集团的存在会左右贸 易政策的制定。
“中国生产的轮胎中有４０％出口，而其 中三分之一出口美国。最高征收高达３５％的 关税，这意味着第一年中国的轮胎产品将不能 出口到美国了。 据初步测算，这将影 响到１０万左右工人的就 业，损失约１０亿美元出 口额。
重要利益集团对特保案的影响
支持制裁方的利益分析
反对制裁方的利益分析
思考：
1.在关于国际贸易政策的争论中，同一行业的工人和 资本所有者往往站在同一立场（例如轮胎制造商和轮 胎工人协会），这与S-S定理的预测——贸易对资本 所有者和劳动者的影响不同——不一致。如何解释这 一现象？ 2.为何说“贸易政策的最终制定是不同利益集团相互 博弈的结果”？
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本章结构
关键性问题
1． 掌握特定要素模型的分析方法 2． 比较长、短期条件下，贸易利益的分配
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案例：2009中美轮胎特保案
什么是“特保”
“特保”是“特定产品过渡性保障机制”和“特 殊保障措施”的简称。 根据《中华人民共和国加入WTO议定书》，第 16条：中国产品在出口有关WTO成员国时，如 果数量增加幅度过大，以至于对这些成员的相关 产业造成“严重损害”或构成“严重损害威胁” 时，那么这些WTO成员可单独针对中国产品采 取保障措施。“特保”实施的期限为2001年12 月11日至2013年12月11日。
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（二）X部门资本实际报酬的变化
相对于X产品，X部门的资本实际报酬可表示为：
当X部门由于商品价格上升导致劳动流入时，其特 定要素——资本的边际生产力将上升。因此，在自 由贸易下，X部门的资本实际收入提高了。相对Y商 品价格而言，资本的实际上入也是上升的。 故， 在自由贸易下，X部门的资本实际收入提高了。
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第二节
一、基本假设

特定要素模型
特定要素模型的基本结构，与前面的要素禀赋理论相比， 除了关于要素流动性的假设不同外，其他方面基本相同。 其具体包括： （1）X、Y两种产品生产都使用资本和劳动； （2）规模收益不变； （3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流动； （4）劳动总量是固定的，并且充分就业； （5）资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互 相使用； （6）每个部门的资本投入都是固定不变的； （7）所有商品市场和要素市场都是完全竞争的。

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◆特定要素模型主要用于解释在短期内，国际贸易对 收入分配的影响。 ◆长期内，国际贸易对收入分配格局的影响是基于商 品要素密度的差异，而短期内，国际贸易对收入分配 格局的影响则是因为要素的特定性或不流动性 ◆与前面的要素价格均等化理论相比，特定要素模型 关于国际贸易对收入分配影响的分析更接近于现实， 可以更好地解释贸易保护主义的存在根源。目前， 这一模型业已成为贸易政策政治经济学的理论基础 之一。
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第一节 短期中的生产要素

“短期”：至少有一个生产要素是固定不变的，即 不能加以调整，而其余生产要素则可自由变动。 定义：“特定要素”——所谓特定要素是指一种要 素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其它部 门的需要。 尽管在长期内，要素能完全自由流动，但在短 期内，工厂的规模往往是固定不变的，而劳动虽然 也存在着这样那样的差别，所以可认为在短期内劳 动可自由流动 。
二、短期与长期的比较

短期内，国际贸易对收入分配的影响是按部门划分 的，而长期内国际贸易对收入分配的影响是按要素 所有者区分的。 1．在长期情况下，国际贸易通过商品价格的变化， 将促使两个部门所使用的资本—劳动比例朝着相同 的方向变化，即对于资本丰富的国家来说，国际贸 易会同时降低出口部门、与进口相竞争部门的资本 —劳动比例，于是两个部门的相同要素的实际报酬 也会按相同方向变化。 2．在短期情况下，由于资本是特定要素，两个部 门的资本使用量都无法调整，所以国际贸易将导致 两个部门的资本—劳动比例朝相反方向变化，于是 两个部门特定要素的实际收入的变化也是相反的。