2017年基金从业《基金法律法规》模拟试题及答案第二套
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》 押题卷二(乐考网)6
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷二51[单选题]（）加入基金业协会的，可为特别会员。
A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人参考答案：C参考解析：C[解析]基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。
52[单选题]下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。
A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0．0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度参考答案：B参考解析：B[解析]封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。
买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于100万份。
故选项B错误。
53[单选题]下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额参考答案：B参考解析：B[解析]基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
②违规向他人提供基金未公开的信息。
③诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
④散布虚假信息，扰乱市场秩序。
⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
⑥违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
⑦违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
⑧承诺利用基金资产进行利益输送。
⑨以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
⑩挪用投资者的交易资金或基金份额。
⑩从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》 押题卷二(乐考网)2
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷二11[单选题]基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会参考答案：D参考解析：D[解析]基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案．就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
12[单选题]基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。
A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户参考答案：D参考解析：D[解析]基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
13[单选题]以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（）。
A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管D.以上说法都正确参考答案：D参考解析：D[解析]随着基金数量、品种的不断增多，对基金进行科学合理的分类，无论是对投资者、基金管理公司，还是对基金研究评价机构、监管部门来说，都有重要意义。
对基金投资者而言，基金数量越来越多，投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。
科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。
对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础。
对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》 押题卷二(乐考网)3
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷二材料题请回答21-23题。
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。
21[单选题]下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）。
A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日．在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告参考答案：D参考解析：D[解析]在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
22[单选题]基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。
A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长参考答案：B参考解析：B[解析]基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，基金管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
23[单选题]基金信息披露的作用主要是（）。
A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理参考答案：B参考解析：B[解析]基金信息披露的作用主要表现在四个方面：①有利于投资者的价值判断；②有利于防止利益冲突与利益输送；③有利于提高证券市场的效率；④能有效防止信息滥用。
24[单选题]下列不属于道德与法律的区别的是（）。
A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同参考答案：D参考解析：D[解析]道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，二者的区别表现为4个方面：①表现形式不同。
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多做试题，有助于我们巩固掌握重要知识点，接下来小编为大家带来了2017年基金从业基金法律法规模考试题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!1、关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是( )。
A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利C.契约型基金依据基金营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金D.公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行参考答案：B解析：契约型基金投资者尽管也可以通过持有人大会发表意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
2、基金、储蓄存款、股票、债券四种金融工具的风险比较，正确的说法是( )。
A.基金最大，债券最小B.股票最大，债券最小C.股票最大，储蓄存款最小D.基金最大，储蓄存款最小参考答案：C解析：一般而言，风险从大到小排列依次为：股票、基金、债券、储蓄存款。
3、基金的特点不包括( )A.集合理财B.分散风险C.收益稳定D.专业管理参考答案：C解析：证券投资基金的特点包括;1 集合理财，专业管理;2 组合投资，分散风险;3利益共享，风险共担; 4严格管理，信息透明;5独立托管，保障安全。
本题答案C4、与其他金融工具相比，基金是一种( )的投资品种。
A.高风险，高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险参考答案：C解析：C页码：165、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。
A.B.银行存款C.实业领域D.有价证券参考答案：C解析：①股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;②基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
6、公司型基金的最高权力机构是( )。
A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会参考答案：D解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
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1、如果非公开募集基金的对象累计人数超过()，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A、50人B、100人C、200人D、500人正确答案：C【专家解析】如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
2、基金管理人的最主要职责是负责()。
A、受托资产管理B、基金资产清算和会计复核C、基金资产的保管D、基金资产的投资运作正确答案：D【专家解析】基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
3、属于体现基金信息披露形式性原则的是()。
A、完整性B、易解性C、准确性D、公平披露【专家解析】基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
4、()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A、股票B、债券C、基金D、衍生金融工具正确答案：D【专家解析】衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
5、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的()。
A、资产分离制度B、岗位分离制度C、重要业务部门和岗位的物理隔离D、以上都正确正确答案：D【专家解析】本题考查控制活动方面的知识。
6、下列不属于基金售后服务的是()。
A、协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B、提醒客户及时核对交易确认C、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D、定期提供产品净值信息【专家解析】售后服务主要包括：提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。
基金备考2017基金法律法规职业道德与业务规范模拟试题100道
【基金备考】2017《基金法律法规、职业道德及业务1、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。
A、T+0，T+1B、T+1，T+0C、T+0，T+0D、T+1，T+1正确答案：A【专家解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。
2、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。
A、3%，5元B、3%，15元C、0.3%，5元D、0.3%，15元正确答案：C【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为5元，由证券公司向投资者收取。
目前，封闭式基金交易不收取印花税。
3、LOF基金份额赎回申报单位为（）。
A、1元人民币B、10元人民币C、1份基金份额D、10份基金份额正确答案：C【专家解析】LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。
4、下列关于债券基金及债券区别的表述错误的是（）。
A、债券基金的收益不如债券的利息固定B、债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测C、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险D、债券基金有一个确定的到期日正确答案：D【专家解析】及一般债券会有一个确定的到期日不同，债券基金由一组具有不同到期日的债券组成，因此并没有一个确定的到期日。
5、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A、《证券交易法》；《证券法》B、《证券法》；《投资公司法》C、《证券交易法》；《投资顾问法》D、《投资公司法》；《投资顾问法》正确答案：D【专家解析】1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
最新 2017年基金从业资格《法律法规》模考试题-精品
基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。
接下来小编为大家精心准备了2017年基金从业资格《法律法规》模考试题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!1.对基金公司直销的特点说法错误的是()A.基金公司非常重视直销业务，投入在加大B.熟悉自身产品，重视资讯C.在购买费率上通常低于传统代销渠道D.可以购买全部公司产品2.从不同类型基金产品的投资者结构特征方面考察，()年是一个重要的时间分界点。
A. 2005B. 2006C. 2007D. 20083.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定()的反映。
A.社会关系B.人与人之间关系C.人与社会之间关系D.人与职业之间4.下列关于职业道德发挥的作用说法错误的是()A. 调整职业关系B. 提高工作效率C. 提升职业素质D. 促进行业发展5. 基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行封闭式基金份额的发售。
A.3B.6C.9D.121-5 D B A B B6. 在封闭式基金认购中，基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金及其他有关文件。
A. 3日B.2日C.4日D.5日7. 下列对开放式基金份额转换说法错误的是()A.投资者需要先赎回已持有的基金份额B.开放式基金份额转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额C.基金份额的转换一般采取未知价法D.按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量8. 投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为()，在此时间外不办理基金份额的申购、赎回。
A. 9: 00- 11: 00和13: 30- 15: 30B. 9: 30--11: 30和13: 00--15: 00C. 9: 15--11: 15和13: 00--15: 00D. 9: 25--11:25和13: 25--15: 259. 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()A. 10%B.15%C.20%D.25%10. 按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的()A. 0.20%B. 0.25%C. 0.30%D. 0.35%6-10 A A B D C11. 目前，在上海和深圳证券交易所上市的封闭式基金不收取()。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》 押题卷二(乐考网)4
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷二31[单选题]（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人参考答案：A参考解析：A[解析]虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
32[单选题]下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。
A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》参考答案：B参考解析：B[解析]监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。
33[单选题]（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.国际股票基金D.国内股票基金参考答案：C参考解析：C[解析]国际股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。
34[单选题]基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。
A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则参考答案：A参考解析：A[解析]基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语。
35[单选题]一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A.0．25B.0．5C.1D.1．5参考答案：A参考解析：A[解析]货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为0。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》 押题卷二(乐考网)9
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷二81[单选题]道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。
A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段参考答案：B参考解析：B[解析]道德与法律的目的一致。
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。
两者都属于上层建筑范畴，都为一定的社会经济基础服务。
82[单选题]投资者进行ETF证券认购时需具有（）。
A.沪、深B股或H股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户参考答案：C参考解析：C[解析]投资者对ETF份额进行场内现场认购时需具有沪、深证券账户；进行场外现金认购时需具有开放式基金账户或者沪、深证券账户；进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户。
83[单选题]下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。
A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购参考答案：D参考解析：D[解析]场内认购和场外认购是LOF份额的认购方式。
而封闭式基金的发售方式为网上发售和网下发售。
84[单选题]目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。
A.融资B.筹资C.投资D.基金参考答案：C参考解析：C[解析]理财，指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。
目前，居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类。
85[单选题]下列说法中，错误的是（）。
A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据参考答案：C参考解析：C[解析]C项为基金估值核算机构的概念。
86[单选题]以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）。
2017基金考试《法律法规》模拟试题及答案
D.挪用投资者的交易资金或基金份额 【答案】B 【解析】基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是违规向他人提供基金未公开的 信息、接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易、挪用投资者的交 易资金或基金份额。 【考点】基金销售机构人员行为规范 5.关于货币市场基金的说法，正确的是( )。 A.没有投资风险 B.只适合长期投资 C.只适合短期投资 D.既适合短期投资，也适合长期投资 【答案】C 【解析】货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资 产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场 所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。 【考点】货币市场基金 6.根据《证券投资 基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。 A.安全保管基金财产 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D.按照规定监督基金管理人的运作投资 【答案】A 【解析】根据《证券投资 基金法》规定，安全保管基金财产是基金托管人应当履行的 首要职责。 【考点】基金的募集与认购 7.监事会依法行使的职权不包括( )。 A.检查公司的财务 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 公司章程的行为进行监督 C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员 予以纠正 D.决定公司合规管理部门的设置及其职能 【答案】D 【解析】基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：
一、私 募股权投资 基金是什么? 股权投资是非常古老的一个行业，但是 私 募股权(private equity，简称 PE)投资 则是近 30 年来才获得高速发展的新兴事物。 所谓私 募股权投资，是指向具有高成长性的非上市企业进行股权投资，并提供相应的 管理和其他增值服务，以期通过 IPO 或者其他方式退出，实现资本增值的资本运作的过程。 私 募投资者的兴趣不在于拥有分红和经营被投资企业，而在于最后从企业退出并实现投资 收益。 为了分散投资风险，私 募股权投资通过私 募股权投资 基金(本站简称为 PE 基金、私 募基金或者基金)进行，私 募股权投资 基金从大型机构投资者和资金充裕的个人手中以非 公开方式募集 资金，然后寻求投资于未上市企业股权的机会，最后通过积极管理与退出， 来获得整个基金的投资回报。 与专注于股票二级市场买卖的炒股型私 募基金一样，PE 基金本质上说也是一种理财工 具，但是起始投资的门槛更高，投资的周期更长，投资回报率更为稳健，适合于大级别资金 的长期投资。 二、风险投资/创业投资 基金与 PE 基金有何区别? 风险投资/创业投资 基金(Venture Capital，简称 VC)比 PE 基金更早走入中国人 的视野。国际上著名的风险投资商如 IDG、软银、凯鹏华盈等较早进入中国，赚足了眼球与 好交易。 从理论上说，VC 与 PE 虽然都是对上市前企业的投资，但是两者在投资阶段、投资规 模、投资理念上有很大的不同。一般情况下，PE 投资 Pre-IPO、成熟期企业;VC 投资创业 期和成长期企业。 VC 与 PE 的心态有很大不同：VC 的心态是不能错过(好项目)，PE 的心态是不能做错(指 投资失误)。但是，时至今日，交易的大型化使得 VC 与 PE 之间的差别越来越模糊。原来在 硅谷做风险投资的老牌 VC(如红杉资本、经纬创投、凯鹏、德丰杰)进入中国以后，旗下也 开始募集 PE 基金，很多披露的投资交易金额都远超千万美元。愿意投资早期创业项目的 VC 越来越少，现在只有泰山投资、IDG 等还在投一些百万人民币级别的项目，多数基金无论叫 什么名字，实际上主要参与 2000 万人民币到 2 亿人民币之间的 PE 投资交易。 交易的大型化与资本市场上基金的募集金额越来越大有关。2008 年，鼎晖投资和弘毅 投资各自在中国募集了 50 亿人民币的 PE 基金。2009 年募资金额则进一步放大，黑石集团
2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。
A.每份基金收益、7日年化收益率B.每万份基金收益、3日年化收益率C.每万份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率答案:C2.基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.外部控制B.系统控制C.过程控制D.内部控制答案:D3.基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30B.60C.90D.180答案:C4.国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。
A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略答案:C5.基金公司信息披露的（）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A.准确性B.完整性C.及时性D.客观性答案:A6.基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序Ⅱ．检查基金投资人的投资资格Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ答案:B7.基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚答案:A8.基金管理人应当在基金（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A.季度报告和半年度报告B.半年度报告和年度报告C.季度报告和年度报告D.月度报告和年度报告答案:B9.目前国内的基金投资者有可能通过（）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟卷包含答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟卷包含答案单选题（共20题）1. (2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A.每周B.每个估值日C.每个开放日D.每月【答案】 A2. 前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（）分段设置申购费率。
A.赎回金额B.持有期限C.申购金额D.认领金额【答案】 C3. （2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）。
A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证【答案】 A4. 基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。
A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B5. （2016年真题）我国基金监管的目标不包括（）。
A.保护市场的公平、效率和透明B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益【答案】 B6. 基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。
A.份额登记、申购和赎回B.认购、申购和赎回C.认购、场内买卖D.场内买卖、申购和赎回【答案】 B7. （2017年真题）下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。
A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B8. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》 押题卷二(乐考网)1
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷二本卷共分为2大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
单选题(共100题，每小题1分，共100分。
每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。
A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息参考答案：A参考解析：A[解析]在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则。
其中．完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息列，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
该原则要求充分披露重大信息．但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
2[单选题]下列属于基金募集发售工作内容的是（）。
Ⅰ．发售基金Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ．提交备案申请Ⅳ．资金存入专门账户A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：B[解析]基金募集发售的工作内容有：发售基金；公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；资金存入专门账户。
3[单选题]基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观参考答案：B参考解析：B[解析]基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
基金法律模拟及答案
基金法律模拟(考试时间60分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、(2017年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。
A、优先满足基金管理人股东利益B、优先满足基金从业人员的利益C、优先满足基金持有人的利益D、优先满足基金管理人的利益（）2、基金宣传推介材料报送的内容主要是（ ）。
A、推介材料的形式和用途说明B、推介材料C、合规意见书D、以上都是（）3、某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。
甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。
A、守法合规B、忠诚尽责C、专业审慎D、客户至上（）4、(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。
A、ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B、在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C、ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D、ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金（）5、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。
A、直销方式仅销售一家基金公司的产品B、代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C、代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强D、代销机构的营业网点数量众多，受众范围广（）6、中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（ ）。
A、利用职务牟取暴利B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C、公正廉明，接受监督D、接受他人物品（）7、美国货币市场基金致力于维持稳定的（ ）并提供良好的流动性。
17年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题及答案.docx
17年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题附答案单选题(共100题，每小题1分。
共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．货币市场基金以（）为投资对象。
A．股票B．债券C．货币市场工具D．金融衍生工具2．下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。
I．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金A．I、ⅡB．B．I、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3．（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A．主动型基金B．上市开放式基金C．在岸基金D．QDII基金4．广义的资本市场不包括（）。
A．银行中长期存贷款市场B．大额可转让定期存单市场C．中长期债券市场D．股票市场5．现货市场的交易协议达成后在（）个交易日内进行交割。
A．1B．2C．3D．56．衍生金融工具不包括（）。
A．远期合约B．期权合约C．金融债券D．互换协议7．下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。
A．企业年金B．公募基金资产管理计划C．银行理财产品D．集合资产管理计划8．下列对私募股权基金的描述中，正确是（）。
A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B．依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D．在实施过程中附带了考虑将来的退出机制9．基金托管人的最主要职责是负责（）。
A．自行或委托其他机构进行基金推广、销售B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作10．在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》 押题卷二(乐考网)10
2017年基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷二91[单选题]下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。
A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容参考答案：D参考解析：D[解析]基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。
故D项错误。
92[单选题]基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人参考答案：A参考解析：A[解析]基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。
公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。
93[单选题]下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：D[解析]基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
94[单选题]（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A.2003B.2004C.2002D.2013参考答案：A参考解析：A[解析]2003年10月28日．十届全国人大常委会第五次会议审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
95[单选题]QDII基金的净值在估值日后（）内披露。
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2017年基金从业《基金法律法规》模拟试题及答案第二套导读: 2017年基金从业《基金法律法规》模拟试题及答案100题已更新。
基金从业刷题通关，立即做题>>1、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。
A.产品B.价格C.规模D.促销答案：C2、ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是( )。
A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购机制C.独特的实物赎回机制D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度答案：D3、基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人答案：C4、基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据应当( )并且长期保存。
A.即时保存;本地备份B.定期保存;异地备份C.即时保存;异地备份D.定期保存;本地备份答案：C5、根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为( )。
A.主动型基金和被动型基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公募基金和私募基金答案：C6、( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心答案：C7、下列说法中错误的是( )。
A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长答案：C8、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的( )。
A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险答案：A9、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。
A.7日B.15日C.3个月D.6个月答案：D10、将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是( )塬则的体现。
A.共同对手方B.投资者适当性C.货银对付D.基金份额持有人利益优先答案：B11、被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为( )。
A.主动型基金B.股票型基金C.指数型基金D.封闭式基金答案：C12、基金销售机构的禁止行为包括( )。
A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D13、下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是( )。
A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算答案：B14、证券投资基金的主要投资方向是( )。
A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券答案：D15、下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是( )。
A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.TEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF赎回申报单位为1份基金份额答案：B16、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则答案：D17、( )的长期收益率较低，并不适合长期投资。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金答案：D18、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过( )在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。
A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构答案：D19、在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的( )日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A.30B.45C.60D.15答案：D20、办理资金账户不需要持( )证件。
A.本人身份证B.股票账户卡C.基金账户卡D.学历证明答案：D21、( )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行答案：A22、专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。
A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动答案：B23、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.基金机构内控C.政府基金监管D.社会力量监督答案：C24、基金宣传推介材料不包括( )。
A.公开出版资料B.B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊答案：D25、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.基金份额上市交易公告书答案：D26、开放式基金所特有的风险是( )。
A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险答案：B27、( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构答案：A28、资本市场是融资期限在( )的金融市场。
A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上答案：C29、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )。
A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵重金属D.银行存款答案：D30、内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。
A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估答案：D31、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
这属于合规管理的( )。
A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则答案：C32、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。
A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ答案：C33、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是( )。
A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购答案：D34、下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )。
A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续答案：D35、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是( )。
A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度答案：B36、下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是( )。
A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%答案：A37、我国只有( 深圳)证券交易所开办场内认购分级基金份额。
A.上海B.深圳C.北京D.天津答案：B38、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。
A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息答案：A39、在我国，基金管理人只能由依法设立的( )担任。
A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司答案：C40、下列不属于基金客户服务特点的是( )。
A.专业性B.规范性C.持续性D.历史性答案：D41、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是( )。
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C.认购费用=认购金额+净认购金额D.一定情况下，认购费用=固定认购费金额答案：C42、( 诚实守信)是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业答案：C43、基金公司对存量的正常交易类账户应在( )个月内完成开户资料电子化。
A.6B.18C.24D.36答案：D44、中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2：1B.2;3C.3：2D.5;3答案：C45、( 基金客户服务)是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金投资服务答案：A46、能够进行套利交易的基金是( )。
A.保本基金B.LOFC.伞形基金D.ETF答案：D47、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A.4CsB.5PsC.4PsD.5Cs答案：C48、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括( )。
A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人答案：A49、合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A.公正性B.协调性C.公正性D.健全性答案：B50、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最小申购、赎回份额51.基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括( )。
A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.易得性原则答案：D52.(职业道德)具有引导、规范、评价和教化的功能。
A.个人道德B.直接道德C.职业道德D.对外道德答案：C53.可细分为短债基金、信用债基金的基金是( )。