过程审核报告-评分矩阵
合集下载
TS16949质量体系过程识别矩阵图
总经理
各部门
组织结构图及岗位职能描述表
部门、岗位职责
说明书
MP
管理过程
子过程
小过程
2过程能力指数
3过程检验记录
4出货检验报告
5全尺寸检验结果
质量中心
生产部
工程部
采购中心
①检验合格率
②CPK
产品检验和测量
管理程序
产品标识与
可追溯性
1产品标识
2产品状态标识
3产品防护标识
各过程中不同产品的状态标识
品保部
生产部
物流中心
PMC
现场检查
标识与追溯性
管理程序
不合格品的控制
不合格品
1退货
2返工/返修
1客户投诉
2客户退货
3客户索赔
1客诉记录
2客户退货记录
3客户索赔通知
4客户投诉退货的月度总结
58D
业务销售
工程部
生产部
品保部
①客户投诉次数
②客户退货次数
客户投诉管理程序
客户满意度
1顾客满意度调查策划
2顾客满意度调查表
顾客满意评估报告
业务销售
各部门
客户满意度
客户满意度管理程序
COP
顾客导向
过程
子过程
小过程
5设备(工装)备件库存
6应急计划
7工装设计图纸
8易损工装的更换计划
生产部
PMC
设备故障停机时间
设备（工装）
管理程序
S5
应急计划
管理过程
应急管理
各种突发性事故
应急计划
管理者
代表
各部门
应急预案制定
应急准备及响应
各部门
组织结构图及岗位职能描述表
部门、岗位职责
说明书
MP
管理过程
子过程
小过程
2过程能力指数
3过程检验记录
4出货检验报告
5全尺寸检验结果
质量中心
生产部
工程部
采购中心
①检验合格率
②CPK
产品检验和测量
管理程序
产品标识与
可追溯性
1产品标识
2产品状态标识
3产品防护标识
各过程中不同产品的状态标识
品保部
生产部
物流中心
PMC
现场检查
标识与追溯性
管理程序
不合格品的控制
不合格品
1退货
2返工/返修
1客户投诉
2客户退货
3客户索赔
1客诉记录
2客户退货记录
3客户索赔通知
4客户投诉退货的月度总结
58D
业务销售
工程部
生产部
品保部
①客户投诉次数
②客户退货次数
客户投诉管理程序
客户满意度
1顾客满意度调查策划
2顾客满意度调查表
顾客满意评估报告
业务销售
各部门
客户满意度
客户满意度管理程序
COP
顾客导向
过程
子过程
小过程
5设备(工装)备件库存
6应急计划
7工装设计图纸
8易损工装的更换计划
生产部
PMC
设备故障停机时间
设备（工装）
管理程序
S5
应急计划
管理过程
应急管理
各种突发性事故
应急计划
管理者
代表
各部门
应急预案制定
应急准备及响应
VDA6.3过程审核评分矩阵表(标准模板)
当前程度
6.1.2 E P6 #DIV/0!
6.1.3
6.1.4
6.2.4
6.2.5
6.6.1
6.6.2
6.6.3
###### ###### ###### ###### ######
###### ###### ###### ###### ###### ######
###### ###### ######
6.1.2
6.1.3
6.1.4
6.2.4
6.2.5
6.6.1
6.6.2
6.6.3
过程分析中的子要素的分析评估（1-n的平均数） 6.1.1 6.1.2
当前程度
6.1.3
目标程度
6.1.4
最高程度
6.1.5
当前程度
6.2.1
6.2.2
6.2.3
当前程度
6.2.4
目标程度
6.2.5
最高程度
6.2.6
当前程度 当前程度
n.e. 当前程度 目标程度 最高程度 当前程度
#DIV/0!
######
EPzR
######
5.2
5.3
5.4*
5.5*
5.6
5.7
n.e.
当前程度
目标程度
最高程度
当前程度
E P5
#DIV/0!
工序落实程度[%]
运输和零部件处置
E1 #DIV/0! E2 #DIV/0! E3 #DIV/0! E4 #DIV/0! E5 #DIV/0! E6 #DIV/0! E7 #DIV/0! E8 #DIV/0! E9 #DIV/0! E10 #DIV/0!
###### ###### ###### ######
VDA_6.3过程审核报告(金杯车辆第一次)20160524
4 EPdR 20%
Process .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* .4.6 .4.7 .4.8 .4.9 0 n.b. 4 6 4 0 n.b. n.b. n.b. 5
B
量产Serial production
P5 Supplier management
.5.1* .5.2 .5.3 .5.4* .5.5* .5.6 .5.7
No.:
委托原因 为了解并帮助提升金杯车辆的过程能力，质量管理中心过程审核小组对金 Reason for 杯车辆的产品实现全过程进行过程审核，目的是提升过程能力，提高产品
contract: 质量和市场竞争力。
审核发现Findings / 要求Requirements:
本次审核范围为金杯车辆的产品实现全过程，覆盖技术中心、采购、供应商质 量管理、物流、冲压车间、装焊车间、涂装车间、车架车间、装配车间、售前售后 等职能。主要审核发现如下：
EPdP 20%
Process .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 40640 5
Achievement levels [%]
EPM
17%
EPzP 28%
EPP
24%
P4 Carrying out the prduct and process development
Product .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. 0 n.b. 4 4 n.b. n.b. n.b. n.b. 0
报告接收人Distribution:
徐万宝
上面此次过程审核的主要问题，所有问题请详见《过程审核问题及改进计划表》 。请相关负责人分析根本原因并制定相应对策，同时将问题横向展开，消除类似的 风险。
QMS过程矩阵表
QMS的绩效和有效性 顾客满意度分析报告 产品质量分析报告 供方绩效析报告 质量成本分析报告 支持顾客满意度改进 的优先措施 纠正、纠正措施、持 续改进、突破性变革 、创新和重组
①未针对所有识别的问题确 定持续改进的方向和措施 ②未按要求实施改进（包括 纠正措施） ③持续改进措施未取得预期 效果 ④未针对不合格的根本原因 制定纠正措施 ⑤纠正措施结果未验证是否 有效
主过 子过程（编 程 号+名称）
标准条款
输入
输出
风险
过程拥有者 负责部门 配合执行
资源
方法（文 件）
监测指标
C1顾客要求 评审 顾 客 导 向
过 程 （ C C2产品设计 O 开发 P ）
7.4/8.2
7.4 8.1 8.2 8.3 8.4
顾客要求（CSR、工程规范、 合同、订单）； 适用的法律法规要求； 合同/订单变更要求
①检测设备配置不足 ②检测设备准确度和精密度 未满足测量能力要求 ③检测设备损坏或失效 ④检测设备失效导致结果失 效 ⑤强制检定计量器具检定脱 期，引发合规风险
设备部 模具部
质量部
技术部 生产部
计算机、打印
机、办公软件 设备管理控制
、加工设备、 程序
模具外包方、 工装管理控制
维修工具
程序部门
计算机及网络
/打印机
复印机/扫描
仪
会
议室
电话
文件控制程序 质量记录控制 程序
文件的有效 性 质量记录的 符合率
网络沟通工具
支 持 S2文件信 过 息管理 程 （ S P ）
S3能力和 知识管理
QMS策划结果
7.5
差距分析表 文件更改申请
记录的保存要求（CSR）
新版VDA6.3过程审核实例(含评分矩阵)
工序9
分装
10
工序10
总装
10
审核结果
NO
类别
评审提问表
6.1.5
* 在量产过程中，是否对产品或过程的变更开展跟踪和记录？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
8
工序9
分装
10
工序10
总装
10
P6.2 100% 过程管理
6.2.1
注塑
8
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.3.2
员工是否清楚监视产品和过程质量的职责和权限？
工序1
毛坯铸造
10
审核结果
NO
类别
评审提问表
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
8
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.3.3
是否具备必要的人力资源？
工序1
P3
产品和过程开发的策划
100%
产品 过程
至少回答问题数量：4；实际回答问题数量：5/5 至少回答问题数量：4；实际回答问题数量：5/5
3.1
针对具体产品和过程的要求是否已经明确？
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
供货商送货单及材料
入库单、成品入库单、
\退料单、补料单等
满足生产物料的供应及产品交付的要求（领料单、补料单、帐本、出货单）
供应商送货单,材料入库单.
领料单、退料单和补料单.
电动叉车/搬运工具
标识卡、物料卡、先进先出标签
容器、库房、栈板
资材部￭部长
品质保证部生产部
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
持续改善要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程的改进项目合计在3个以上，
改进指摘回复及采取行动率100%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
工程不良率
过程绩效
供应商绩效
顾客反馈
目标达成情况
顾客满意
不合格处置
内部审查结果
管理评审结果
QC会议报告
持续改进要
统计工具
SPC
品证部￭部长
各部门
1.持续改进要求100%回复并采取行动
2.过程及体系绩效目标是否进行100%有效管理
3.顾客投诉及时回复率:100%
4.不合格处置准确率：100%
KHC-QSP-010
21、人们发现银河系以外还有类似银河系一样庞大的恒星集团，如：仙女座星系、猎犬座星系，目前人类已发现了超过100亿个河外星系。COP7
产品交付
10、日食：当月球运动到太阳和地球中间，如果三者正好处在一条直线上时，月球就会挡住太阳射向地球的光，在地球上处于影子中的人，只能看到太阳的一部分或全部看不到，于是就发生了日食。日食时，太阳被遮住的部分总是从西边开始的。8.5.1生产和服务提供的控制
入库单、成品入库单、
\退料单、补料单等
满足生产物料的供应及产品交付的要求（领料单、补料单、帐本、出货单）
供应商送货单,材料入库单.
领料单、退料单和补料单.
电动叉车/搬运工具
标识卡、物料卡、先进先出标签
容器、库房、栈板
资材部￭部长
品质保证部生产部
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
持续改善要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程的改进项目合计在3个以上，
改进指摘回复及采取行动率100%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
工程不良率
过程绩效
供应商绩效
顾客反馈
目标达成情况
顾客满意
不合格处置
内部审查结果
管理评审结果
QC会议报告
持续改进要
统计工具
SPC
品证部￭部长
各部门
1.持续改进要求100%回复并采取行动
2.过程及体系绩效目标是否进行100%有效管理
3.顾客投诉及时回复率:100%
4.不合格处置准确率：100%
KHC-QSP-010
21、人们发现银河系以外还有类似银河系一样庞大的恒星集团，如：仙女座星系、猎犬座星系，目前人类已发现了超过100亿个河外星系。COP7
产品交付
10、日食：当月球运动到太阳和地球中间，如果三者正好处在一条直线上时，月球就会挡住太阳射向地球的光，在地球上处于影子中的人，只能看到太阳的一部分或全部看不到，于是就发生了日食。日食时，太阳被遮住的部分总是从西边开始的。8.5.1生产和服务提供的控制
VDA6.3检查表-2016版(评分矩阵+要素说明+评审提问表)
过程 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 n.a. 实际 目标 最大 实际 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 5 0 4 0 0
.3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 n.a. 实际 目标 最大 实际 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 5 0 4 0 0
8 10 6 8 10 88888 88888 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
9 10 10 10 10 实际 目标 最大 实际 25 17 250 240 Eu1[%] 96
6.2.1 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5
6.3.1* 6.3.2 6.3.3
10 10 10 9 9
9 9 10
实际 目标 最大 实际 实际 目标 最大 实际
21 17 210 200 15 10 150 142
Eu2[%] 95
Eu3[%] 95
6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5
5.效率
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4
10 10 10 8 8888 8 8 8 10 10 10 8 10 10 10 8 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
VDA6.3过程审核-2010 检查表-评分矩阵-中英文版
过程审核检查表Process Auate)
受审部门(或工序)Auditee Dept.(or Process)
编号No
检查内容Check contents
P2 项目管理Project management
审核情况描述describes
0
评分grade 4 6 8 10
是否制定项目质量计划，并实施和定 期监视遵守情况？Is there a QM 2.6 plan for the project ? is this implemented and monitored regularly for compliance ?
是否建立和有效实施在事态升级程
2.7*
序？Is there an established escalation process and is this
是否建立项目组织（项目管理），是 否确定项目管理者及团队成员任务和 权限？Is the project organisation 2.1 (project management) established and are tasks &authorities specified for the team leader and team members?
implemented effectively ?
是否对项目所需的资源进行策划和实 施，并及时调整？Are the resources 2.2* required for the project development planned and available and are all changes displayed?
是否项目计划到位并与顾客协调？Is 2.3 there a project plan and has this
受审部门(或工序)Auditee Dept.(or Process)
编号No
检查内容Check contents
P2 项目管理Project management
审核情况描述describes
0
评分grade 4 6 8 10
是否制定项目质量计划，并实施和定 期监视遵守情况？Is there a QM 2.6 plan for the project ? is this implemented and monitored regularly for compliance ?
是否建立和有效实施在事态升级程
2.7*
序？Is there an established escalation process and is this
是否建立项目组织（项目管理），是 否确定项目管理者及团队成员任务和 权限？Is the project organisation 2.1 (project management) established and are tasks &authorities specified for the team leader and team members?
implemented effectively ?
是否对项目所需的资源进行策划和实 施，并及时调整？Are the resources 2.2* required for the project development planned and available and are all changes displayed?
是否项目计划到位并与顾客协调？Is 2.3 there a project plan and has this
新版VDA6.3-2016过程审核检查表(评分矩阵+要素说明+评审提问表)(标准版)
最低要求/重要评审基于产品风险，要求和证明的可能性示例具有项目管理流程。
详细规定跨职能项目组织机构，并定义联络窗口。
确定项目负责人及小组成员的职责和权限。
项目小组成员有资质来执行项目任务。
项目组织机构能满足顾客要求。
供方被纳入项目管理。
●确定项目负责人/项目小组技术专家的角色、任务、能力以及职责●涉及多个地点的项目协调与接口●项目组织机构图●项目小组的组成●资质证明●顾客对项目管理的特殊要求资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。
制定并落实项目成员规划。
必须考虑员工的工作负荷。
当发生变更（时间、开发规模，等等）时，对资源规划开展复核，必要时加以调整。
这既适用于由顾客发起的变更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。
在资源规划中，要特别留意关键路径。
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。
●资源规划的证据（兼顾了其他项目）●设备资源规划（例如，测试平台）项目计划满足顾客的具体要求。
所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。
在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。
产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认证/批准程序要包括在项目策划中。
要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。
对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。
关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。
项目计划必须包括具体的项目质量事项。
可从项目计划生成出单独文件（质量管理计划）。
这些计划必须考虑原型件和试生产。
项目计划必须包括涉及采购的具体事项。
可从项目计划生成出单独的详细计划。
●包含里程碑的项目计划●针对工艺技术和/或产品组的顾客特定要求●顾客的项目计划●顾客的时间期限●顾客的里程碑●顾客的目标要求（各里程碑的评估指标）●里程碑评价（评审）●质量计划（例如，来自于VDAMLA或APQP）●国家特殊认证要求（ECE、SAE、DOT、CCC…）●关键系统（电镀、涂装…）的法律法规批准流程项目质量策划满足顾客特定要求。
质量体系过程识别矩阵图(过程识别)
②产品与客户相关要求审查记录：产品商务合约：订单的评审输入；
③顾客信息反馈的途径、处理方法；顾客访问计划：产品质量异议处理流程；月度、年度服务报告；
④财产的清单、检验计划、标识、使用情况、异常情况报告；
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ⑤顾客订单信息记录（电话、邮件、传真、文档）：报价记录；重要、特殊、一般合同的评审资料：合同/订单计划的变更，变更的信息传递；顾客档案信息的记录。
1采购管理程序
TS
主过程
子过程
小过程
输入
输出
贵］
壬部门
过程目标/衡量准则
参考文件
负责部门
配合部门
SP支持过程
S7仓储管理
仓储控制
②采购计划、
③材料检验合格证、入库单、
④仓库区域布置图、安全环境要求
⑤先进先出要求
送货单（1联存根联，2联客户回签）、2联及时交计划部统计产品标识、
材料台帐（包括出货记录）
②公司方针目标，部门分解指
标；
③执行数据分析报告、
④改善措施；
总经理
管理者代表、公司领导、各部门经理、各班组
①目标考核率
②外部故障成本（退货
降价损失）
③内部故障成本
方针、目标指标管理规定
M2管理评审
管理评审控制
①审核结果、
②顾客反馈、
③过程的业绩和产品的符合性、
④纠正与预防措施状况、
⑤以往管理评审跟踪措施、
管理评审决议事项达成率
管理评审程序
M3
内部质量审核管理
①产品审核
②过程审核
③体系审核
①标准/顾客要求；
②公司体系运行要求：
③重大质量问题、
④系统发生变更、
③顾客信息反馈的途径、处理方法；顾客访问计划：产品质量异议处理流程；月度、年度服务报告；
④财产的清单、检验计划、标识、使用情况、异常情况报告；
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ⑤顾客订单信息记录（电话、邮件、传真、文档）：报价记录；重要、特殊、一般合同的评审资料：合同/订单计划的变更，变更的信息传递；顾客档案信息的记录。
1采购管理程序
TS
主过程
子过程
小过程
输入
输出
贵］
壬部门
过程目标/衡量准则
参考文件
负责部门
配合部门
SP支持过程
S7仓储管理
仓储控制
②采购计划、
③材料检验合格证、入库单、
④仓库区域布置图、安全环境要求
⑤先进先出要求
送货单（1联存根联，2联客户回签）、2联及时交计划部统计产品标识、
材料台帐（包括出货记录）
②公司方针目标，部门分解指
标；
③执行数据分析报告、
④改善措施；
总经理
管理者代表、公司领导、各部门经理、各班组
①目标考核率
②外部故障成本（退货
降价损失）
③内部故障成本
方针、目标指标管理规定
M2管理评审
管理评审控制
①审核结果、
②顾客反馈、
③过程的业绩和产品的符合性、
④纠正与预防措施状况、
⑤以往管理评审跟踪措施、
管理评审决议事项达成率
管理评审程序
M3
内部质量审核管理
①产品审核
②过程审核
③体系审核
①标准/顾客要求；
②公司体系运行要求：
③重大质量问题、
④系统发生变更、
VDA6.3检查表-评分矩阵+要素说明+评审提问表
必须对确定资源的程序加以规范。 在这里，所谓的确定资源具体指的是具备资格的人员，预算，基础设施， 试验设施，试验室用品，机器，设备等都是已经到位（机器和设备的负荷 情况）。 每次启动开发前，都需要首先确定对人员资格的要求以及需要提供的工 具，并且加以记录。 针对原型件制造，样件制造，试生产，生产测试和批量生产所需的产能以 及具体的实现，必须加以策划。 在开发过程中，针对可能产生的瓶颈和额外的需求，应定期开展需求分析 。 应定期根据项目中的变更，对资源策划加以调整。 外包的过程和服务应被考虑在内。 P3.5 针对外包采购的产品和服务，是否安排了质量管理策划？
标准化生产系统的方法： - 标杆，实践比较 - 顾客质量传感器 - 从过去产品上积累的经验 - 生产计划安排 - VDA第4卷，经济的过程设计和控制 - VDA第4卷，课制造性分析 - VDA手册：新零件开发成熟度保障 - 产品/过程创新 - 创新评价 - SPICE
标准化生产系统的方法： - 供方质量管理 - 确定采购审批，供方审批和变更停止的 时间安排 - 验证/确认质量关卡的过程审核 - VDA第3卷，第1部分 - VDA第4卷 - VDA第4卷，产品和过程FMEA - VDA第4卷，第3部分 - VDA第13卷 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
- 时间表 - 变更管理过程描述 - 变更表单 - 变更历史 - 变更评价 - 变更许可
Байду номын сангаас
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门 - VDA第1卷 - VDA第4卷，第3部分 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
- 时间表 - 变更管理过程描述 - 责权的确定 - 变更表单 - 变更历史 - 变更评价 - 变更认可
标准化生产系统方法： - 标杆，实践比较 -VDA第4卷，经济的过程设计和控制 - VDA第4卷，第3部分 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
质量管理体系过程矩阵表
更6、竞争对手及市场价格等因素的变化。
风险和机遇的应对措施
应急计划
风险预防措施
过程风险和机遇矩阵表SY/Q-M3-01紧急应变管理程序SY/Q-M3-02
6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.2.1、
6.1.2.2、6.1.2.3
M4产品安
全
产品安全法律法规要求、控制计划和过程FMEAO
评价过程/产品更改带给产品安全的潜在影响、产
件时的要求4、顾客要求叫纸、技术协议、检
验标准、工程规范、工程变更、特殊特性）5、公
司提出的工程变更（包括供方要求口6、外来文件
7、法律法规要求8、文件编制/更改需求。10、
文件分发、回收、使用11、文件保留、处置
1、经审批、标识、发放并妥善保存
的文件2、文件发放、更改、领
用、销毁记录3、部门受控文件清
1O改进的机会
2O质量体系所需变更
3O资源需求
4O纠正/预防/持续改进措施（包括
验证）
电脑及网
络O公告栏招聘广告O培训场地和培训教材
管理评审控制程序
SY/Q-M8-01
合格的监视测量设备、监视和测量
设备合格状态标识、校准记录、口
离校准状态处置记录、MSA分析报
告
电脑及网
络、监视测量设备、内部实验室
监视和测量资源控制程
序SY/Q-S3-01
实验室管理程序
SY/Q-S3-02
MSA计划SY/Q-S3-03
MSA分析报告
SY/Q-S3-04
7.1.5、7.1.5.1、7.1.5.1.1、
通知
顾客满意度分析报告、顾客满意度
调查表、顾客信息反馈表
1O电脑网络
2O电话
风险和机遇的应对措施
应急计划
风险预防措施
过程风险和机遇矩阵表SY/Q-M3-01紧急应变管理程序SY/Q-M3-02
6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.2.1、
6.1.2.2、6.1.2.3
M4产品安
全
产品安全法律法规要求、控制计划和过程FMEAO
评价过程/产品更改带给产品安全的潜在影响、产
件时的要求4、顾客要求叫纸、技术协议、检
验标准、工程规范、工程变更、特殊特性）5、公
司提出的工程变更（包括供方要求口6、外来文件
7、法律法规要求8、文件编制/更改需求。10、
文件分发、回收、使用11、文件保留、处置
1、经审批、标识、发放并妥善保存
的文件2、文件发放、更改、领
用、销毁记录3、部门受控文件清
1O改进的机会
2O质量体系所需变更
3O资源需求
4O纠正/预防/持续改进措施（包括
验证）
电脑及网
络O公告栏招聘广告O培训场地和培训教材
管理评审控制程序
SY/Q-M8-01
合格的监视测量设备、监视和测量
设备合格状态标识、校准记录、口
离校准状态处置记录、MSA分析报
告
电脑及网
络、监视测量设备、内部实验室
监视和测量资源控制程
序SY/Q-S3-01
实验室管理程序
SY/Q-S3-02
MSA计划SY/Q-S3-03
MSA分析报告
SY/Q-S3-04
7.1.5、7.1.5.1、7.1.5.1.1、
通知
顾客满意度分析报告、顾客满意度
调查表、顾客信息反馈表
1O电脑网络
2O电话
iatf16949过程关系矩阵图
要求；项目成本、质量管理要
量计划等。
求
项目成本控 制达成率
≥95%
物流部
质量标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
技术部
施工标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
工艺部 技术部
顾客要求；法律法规要求；设 计开发计划；设计开发任务 书；类似产品的设计经验等
合格供方名单
准时率
≥98.8%
检验合格证，记录，符合要求 进厂物资验
的材料。
收合格率
4
检验和试 验
首件检验 S4
不合格过程控 制
5
设备和工 装管理
S5
/
监视和测
6 量设备管 S6
/
理
监视测量
7 分析和改 S7
/
进
S4.1 S4.2
/ / /
7.9 8.3 6.3/7.5.1.4 7.6 8.1
品质部 品质部
公司中长期经营目标、年度目 标、质量方针、企业战略要求 、顾客要求、及其它法律法规 要求
适宜的质量方针，公司年度质 量目标及部门分目标
目标达成率
0次 100%
8.2.2 5.6
管理者代表
顾客要求；顾客满意度实施结 果；质量管理体系的变更；重 大投诉和质量事故；法律法规 要求及变更
总经理
顾客反馈；审核结果；过程的 业绩；产品的符合性；预防和 纠正措施的状况；以往评审跟 踪措施
投标成功率
≥70%
∑中标项目数
×100% ∑投标项目数
销售部 技术部
技术部 品质部
总经办 技术部/财务
部
过程审核评分矩阵
1.1 .2 .3 .4 .5 2.1 .2 .3 .4 .5 .6 3.1 .2 .3 .4 .5 4.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7
EZ
93
90
8
8
8
10 10 88
8
8 10 10 8 87
8
10 10 10 8 Eu3(%) 92
8
8 10 8 Eu4(%)
8
8
.5
10 10 89
.6 .7
过程审核评分矩阵
评价的提问/满足率
WKQ-03-4-01-02
A/0
A
产品诞生过程
1 产品开发（设计）
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 1、 策划 2、 落实 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 1、 策划 2、 落实 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9 10 8 10 10 10 8 8 10 10 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 EPE #### .1 .2 .3 .4 .5 .6 EDE #### 符合率 (%)
2 过程开发
B
Байду номын сангаас
批量生产
1 分供方 / 原材料 2 生产（评价每道工序）
人员/素质 1.1 .2 .3 .4 .5 工序1 焊接 8 8 8 10 10 生产设备/工装模具 2.1 .2 .3 .4 .5 .6 8 8 10 10 10 10 运输/搬运 3.1 .2 .3 .4 .5 10 10 10 8 8 缺陷分析/纠正措施/持续改进 4.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 E1 8 10 8 8 8 10 10 E2 #### E3 #### E4 E5 E6 E7 E8 E9 E10 要素B2中与质量管理体系有关的评价(工序1-n的平均值)
EZ
93
90
8
8
8
10 10 88
8
8 10 10 8 87
8
10 10 10 8 Eu3(%) 92
8
8 10 8 Eu4(%)
8
8
.5
10 10 89
.6 .7
过程审核评分矩阵
评价的提问/满足率
WKQ-03-4-01-02
A/0
A
产品诞生过程
1 产品开发（设计）
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 1、 策划 2、 落实 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 1、 策划 2、 落实 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9 10 8 10 10 10 8 8 10 10 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 EPE #### .1 .2 .3 .4 .5 .6 EDE #### 符合率 (%)
2 过程开发
B
Байду номын сангаас
批量生产
1 分供方 / 原材料 2 生产（评价每道工序）
人员/素质 1.1 .2 .3 .4 .5 工序1 焊接 8 8 8 10 10 生产设备/工装模具 2.1 .2 .3 .4 .5 .6 8 8 10 10 10 10 运输/搬运 3.1 .2 .3 .4 .5 10 10 10 8 8 缺陷分析/纠正措施/持续改进 4.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 E1 8 10 8 8 8 10 10 E2 #### E3 #### E4 E5 E6 E7 E8 E9 E10 要素B2中与质量管理体系有关的评价(工序1-n的平均值)
过程审核报告(评分表)
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6
### ### ### ### ###
### ### ### ### ### ### ###
### ### ### ### ###
### ### ### ### ### ###
ES1(% #DIV/0!
ES2(%)
3 服务/顾客满意程度 B2 要
产品组
工序
#DIV/0!
ES3(% #DIV/0!
ES4(%)
123
#DIV/0! 456
E #DIV/0!
按 EPG(%) 产
批 量
批
注
产
：
EP(%)=
EDE+EPE+EZ+EPG+EK 已评要素数
=
产品组
符合率EP(%)
保存期：三年
XXXX有限公司
过程审核报告
SJ/JL-083-B/0
保存期：三年
符E
nb DE
EP
#DIV/0!
E
E
#DIV/0! Z
人员/素质
生产设备/工装
运输/搬运/贮存/包装
缺陷分析,纠正措施,持续改进(KVP)
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5
工序1: 工序2: 工序3: 工序4: 工序5: 工序6: 工序7: 工序8: 工序9: 工序10:
B2 要
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6
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ES1(% #DIV/0!
ES2(%)
3 服务/顾客满意程度 B2 要
产品组
工序
#DIV/0!
ES3(% #DIV/0!
ES4(%)
123
#DIV/0! 456
E #DIV/0!
按 EPG(%) 产
批 量
批
注
产
：
EP(%)=
EDE+EPE+EZ+EPG+EK 已评要素数
=
产品组
符合率EP(%)
保存期：三年
XXXX有限公司
过程审核报告
SJ/JL-083-B/0
保存期：三年
符E
nb DE
EP
#DIV/0!
E
E
#DIV/0! Z
人员/素质
生产设备/工装
运输/搬运/贮存/包装
缺陷分析,纠正措施,持续改进(KVP)
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5
工序1: 工序2: 工序3: 工序4: 工序5: 工序6: 工序7: 工序8: 工序9: 工序10:
B2 要
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6
过程审核VDA6.3评定矩阵 包含产品组
6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
6.2.1 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5
6.3.1* 6.3.2 6.3.3
6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4
6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4* n.a. 实际评价最少评价最大得实分际评价
6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4*
8 10 10 8 10 38 10 10 8 1010 10 8 10 10 38 10 8 6 8 32 8 8 10 8 0 26 17 260 228
10 8 10 10 10 38 8 10 10 10 38 8 10 10 10 0 26 17 260 240
10 10 n.a. 8 8 10 10
5
EP5
P6 过程分析 - 生产 1 过程输入
6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
2 工作内容/过程 6.2.1 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5
10 8 10 10 8 46 8 8 8 10 8 工序 2
10 10 8 10 8 46 10 10 10 8 10 工序 3
实际评价最少评价最大得分实际评价. 实际评价最少评价最大得分实际评价. 实际评价最少评价最大得分实际评价.
15 10 150 140
15 10 150 138
6
15 10 150 142
12 8 120 108
12 8 120 106
EU1
EU2
EU3
EU4
EU5
EU6
6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.4 6.2.5 6.6.1 6.6.2 6.6.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3
过程审核结果(评分矩阵)1
P5 Supplier Management 供应商管理 P6 Process analysis /production 生产过程分析
P6.1 Process input过程输入 6.1.1 X X 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
10
10
10
10
10
10
10
0
7
5
70
70
EP5
100%
附录9 过程审核结果——评分矩阵
A Development项目开发
Level of compliance [%]符合率
2.7 n.e. Act. Target Max. Act. 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5* 2.6*
P2 Project management项目管理
10 8 10 10 10 10 10
Max.
Act.Βιβλιοθήκη P7 Customer care / customer satisfaction / service顾客关怀/顾客满意/服务
10 10
10 10
10 10
8 10
10
分装
10 8
8 10
10 10
10 8
10 10
10 10
8 10
10 10
10 10
10 10
10 10
10 8
10 8
10 10
10 10
10 10
10 10
10 10
10 10
10 10
10 10
0 0
26 26
18 18
260 260
254
E3
98% 97%
Act. Target