污水处理厂PPP项目实施计划方案

（项目业主名称）PPP项目实施方案

（项目咨询机构名称）

年月

第一章项目概况 (4)

一、项目基本情况 (4)

二、项目经济技术指标 (9)

三、项目公司股权情况 (11)

第二章风险分配基本框架 (12)

一、风险分配基本原则 (12)

二、社会投资人承担的风险 (13)

三、政府部门承担的风险 (14)

四、由政府部门和社会投资人共担的风险 (15)

第三章项目运作方式 (16)

一、运作方式介绍 (16)

二、本项目建议运作方式 (17)

第四章交易结构 (19)

一、项目投融资结构 (19)

二、项目回报机制 (22)

三、相关配套安排 (23)

第五章合同体系 (27)

一、项目合同体系 (27)

二、项目边界条件 (29)

第六章监管架构 (40)

一、授权关系 (40)

二、监管方式 (40)

第七章采购方式选择 (42)

一、采购方式的定义及选择 (42)

二、采用竞争性磋商的可行性 (43)

三、磋商程序 (44)

前言

为深入贯彻落实党的十八大提出以混合所有制发展经济的精神，根据国务院、财政部和发改委推广政府与社会资本合作（PPP）模式的要求，（项目业主名称）（以下简称“XXX公司）拟在污水处理与再生水利用领域采用PPP模式进行混合所有制改革，进一步推动XX市污水处理和再生水利用工作，为XX市经济发展和生态环境建设做出积极贡献。

XX市人民政府办公厅2015年3月31日下发“《关于印发XX 齐市推广政府与社会资本合作（PPP）模式指导意见的通知》（XXX 号），其中XX污水处理厂再生水工程（XX万方建设项目）由（项目业主名称）具体实施。PPP项目清单如下：

（项目实施机构名称）拟PPP项目清单

第一章项目概况

一、项目基本情况

1、项目提供的服务容

（项目业主名称）本次实施的XX污水处理厂项目，主要是对区域的市政污水和工业废水进行处理，达到国家要求的排放标准后排放。其中：

（1）XX污水处理厂再生水工程

该工程为新增建设项目，也被列为2015年市级重点水务建设项目之一，将主要负责处理河东污水处理厂流出的达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）二级标准的污水。设计处理规模为XX万立方米/天，经过处理后，出水水质总体执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A 标准，并达到《城市污水再生利用工业用水水质》标准。

2、项目采用PPP模式的必要性

（1）中央政策的指引。党的十八届三中全会提出“积极发展混合所有制经济”，国有资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。在推进城市建设管理创新领域，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。

（2）国务院的相关规定。2014年10月国务院正式发布了《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号文），该《意见》再次强调“剥离融资平台公司政府融资职能”，并且首次提出“融资平台公司不得新增政府债务”。面对地方城镇化建设对基础设施建设的需要与国家收紧地方政府债务规模之间的矛盾，该《意见》给出解决问题的办法是推广使用政府与社会资本合作模式，鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。

（3）XX市政府的现状。根据《XX市总体规划》，到2020年仅XX中心城区污水产生总量为XX万t/d，截至到2014年8月，XX市已建成的污水处理厂总设计规模仅为XX万t/d，新建污水处理厂任务巨大。此外XX市还要投巨资修建新的污水管网以及再生水厂等设施，因此仅靠传统的政府举债投资建设的模式，不能满足城市实际发展的要求，必须引入社会资本共同完成。

（4）社会资本的优势。社会合作投资人具有专业处理技术、运营管理经验和投资融资能力，通过PPP模式合作，社会资本能够为XX市的污水处理产业带来先进的处理技术，提高污水处理的出水标准和处理达标率；社会资本能够提高污水处理厂的运营效率并降低运营成本，从而降低地方政府的财政负担；社会资本具有丰富的融资渠道，能够为XX市的污水处理产业提供更多的资金来源。

3、项目采用PPP模式的可行性

（1）项目收费定价机制透明

污水处理项目的收费机制一般采用政府付费中的按使用量付费原则，并搭配绩效付费机制，即如果项目公司提供的污水处理服务未达到合同约定的出水标准，政府的付费将进行相应扣减。该种收费定价机制透明，政府依据污水处理厂实际处理量向项目公司付费，付费多少与实际处理量直接挂钩。通常政府与项目公司约定水厂的最低处理量，在水厂实际处理量低于最低处理量时，不论实际处理量多少，政府均按约定的最低处理量付费。

（2）项目价格调整机制灵活

污水处理厂项目价格调整机制一般采用价格调整系数进行调整，以反映成本变动等因素对污水处理价格的影响。调整系数一般包含6部分因素：电价、社会平均工资水平、药剂费用、污泥处置费用、摊销、财务费用等。以上6种因素的数值很容易获得，因此价格价格调整机制比较灵活。

（3）项目市场化程度较高

我国污水处理项目自上世纪90年代开始推行BOT模式以来，经过二十多年的市场化运作，引入了先进的污水处理技术，积累了丰富的项目运作经验，出台了一系列关于项目运作的市场规则，培育了一批具有市场竞争力且遵守市场规则的社会投资人。

（4）项目具有一定的现金流

污水处理厂项目建成后，项目公司可以收取污水处理费，项目具有稳定的现金流入。2015年1月，国家发改委、财政部和