合同风险控制表

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诉讼地的提前确定
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发生纠纷时诉讼时效的控制
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在履行合同过程中，对方存在违约情况，且 对我司造成实际损失各种材料的搜集
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合 同 争 议 的 解 决
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合同履行过程中，对方提出我司违约
5
争议、纠纷处理过程中，业务员、其他人员 签署文件的风险
6
法院判决的处理
合 同 订 立 前
1 2
合同的执行早于公司内部的价格审批表；但 如在价格审批表签订完成以后再执行合同， 满足不了客户交货期 新供应商主体资格审核、履约能力考察
6
合同履行中的来往信函、文书、通知等文件 应及时整理、妥善保管原件，以备在产生争 议时作为证据之用。
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1
合同文本原件的保留
1、所有合同必须归档，必须为原件； 2、所 有合同存档时间不得少于2年，当然存档时间越长越好。特 殊的合同根据需要延长存档时间； 3、我司有专门的 档案室，用于存放归档的合同，比较有优势。 1、按照合同的约定督促对方按期交货； 2、对 方交付的货物应及时安排检验（验收），有问题的应及时向 对方提出书面的异议，并要求有对方书面的确认回复；或者 利用EMS等有签收记录的快递发出。 1、在付款之前，必须要先收到对方开具的正式发票；2、特 殊情况下，必须明确发票开具的时间； 3、在收到发 票后安排付款，非必要情况下，不使用现金结账，如必须现 金结账的，签收人必须有对方的授权委托书； 4、如为支票或者承兑付款的，必须要求对方来公司取支票 或者承兑时提供收据（签收单）； 5、其他银行 转账的，也尽量要求对方提供收款收据。 1、即使不付款，也应该及时对账； 资金允许的情况下，尽量按照合同付款； 时必须与供应商沟通好。 2、在 3、无法付款
1
合同文本及形式的风险
合 同 订 立 过 程 中
2
未提供产品的质量标准，导致无法按照我司 确认的质量标准验货
3
合同签订敲章的时候，合同文本或内容被掉 包
4
所有各类采购类合同应有完整的合同内容， 包括：当事人、标的、数量、质量、价格、 履行期限、地点、方式、验收、异议、违约 责任、争议解决等条款
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合同签订的过程中，加强对方合同履行的约 定
6
合同履行中的来往信函、文书、通知等文件 应及时整理、妥善保管原件，以备在产生争 议时作为证据之用。
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在履行合同过程中，本方经办人员若发现并 有确切证据证明对方有下列情况之一的，应 立即中止履行：1、经营状况严重恶化；2、 转移财产，抽逃资金，以逃避债务；3、丧失 商业信誉；4、有丧失或者可能丧失履行债务 能力的其他情形。
合 同 订 立 前
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对方主体资格审核、履约能力的考察
3
全年合作金额较大的采购合同，未能合理的 使用招投标
1
合同文本及形式的风险
合 同 订 立 过 程 中
2
未提供产品的质量标准，导致无法按照我司 确认的质量标准验货
3
合同签订敲章的时候，合同文本或内容被掉 包
4
所有各类采购类合同应有完整的合同内容， 包括：当事人、标的、数量、质量、价格、 履行期限、地点、方式、验收、异议、违约 责任、争议解决等条款
1
合同文本原件的保留
2
违反合同条款，未按照合同期限、数量、质 量交货；
采购、销售类
合 同 履 行 中
3
发票的提供及付款
4
未按照合同的约定支付货款，可能会造成违 约金（利息）、诉讼费的额外支出以及不必 要的影响。
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1、业务员签收文件中过于笼统的风险； 1、业务员在签收任何往来文件过程中要根据实际的情况分 2、日常沟通中涉及到责任、费用问题的尽量 清类别注明，严格禁止只签字而没有任何说明的行为； 不要用邮件回复 2、在邮件中非经公司确认，不要做出任何承诺； 1、对外联系的往来函件，应提前与法务人员沟通，并根据 实际需要做相应的修改； 2、往来函件 、文书尽量得到对方的书面回复或确认，或者通过EMS等有 签收确认的快递寄送； 3、所有函件、文书、通 知及寄送的快递单、邮件都应留存，以备查，如有对方原件 回复的，必须保存原件；
1、及时将此类情况反馈部门负责人及法务人员； 2、及 时收集与对方履行合同中所有的资料，往来函件，对账单 等； 3、如为先付款后交货的，暂停付款，并提供 确实可靠的证据材料，提出不安抗辩。 1、在合同的签订过程中，严格控制诉讼地的选择，非特殊 情况，必须选择我司所在地人民法院； 2、如无 法明确选择我司所在地人民法院为诉讼地法院的，可以选择 被告所在地人民法院； 1、业务部门应在第一时间与对方进行友好协商，一定要注 意协商过程中的态度；2、发生纠纷或争议时，第一时间通 知法务人员； 3、法务人员（及外聘法律顾问）应根据 实际情况，控制好协商的时间、诉讼切入的时间，以防止错 过诉讼时效。 1、业务人员应及时将往来中涉及到的函件、交货单、质量 异议函、验收意见书等相关资料收集全面； 2、将所 有证据材料交予法务人员； 3、根据合同、 证据材料，结合外聘法律顾问的意见，提出诉讼建议及索赔 要求；4、在合理的期间内，做出是否予以起诉的决定，发 起诉讼。 1、业务部门应第一时间通知法务人员； 2、业 务人员应根据对方提出的各项要求，收集全面的资料，并提 供给法务人员； 3、法务人员（外聘法律顾问）根据资料的 情况，分析、研究应对方案，尽量与对方协商、解释已达到 和平解决； 4、同时业务人员收集与对 方执行的整个过程中，对方的违约情况，并收集全面的资 料，提交法务人员； 5、法务人员（外聘法律顾问）根 据资料分析、研究反诉资料，根据与对方协商的结果，决定 是否提交反诉。 1、公司人员不得擅自在对方出具的违约或索赔报告、对帐 单等确认类文书上签字盖章； 2、如必须 签署的相关文件，必须交由部门负责人、领导及法务人员 （外聘法律顾问）审核后，方可签署，并按照要求签署； 1、对于一审判决的结果，根据判决是否对我司有利或者是 否达到我司的预期决定是否上诉或按照其执行； 2、如决 定上诉的，必须在法律规定的期限内，提起上诉要求，并提 交相关材料； 3、如不予上诉的，必须按照法律的规定，遵 照执行，以免发生不必要的额外费用； 4、对于二审判决，除非特别重大的问题需要提起申诉外， 其他情况，需按照判决的要求执行判决，避免不必要的额外 支出，及不利影响。 1、确认价格审批表真实的意图和作用； 2、尽 量提前价格谈判，确定价格，生成价格审批表，并加快价格 审批表的审核。 在正式合作前，必须完成对供应商主体资格和履约能力现场 的考察。 1、绝对不允许出现口头合同，一律使用书面的合同；在发 料给供应商前必须签订书面的合同；（但在执行过程中，公 司发生过漏签合同的情况，也发生过由于未签合同而产生的 诉讼，并败诉的情况） 2、尽量使用公司已 有格式合同文本； 3、如必须对格式合同做修 改，不得违反主要风险责任和改变必要的违约责任条款4、 如为非格式合同，必须提交法务人员提前做文本审核，并尽 量按照修改的法律条款与对方确定合同文本； 合同签订的同时，必须将双方确认的质量标准作为附件，或 者办理封样手续；并明确可生产资料签收手续。 1、要求加盖骑缝章； 2、所有多页合同，都必须角签； 3、尽量要求对方先于盖章，我司再盖章；对方的印章，仅 限于公司公章或合同专用章；不得接受其他章； 4、未经我司同意就对合同加以修改的，一律不予认可；一 般不接受手写的合同文本。 1、我公司格式合同中都全面的包含这些必要条款，且相对 已比较全面； 2、但业务员在填写的过程中应注意 明确的质量标准、交货期限、付款（结算）方式等； 3、对于非格式合同，法务人员会根据实际情况对各类条款 予以调整，以满足需求； 4、违约责 任条款越详细越好，尽量做到有公式可循。 1、适当延长付款期限，起到一定的制约作用（账期）； 2、有条件的情况下，要求承揽方缴纳一定数额的履约保证 金。
合同风险控制表
类别 主类别 序号 1 风险点 合同的执行早于公司内部的价格审批表；但 如在价格审批表签订完成以后再执行合同， 满足不了客户交货期 控制点 及时提前价格审批表的审核，做到在签订合同前已经完成价 格审批表 在合作前，必须要求对方提供经年审过的营业执照、组织机 构代码、税务登记证，工商部门提供的企业基本信息。在正 式合作之前，实地考察。采购合同尽量选择生产商，少选择 贸易商。新能源客车销售合同需要同时关注对方的营运资质 、能力和背景资料。若为非国有或较远地区的大规模的销售 合同还需对客户相关经济背景、信用状况（含法人代表、主 要股东、实际控制人的背景情况）进行详细调查。 根据不同的类别，建立不同基数的招投标发起原则，导入招 投标方式，降低风险和节约成本。 1、绝对不允许出现口头合同，一律使用书面的合同； 2、 尽量使用公司已有格式合同文本； 3、如必须 对格式合同做修改，不得违反主要风险责任和改变必要的违 约责任条款4、如为非格式合同，必须提交法务人员提前做 文本审核，并尽量按照修改的法律条款与对方确定合同文 本； 合同签订的同时，必须将双方确认的质量标准作为附件，或 者办理封样手续。设备采购合同应提供技术条款作为合同附 件。注意核对附件的质量标准是否与确认的质量标准一致， 是否被更换。 1、要求加盖骑缝章； 2、所有多页合同，都必须角签； 3、尽量要求对方先于盖章，我司再盖章；对方的印章，仅 限于公司公章或合同专用章；不得接受其他章； 4、未经我司同意就对合同加以修改的，一律不予认可；一 般不接受手写的合同文本。 1、我公司格式合同中都全面的包含这些必要条款，且相对 已比较全面； 2、但业务员在填写的过程中应注意 明确的质量标准、交货期限、付款（结算）方式等； 3、对于非格式合同，法务人员会根据实际情况对各类条款 予以调整，以满足需求； 4、违约责 任条款越详细越好，尽量做到有公式可循。 1、所有合同必须归档，必须为原件； 2、所 有合同存档时间不得少于2年，当然存档时间越长越好。特 殊的合同根据需要延长存档时间； 3、安排专门的档 案室，用于存放归档的合同。 1、按照合同的约定督促对方或我司业务部门按期交货； 2、对方交付的货物应及时安排检验（验收），同理我司交 付客户的车辆亦应敦促客户及时予以验收，有问题的应及时 向对方提出书面的异议，并要求有对方书面的确认回复；或 者利用EMS等有签收记录的快递发出。（现在的操作模式 是：以电话、邮件或者传真的方式提出异议，并要求对方回 复。以电话模式沟通的，也在后续以邮件方式予以确认。） 3、设备验收所需要准备的资料包括：（1）盖有卖方印章的 经我方签收的送货单；（2）设备的技术资料，说明书等； （3）经双方书面确认的安装调试记录；（4）经双方书面确 认设备调试过程中存在的问题，解决方案及解决后的运行状 态；（5）设备经调试后供方自行提供的运行报告；（6）设 备验收申请单；（7）质保函；（8）设备使用部门使用证明 或确认。 1、在付款之前，必须要先收到对方开具的正式发票；2、特 殊情况下，必须明确发票开具的时间； 3、在收到发 票后安排付款，非必要情况下，不使用现金结账，如必须现 金结账的，签收人必须有对方的授权委托书； 4、如为支票或者承兑付款的，必须要求对方来公司取支票 或者承兑时提供收据（签收单）； 5、其他银行 转账的，也尽量要求对方提供收款收据。 1、即使不付款，也应该及时对账； 资金允许的情况下，尽量按照合同付款； 时必须与供应商沟通好。 2、在 3、无法付款
2
违反合同条款，未按照合同期限、数量、质 量交货；
3
发票的提供及付款
4
未按照合同的约定支付货款，可能会造成违 约金（利息）、诉讼费的额外支出以及不必 要的影响。
合 同 履 行 中 委外加工类
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1、业务员签收文件中过于笼统的风险； 1、业务员在签收任何往来文件过程中要根据实际的情况分 2、日常沟通中涉及到责任、费用问题的尽量 清类别注明，严格禁止只签字而没有任何说明的行为； 不要用邮件回复 2、在邮件中非经公司确认，不要做出任何承诺； 1、对外联系的往来函件，应提前与法务人员沟通，并根据 实际需要做相应的修改； 2、往来函件 、文书尽量得到对方的书面回复或确认，或者通过EMS等有 签收确认的快递寄送； 3、所有函件、文书、通 知及寄送的快递单、邮件都应留存，以备查，如有对方原件 回复的，必须保存原件；