华能国际内控报告

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企业内控报告范文

企业内控报告范文一、引言企业内控报告是企业对内部控制体系的总结和评价，对于企业的稳健经营和风险管理至关重要。

本报告旨在全面介绍企业内部控制体系的建立和运行情况，对于提升企业的管理水平和效益具有重要意义。

二、内控目标及原则企业内控的目标是保护企业的资产安全、确保财务报告的准确性和完整性、促进企业的运营效率和规范性。

在内控建设过程中，企业应遵循以下原则：1.明确责任和权限：明确各级管理层的职责和权限，确保内控流程的顺利进行。

2.风险评估和控制：对企业内部和外部的风险进行全面评估，并采取相应的控制措施。

3.信息和沟通：建立健全的信息系统，确保信息的准确传递和沟通。

4.监督和评价：建立内控监督和评价机制，定期对内部控制体系进行检查和评估。

三、内控体系建设情况1.组织结构：企业建立了完善的内控管理组织结构，明确了各级管理层的职责和权限，并设立了内控管理部门。

2.风险管理：企业建立了风险管理体系，包括风险识别、评估、控制和监测等环节，有效地降低了企业面临的各类风险。

3.信息系统：企业建立了先进的信息系统，确保信息的准确性和完整性，提高了企业的管理效率。

4.内部审计：企业设立了内部审计部门，定期对内部控制体系进行审计，发现问题并及时进行整改。

5.培训和教育：企业注重员工内控意识的培养，定期组织内控培训和教育活动，提高员工的内控意识和能力。

四、内控运行情况1.财务报告的准确性和完整性：企业建立了完善的财务报告制度和流程，确保财务报告的准确性和完整性。

2.资产管理：企业建立了资产管理制度，包括固定资产的登记、使用和处置等环节，有效地保护了企业的资产安全。

3.采购和供应商管理：企业建立了采购和供应商管理制度，确保采购的透明和合规性，降低采购风险。

4.内部流程管理：企业建立了内部流程管理制度，包括销售、生产、人力资源等流程，提高了企业的运营效率和规范性。

5.风险监测和控制：企业通过建立风险监测和控制机制，及时发现和应对各类风险，确保企业的稳健经营。

萨班斯法案对我国企业内部控制的影响(下).

萨班斯法案对我国企业内部控制的影响（下）4.2我国内部控制相关制度的发展4.2.1 我国内部控制规定的演变目前，我国尚未正式出现权威性的内部控制概念，对于内部控制完整性、合理性及有效性更是缺乏公认的标准体系.现行规范中提到内部控制概念主要有三处：1996年财政部《独立审计准则第9号一内部控制与审计风险》,提到内部控制结构化概念，包括控制环境、会计系统和控制程序，是指被审计单位为保证业务活动的有效进行，保护资产的安全和完善，防止、发现纠正错误和舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策和程序；2001年财政部会计控制规范引用了会计控制与管理控制概念；2002年中国人民银行《商业银行内部控制指引》,借鉴了COSO报告,指出内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

我国内部控制规范进程一览表：时间发布部门规范内容1996年12月财政部发布《独立审计具体准则第9号一内部控制和审计风险》1997年5月中国人民银行发布《关于加强金融机构内部控制的指导原则》，这是我国第一个关于内部控制的行政规定。

1999年证监会发布《关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知》,开始要求上市公司建立内部控制。

2000年证监会发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》，要求商业银行、保险公司、证券公司必须建立健全内部控制，并对内部控制的完整性、合理性和有效性做出说明.2000年7月全国人大发布《会计法》,首次以法律的形式对企业的内部控制做出相应的规定,将其纳入企业内部会计监督制度。

2001年2月证监会发布《证券公司内部控制指引》，要求证券公司健全内部控制机制,完善内部控制，以规范公司经营行为;要求证券公司应当按照指引的要求，建立运行高效，制定科学合理、切实有效的内部控制。

2001年6月财政部发布《内部会计控制规范一基本规范(试行)》和《内部会计控制规范一货币资金(试行)》2002年12月财政部发布《内部会计控制规范—-采购与付款（试行)）)和《内部会计控制规范一销售与收款（试行)》2003年11月财政部发布《内部会计控制规范一存货(试行）》《内部会计控制规范一担保(征求意见稿)》和《内部会计控制规范一成本费用（征求意见稿）》2005年10月19日证监会国务院发布《关于提高上市公司质量意见》，国务院首次就上市公司工作批转发布文件。

国有企业内控评价报告

国有企业内控评价报告1. 引言随着经济全球化的进程不断加快，国有企业在市场经济中的地位愈发重要。

然而，由于历史原因和体制机制的限制，国有企业在内部控制方面存在一些问题和挑战。

本报告旨在对国有企业的内部控制进行评价，分析问题所在，并提出改进建议，以提升国有企业的内部控制能力和管理水平。

2. 评价方法和指标本次评价采用综合评价和比较分析的方法，以国际通行的内部控制框架为基础，结合国有企业的实际情况，制定适用的评价指标。

评价指标主要涵盖以下几个方面：- 内部控制环境：包括企业管理层的承诺、企业文化、内控人员素质等。

- 风险评估与内控目标：评估企业的风险管理能力，并确定内控目标。

- 控制活动：评价企业的控制措施和操作程序是否合规有效。

- 信息与沟通：评估企业信息系统的完善程度和内外部沟通的有效性。

- 监督与改进：评估企业内部控制监督的机制和改进能力。

3. 评价结果根据对多家国有企业的调研和实地访查，综合评价结果如下：3.1 内部控制环境国有企业在内部控制环境方面存在一定的问题，主要表现为：管理层对内控的重视程度不高，企业文化尚未形成内控的理念，内控人员素质相对较低等。

3.2 风险评估与内控目标国有企业对风险评估和内控目标制定方面存在欠缺，缺乏全面的风险管理体系，内控目标不够明确。

特别是在面对市场竞争与经营风险时，国有企业存在较大的挑战。

3.3 控制活动国有企业的控制活动在初步形成，但存在不合规和操作程序不完善的问题。

一些企业仍然存在违规设置和擅自调整业务流程的情况，缺乏有效的内部控制手段来规范和监督业务活动。

3.4 信息与沟通国有企业在信息系统的建设方面还不够完善，信息收集、处理和传递的效率相对较低。

企业内外部沟通渠道不畅通，信息流动不畅造成信息传递延迟，进而对决策和业务运营产生负面影响。

3.5 监督与改进国有企业在内部控制监督机制和改进能力方面存在欠缺。

企业缺乏有效的内部审计和风险管理机构，对于内部控制的监督和改进机制薄弱。

华能三个渠道报告制度

华能三个渠道报告制度
华能三个渠道报告制度是指华能集团内部对于三个渠道（即企业内部渠道、政府渠道以及社会公众渠道）的报告制度。

1. 企业内部渠道报告制度：华能集团建立了完善的内部报告制度，通过内部渠道进行信息的传递和交流。

员工可以通过公司内部的报告渠道，向上级主管或相关部门报告工作进展、问题、风险等情况。

该制度旨在促进公司内部的沟通协作和问题解决，提高工作效率和质量。

2. 政府渠道报告制度：作为一家国有企业，华能集团需要与政府有着紧密的联系和合作。

因此，华能集团建立了政府渠道报告制度，通过向政府相关部门报告公司的运营情况、环境保护措施、社会责任履行等方面的信息，与政府进行沟通和协调，保持良好的政企关系。

3. 社会公众渠道报告制度：作为一家大型能源企业，华能集团也需要向社会公众公开披露相关信息。

华能集团建立了社会公众渠道报告制度，向社会公众发布企业的可持续发展报告、环境报告等，主动回应社会关注和质疑，增加透明度，与社会公众建立互信关系。

这三个渠道报告制度的建立，有助于华能集团与内部员工、政府和社会公众之间建立起有效的沟通机制，及时传递信息，解决问题，共同促进公司的可持续发展。

一：华能国际各电厂工资待遇及概况概要

一：华能国际各电厂工资待遇大家多关注一下技能工资170---200岗位工资600--700企业补贴350工龄工资15（1年*15元）书报费10---30福利补贴60夜班补贴30*12次餐补300（单位食堂免费的此项无）工资福利补贴约1600扣个人所得税公积金100---300（个人）公积金1--5倍个人（单位）扣企业年金170扣失业保险14扣医疗保险85扣养老保险250--350扣除600元(不含单位公积金奖金岗位奖金每月1K---4K其他奖金：每年5K---20K其他收益15k--30k （新近人员很少）对比华能国际所属电厂营口电厂70K 大连电厂65K大唐国际所属电厂45K---65K （个别除外）国电所属电厂双辽电厂45K ，福州电厂55K华电国际所属电厂45K---65K （个别除外）分析在7月15日之前报道, 可以拿到7月份整月的实习工资, 工龄从7月1日开始算起. 在31日之前报道, 只拿半个月的实习工资.第一年800元/每月左右，以及各种福利，另外加部分季度奖金, 部分年终奖金（要根据电厂效益）第二年正式上岗以后一年的薪水为65K/y左右.薪水=基本工资+奖金一扣缴相应的保险公积金一所得税+其他五大发电公司华能的资产几乎是最优良的。

现在新电厂招收的员工都是做运行，一般上岗的运行员工最低岗位的收入也在6.5万/年左右（因地区的差异收入会有不同），值长一般10～12万/年左右。

1 工资包括基础工资、岗位工资、工龄工资、加班费、夜班补贴、书报补助、住房补助、交通补贴以及其他各种补助构成, 一共1500元/每月左右2 保险福利分为保险, 住房公积金, 各厂的比例可能不一. 单位承担每人0.6k/y 左右, 个人扣缴相应的部分.保险包括基本养老保险和补充养老保险，基本医疗保险和补充医疗保险，工伤保险、失业保险、生育保险等，基本医疗保险是生病和退休后享用的．补充医疗保险是基本保险的延续，在基本医疗保险帐户的钱用完后，没有报销的医疗费用可以继续报销。

国企内控系统工作总结报告

一、前言近年来，我公司在上级部门的正确领导下，紧紧围绕国家政策和企业发展战略，深入推进内控体系建设，取得了显著成效。

现将我司内控系统工作总结如下：一、工作概述1. 内控体系完善。

根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，结合企业实际情况，我们编制了《内部控制手册》，明确了内控体系的基本框架和运行机制。

2. 风险管理强化。

通过风险识别、风险评估、风险应对等环节，建立了全面的风险管理体系，确保企业风险得到有效控制。

3. 制度执行落实。

加强内控制度的宣传、培训和执行，确保各项制度得到有效落实。

4. 内控考核评估。

建立内控考核评估机制，定期对内控体系运行情况进行评估，及时发现和解决问题。

二、主要工作及成效1. 完善内控体系（1）制定《内部控制手册》，明确内控体系的基本框架和运行机制。

（2）梳理业务流程，识别关键控制点，制定相应的控制措施。

（3）建立内控组织架构，明确各部门、各岗位的内控职责。

2. 强化风险管理（1）开展风险识别和评估，建立风险清单，明确风险等级。

（2）制定风险应对措施，确保风险得到有效控制。

（3）定期开展风险检查，及时发现和消除风险隐患。

3. 落实制度执行（1）加强内控制度的宣传、培训和执行，提高员工内控意识。

（2）开展内控专项检查，确保制度得到有效落实。

（3）建立健全内控考核机制，对违反内控制度的行为进行严肃处理。

4. 考核评估与改进（1）定期开展内控考核评估，分析内控体系运行情况，发现问题。

（2）针对评估发现的问题，制定改进措施，持续优化内控体系。

（3）加强与上级部门的沟通，及时汇报内控工作进展。

三、存在问题及改进措施1. 问题：部分员工对内控意识认识不足，制度执行不到位。

改进措施：加强内控培训，提高员工内控意识；建立健全内控考核机制，强化制度执行。

2. 问题：内控体系运行过程中，部分流程不够顺畅，效率有待提高。

改进措施：优化业务流程，简化审批环节，提高工作效率。

四、结语总之，我司内控系统工作取得了一定的成效，但仍存在一些不足。

华能国际电力股份有限公司内部控制手册

1.3 内部控制手册遵循性要求及适用范围
本手册对公司高级管理人员、公司及所属各单位财务、计划、人力资源、监察审计等内部控制涉及的所有部门和单位的管理层及员工具有约束力。各相关人员应当遵循手册中对其工作职责的定义及描述，保持内部控制的有效性及一贯性，维护财务报告的真实与公允。
本手册中，对管理结构的划分主要依据股份公司目前对分公司及火电厂（以下简称“公司所属单位”）的管理模式而定。其中，区域性分公司具有承上启下的管理功能，首先接受股份公司的管理，然后按照股份公司的授权对下属电厂进行管理，因此在使用本手册进行内控管理时，区域性分公司首先须按照股份公司对所属单位的要求在本部执行相应的内控程序，股份公司对其内控的执行情况进行检查，区域性分公司然后按照手册中股份公司对各电厂的要求，在授权范围内组织和管理下属电厂的各项工作。因此，在执行测评时，对区域性分公司的测评亦相应地分为两个层面，即，首先将区域性分公司视为电厂，检查其内控的执行情况；其次将区域性分公司视为一级管理机构，在授权范围内检查下属电厂的各项工作是否得到了区域性分公司的授权审批。
1关于内部控制的框架，不同机构都对其有不同的理解，其中以美国反对虚假财务报告委员会的赞助组织委员会 (Committee of Sponsoring Organization, “COSO”)的内部控制框架得到最广泛的认可。本公司即选定 COSO 内部控制框架为基础，制定本手册。
-1-
1.4 颁布及生效日期
《员工手册》的主要内容包括：企业简介；徽标诠释；
公司严厉禁止任何违法行为。违法行为一经发现，将严格依照法律程序处理，绝不宽容、包庇。
及时举报违规行为
公司明确要求，员工在工作中发现违规行为，须及时通过以下渠道举报：（1）直接或通过部门负责人向公司监察审计部或本单位监察审计室报告；（2）向公司经理部或本单位负责信访的部门报告。（3）通过公司设置的举报电话、公司或本单位设置的举报信箱举报。（详见 “2.8 反舞弊程序和控制”）

国企内控情况汇报范文

国企内控情况汇报范文
尊敬的领导：
我司国企内控情况汇报如下：
一、内控制度建设情况
我司国企高度重视内控制度建设工作，已经建立了完善的内控管理制度和相关规章制度。

内控制度涵盖了财务管理、人力资源管理、生产经营管理、信息技术管理等各个方面，确保了企业各项业务的规范运行。

二、内控运行情况
内控运行情况良好，各项制度得到了有效执行。

财务内控方面，我司国企建立了严格的财务核算制度和审计制度，确保了财务数据的真实性和准确性。

在生产经营管理方面，我们加强了对生产流程的控制和管理，提高了生产效率和产品质量。

在信息技术管理方面，我们建立了完善的信息系统安全管理制度，保障了信息系统的稳定运行和数据安全。

三、内控存在的问题及改进措施
在内控工作中，我们也存在一些问题，主要包括内控人员素质不高、内控流程不够完善、内控监督不够到位等方面。

针对这些问题，我
们已经制定了改进措施，包括加强内控人员培训、优化内控流程、
加强内控监督等方面，以期进一步提升内控水平。

四、内控工作展望
未来，我司国企将进一步加强内控工作，完善内控制度，提高内控
执行力度，确保企业各项业务的规范运行，为企业的可持续发展提
供有力保障。

谨此汇报，如有不足之处，敬请领导批评指正。

此致
敬礼
国企内控工作人员敬上。

发电企业内部控制构建与应用研究

（）资活动。关键控制点是：筹建或更改工程进４投度记录控制，固定资产资本化记录控制和付款记录控制，证券投资成本记录、投资收益和投资收回记录控制等。（）资活动。主要控制点为：对筹资方式授权审５筹
主义作风和政府管理的特点，随着企业规模不断扩大，管理层次过多，出现机构庞杂、权责分工不全、工作效率降低等问题。５内部审计缺乏独立性。很多发电企业开始成立内．部审计机构，但多数内部审计机构隶属于其他业务部，内部审计很难发挥独立监督的作用。二、发电企业内部控制框架构建内部控制框架的设计是一个静态过程，具体执行是
同样问题再次发生。
流程控制重点。电费收入确认和催收流程和关键控制点：
① 每月最后一天二十四时，运行部巡操员根据关Ｅ表底ｌ
４建立高级管理层承诺机制。由高级管理层对企业．内部控制建设完整性、合理性和有效性作出承诺，并向企业全体员工、社会、监管部门进行公告。５外部严格监管。证监委、、税务局、政部、财电监委、审计署和国资委都是发电企业的监管部门，应该发挥他
企业特点和原有制度体系，在原有管理体制中去完善和创建内部控制体系，这样设计内部控制体系才具有可操

国企内控管理情况汇报

国企内控管理情况汇报近年来，国有企业在内控管理方面取得了显著的成绩，但也面临着一些挑战和问题。

本文将就国企内控管理的现状进行汇报，并提出改进措施，以期进一步提升国企内控管理水平。

首先，国企内控管理在制度建设方面取得了一定进展。

各企业普遍建立了内部控制制度，包括风险管理、内部审计、合规性管理等方面的制度框架。

同时，国企内控管理的法律法规意识不断增强，对内控管理的重要性有了更加清晰的认识。

其次，在内控管理的执行层面，国企也积极推进内控管理的落实。

各级管理人员对内控管理工作高度重视，加强了对内控制度的执行和监督。

同时，国企内部控制的有效性得到了提升，内部风险得到了有效控制，企业经营状况稳步向好。

然而，国企内控管理仍然存在一些问题和挑战。

首先，一些国企内控管理制度建设不够完善，存在制度设计不合理、执行不到位等情况。

其次，内控管理的信息化水平有待提升，一些企业在内控信息系统建设和运行管理方面存在较大差距。

此外，一些国企内部控制的监督和评价机制不够健全，难以形成有效的监督约束机制。

为了进一步提升国企内控管理水平，我们将采取以下改进措施，一是加强内控管理制度建设，完善内部控制制度框架，提高内控管理制度的科学性和有效性；二是加大内控管理信息化建设力度，提升内控信息系统的智能化水平，提高内控管理的精细化水平；三是加强内部控制的监督和评价，建立健全的内控管理监督机制，加强内部控制的自我修复和自我调整能力。

综上所述，国企内控管理在取得成绩的同时，也面临着一些问题和挑战。

通过加强内控管理制度建设、提升内控管理信息化水平、加强内部控制的监督和评价，我们有信心进一步提升国企内控管理水平，为国企的可持续发展提供坚实的保障。

感谢各位领导和同事对内控管理工作的支持和配合，让我们携手努力，共同推动国企内控管理工作再上新台阶！。

国企内控情况汇报材料

国企内控情况汇报材料尊敬的领导：根据要求，我向您汇报国企内控情况。

以下是详细报告：一、企业内部控制的建立和完善情况1. 建立内部控制制度：公司根据相关法律法规和规范要求，制定了《企业内部控制制度》，明确了内部控制的目标、原则和具体控制措施。

2. 分工明确、责任到位：公司各部门明确内控工作职责，并制定了相应的内部控制工作方案，明确了责任人和工作要求。

3. 审计和监督机制：公司设立了内审部门，负责对各部门的内控情况进行监督和审计，并定期进行内部控制自评价。

4. 内控培训：公司定期组织内控培训，提高员工对内控制度的理解和执行能力，加强员工的内控意识。

5. 内部控制风险评估：公司建立了内部控制风险评估机制，对可能影响企业运营和财务状况的风险进行了评估，并采取相应措施进行防范和控制。

二、内控问题整改情况1. 问题发现：公司在内控评估和审计中发现了一些内控问题，主要包括人员职责不清晰、制度执行不严格、内部交易等。

2. 整改措施：公司成立了内控整改小组，对发现的问题进行了分析和整理，并制定了相应的整改措施。

整改措施包括完善人员职责划分、规范内部交易流程、加强对制度执行情况的监督等。

3. 效果评估：经过一段时间的整改，公司对整改措施进行了评估，并发现问题得到了较好的解决和改善。

三、内部控制的成果和启示1. 成果总结：经过内控整改，公司内部控制的规范化水平得到了提升，人员职责更加明确，制度执行更加规范，内部交易得到了有效管理。

2. 启示得到：内部控制工作应从全员全程的角度进行，加强对员工的培训和监督，以确保内控制度的有效执行；同时，要加强与外部审计、监管等相关部门的合作，形成有力的内外联动机制。

根据上述汇报，公司的内部控制工作得到了有效推进和落实，问题得到了解决和改善。

公司将继续加强内控工作，形成更加完善的内部控制机制，确保企业的健康发展。

感谢您的关注和支持！此致敬礼（姓名）（职位）。

中美内控制度监管理念的核心区别与联系

中美内控制度监管理念的核心区别与联系文/宋国良张笑梅美国《萨班斯—奥克斯利法案》（以下简称《萨班斯法案》）已于2006年7月15日开始对年销售收入在5亿美元以上的海外企业正式生效。

如今，诸多在美上市的中国企业正在经受该法案的严厉考验。

华能国际、中国网通、中国人寿等在美国上市的中国公司相继获得审计师出具的“零缺陷”内部控制审计报告。

为满足《萨班斯法案》的要求，中国网通近三年时间里先后动用了集团十余万员工参加各级内控管理培训。

一直以来，中国公司在内部控制方面相对其他一些大型跨国公司都显得薄弱。

2004年3月，中国人寿因财务违规行为被股东提起了集体诉讼。

而在2005年前两个月，更是连续有UT 斯达康、中航油、前程无忧网站、新浪等数家公司在美遭遇“提供虚假信息”和“隐瞒重大事实”的集体诉讼。

中国从2002年初发布《上市公司治理准则》到2006年9月28 日出台《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》, 作了比上交所内部控制指引更为详尽的规定。

高密度的政策出台, 表明了我国对内部控制制度建设的重视程度。

由此可见中美两国对规范上市公司内部控制的重视及努力。

然而，两国不论在监督规定上，还是在公司内部控制框架上，差异均十分显著。

相关规定比较：对管理层的约束《萨班斯法案》抑制了上市公司造假的动机萨班斯法案在会计职业监管、公司治理、证券市场监管等方面作出了许多新的规定，完善了现行美国法规在处理虚假财务报表、虚假财务审计、销毁财务证据等方面的漏洞。

《萨班斯法案》最为鲜明的特点，即以立法的形式，对上市公司管理层加以约束。

《萨班斯法案》对违法行为的处罚措施极为严厉，如，“故意进行证券欺诈的犯罪最高可判处25年入狱。

对犯有欺诈罪的个人和公司的罚金最高分别可达500万美元和2500万美元。

”国内的司法约束仍然不足上交所、深交所内部控制指引被业界称为中国版的《萨班斯法案》。

内部控制指引是根据法律法规及规范性文件和证券交易所股票上市规则的规定而制定的。

华能待遇

华能待遇一：华能国际各电厂工资待遇技能工资170---200岗位工资600--700企业补贴350工龄工资15（1年*15元）书报费10---30福利补贴60夜班补贴30*12次餐补300（单位食堂免费的此项无）工资福利补贴约1600扣个人所得税公积金100---300（个人）公积金1--5倍个人（单位）扣企业年金170扣失业保险14扣医疗保险85扣养老保险250--350扣除600元(不含单位公积金)奖金岗位奖金每月1K---4K其他奖金：每年5K---20K其他收益15k--30k（新近人员很少）对比华能国际所属电厂营口电厂70K大连电厂65K大唐国际所属电厂45K---65K（个别除外）国电所属电厂双辽电厂45K，福州电厂55K华电国际所属电厂45K---65K（个别除外）分析在7月15日之前报道,可以拿到7月份整月的实习工资,工龄从7月1日开始算起.在31日之前报道,只拿半个月的实习工资.第一年800元/每月左右，以及各种福利，另外加部分季度奖金,部分年终奖金（要根据电厂效益）第二年正式上岗以后一年的薪水为65K/y左右.薪水=基本工资+奖金一扣缴相应的保险公积金一所得税+其他五大发电公司华能的资产几乎是最优良的。

现在新电厂招收的员工都是做运行，一般上岗的运行员工最低岗位的收入也在6.5万/年左右（因地区的差异收入会有不同），值长一般10～12万/年左右。

1)工资包括基础工资、岗位工资、工龄工资、加班费、夜班补贴、书报补助、住房补助、交通补贴以及其他各种补助构成,一共1500元/每月左右2)保险福利分为保险,住房公积金,各厂的比例可能不一.单位承担每人0.6k/y左右,个人扣缴相应的部分.保险包括基本养老保险和补充养老保险，基本医疗保险和补充医疗保险，工伤保险、失业保险、生育保险等，基本医疗保险是生病和退休后享用的．补充医疗保险是基本保险的延续，在基本医疗保险帐户的钱用完后，没有报销的医疗费用可以继续报销。

国企内控情况汇报材料模板

国企内控情况汇报材料模板一、内控制度建设情况。

我公司高度重视内控制度建设工作，已经建立了完善的内控管理体系，包括内部控制政策、流程、制度等。

各部门均按照内控制度的要求，建立了相应的内控流程和制度，并且定期进行内部控制制度的修订和完善工作。

内控制度的建设对公司的经营管理起到了积极的促进作用。

二、内控运行情况。

内控运行情况是内控工作的重要组成部分，公司各部门严格按照内控流程和制度进行运行，加强对内部控制的监督和检查，确保内控制度的有效运行。

同时，公司建立了内部控制自评价机制，定期对内控运行情况进行自查和评估，及时发现和解决内控管理中存在的问题，保障公司内部控制的有效性。

三、内控监督情况。

公司建立了内部控制监督机制，明确了内部控制监督的责任主体和监督程序，加强对内部控制的监督和检查。

公司内部控制监督部门定期对各部门的内部控制情况进行检查和评估，发现问题及时提出整改意见，并跟踪整改情况，确保内部控制监督工作的有效开展。

四、内控风险管理情况。

公司建立了完善的内控风险管理体系，对公司内部控制风险进行了全面的识别、评估和管理。

各部门根据公司内控风险管理的要求，建立了相应的内控风险管理制度和流程，加强对内部控制风险的管控和防范，确保公司内部控制风险的可控性和有效性。

五、内控信息披露情况。

公司建立了内部控制信息披露制度，对公司内部控制情况进行了及时、准确、全面的信息披露。

公司定期发布内部控制情况的信息公告，向社会公众、股东和投资者披露公司内部控制的建设、运行、监督、风险管理等情况，保障内部控制信息的透明度和公开性。

六、内控工作存在的问题及整改措施。

在内控工作中，公司也存在一些问题，如内控制度建设不够完善、内控运行监督不够到位、内控风险管理不够全面等。

针对这些问题，公司已经制定了相应的整改措施和计划，并将加大力度，确保内控工作的全面落实和有效运行。

七、内控工作展望。

未来，公司将进一步加强对内部控制的建设和管理，不断完善内控制度和流程，加强内控运行监督，加大对内部控制风险的管控和防范，提高内部控制信息披露的透明度和及时性，确保公司内部控制工作的全面、有效开展，为公司的稳健发展提供有力保障。

内部控制报告国有企业

内部控制报告国有企业引言内部控制是指企业为实现经营目标，保护企业资产，防止和减少错误和欺诈行为，确保财务报表的可靠性和合规性的全套规章制度、组织架构、方法和措施的体系。

内部控制对于国有企业来说尤为重要，它不仅影响着企业的管理效率和风险防范能力，还直接关系到企业的声誉和持续发展。

本文将对国有企业的内部控制进行报告，并从制度建设、风险管理等方面进行分析和评估。

制度建设首先，国有企业在内部控制方面重视制度建设。

制度是内部控制的基础，是防范风险、提高效益的重要保障。

国有企业对内部控制制度进行了不断完善和优化，确保制度的科学性、有效性和可操作性。

在制度建设方面，国有企业注重以下几个方面的工作：1. 内部控制目标明确国有企业明确了内部控制的目标和内容，制定了相应的制度和政策，确定了内部控制的标准和要求，形成了一套科学的控制体系。

2. 制度的完整性和合规性国有企业制定了一系列的管理制度和规范，包括财务制度、内部审计制度、风险管理制度等。

这些制度确保了企业在经营过程中的各个环节都能够得到有效的控制，同时符合国家法律法规和相关规定。

3. 制度执行的监督和检查国有企业建立了一套严格的制度执行监督和检查机制。

通过内部审计、风险管理等部门的工作，对制度的执行情况进行监督和检查，确保制度得到有效落地，符合管理要求。

风险管理国有企业在内部控制中注重风险管理。

风险是企业经营过程中无法避免的因素，合理的风险管理有助于减少和防范风险带来的损失。

国有企业通过以下几个方面的工作来加强风险管理：1. 风险识别和评估国有企业定期开展风险识别和评估工作，通过调查研究、分析数据等方式，对企业面临的各种风险进行全面、系统的识别和评估，确定风险的等级和优先级，为制定对策提供依据。

2. 风险控制和防范国有企业通过建立风险管理制度，制定明确的风险控制措施，对风险进行调整和管理，防范风险对企业经营的不利影响。

3. 风险监测和报告国有企业建立了风险监测和报告机制，定期对风险进行监测，及时掌握风险情况并向管理层报告，以便及时采取相应的措施来应对风险。

国企年度内控报告总结(3篇)

第1篇一、引言随着我国社会主义市场经济体制的不断完善和深化，国有企业作为国民经济的重要支柱，其内部控制体系建设与监督工作的重要性日益凸显。

本报告旨在总结2022年度我国国有企业内控体系建设的成果与经验，分析存在的问题与挑战，并提出相应的改进措施，以期为国有企业内部控制工作提供参考。

二、2022年度内控体系建设与监督工作情况（一）内控工作领导体制建设情况2022年，我国国有企业进一步强化了内控工作领导体制建设。

集团及各级子企业党委（党组）、董事会、经理层等治理主体权责明确，工作方式不断创新，责任落实到位。

主要负责同志作为内控工作第一责任人，认真履行职责，确保内控工作有效推进。

（二）内控工作组织架构及履职情况内控、风险和合规管理监督职责得到整合优化，内控职能部门与各业务部门协同配合，履职情况良好。

集团及各级子企业内控职能部门统筹内控工作总体情况，人才队伍建设及考核评价总体情况稳定。

（三）内控制度体系建设与执行情况集团及各级子企业内控制度制修订工作有序开展，重点领域如资金、金融、招投标、购销等内控制度标准化建设取得显著成效。

针对不符合国家法律法规等外部监管规定、缺乏内控要求和风险应对措施、不符合不相容职务分离控制和授权审批控制等问题，及时进行整改。

（四）重大风险评估监测情况重大风险评估预警监测工作机制特点鲜明，优势明显，成效显著。

年度重大风险事件报告情况、应对处置机制及处置成效得到有效保障。

（五）信息化管控情况对信息化管控总体集成优化，整合各相关业务，提高内控工作效率。

三、2022年度内控体系建设与监督工作取得的成效（一）风险防控能力显著提升通过加强内控体系建设，国有企业风险防控能力得到显著提升。

各企业在面临市场风险、财务风险、合规风险等挑战时，能够及时识别、评估和应对，确保企业稳定发展。

（二）内控管理水平不断提高内控体系建设的不断完善，使国有企业的内控管理水平得到显著提高。

各企业在内控制度、内控流程、内控监督等方面不断优化，为企业的可持续发展奠定了坚实基础。

内部控制情况报告

内部控制情况报告为了保障企业的财务报告的真实性和准确性，以及确保企业的资产得到合理的使用和保护，内部控制成为企业管理的一个重要内容。

下面是对企业内部控制情况进行的报告：一、内部控制目标企业内部控制的目标主要包括财务报告的真实性和准确性、资产的保护、业务的有效性和效率以及合规性的保障。

二、内部控制制度企业建立了一套完善的内部控制制度，包括财务报告制度、风险管理制度、信息系统安全制度、人员管理制度等。

这些制度明确了责任和权限，并通过流程规范和控制措施来实现内部控制的目标。

三、内部控制活动根据内部控制制度的要求，企业开展了一系列的内部控制活动，包括财务会计核算、风险管理、内控审计、合规性审查等。

这些活动的目的是发现和纠正内部控制中存在的问题，并加以改进和完善。

四、内部控制监督企业设立了内部控制监督机构，负责监督和检查内部控制的执行情况，并及时报告内部控制中存在的问题和风险。

监督机构对内部控制活动进行抽查和评估，并提出改进意见和建议。

五、内部控制评价企业定期对内部控制进行评价和自查，以确保内部控制制度的有效性和适用性。

评价结果将作为改进和优化内部控制的依据，并及时向管理层和董事会报告。

六、内部控制改进企业根据内部控制评价的结果，制定内部控制改进计划，并按照计划实施改进措施。

改进重点包括完善内部控制制度、加强内部控制活动、提升内部控制监督的效果等。

综上所述，企业的内部控制情况良好，内部控制制度完善，内部控制活动开展有序，内部控制监督有效，内部控制评价与改进进行得比较规范。

但是仍然存在一些问题需要解决，如内部控制制度的适应性和可操作性有待提高，内部控制监督机构的效能有待进一步加强。

这些问题将成为下一阶段内部控制改进的重点。

内部控制、业绩考核与激励制度——中国华能集团的实在研究与评述

内部控制、业绩考核与激励制度——中国华能集团的实在研究与评述内部控制、业绩考核与激励制度——中国华能集团的实在研究与评述（作者:___________单位: ___________邮编:___________）华能集团是中国国有企业100强之一，成立于1988年8月。

目前，华能集团由其核心企业（中国华能集团公司）、9家成员公司、400家子公司构成，同时还直接控股30家海外分支机构和海外公司。

其中，华能国际电力开发公司和山东华能电力开发公司两子公司先后于1994年在纽约证券交易所挂牌上市。

如何对子公司实行有效控制、如何考核其业绩，以及选择什么样的激励机制，成立伊始，华能集团就在不断地进行探索。

一、对子公司的控制中国华能集团可以分为三个层次：核心企业、成员公司和经营单位。

第一层为母公司，第二层为子公司，第三层是另一种类型的子公司（即所谓的经营单位）。

在20世纪80年代的经济过热期，华能集团曾经还有过第四层和第五层。

但是，经过几年重组和改进，华能集团现在只有三个层次。

以前，母公司对子公司只考核“两张财务报表”（资产负债表和利润表）和“一个人”（总经理），对子公司监管不严。

这种模式存在很大弊端，因为它无法控制子公司决策错误及其由此所产生的巨大损失，而且这类损失常常是不可逆转的。

“事后控制”的风险相当大。

目前，中国华能集团对其子公司既给予一定的灵活性，又实行必要的监控。

母公司对子公司的控制主要体现在三个领域：（1）人事控制。

包括经理人员的任命，全年报酬的确定，以及对每个子公司中各职能部门职位数目的确定等。

（2）投资控制。

现有规定是，投资金额超过一定限额就需母公司批准。

如对一些大的子公司，自主投资限额为3千万元人民币，小公司则为5百万元。

（3）财务业绩控制。

每年的财务目标即为上一年的实际经营成果。

财务业绩从三个方面来评价：利润、净资产报酬率和经营活动中产生的现金流量。

从结果看，几乎没有哪家子公司不能达到它们的目标。

能源公司内控风险评估报告

能源公司内控风险评估报告概述本报告旨在评估能源公司的内控风险，以帮助公司管理层识别和管理潜在的风险，并提出相应的建议。

方法为了完成内控风险评估，我们采取了以下方法：1. 收集并审查了能源公司的内部控制文件和政策。

2. 对公司的流程、程序和关键控制进行了实地考察。

3. 与公司的关键人员进行了面谈，以了解内部控制的运作情况。

4. 对公司的主要风险领域进行了分析和评估。

评估结果1. 风险识别和评估：能源公司在风险识别和评估方面存在一些不足之处。

建议加强风险识别的方法和工具，并建立更完善的评估程序。

2. 控制活动：公司的控制活动整体上较为有效，但在某些方面还有待改进。

建议加强对关键控制的监管和有效性的测试。

3. 信息和沟通：公司的信息和沟通渠道相对较好，但存在一些信息传递不及时和不准确的问题。

建议强化内部沟通机制和培训。

4. 监督机制：公司的监督机制相对健全，但需要加强对内控运作的监督和考核。

建议建立独立的内部审计部门。

建议基于以上评估结果，我们提出以下建议以改进能源公司的内控风险管理：1. 加强风险识别和评估的方法和工具，确保对所有潜在风险的充分识别和评估。

2. 加强对关键控制的监管和有效性的测试，确保控制活动能够有效地降低风险。

3. 建立更加及时和准确的信息传递机制，确保所有相关人员获得必要的信息。

4. 设立独立的内部审计部门，加强对内控运作的监督和考核。

结论通过本次内控风险评估，我们确认了能源公司在内部控制方面的优势和改进点。

我们相信，通过执行上述建议，能源公司将能够更好地管理和控制内部风险，提高业务运营的效率和可持续性。